第十一章工程風(fēng)險管理11.1風(fēng)險管理概述工程工程是一種一次性、獨特性和不確定性較高的工作，存在著很大的風(fēng)險性，所以必須開展工程風(fēng)險管理。工程工程的實現(xiàn)是一個存在著很大不確定性的過程，因為這一過程是一個復(fù)雜的、一次性的、創(chuàng)新的，并涉及到許多關(guān)系與變數(shù)的過程。工程工程的這些特性造成了在工程的實現(xiàn)過程中存在著各種各樣的風(fēng)險，如果不能很好地管理這些風(fēng)險將會造成工程的損失，甚至導(dǎo)致工程目標(biāo)不能實現(xiàn)。工程風(fēng)險管理的主要任務(wù)是對工程工程實現(xiàn)的過程中的不確定性和風(fēng)險性事件或問題的管理。風(fēng)險概念：是指由于但是者不可預(yù)見的因素，使得最終結(jié)果與但是者的期望城市較大背離，并存在使當(dāng)事者蒙受損失的可能性。工程風(fēng)險的概念：是指由于工程所處的環(huán)境和條件本身的不確定性，和工程業(yè)主/顧客、工程組織或工程的某個當(dāng)事者主觀上不能準(zhǔn)確預(yù)見或控制的因素影響，使工程的最終結(jié)果與當(dāng)事者的期望產(chǎn)生背離，并存在給當(dāng)事者帶來損失的可能性。11.2工程風(fēng)險管理角色描述工程工程風(fēng)險管理貫穿于工程工程實現(xiàn)的全過程，對于工程工程的承包方，從準(zhǔn)備投標(biāo)開始直到保修期結(jié)束。在整個過程中，因各階段存在的風(fēng)險因素不同，風(fēng)險產(chǎn)生的原因不同，管理的主要責(zé)任者、管理方法手段也會有所區(qū)別，在工程經(jīng)理承接該工程之前，風(fēng)險管理的責(zé)任主要集中于企業(yè)管理層，并主要是從工程宏觀上進(jìn)行風(fēng)險管理，而工程工程一旦交由工程經(jīng)理負(fù)責(zé)后，工程風(fēng)險管理的主要責(zé)任就落實到工程經(jīng)理以及工程經(jīng)理所組建的工程團(tuán)隊。但無論誰是工程風(fēng)險管理的主要責(zé)任人，對于工程整體，都要貫徹全員風(fēng)險管理意識。11.3工程風(fēng)險管理流程〔見附圖11.1〕11.4風(fēng)險管理規(guī)劃〔附屬于工程管理方案〕11.4.1事業(yè)環(huán)境因素、組織過程資產(chǎn)、工程范圍說明書、工程管理方案書11.4.2規(guī)劃會議：1、參會人員：由工程經(jīng)理、工程團(tuán)隊成員、厲害相關(guān)方和其他人員參與。2、會議議題：A、確定風(fēng)險管理活動的根本方案；B、分配風(fēng)險職責(zé)；C、確定風(fēng)險管理所需費用和開支的時間以及費用的分配；D、形成具體工程風(fēng)險管理的文件。3、會議時間：工程中標(biāo)后開工前、工程實施過程中的其他時間11.4.3工程風(fēng)險管理方案風(fēng)險管理方案〔附屬于工程管理方案〕應(yīng)包括的內(nèi)容：1〕實施工程風(fēng)險管理可使用的方法、工具和數(shù)據(jù)來源。2〕實施工程風(fēng)險管理活動團(tuán)隊、團(tuán)隊成員的職責(zé)。3〕工程風(fēng)險管理所需的費用4〕風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)〔RB〕5〕風(fēng)險概率及其影響績效報告績效報告工程范圍說明書工程管理方案〔更新〕推薦的預(yù)防措施推薦的糾正措施請求的變更風(fēng)險登記冊〔更新〕批準(zhǔn)的變更請求工程管理方案制定工程管理方案整體變更控制批準(zhǔn)的變更請求批準(zhǔn)的糾正措施批準(zhǔn)的預(yù)防措施工程管理方案〔更新〕風(fēng)險登記冊〔更新〕風(fēng)險登記冊〔更新〕與風(fēng)險相關(guān)的合同協(xié)議風(fēng)險管理方案定量風(fēng)險分析風(fēng)險應(yīng)對方案風(fēng)險監(jiān)控風(fēng)險管理規(guī)劃風(fēng)險識別定性風(fēng