試卷科目：證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習題卷32)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)第1部分：單項選擇題，共100題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.南方積極配置證券投資基金是()。A)公司型基金B(yǎng))指數(shù)基金C)ETFD)LOF答案:D解析:2004年10月14日，南方基金管理公司募集設立了南方積極配置證券LOF投資)基金，并(于2004年12月20日在深圳證券交易所上市交易。[單選題]2.基金托管人每()需要向監(jiān)管機構報送一次其對基金運作的監(jiān)督報告。A)1個月B)2個月C)半年D)周答案:D解析:基金托管銀行應根據(jù)對基金運作的監(jiān)督情況，每周編制基金運作監(jiān)督周報，向監(jiān)管機構報告[單選題]3.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起（）個工作日內，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。A)10B)15C)20D)30答案:C解析:本題考查非公開募集資金管理人的登記。私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。[單選題]4.下列有關有限合伙人退伙的說法，錯誤的是（）。A)有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務，以其退伙前的財產(chǎn)份額承擔責任B)有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C)有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格D)有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務，以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產(chǎn)承擔責任答案:A解析:本題考查有限合伙人的退伙。有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務，以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產(chǎn)承擔責任。選項D正確。[單選題]5.下列可以成為背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。A)律師事務所B)期貨經(jīng)紀公司C)會計師事務所D)自然人答案:B解析:背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構。[單選題]6.上市公司最近()連續(xù)虧損，證券交易所暫停其可轉換公司債券上市。A)4年B)5年C)3年D)2年答案:D解析:[單選題]7.證券業(yè)協(xié)會應當在()工作日內處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。A)7個B)10個C)15個D)20個答案:C解析:證券業(yè)協(xié)會應當在15個工作日內處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。[單選題]8.為了防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，證券公司應當建立健全()制度。A)上市管理B)投資咨詢業(yè)務管理C)證券經(jīng)紀業(yè)務管理D)證券監(jiān)督管理答案:C解析:證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突.切實履行反洗錢義務.防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。[單選題]9.欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。A)單位B)自然人C)復雜客體D)簡單客體答案:A解析:欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。[單選題]10.關于財務顧問主辦人的資格管理，下列說法錯誤的是（）。A)財務顧問申請人申請文件內容發(fā)生變化的，應當向中國證監(jiān)會提交更新資料B)中國證監(jiān)會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理C)中國證監(jiān)會應當及時公布和更新財務顧問主辦人的名單D)申請財務顧問主辦人應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷答案:B解析:選項B，依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理的是中國證券業(yè)協(xié)會，[單選題]11.下列不屬于操縱市場行為的是()。A)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量B)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D)內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易答案:D解析:操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。[單選題]12.證券投資咨詢機構利用?薦股軟件?從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守()等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。①《證券法》②《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》③《公司法》④《證券交易管理條例》A)②③④B)①②C)①②③④D)①③④答案:B解析:證券投資咨詢機構利用?薦股軟件?從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。[單選題]13.證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月。A)6B)5C)4D)3答案:A解析:本題考查證券公司以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的相關知識點。證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。[單選題]14.《期貨交易管理條例》規(guī)定，下列不屬于期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。A)違反規(guī)定收取手續(xù)費的B)涉及重大訴訟、仲裁C)不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的D)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的答案:B解析:本題考查《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：（1）違反規(guī)定接納會員的；（2）違反規(guī)定收取手續(xù)費的；（3）違反規(guī)定使用、分配收益的；（4）不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的；（5）不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的；（6）不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送有關文件、資料的；（7）不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的；（8）不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的；（9）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（10）限制會員實物交割總量的；（11）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（12）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。