精品文檔-下載后可編輯基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》真題選題卷122022基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》真題選題卷12

單選題（共100題，共100分）

1.基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)（）負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。

A.董事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.公司經(jīng)營(yíng)層

D.總經(jīng)理

2.關(guān)于開放式基金的申購和贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.銷售服務(wù)費(fèi)由申購人承擔(dān),不從基金資產(chǎn)計(jì)提

B.申購費(fèi)用由申購人承擔(dān),不列入基金資產(chǎn)

C.基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申購費(fèi)率

D.贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān),不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金資產(chǎn)

3.關(guān)于私募基金管理人的登記，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金管理人申請(qǐng)登記,應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng),如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息

B.私募基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，即構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)同

C.申請(qǐng)登記期間,登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查

4.關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是（）。

A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入

B.基金相對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)更高

C.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類以及其投資對(duì)象

D.基金相對(duì)債券風(fēng)險(xiǎn)更低

5.關(guān)于非公開募集基金管理人登記的描述，以下錯(cuò)誤的是（）。

A.降低了非公開募集基金管理人設(shè)立難度和設(shè)立成本

B.體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)公開募集基金和非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管理念

C.有利于非公開募集基金的靈活操作

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)非公開募集基金管理人進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管

6.以下特殊類型基金中，一般采用被動(dòng)式投資策略的是（）。

A.基金中的基金(FOF)

B.交易所交易基金(ETF)

C.上市開放式基金(LOF)

D.QDII基金

7.關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.守法合規(guī)是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金公司之間關(guān)系的基礎(chǔ)要求

B.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范

C.誠(chéng)實(shí)守信是調(diào)整各種社會(huì)人際關(guān)系的基本準(zhǔn)則

D.專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范

8.關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異，以下表述正確的是（）。

Ⅰ、性質(zhì)不同

Ⅱ、收益不同

Ⅲ、風(fēng)險(xiǎn)特征不同

Ⅳ、信息披露程度不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

9.商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)向()進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D.工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

10.關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，以下表述正確的是()

A.采用金額認(rèn)購方式

B.只能采用前端收費(fèi)模式

C.都收取認(rèn)購費(fèi)用

D.采用份額認(rèn)購方式

11.基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括（）

A.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營(yíng)管理效益,確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整

B.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

C.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤(rùn)指標(biāo)

D.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營(yíng),規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想

12.關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.基金職業(yè)道德屬于道德范疇，并不具有較強(qiáng)的規(guī)范性特征，一般不具備完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)

B.基金職業(yè)道德是在長(zhǎng)期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

C.基金職業(yè)道德是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

D.基金職業(yè)道德基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任

13.關(guān)于基金管理人董事會(huì)的合規(guī)職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.根據(jù)董事長(zhǎng)的提名，由總經(jīng)理決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

B.董事會(huì)審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)合規(guī)情況進(jìn)行年度評(píng)估

C.批準(zhǔn)公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

D.董事會(huì)審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告，對(duì)年度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決

14.下列選項(xiàng)中屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是()。

A.發(fā)售基金份額

B.建立并管理投資者資金賬戶

C.建立并保管基金投資者名冊(cè)

D.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管

15.關(guān)于公募機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件，以下說法錯(cuò)誤的是()。

A.該機(jī)構(gòu)需要根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定進(jìn)行備案

B.該機(jī)構(gòu)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)控制度

C.該機(jī)構(gòu)有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系

D.該機(jī)構(gòu)具備完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員職業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度

16.關(guān)于投資者教育,以下描述正確的（）

Ⅰ．在制定投資者教育策略時(shí)，先致力于普及投資者專業(yè)技能

Ⅱ．投資決策教育是投資者教育體系的基礎(chǔ)

Ⅲ．資產(chǎn)配置教育是投資者對(duì)個(gè)人資產(chǎn)的科學(xué)計(jì)劃和控制

Ⅳ．權(quán)益保護(hù)教育不是市場(chǎng)化的要求

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17.關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是()。

A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

B.側(cè)重內(nèi)在自我學(xué)習(xí)，不需要外在教育灌輸

C.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

D.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

18.下列屬于基金托管協(xié)議包含的重要信息的是()

A.基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則

B.基金份額持有人可申請(qǐng)贖回持有的基金份額

C.基金管理人和托管人之間的互相監(jiān)督和核查

D.基金托管人和基金投資者之間的互相監(jiān)督和核查

19.關(guān)于道德與法律的實(shí)施，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.道德主要靠社會(huì)輿論等力量實(shí)現(xiàn)其約束力，因此主要依靠他律

