2024年從業(yè)資格考試-證券從業(yè)資格-證券市場基本法律法規(guī)筆試歷年全考點試卷附帶答案（圖片大小可任意調節(jié)）第1卷一.單選題(共10題)1.財務顧問主辦人應當具備的條件是最近（）無違反誠信的不良記錄。A.12個月B.24個月C.36個月D.3年2.證券公司申請在全國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務，應當具備的業(yè)務資格為A.證券經(jīng)紀業(yè)務資格B.財務顧問業(yè)務資格C.證券保薦與承銷業(yè)務資格D.證券自營業(yè)務資格3.張某是S公司的財務總監(jiān)，代理S公司購買記名股票，則在被購買股票公司的股東名冊上應記載的姓名或名稱為（）。A.S公司的財務總監(jiān)張某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的總經(jīng)理李某4.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。A.公平B.誠實信用C.公正D.謹慎5.從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的證券公司、證券投資咨詢機構，應當在()前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。A.2011年1月1日B.2011年12月1日C.2012年1月1日D.2012年12月1日6.《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，應予立案追訴的情形不包括()。A.證券交易成交額累計在50萬元以上的B.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的C.獲利或者避免損失數(shù)額累計在20萬元以上的D.多次進行內幕交易、泄露內幕信息的7.根據(jù)《證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報()備案。A.交易所會員大會B.交易所理事會C.中國證監(jiān)會D.交易所董事會8.上市公司向獨立董事提供的資料，獨立董事本人應當至少保存A.3年B.6個月C.5年D.1年9.甲上市公司的股東乙公司準備購買一套生產設備，乙公司請求甲公司為自己提供擔保。甲公司董事會共有11名董事，乙公司法定代表人為甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均為關聯(lián)關系。當甲公司董事會審議此請求時，可獲通過的最低標準為A.所有出席會議董事三分之二以上通過B.除乙公司法定代表人外，所有出席會議董事半數(shù)通過C.所有出席會議董事過半數(shù)通過D.除乙公司法定代表人外，所有出席會議董事三分之二以上通過10.以下關于券商柜臺市場說法正確的是（）。①證券公司可以采取協(xié)議、報價等方式發(fā)行、銷售與轉讓私募產品②證券公司可以采用集中競價方式發(fā)行、銷售與轉讓私募產品③投資者可以自己獨立開立產品賬戶④證券公司開展托管業(yè)務應有相應的風險應對措施A.①②B.②④C.③④D.①④二.多選題(共10題)1.證券公司出現(xiàn)重大風險，但具備下（）條件的，能夠直接向國務院證券監(jiān)督管理機構申請實行行政重組。A.財務信息真實、完整B.省級人民政府或者相關方面予以支持C.整改措施具體，有可行的重組計劃D.人員變動2.下列屬于資金賬戶管理內容的是（）。A.證券賬戶的開戶和銷戶B.資金賬戶的開戶和銷戶C.開通客戶交易委托品種D.證券轉托管3.下列證券經(jīng)紀業(yè)務人員的行為中，符合要求的有（）。A.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動B.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務C.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責D.風險監(jiān)控人員不得承擔客戶資金托管業(yè)務4.證券公司為期貨公司介紹客戶時，理應向客戶說明的事項有（）。A.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系B.解釋期貨交易的方式、流程及風險C.作獲利保證、共擔風險等承諾D.作虛假宣傳5.股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括（）。A.訂立公司章程B.發(fā)起人認購股份和繳納股款C.選任董事和監(jiān)事D.申請登記注冊6.證券經(jīng)營機構有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年、取消自營業(yè)務資格，并在兩年內不受理自營業(yè)務資格申請。A.以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務資格B.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作C.從事或參與內幕交易和操縱行為D.委托其他證券經(jīng)營機構代為買賣證券7.金融期貨的主要品種能夠分為（）。A.股指期貨B.金屬期貨C.利率期貨D.外匯期貨8.有下列（）情形的人員，不得注冊為投資主辦人。A.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年B.未通過證券從業(yè)人員年檢C.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內D.已取得證券從業(yè)資格9.對于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。A.取消從業(yè)資格B.處以3萬元以上20萬元以下的罰款C.屬于國家工作人員的，還理應依法給予行政處分D.構成犯罪的，依法追究刑事責任10.在從事代銷金融產品活動時，不得有下列情形中的（）。A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品B.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品C.與客戶分享投資收益、分擔投資損失D.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金第2卷一.單選題(共10題)1.證券公司理應與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同，且該合同應由（）統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。A.證券公司B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會2.公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定，并依法登記。A.公司章程B.公司登記機關C.公司監(jiān)事會D.公司董事會3.根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A.5;1萬元以上10萬元以下B.3;3萬元以上10萬元以下C.5;1萬元以上20萬元以下D.3;3萬元以上20萬元以下4.下列關于公開募集基金的基金管理人禁止行為的說法，錯誤的是A.不得挪用基金財產B.不得向基金份額持有人承諾收益C.不得將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資D.不得公平的對待其管理的不同基金財產5.參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在（）內不得參加資格考試A.五年B.一年C.三年D.兩年6.下列不屬于法定的公司高級管理人員的是()。A.財務負責人B.副經(jīng)理C.上市公司董事會秘書D.高級法律顧問7.申請成為記賬式國債承銷團乙類成員的條件，不包括()。A.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達到監(jiān)管標準B.營業(yè)網(wǎng)點在40個以上C.非存款類金融機構注冊資本不低于人民幣3億元D.近三年在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好8.在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于市場準人方面的法律法規(guī)的是（）。A.《中華人民共和國證券法》B.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》C.《證券公司治理準則》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》9.股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按()程序分配。A.提取法定公積金彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配B.彌補虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配C.彌補虧損、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配10.()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。A.利用未公開信息交易罪B.