[單選題]15.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應當于本息支付日前()日內.就有關事宜在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告3次。A)20B)10C)15D)20答案:A解析:[單選題]16.合伙企業(yè)有下列（）情形之一的，應當解散。Ⅰ.全體合伙人決定解散Ⅱ.合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天Ⅲ.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營Ⅳ.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:A解析:本題考查合伙企業(yè)解散、清算。合伙企業(yè)有下列情形之一的，應當解散：（1）合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營；（2）合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)；（3）全體合伙人決定解散；（4）合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天；（5）合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實現(xiàn)或者無法實現(xiàn)；（6）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撒銷；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。故本題選D選項。[單選題]17.承銷商應當保留()等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。Ⅰ.推介Ⅱ.定價Ⅲ.配售Ⅳ.披露A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅢⅣC)ⅠⅡⅣD)ⅡⅢⅣ答案:A解析:根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第30條的規(guī)定，發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。[單選題]18.（2017年真題）在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。A)1B)2C)3D)5答案:C解析:在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。[單選題]19.公司的營業(yè)執(zhí)照上應當載明的事項有（）。Ⅰ.公司設立方式Ⅱ.公司注冊資本Ⅲ.公司法定代表人Ⅳ.公司股份總數(shù)A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ答案:B解析:根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司營業(yè)執(zhí)照應當載明如下事項：（1）公司名稱；（2）公司住所；（3）公司注冊資本，Ⅱ項符合；（4）公司經(jīng)營范圍（5）公司法定代表人姓名，Ⅲ項符合。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選B選項。[單選題]20.下面關于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則說法正確的是（）。①避免利益沖突②分散管理③集中統(tǒng)一管理④利益最大化A)①③B)①②C)②③④D)①③④答案:A解析:證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則。[單選題]21.下面關于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關要求，說法錯誤的是（）。A)另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務B)另類子公司同一部門負責人不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務C)另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務D)證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務答案:D解析:①證券公司及其他子公司與另類子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資決策機構成員；其他人員兼任上述職務的，證券公司應當建立嚴格有效的內部控制機制，防范可能產(chǎn)生的利益沖突和道德風險。②證券公司從業(yè)人員不得在另類子公司兼任除前款規(guī)定外的職務。③證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務和另類投資業(yè)務。另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務；同一人不得兼任上述兩類業(yè)務的部門負責人；同一投資管理團隊不得同時從事上述兩類業(yè)務。[單選題]22.基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入()。A)基金財產(chǎn)B)基金銷售機構固有財產(chǎn)C)基金管理人固有財產(chǎn)D)基金托管人固有財產(chǎn)答案:A解析:[單選題]23.下列選項中，屬于對于并購重組委員會委員的監(jiān)管制度的有()。Ⅰ.問責制度Ⅱ.違規(guī)處罰Ⅲ.舉報監(jiān)督機制Ⅳ.輿論監(jiān)督機制A)ⅠⅡⅣB)ⅠⅢⅣC)ⅠⅡⅢD)ⅡⅢⅣ答案:C解析:有關制度包括：問責制度;違規(guī)處罰;舉報監(jiān)督機制[單選題]24.公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，由縣級以上人民政府財政部門責令如數(shù)補足應當提取的金額，可以對公司處()以下的罰款。A)5萬元B)20萬元C)30萬元D)50萬元答案:B解析:公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，由縣級以上人民政府財政部門責令如數(shù)補足應當提取的金額，可以對公司處以20萬元以下的罰款。[單選題]25.下列有關信息公開不實的法律責任中，說法錯誤的是()。A)上市公司披露資料有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應當承擔賠償責任B)上市公司披露資料有虛假記載、誤導性陳述，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應當承擔賠償責任C)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，必須與發(fā)行人、上市公司承擔連帶責任D)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任答案:C解析:上市公司披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應當承擔賠償責任;發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，必須與發(fā)行人、上市公司承擔連帶責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外，選項C錯誤。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。[單選題]26.誠信信息中獎勵信息的效力期限為()年。A)1B)3C)5D)10答案:B解析:[單選題]27.公司應如實、完整地記錄內幕信息在公開前的()等各環(huán)節(jié)所有內幕信息知情人名單，以及知情人知悉內幕信息的時間等相關檔案，供公司自查和相關監(jiān)管機構查詢。Ⅰ.報告Ⅱ.傳遞Ⅲ.編制與審核Ⅳ.