B.法律的實(shí)施主要靠國(guó)家強(qiáng)制力

C.相比法律，道德約束是軟約束

D.相比法律，道德的調(diào)整手段更多

20.關(guān)于基金合同的主要內(nèi)容,以下說法錯(cuò)誤的是（）

A.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式

B.基金合同應(yīng)約定基金的投資范圍和投資策略

C.基金合同中約定凈值的計(jì)算方式和披露方式

D.開放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限

21.國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于()人;城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于()人。

A.30,20

B.20,10

C.30,10

D.20,20

22.以下投資者教育活動(dòng)中，直接體現(xiàn)保護(hù)投資者基本原則的是()

A.向投資者揭示證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，警示投資者“買者自負(fù)”

B.對(duì)異常賬戶進(jìn)行監(jiān)控并對(duì)其持有人進(jìn)行合規(guī)交易方面的教育

C.了解客戶資信狀況，交易習(xí)慣，證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況

D.將本機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介及資質(zhì)證明文件置備于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置

23.作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人,以下表述錯(cuò)誤的是

A.基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)

B.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系

C.張三需支付該基金一定的費(fèi)用

D.基金公司將保障張三的投資增值

24.基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的過往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確,并遵守以下行為規(guī)范（）

Ⅰ．提供業(yè)績(jī)披露信息的原始出處

Ⅱ．不片面夸大過往業(yè)績(jī)

Ⅲ．不預(yù)測(cè)所推介基金的未來業(yè)績(jī)

Ⅳ．根據(jù)推介基金的過往業(yè)績(jī)合理預(yù)測(cè)其未來表現(xiàn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

25.以下選項(xiàng)中，不能通過加強(qiáng)基金管理人內(nèi)部控制來解決的是()。

A.基金經(jīng)理惡意砸盤

B.基金管理人挪用基金財(cái)產(chǎn)

C.基金業(yè)績(jī)排名靠后

D.基金產(chǎn)品間利益輸送

26.基金托管人的工作不包括()。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.編制中期和年度基金報(bào)告

C.按規(guī)定召集持有人大會(huì)

D.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值

27.基金管理人公司監(jiān)察稽核控制，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告

B.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)

C.督察長(zhǎng)根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案

D.公司董事會(huì)和經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)重視和支持監(jiān)察稽核工作

28.關(guān)于私募基金管理人登記，以下說法正確的是()。

A.登記部門對(duì)私募基金管理人的登記公示信息不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理

C.私募基金管理人申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人不需要主動(dòng)告知登記部門

D.經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，登記部門不需要注銷基金管理人登記

29.根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊(cè)登記人在(??)日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)

A.A:T日

B.B:T+3日

C.C:T+2日

D.D:T+1日

30.關(guān)于基金從業(yè)人員“合法合規(guī)”職業(yè)道德規(guī)范的含義,以下表述錯(cuò)誤的是()

A.守法合規(guī)強(qiáng)調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī),不包括其所屬機(jī)構(gòu)的管理規(guī)則

B.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系

C.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求

D.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或參與違法違規(guī)行為,或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助

31.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

A.2

B.3

C.5

D.7

32.對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的機(jī)構(gòu)是()。

A.基金托管人

B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心

33.甲從某基金管理公司離職時(shí)，帶走了公司的客戶清單，并將這些客戶招攬至新任職的基金公司，這一行為()。

A.沒有違規(guī)

B.不公平對(duì)待客戶

C.泄露商業(yè)機(jī)密

D.泄露內(nèi)幕信息

34.關(guān)于基金管理公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)，以下說法錯(cuò)誤的是()。

A.董事會(huì)制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

B.董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任

C.董事會(huì)確定公司管理總體目標(biāo)

D.董事會(huì)批準(zhǔn)公司基本風(fēng)險(xiǎn)管理制度

35.關(guān)于基金監(jiān)管原則，以下說法正確的是()

A.基金監(jiān)管應(yīng)遵循“公平／公信／公正”的三公原則

B.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是促進(jìn)基金行業(yè)規(guī)模的壯大

C.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域

D.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金機(jī)構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理直接進(jìn)行干預(yù)

36.確認(rèn)基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是()。

A.基金信息披露

B.基金的投資

C.基金份額登記

D.基金的收益分配

37.在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()。

A.基金的過往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

B.基金托管人的資本金規(guī)模

C.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

D.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

38.某開放式基金的基金總份額為1億份,下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是()

A.贖回2000萬份,申購1500萬份,通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬份,轉(zhuǎn)入700萬份

B.贖回700萬份,申購100萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬份，轉(zhuǎn)入1000萬份

C.贖回1000萬份,申購100萬元通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份

D.贖回1500萬份,申購1300萬份,通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬份,轉(zhuǎn)入900萬份