誘騙投資者買賣證券罪C.金融詐騙罪D.竊取內幕信息罪二.多選題(共10題)1.涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。A.《中華人民共和國公司法》B.《中華人民共和國證券法》C.《中華人民共和國刑法》D.《中華人民共和國勞動合同法》2.會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取（）的方式。A.自評B.他評C.自評與他評相結合D.以上均準確3.證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是（）。A.責令依法處理非法持有的證券B.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款D.證券監(jiān)督管理機構工作人員實行內幕交易的，從重處罰4.在保薦業(yè)務中，持續(xù)督導發(fā)行人應履行的義務有（）。A.規(guī)范運作B.審慎工作C.信守承諾D.信息披露5.資產管理合同的基本事項包括（）。A.客戶資產的種類和數(shù)額B.投資目標和管理期限C.投資范圍、投資限制和投資比例D.客戶資產的管理方式和管理權限6.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中準確的是（）。A.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續(xù)盈利水平，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為B.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上C.股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送相關文件D.交易所有權決定暫停和終止股票上市7.證券公司理應審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的（）。A.風險收益特征B.基本性質C.發(fā)行依據(jù)D.投資安排8.誠信信息的收集、記錄和使用，理應遵循的原則有（）。A.準確B.真實C.公正D.規(guī)范9.根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A.對合伙企業(yè)實行管理B.對證券交易活動實行管理C.對證券從業(yè)者實行行業(yè)限制D.對會員實行管理10.證券公司理應統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內容理應包括但不限于（）。A.客戶身份核實B.客戶賬戶變動確認C.是否向客戶充分揭示風險D.是否存有全權委托行為第1卷參考答案一.單選題1.參考答案：B本題解析：本題考查財務顧問主辦人應當具備的條件。財務顧問主辦人應當具備的條件如下：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷。(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構同意2.參考答案：C3.參考答案：C本題解析：記名股票的記名規(guī)定。一般來說，如果股票是歸某人單獨所有，則應記載持有人姓名;歸國家授權的投資機構或者法人所有，則應記載國家授權的投資人或者法人的名稱。題目中的股票歸法人S公司持有。4.參考答案：B本題解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第四條，證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。5.參考答案：A本題解析：本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的證券公司、證券投資咨詢機構，應當在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。6.參考答案：C7.參考答案：C8.參考答案：C9.參考答案：B10.參考答案：D本題解析：證券公司可以采取協(xié)議、報價等方式發(fā)行、銷售與轉讓私募產品，除法律法規(guī)有規(guī)定外，證券公司不可以采用集中競價方式發(fā)行、銷售與轉讓私募產品，②錯;投資者在柜臺市場交易私募產品，證券公司應當為其開立產品賬戶，③表述錯誤;證券公司開展托管業(yè)務應有相應的風險應對措施。二.多選題1.參考答案：ABC本題解析：參考《證券公司風險處置條例》第十二條規(guī)定。2.參考答案：BCD本題解析：資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。3.參考答案：ABC本題解析：從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務;技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責。4.參考答案：AB本題解析：證券公司為期貨公司介紹客戶時，理應向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。5.參考答案：ABCD本題解析：股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認購股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請登記注冊。6.參考答案：AC本題解析：證券經(jīng)營機構有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年、取消自營業(yè)務資格，并在兩年內不受理自營業(yè)務資格申請：(1)欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務資格。(2)從事或參與內幕交易和操縱行為。7.參考答案：ACD本題解析：商品期貨的主要品種能夠分為農產品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中，金融期貨的主要品種能夠分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。8.參考答案：ABC本題解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(3)被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內。(6)其他情形。9.參考答案：ACD本題解析：證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還理應依法給予行政處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。10.參考答案：ABCD本題解析：證券公司代銷金融產品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品。(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權益的行為。第2卷參考答案一.單選題1.參考答案：A本題解析：證券公司在向客戶融資融券前，理應與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。該合同應由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。2.參考答案：A3.參考答案：A4.參考答案：D5.參考答案：D6.參考答案：D7.參考答案：B8.參考答案：A本題解析：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括五個方面，其中市場準入管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《關于增強上市證券公司監(jiān)管規(guī)定》《外資參股證券公司設立規(guī)則》《證券公司設立子公司試行規(guī)定》《關于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市相關問題的通知并上市監(jiān)管意見書相關問題的規(guī)定》《關于進一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市相關審慎性監(jiān)管要求的通知》等。9.參考答案：B10.參考答案：A二.多選題1.參考答案：ABC本題解析：《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國刑法》對欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了法律責任。2.參考答案：ABCD本題解析：會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取自評、他評或兩者相結合的方式。3.參考答案：ABCD本題解析：證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前.買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的.處以3萬元以60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還理應對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構工作人員實行內幕交易的，從重處罰。4.參考答案：ACD本題解析：