)險分析風(fēng)險登記冊風(fēng)險登記冊〔更新〕費用管理方案進(jìn)度管理方案風(fēng)險登記冊經(jīng)驗教訓(xùn)績效報告指導(dǎo)與管理工程工程收尾制定工程管理方案經(jīng)驗、教訓(xùn)等政策、流程、商業(yè)數(shù)據(jù)等工程定義管理制度歷史資料工程風(fēng)險管理流程圖11.5風(fēng)險識別11.5.1工程范圍說明書工程產(chǎn)出物的描述〔包括數(shù)量、質(zhì)量、時間和技術(shù)特征等方面的描述〕工程方案信息〔支持信息、對象方面的信息〕歷史資料〔歷史工程的原始紀(jì)錄、商業(yè)性歷史工程的信息資料、歷史工程團(tuán)隊成員的經(jīng)驗〕11.5.2風(fēng)險識別的風(fēng)險識別的流程：〔見附圖11.2〕文件審查、信息搜集技術(shù)、核對表分析、假設(shè)分析、圖解技術(shù)否否跟蹤、收集處理、生成風(fēng)險信息工程是否存在風(fēng)險的分析、判斷存在風(fēng)險嗎？開發(fā)建立工程風(fēng)險管理信息系統(tǒng)風(fēng)險分類分析，給出風(fēng)險分類風(fēng)險概率及分布分析與確定風(fēng)險原因分析，給出原因風(fēng)險后果分析，給出風(fēng)險后果嚴(yán)重性工程風(fēng)險分類和描述文件工程人員的風(fēng)險識別與度量經(jīng)驗結(jié)束是風(fēng)險開展進(jìn)程分析，給出風(fēng)險開展時間進(jìn)程預(yù)測根據(jù)風(fēng)險概率、后果和開展進(jìn)程給出風(fēng)險度量、風(fēng)險控制的有限序列和相關(guān)文件工程過程結(jié)束？風(fēng)險識別報告結(jié)束否圖11.2風(fēng)險識別流程圖11.5.3風(fēng)險登記〔識別出的工程風(fēng)險、潛在的工程風(fēng)險、工程風(fēng)險的朕兆〕冊附表11.1工程風(fēng)險登記冊序號風(fēng)險種類風(fēng)險性質(zhì)預(yù)控制措施更新1更新21234567891011、6工程風(fēng)險的度量工程風(fēng)險度量即對工程風(fēng)險的影響和后果進(jìn)行評價和估量，旨在調(diào)查工程風(fēng)險對工程目標(biāo)〔如費用、工期、質(zhì)量等〕的潛在影響。11.6.1風(fēng)險登記冊、風(fēng)險管理方案、工程費用管理方案、歷史資料11.6.21、定性風(fēng)險度量方法定性風(fēng)險評估可以從以下幾個方面入手：發(fā)生概率和影響程度的評估：選擇對工程風(fēng)險類別比擬熟悉的人員〔可以是工程團(tuán)隊成員、組織內(nèi)的其他人員或組織外部的專業(yè)人員〕，采用召開會議或進(jìn)行訪談的方式對風(fēng)險進(jìn)行評估，最終要確定每一種一識別的工程風(fēng)險的發(fā)生概率和影響等級。工程風(fēng)險進(jìn)行優(yōu)先排序：可采用概率和影響矩陣進(jìn)行排序概率和影響矩陣概率威脅時機(jī)0.900.050.090.180.360.720.720.360.180.090.050.700.040.070.140.280.560.560.280.140.070.040.500.030.050.100.200.400.400.200.100.050.030.300.020.030.060.120.240.240.120.060.030.020.100.010.010.020.040.080.080.040.020.010.010.050.100.200.400.800.800.400.200.100.05對目標(biāo)的影響〔比率標(biāo)度〕〔如費用、時間或范圍〕每一風(fēng)險按其發(fā)生概率及一旦發(fā)生所造成的影響評定級別。矩陣中所示組織規(guī)定的低風(fēng)險，中等風(fēng)險與高風(fēng)險的臨界值確定了風(fēng)險的得分，表中：藍(lán)色為高風(fēng)險區(qū)〔或高風(fēng)險時機(jī)區(qū)〕，需要采取重點控制措施。