披露A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:內幕信息登記與備案要求公司應如實、完整地記錄內幕信息在公開前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內幕信息知情人名單，以及知情人知悉內幕信息的時間等相關檔案，供公司自查和相關監(jiān)管機構查詢所以本題選D選項[單選題]28.股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)()情形時，上海證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部的名稱及其累計買入、賣出金額。Ⅰ.連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的Ⅱ.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的Ⅲ.連續(xù)3個交易日內日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍.并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內的累計換手率達到20%的Ⅳ.證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:D解析:1應為連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達至1J±20%的[單選題]29.上市公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其股票上市交易（）①公司不按照規(guī)定公開其財務情況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正②公司解散或者被宣告破產(chǎn)③公司股東總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件④公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利A)①②④B)①②③C)②③④D)①②③④答案:D解析:上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：（1）公司股東總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件；（2）公司不按照規(guī)定公開其財務情況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正；（3）公司最近三年連續(xù)虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利；（4）公司解散或者被宣告破產(chǎn)；（5）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。[單選題]30.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于()。A)1年B)5年C)10年D)20年答案:C解析:財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。[單選題]31.申請人在進行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務具體類別選擇注冊登記為()。Ⅰ.證券投資師Ⅱ.證券投資顧問Ⅲ.證券分析師Ⅳ.證券分析顧問A)Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.ⅢC)Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ答案:D解析:申請人在進行首次注冊時，要根據(jù)自已從事證券投資咨詢業(yè)務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。[單選題]32.基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處（）。A)1萬元以上10萬元以下罰款B)1萬元以上30萬元以下罰款C)3萬元以上10萬元以下罰款D)3萬元以上30萬元以下罰款答案:D解析:本題考查《證券投資基金法》第七十四條及第一百三十一條的規(guī)定?；鹦畔⑴度?，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。D.全網(wǎng)統(tǒng)計：本題被答570次，網(wǎng)友正確率為67%161[單選題]33.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人已收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。A)35%B)50%C)75%D)90%答案:D解析:根據(jù)《中華人民共和國證券法》的收購規(guī)定要約,的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東,有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票,收購人應當收購。[單選題]34.凡年滿()，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。A)16周歲B)18周歲C)20周歲D)22周歲答案:B解析:凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試[單選題]35.下列屬于在交易制度方面，業(yè)務規(guī)則的要求的是（）。A)業(yè)務規(guī)則將提高最低申報股份數(shù)量要求B)業(yè)務規(guī)則放寬股份限售規(guī)定C)業(yè)務規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司股東人數(shù)不可超過200人D)業(yè)務規(guī)則規(guī)定沒有為可轉換公司債券及其他證券品種預留空間答案:B解析:業(yè)務規(guī)則將降低最低申報股份數(shù)量要求，選項A錯；業(yè)務規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司股東人數(shù)可以超過200人，選項C錯；業(yè)務規(guī)則規(guī)定為可轉換公司債券及其他證券品種預留了空間，選項D錯。[單選題]36.適當性管理的具體安排包括（）。Ⅰ.全面了解客戶Ⅱ.投資者交易行為管理Ⅲ.對產(chǎn)品或服務分級Ⅳ.適當性匹配A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:適當性管理主要分為以下三大安排：（1）全面了解客戶；（2）對產(chǎn)品或服務分級；（3）適當性匹配。[單選題]37.（）依法對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉讓活動進行監(jiān)督管理。A)中國證券業(yè)協(xié)會B)財政部C)中國證監(jiān)會D)國務院答案:C解析:中國證監(jiān)會依法對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉讓活動進行監(jiān)督管理。[單選題]38.證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列（）情形的，中國證監(jiān)會應當從重處理。Ⅰ．直接、間接或唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益Ⅱ．連續(xù)或者多次違反規(guī)定Ⅲ．曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機構合規(guī)風控職務的人員違反規(guī)定Ⅳ．涉及金額較大或涉及人員較多、產(chǎn)生惡劣社會影響A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應當從重處理：①直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益；②連續(xù)或者多次違反本規(guī)定；③涉及金額較大或者涉及人員較多；④產(chǎn)生惡劣社會影響；⑤曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機構合規(guī)風控職務的人員違反本規(guī)定；⑥中國證監(jiān)會認定應當從重處理的其他情形。[單選題]39.