39.各類私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記時(shí)，需報(bào)送的基本信息不包括()

A.高級(jí)管理人員的基本信息

B.公司章程或者合伙協(xié)議

C.主要股東或者合伙人名單

D.公司內(nèi)部控制制度

40.自基金合同生效之日起，招募說明書每()更新一次

A.每個(gè)月

B.9個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

41.利率上行，導(dǎo)致債券價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)屬于()風(fēng)險(xiǎn)。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

42.基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù)，以下不屬于保密內(nèi)容的是()。

A.對(duì)某一行業(yè)的研究報(bào)告

B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式

C.某基金的招募說明書

D.執(zhí)業(yè)過程中獲知的客戶商業(yè)秘密

43.以下選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()

A.協(xié)調(diào)性

B.專業(yè)性

C.關(guān)鍵性

D.獨(dú)立性

44.擬開展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的()派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

45.基金管理公司在基金投資運(yùn)作中,合規(guī)的做法是（）

A.A：基金同時(shí)買入一只股票,交易員讓指令數(shù)量小的先成交

B.B：董事長(zhǎng)直接給投資總監(jiān)打電話,要求他買入某只股票

C.C：公司的兩只公募基金和一個(gè)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃同時(shí)去申購某債券,對(duì)于申購到的債券,交易員按照三個(gè)投資組合的規(guī)模大小確定各自的分配比例

D.D：總經(jīng)理在列席投資決策委員會(huì)時(shí),建議研究部對(duì)某行業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)研究

46.按照交易的標(biāo)的物分類,以下屬于金融市場(chǎng)的是

Ⅰ．票據(jù)市場(chǎng)

Ⅱ．證券市場(chǎng)

Ⅲ．外匯市場(chǎng)

Ⅳ．黃金市場(chǎng)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

47.證券交易所根據(jù)管理人提供的ETF基金份額參考凈值計(jì)算方式、申購贖回清單中的組合證券等信息，計(jì)算公布ETF基金份額參考凈值的時(shí)間是()。

A.在當(dāng)日開市前15分鐘計(jì)算并公布

B.在交易結(jié)束前15分鐘計(jì)算并公布

C.在次日開市前15分鐘計(jì)算并公布

D.在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)時(shí)計(jì)算并公布

48.基金合同的重要信息中，不包括()

A.基金持有人大會(huì)的召開，議事規(guī)則

B.基金份額發(fā)售安排信息

C.基金風(fēng)險(xiǎn)提示

D.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

49.關(guān)于股票和股票基金，以下描述錯(cuò)誤的是()。

A.股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)低于股票投資的風(fēng)險(xiǎn)

B.股票的價(jià)格會(huì)受到投資者買賣的影響，但股票基金份額凈值不受交易日當(dāng)日投資買賣的影響

C.股票價(jià)格與股票基金的凈值在一天之內(nèi)連續(xù)變化

D.投資者可以評(píng)估股票價(jià)格被高估或低估，但股票基金份額凈值是客觀的

50.內(nèi)部控制的要素包括()

Ⅰ．控制環(huán)境

Ⅱ．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

Ⅲ．控制活動(dòng)

Ⅳ．內(nèi)部監(jiān)督

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

51.以下不屬于基金宣傳推介材料的是()

A.基金的宣傳單

B.基金公司的公開出版材料

C.基金的代理銷售協(xié)議

D.基金的海報(bào)

52.需載明公募基金銷售費(fèi)用收取的項(xiàng)目、條件和方式的法律文件包括

Ⅰ．基金合同

Ⅱ．招募說明書

Ⅲ．發(fā)售公告

Ⅳ．托管協(xié)議

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

53.基金管理人以及依法取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的()。

A.認(rèn)購、場(chǎng)內(nèi)買賣

B.認(rèn)購、申購和贖回

C.場(chǎng)內(nèi)買賣、申購和贖回

D.份額登記、申購和贖回

54.關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述正確的是()

A.有利于投資人取得良好的收益

B.有利于投資者的價(jià)值判斷

C.有利于投資人參與基金投資的具體決策

D.能夠杜絕信息濫用

55.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管措施，包括（）

A.民事賠償

B.限制交易

C.撤銷董事長(zhǎng)

D.刑事責(zé)任

56.為規(guī)范公開募集證券投資基金的銷售活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展，2022年6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂了()。

A.《證券投資基金銷售管理辦法》

B.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

C.《證券投資基金信息披露管理辦法》

D.《證券投資基金法》

57.關(guān)于公開募集基金份額持有人大會(huì)的召集機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集

B.基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集

C.代表基金份額5%以上的基金份額持有人自行召集

D.基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集

58.基金季度報(bào)告中披露的投資組合，下列表述錯(cuò)誤的是()。

A.需要披露按行業(yè)分類的股票投資組合

B.需要披露前10名債券明細(xì)