灰色為低風(fēng)險區(qū)〔或地風(fēng)險時機(jī)區(qū)〕，只需放入待觀察風(fēng)險清單或分配應(yīng)急儲藏金，不需采取特別的控制措施。附附表11.2概率和影響矩陣風(fēng)險數(shù)據(jù)質(zhì)量評估：包括檢查人對風(fēng)險的理解程度、風(fēng)險數(shù)據(jù)的精確性、質(zhì)量、可靠性和完整性。風(fēng)險分類：包括以下分類方法：按照風(fēng)險來源分類——使用風(fēng)險分解矩陣；按照受影響的工程區(qū)域分類——使用工作分解結(jié)構(gòu)按照工程階段分類風(fēng)險分類的目的在于確定手不確性定影響較大的工程區(qū)域，找到有效的風(fēng)險應(yīng)對措施。風(fēng)險緊迫性評估：緊迫性評估可選擇實施風(fēng)險應(yīng)對措施所需時間、風(fēng)險征兆、警告和風(fēng)險登記等作為確定風(fēng)險評估指標(biāo)。2、定量風(fēng)險度量定量風(fēng)險度量是對這些風(fēng)險事件的影響進(jìn)行度量，并就風(fēng)險分配一個數(shù)值。定量風(fēng)險分析一般在定性風(fēng)險度量之后進(jìn)行，目的是對定性風(fēng)險度量過程中作為對工程血球存在潛在重大影響而排序在先的風(fēng)險進(jìn)行分析，它是制定風(fēng)險應(yīng)對措施的一個重要依據(jù)。定量風(fēng)險度量方法包括：決策樹和蒙特卡洛模擬。11.6.3風(fēng)險登記冊〔新〕11.7風(fēng)險應(yīng)對方案11.7工程風(fēng)險登記冊、工程組織的抗風(fēng)險能力、可供選擇的風(fēng)險應(yīng)對措施11.7.2風(fēng)險應(yīng)對方案的1、消極風(fēng)險應(yīng)對措施回避：指改變工程方案，以排除工程風(fēng)險或條件，或者保護(hù)工程目標(biāo)，使其不受影響，或?qū)κ艿酵{的一些目標(biāo)放松要求。工程上常用的風(fēng)險回避措施包括：延長工程進(jìn)度、減少工程范圍、終止某項活動或改變活動性質(zhì)、放棄不成熟工藝、澄清要求、改善溝通等對于早期出現(xiàn)的某些風(fēng)險時間可以通過澄清要求、取得信息、改善溝通或獲取技術(shù)專長而獲得解決轉(zhuǎn)嫁：指設(shè)法將風(fēng)險的后果連同應(yīng)對的責(zé)任轉(zhuǎn)移到第三方。工程上常見的風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁措施包括：各種形式的保險、履約擔(dān)保書、擔(dān)保書、保證書、出售、分包、開拓責(zé)任合同、免責(zé)約定、積極風(fēng)險應(yīng)對措施總承包商可以通過分包合同將局部風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給分包商。如果設(shè)計穩(wěn)定的，承包商可以利用固定總價合同把風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給發(fā)包方。減輕：指把不利的風(fēng)險事件的概率或后果降低到一個可以接受的臨界值。對于可以降低發(fā)生概率的風(fēng)險可采取的措施：實施更多的檢測、采用更可靠的施工技術(shù)、選擇更可靠的發(fā)包方、制定并實施預(yù)防措施、經(jīng)常性的風(fēng)險意識培養(yǎng)等。對于不能降低發(fā)生概率的風(fēng)險：應(yīng)設(shè)法減輕風(fēng)險的影響，著眼點應(yīng)在決定風(fēng)險影響的嚴(yán)重程度的因素上。工程上大多數(shù)風(fēng)險都是無法轉(zhuǎn)嫁或回避的，只能相對地減輕風(fēng)險發(fā)生的概率或其影響程度，可以采用的風(fēng)險減輕措施因工程具體情況和具體風(fēng)險因素而不同，工程管理團(tuán)隊除了借鑒歷史經(jīng)驗外，應(yīng)更多地主動探索減輕風(fēng)險的具體措施。