（2018年真題）中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構是指中國證券登記結算有限責任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的（）。Ⅰ．保險公司Ⅱ．商業(yè)銀行Ⅲ．證券公司Ⅳ．中國結算公司境外B股結算會員A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的證券公司、商業(yè)銀行及中國結算公司境外B股結算會員。[單選題]40.2005年9月4日，中國證監(jiān)會發(fā)布()，我國的股權分置改革進入全面鋪開階段。A)《關于上市公司股權分置改革的指導意見》B)《關于中國上市公司股權分置改革試點有關問題的通知》C)《上市公司股權分置改革管理辦法》D)《上市公司股權分置改革暫行管理辦法》答案:C解析:[單選題]41.世界上一個股票交易所，應該是()。A)阿姆斯特丹股票交易所B)費城證券交易所C)芝加哥證券交易所D)紐約證券交易所答案:A解析:1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上一個股票交易所。[單選題]42.集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天，專門投資于未上市企業(yè)股權的集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）個月。A)50，6B)50，12C)60，12D)60，6答案:C解析:集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過60天，專門投資于未上市企業(yè)股權的集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過12個月。[單選題]43.下列關于有限責任公司股權轉讓的說法，錯誤的是()A)股東向股東以外的人轉讓股權的，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意B)人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，其他股東自人民法院通知之日起滿二十日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權C)自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格;但是公司章程另有規(guī)定的除外D)股東轉讓股權后，公司應修改公司章程，此項修改需要股東會議表決通過答案:D解析:[單選題]44.中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的()等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.內部控制Ⅲ.風險狀況Ⅳ.業(yè)務質量A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內部控制、經(jīng)營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。[單選題]45.證券公司營業(yè)部開展經(jīng)紀業(yè)務時，下列屬于業(yè)務人員禁止行為的是（）。A)與客戶權益直接相關的業(yè)務一人操作，另一人復核B)向客戶提供相關股票咨詢服務C)誘導無風險承受能力的投資者進行股票交易D)未經(jīng)客戶同意，依法進行限制客戶資產(chǎn)轉移的操作答案:C解析:證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。[單選題]46.以發(fā)起設立方式設立股份有限公司的，其步驟包括()。①發(fā)起人書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份②發(fā)起人按照公司章程繳納出資③發(fā)起人在認足出資后，選舉董事會和監(jiān)事會④董事會向公司登記機關報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設立登記⑤發(fā)起人代表公司向公司登記機關報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設立登記A)①②⑤B)①③④C)①②③④D)①②③⑤答案:C解析:考點：本題考查公司設立登記的要求。以發(fā)起設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份，并按照公司章程繳納出資。發(fā)起人在認足出資后，應當選舉董事會和監(jiān)事會，由董事會向公司登記機關報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設立登記。[單選題]47.已完成股權分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是()。A)外資持股B)人民幣普通股C)B股D)境外上市外資股答案:A解析:其他選項屬于無限售條件股份。[單選題]48.證券業(yè)內通常將財務顧問業(yè)務納入()業(yè)務范疇。A)投資銀行B)商業(yè)銀行C)中央銀行D)非銀行答案:A解析:證券業(yè)內通常將財務顧問業(yè)務納入投資銀行業(yè)務范疇。[單選題]49.中國證監(jiān)會派出機構依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的()等進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。Ⅰ.客戶選擇Ⅱ.合同簽訂Ⅲ.擔保物的收取和管理Ⅳ.補交擔保物的通知以及處分擔保物A)ⅠⅢⅣB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第48條的規(guī)定，證監(jiān)會派出機構按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項，進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。[單選題]50.下列屬于上市證券的是()。Ⅰ.人民幣普通股Ⅱ.基金券Ⅲ.人民幣優(yōu)先股Ⅳ.期貨A)Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.ⅡC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:B解析:上市證券是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認股權證。(4)國債。(5)公司或企業(yè)債券。[單選題]51.擬發(fā)行上市的公司改組應遵循的原則有()。Ⅰ.突出公司主營業(yè)務.形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力Ⅱ.按照《上市公司治理準則》要求獨立經(jīng)營，運作規(guī)范Ⅲ.有效避免同業(yè)競爭.減少和規(guī)范關聯(lián)交易Ⅳ.先發(fā)行上市.后改制運行A)ⅠⅡB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:C解析:上市公司增發(fā)的特別規(guī)定包括：(1)最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。(2)除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形。(3)發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。[單選題]52.中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券業(yè)務交易風險揭示書必備條款》基本內容包含（）。①提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)風險等各種風險②提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務的資格③提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質狀況降低，證券公司會相應降低對其的授權額度④提示客戶應妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:本題考查融資融券業(yè)務交易風險揭示書的基本內容，選項①②③④均正確。