C.需要披露前10名股票明細(xì)

D.需要披露按券種分類的債券投資組合

59.基金管理人運(yùn)用固有資產(chǎn)進(jìn)行基金投資,應(yīng)在基金季度報(bào)告中履行相關(guān)披露務(wù),披露事項(xiàng)包括（）

Ⅰ．投資標(biāo)的

Ⅱ．投資日期

Ⅲ．適用費(fèi)率

Ⅳ．交易金額

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

60.某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，以下關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。

A.甲立即向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告此情況

B.甲立即報(bào)告公司合規(guī)部門核查此事

C.甲立即提示乙應(yīng)向公司進(jìn)行證券投資申報(bào)

D.甲立即建議乙的妻子在公司發(fā)現(xiàn)前盡快賣出所持有的證券

61.關(guān)于基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管，以下說法錯(cuò)誤的是()

A.基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高管的職責(zé)權(quán)限，確?；鸸芾砣霜?dú)立運(yùn)作

B.基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)

C.當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以份額持有人利益優(yōu)先

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以增強(qiáng)管理人風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保護(hù)份額持有人利益

62.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式,為其辦結(jié)備案手續(xù)。其中,網(wǎng)站公示內(nèi)容不包括私募基金（）。

A.主要投資領(lǐng)域

B.備案時(shí)間

C.托管人

D.代銷機(jī)構(gòu)

63.招募說明書編制義務(wù)人是（）

A.基金管理人

B.基金投資人

C.基金托管人

D.基金管理公司

64.在ETF的招募說明書中，需明確投資者認(rèn)購、申購、贖回基金份額涉及的()

A.證券價(jià)格

B.資金金額

C.現(xiàn)金替代比例

D.對(duì)價(jià)種類

65.以下信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是()

A.尚未公開的上市公司重大資產(chǎn)重組計(jì)劃

B.尚未公開的上市公司股息分配計(jì)劃

C.尚未公開的上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

D.尚未公開的證券研究所研究員對(duì)上市公司對(duì)上市公司股價(jià)走勢(shì)預(yù)測(cè)

66.貨幣市場(chǎng)基金合同生效后,基金管理人開始辦理基金份額申購、贖回當(dāng)日，其封閉期的收益公告應(yīng)當(dāng)披露

Ⅰ．截至前一日的基金資產(chǎn)凈值

Ⅱ．前一日的每萬份基金收益

Ⅲ．基金合同生效至前一日的每萬份基金收益

Ⅳ．前一日的7日年化收益率

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

67.基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，以下做法正確的是()

A.某新設(shè)基金公司的股東在權(quán)益投資方面具有強(qiáng)大優(yōu)勢(shì)，因此派出投資經(jīng)理參與基金公司的具體投資活動(dòng)

B.某基金公司總經(jīng)理看好某只股票，要求公司的基金經(jīng)理買入

C.某基金經(jīng)理出差，按照公司規(guī)定的流程臨時(shí)授權(quán)另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合

D.某基金經(jīng)理用基金財(cái)產(chǎn)多次與固定交易對(duì)手進(jìn)行債券買賣，高買低賣

68.證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金，兩者之間的劃分依據(jù)是()。

A.價(jià)格形成方式的不同

B.交易場(chǎng)所的不同

C.組織運(yùn)作方法的不同

D.期限的不同

69.在合理審查私募基金投資者是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，私募基金銷售人員以下做法中不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氖?)

A.審查投資者自行取來的由其打印的證券賬戶持倉信息截圖

B.審查法人單位上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表，并確認(rèn)是否加蓋該單位公章或財(cái)務(wù)章

C.審查收入證明是否加蓋了其任職單位的公章或人事章

D.審查由銀行柜臺(tái)出具的存款證明，并核驗(yàn)銀行加蓋的相關(guān)印鑒和出具日期

70.關(guān)于私募基金的托管事項(xiàng),以下表述不正確的是（）

A.私募基金必須由基金托管人托管

B.私募基金不設(shè)托管人的，應(yīng)當(dāng)在合同中特別注明

C.私募基金不設(shè)托管人的,應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全度措施

D.私募基金不設(shè)托管人的,應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確糾紛解決機(jī)制

71.關(guān)于投資人辦理封閉式基金認(rèn)購申請(qǐng)的業(yè)務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.投資者可以按“份額”提交認(rèn)購申請(qǐng)

B.投資者需要開立滬、深證券賬戶

C.認(rèn)購申請(qǐng)已經(jīng)受理后可以申請(qǐng)撤單

D.投資者也可以開立滬、深基金賬戶及資金