2、積極風(fēng)險應(yīng)對措施積極風(fēng)險指對工程目標(biāo)存在積極影響的風(fēng)險開拓：指在確保工程目標(biāo)實現(xiàn)根底上，積極消除與保證實現(xiàn)工程目標(biāo)而采取的積極措施相關(guān)的不確定性。常用的開拓措施：為工程分配更多的有能力的資源〔包括人力資源、設(shè)備、資金、技術(shù)等〕分享：指將風(fēng)險的責(zé)任分配給最能為工程之利益獲取時機(jī)的第三方。常用的分享措施：建立分享合作關(guān)系，成立專門的時機(jī)管理團(tuán)隊、選擇合作企業(yè)、建立具有特殊目的的工程公司等提高：指通過提高積極風(fēng)險的概率火器影響，識別并最大程度地發(fā)揮這些積極風(fēng)險的驅(qū)動因素，致力于改變“時機(jī)〞的大小。3、威脅應(yīng)對措施接受：指工程團(tuán)隊不打算為處置某項風(fēng)險而改變工程方案，或者工程團(tuán)隊無法找到任何其他應(yīng)對策略時接受該風(fēng)險的存在和發(fā)生。主動接受措施：制定應(yīng)急預(yù)案、預(yù)留風(fēng)險儲藏金等被動接受措施：待風(fēng)險發(fā)生后再做相機(jī)處理工程村在風(fēng)險很難完全消除，并且也沒有必要完全消除，有些風(fēng)險發(fā)生的概率很小，或發(fā)生后的影響很小，但要消除該風(fēng)險卻需要大量的本錢，這億風(fēng)險就可以采取接受的策略。4、應(yīng)急應(yīng)對措施工程上有些風(fēng)險只在發(fā)生特定事件后才發(fā)生〔比方確實的中間里程碑或獲得供給商更高的重視等?！?，相應(yīng)的應(yīng)對措施也只在一定條件縣才實施，工程團(tuán)隊可提供充足的預(yù)警，并跟蹤風(fēng)險觸發(fā)因素，即可防范該風(fēng)險。11.7風(fēng)險登記冊〔新〕、工程管理方案書〔新〕11.8風(fēng)險控制11.8.1風(fēng)險管理方案書、風(fēng)險登記冊、批準(zhǔn)的變更請求、工作績效信息、績效報告11.8.2風(fēng)險控制的方法及步驟〔見圖11.31、建立風(fēng)險控制體制在工程開始之前，根據(jù)工程識別和度量報告，制定出工程風(fēng)險控制的方針、風(fēng)險控制程序、風(fēng)險控制的管理制度〔風(fēng)險控制管理制度應(yīng)包括：工程風(fēng)險責(zé)任制度、工程風(fēng)險信息報告制度、工程風(fēng)險控制決策制度、工程風(fēng)險控制的溝通程序等〕2、確定要控制的具體工程風(fēng)險根據(jù)工程風(fēng)險識別和度量報告中所認(rèn)定的工程具體風(fēng)險的后果嚴(yán)重程度和發(fā)生概率的大小，以及工程組織的風(fēng)險控制資源情況，確定那些工程風(fēng)險要進(jìn)行控制，那些工程風(fēng)險可以容忍并放棄對他們的控制。3、確定工程風(fēng)險控制責(zé)任所有需要控制的風(fēng)險都必須落實負(fù)責(zé)控制的具體人員，同時規(guī)定他們所負(fù)的具體責(zé)任，原那么上工程風(fēng)險的控制應(yīng)由專人負(fù)責(zé)。4、確定工程風(fēng)險控制的具體時間根據(jù)工程工程的進(jìn)度方案和管理方案確定工程風(fēng)險控制的時間安排和規(guī)定解決工程風(fēng)險問題的時間表及時間限制。5、制定各具體工程風(fēng)險的控制方案由負(fù)責(zé)工程風(fēng)險控制的人員根據(jù)工程不同階段的風(fēng)險事件的特性制定相應(yīng)的控制方案，控制方案要求進(jìn)行可行性研究，最終確定的方案要切實可行。6、實施工程風(fēng)險控制方案按照工程風(fēng)險控制方案，實施工程風(fēng)險控制活動，注意對預(yù)先制定的工程風(fēng)險控制方案進(jìn)行適時修訂。7、跟蹤工程風(fēng)險的控制結(jié)果這一步貫穿于工程風(fēng)險管理的全過程，目的是收集工程風(fēng)險控制有用性的信息。8、判斷工程風(fēng)險是否已經(jīng)消除如果判定工程某項風(fēng)險已經(jīng)解除，那么該控制結(jié)束；如