[單選題]53.證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定提供證券融資融券服務的，監(jiān)管機構依法可采取的措施包括（）。Ⅰ沒收違法所得Ⅱ情節(jié)嚴重的，禁止其在一定期限內從事證券融資融券業(yè)務Ⅲ處以非法融資融券等值以下的罰款Ⅳ對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:根據(jù)新《中華人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定，證券公司違反規(guī)定提供證券融資融券服務的，沒收違法所得，并處以融資融券等值以下的罰款；情節(jié)嚴重的，禁止其在一定期限內從事證券融資融券業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。[單選題]54.擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的,自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾()年，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。A)三B)兩C)一D)五答案:A解析:擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的,自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾3年，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。[單選題]55.下列有關有限責任公司監(jiān)事會,說法正確的是()。Ⅰ.監(jiān)事會由監(jiān)事組成,其成員不得少于3人Ⅱ.為經(jīng)營規(guī)摸較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關,專司監(jiān)督職能Ⅲ.監(jiān)事會由監(jiān)事組成,其成員不得少于5人Ⅳ.當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時,監(jiān)事會要求董事和高級管理人員予以糾正A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅱ.ⅣC)Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關,專司監(jiān)督職能。監(jiān)事會對股東會負責,并向其報告工作。監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其成員不得少于3人。監(jiān)事會行使下列職權:(1)檢查公司財務。(2)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時的行為進行監(jiān)督,對違反法律、法規(guī)，公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。(3)當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正。(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議。(5)向股東會[單選題]56.投資者融券賣出證券時,融資保證金比例不得低于（）。A)120%B)100%C)80%D)50%答案:D解析:投資者融資買入證券時,融資保證金比例不得低于100%。融資保證金比例是指投資者融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為:融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量x買入價格）x100%。投資者融券賣出時,融券保證金比例不得低于50%。融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例,計算公式為:融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量x賣出價格）x100%。[單選題]57.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括()。Ⅰ.證券公司的年度報告Ⅱ.董事會報告Ⅲ.制度與人員的檢查Ⅳ.財務報表附注等的檢查A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ答案:B解析:非現(xiàn)場檢查主要是通過手工或計算機系統(tǒng)對證券公司上報的年度報告等資料進行定期和不定期的統(tǒng)計分析，通過分析及時發(fā)現(xiàn)存在的問題。中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括:①證券公司的年度報告;②董事會報告;③財務報表附注;④與承銷業(yè)務有關的自查內容。[單選題]58.違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以（）的罰款。A)5萬元以上50萬元以下B)3萬元以上30萬元以下C)1萬元以上10萬元以下D)3萬元以上10萬元以下答案:A解析:根據(jù)《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。[單選題]59.簽訂上市協(xié)議的公司應當公告的事項不包括()。A)股票獲準在證券交易所交易的日期B)持有公司股份最多的前5名股東的名單和持股數(shù)額C)公司的實際控制人D)董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況答案:B解析:簽訂上市協(xié)議的公司應當公告下列事項：①股票獲準在證券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;③公司的實際控制人;④董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。[單選題]60.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，發(fā)生重大事項時，應當在()個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。A)1B)2C)3D)5答案:B解析:考點：證券公司開展中間介紹業(yè)務的相關規(guī)定。證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。[單選題]61.按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司設立程序主要包括()。Ⅰ.簽訂發(fā)起人協(xié)議Ⅱ.報經(jīng)有關部門批準Ⅲ.申請名稱預先核準，制定公司章程Ⅳ.認購股份A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:根據(jù)股份有限公司設立的方式不同，程序略有不同，即公開募集設立還需要經(jīng)過向社會公開招募股份等相關程序，其他程序與發(fā)起設立方式相同。但是，根據(jù)實際情況，公開募集設立方式較少適用。設立程序為:①簽訂發(fā)起人協(xié)議;②報經(jīng)有關部門批準;③申請名稱預先核準，制定公司章程;④認購股份;⑤選舉董事會和監(jiān)事會;⑥發(fā)行股票;⑦公告。[單選題]62.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，其收入來源于()。A)證券差價B)證券分紅C)傭金收入D)利息收入答案:C解析:在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。[單選題]63.按照風險因素劃分，金融風險不包括()。A)經(jīng)濟風險B)市場風險C)信用風險D)流動性風險答案:A解析:按照風險因素，可將金融風險分為市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險等類型。[單選題]64.基金凈值公告的主要內容包括()。Ⅰ.份額累計凈值Ⅱ.份額凈值Ⅲ.基金凈值增長率Ⅳ.基金資產(chǎn)凈值A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:D解析:普通基金凈值公告主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計凈值等信息。[單選題]65.發(fā)行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產(chǎn)的（），將指定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。A)10％B)15％C)20％D)25％答案:C解析:考查債券存續(xù)期間重大事件的披露，發(fā)行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產(chǎn)的20％，將指定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。[單選題]66.()應依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》及相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務活動實行自律管理和行業(yè)指導。Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅲ.證券交易所Ⅳ.期貨交易所A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅢⅣ答案:C解析:中國證監(jiān)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(試行)》等有關規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務活動進行監(jiān)督管理[單選題]67.下列不屬于滬港通可交易的證券品種為()。A)上證180指數(shù)成分股B)香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票C)上證380指數(shù)成分股D)A+H股上市公司的證券交易所上市A股答案:B解析:[單選題]68.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要有()以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A)2名B)3名C)4名D)5名答案:D解析:分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。[單選題]69.國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取的措施包括()。Ⅰ.責令增加內部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告Ⅱ.對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責Ⅲ.責令處分合規(guī)負責人Ⅳ.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：①責令增加內部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告;②對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責;③責令處分有關責任人員，并報告結果;④責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利;⑤對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查;⑥責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業(yè)務、限期撤銷境內分支機構。[單選題]70.期貨交易出現(xiàn)同方向連續(xù)單邊市等可能引發(fā)市場重大風險狀況的情形，期貨交易所可以采取（）。A)強行平倉B)強制減倉C)強制增倉D)集中交易答案:B解析:期貨交易出現(xiàn)同方向連續(xù)單邊市等可能引發(fā)市場重大風險狀況的情形，期貨交易所可以采取強制減倉措施。[單選題]71.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務不包括()。A)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務B)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務C)為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務D)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務答案:C解析:經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。[單選題]72.證券的流動性不能通過以下哪種方式實現(xiàn)()。A)到期兌付B)承兌C)貼現(xiàn)D)預存預取答案:D解析:證券的流動性可以通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉讓等方式實現(xiàn)。[單選題]73.對于繼承、離婚等涉及過戶登記申請的情形，申請人申請辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量()(含)以上，有關信息披露義務人按信息披露規(guī)定需履行信息披露義務。A)[3%]B)[5%]C)[7%]D)[10%]答案:B解析:繼承、離婚等情形涉及的過戶登記申請，申請人可通過托管證券公司或直接向結算公司申請辦理。但涉及申請人中請辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量5%(含)以上，有關信息披露義務人按信息披露規(guī)定需履行信息披露義務的，申請人應當在信息披露義務人履行完成信息披露程序并經(jīng)證券交易所確認后，再直接向結算公司申請辦理過戶登記。[單選題]74.證券公司的一般組織機構包括（）。①獨立董事②薪酬與提名委員會③董事會秘書④行使證券公司經(jīng)營管理職權的機構⑤合規(guī)負責人A)①②③B)②③④C)①③④D)①②③④⑤答案:D解析:根據(jù)《證券法》規(guī)定，以上均屬于證券公司的一般組織機構。[單選題]75.合格境內機構投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產(chǎn)托管業(yè)務。托管人應當符合最近（）年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查。A)1B)2C)3D)5答案:D解析:合格境內機構投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產(chǎn)托管業(yè)務。托管人應當符合最近5年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查。[單選題]76.保薦機構受聘履行保薦職責應遵守（）規(guī)定A)同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦不能由同一個保薦機構承擔B)證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過3家C)證券發(fā)行的主承銷商不可以由該保薦機構擔任D)證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦業(yè)務資格的證券公司與該保薦機構共同擔任答案:D解析:本題考查保薦機構受聘履行保薦職責應遵守的規(guī)定，正確選項是D。[單選題]77.下列有關合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉讓和處分的說法，錯誤的是（）。A)合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)B)合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C)合伙人轉讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應當通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D)合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意答案:B解析:本題考查合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉讓和處分。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十一條的規(guī)定，除法律另有規(guī)定外，合伙人在合伙企業(yè)清算前，不得請求分割合伙企業(yè)的財產(chǎn)。合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人。選項B說法錯誤。[單選題]78.私募基金募集機構在開展私募基金募集業(yè)務過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構采取的措施包括（）。①限期改正②取消其基金銷售資格③暫停受理相關業(yè)務④行業(yè)內譴責A)①②③B)①③④C)①②④D)②③④答案:B解析:私募基金募集業(yè)內管理規(guī)定。私募基金募集機構在開展私募基金募集業(yè)務過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構采取要求限期改正、行業(yè)內譴責、加人黑名單、公開譴責、暫停受理或辦理相關業(yè)務、撤銷管理人登記等紀律處分。[單選題]79.期貨交易所應當依照《期貨交易管理條例》和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定履行職責，未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，下列不屬于期貨交易所應履行的職責是（）。A)提供交易的場所、設施和服務B)為期貨交易提供集中履約擔保C)設計合約，安排合約上市D)非自用不動產(chǎn)投資答案:D解析:本題考查《期貨交易管理條例》第六條的規(guī)定。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。[單選題]80.關于公司法對轉投資的限制，下列說法中，錯誤的有()。Ⅰ.公司可以向任何其他企業(yè)投資Ⅱ.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人Ⅲ.公司不能向其他合伙企業(yè)投資Ⅳ.公司向其他企業(yè)的投資不得超過公司凈資產(chǎn)的50%A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅠⅡⅢ答案:D解析:合規(guī)風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險.[單選題]81.下列各項中，屬于股份登記的有()。Ⅰ.配股登記Ⅱ.送股登記Ⅲ.增發(fā)新股登記Ⅳ.首次公開發(fā)行登記A)ⅠⅡⅢB)ⅡⅢⅣC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅣ答案:C解析:股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉增股本)登記和配股登記等[單選題]82.證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（）萬元以下的罰款。A)30B)40C)50D)60答案:D解析:本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護規(guī)定的法律責任。證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。[單選題]83.下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法，正確的是（）①期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的②證券交易成交額累計在30萬元以上的③獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的④多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的A)①③④B)③④C)①②③④D)①②③答案:B解析:涉嫌下列情形之一的構成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應予立案追訴：（1）證券交易成交額累計在50萬元以上的。（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。（4）多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。（5）其他情節(jié)嚴重的情形。[單選題]84.申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起()內，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。A)15天B)20天C)30天D)45天答案:C解析:申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起30天內，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。[單選題]85.審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有（）名獨立董事從事會計工作（）年以上。A)1；3B)1；5C)2；3D)2；5答案:B解析:審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有1名獨立董事從事會計工作5年以上。[單選題]86.為了保障廣大投資者的利益。防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等情況發(fā)生，證券投資基金一般都要由()來保管基金資產(chǎn)。A)基金管理人B)基金份額持有人C)基金托管人D)基金銷售機構答案:C解析:為了保證基金資產(chǎn)的安全，《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管.從而使得基金托管人成為基金的當事人之一[單選題]87.下列關于證券公司對從事證券經(jīng)紀業(yè)務相關人員的管理要求的說法，正確的有（）。Ⅰ.與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制Ⅱ.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷等業(yè)務應當一人操作，一人復核，復核應當留痕Ⅲ.客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等業(yè)務應當一人操作，一人復核，復核應當留痕Ⅳ.涉及客戶賬戶資金變動記錄的差錯確認與調整等非常規(guī)性業(yè)務操作，應當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:證券經(jīng)紀業(yè)務相關人員與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認與調整等非常規(guī)性業(yè)務操作，應當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕。故本題選C選項。[單選題]88.中國證監(jiān)會頒布的（）正式打破了此前只有商業(yè)銀行擔任托管人的市場格局。A)《證券投資基金法》B)《證券公司監(jiān)督管理條例》C)《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》D)《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》答案:D解析:考查托管業(yè)務相關知識。中國證監(jiān)會頒布的《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》正式打破了此前只有商業(yè)銀行擔任托管人的市場格局。[單選題]89.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由()擔任。A)獨立董事B)董事長C)總經(jīng)理D)監(jiān)事長答案:A解析:薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由獨立董事?lián)巍７煞ㄒ?guī)性問題。[單選題]90.下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)