匯報人：AA2024-01-12《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》解讀與啟示目錄引言《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》概述企業(yè)合規(guī)管理體系建設企業(yè)合規(guī)風險識別與評估企業(yè)合規(guī)審查與監(jiān)管企業(yè)合規(guī)改進與優(yōu)化總結與展望01引言Part促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展合規(guī)管理有助于企業(yè)規(guī)避風險，提升品牌形象，增強投資者信心，進而實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。應對國際經貿形勢變化在全球經濟一體化背景下，中央企業(yè)需要加強合規(guī)管理，以應對國際貿易摩擦和制裁等風險。推動中央企業(yè)加強合規(guī)管理隨著國內外法律法規(guī)日益嚴格，中央企業(yè)需要建立完善的合規(guī)管理體系，確保企業(yè)經營活動符合法律法規(guī)和道德規(guī)范。目的和背景深入了解合規(guī)管理要求通過對《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的解讀，可以深入了解合規(guī)管理的原則、要求和實施路徑，為企業(yè)制定合規(guī)策略提供指導。強化企業(yè)風險防控能力通過對《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的解讀與啟示，可以引導企業(yè)建立健全風險識別、評估和防控機制，提高企業(yè)風險防控能力。推動行業(yè)合規(guī)管理水平提升中央企業(yè)作為行業(yè)龍頭企業(yè)，其合規(guī)管理水平對整個行業(yè)具有示范和引領作用。通過對《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的解讀與啟示，可以推動整個行業(yè)提升合規(guī)管理水平。借鑒先進經驗做法中央企業(yè)在合規(guī)管理方面積累了豐富的經驗，通過對其解讀可以借鑒先進企業(yè)的經驗做法，提升企業(yè)自身合規(guī)管理水平。解讀與啟示的重要性02《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》概述Part

辦法的出臺背景國內外合規(guī)監(jiān)管趨勢隨著全球化和國際貿易的增加，國內外對合規(guī)監(jiān)管的要求越來越高，企業(yè)需要加強合規(guī)管理以應對復雜的國內外環(huán)境。中央企業(yè)合規(guī)風險中央企業(yè)在經營過程中面臨著各種合規(guī)風險，如反腐敗、反洗錢、數(shù)據(jù)安全等，需要建立健全的合規(guī)管理體系來防范風險。推動中央企業(yè)高質量發(fā)展加強合規(guī)管理是中央企業(yè)實現(xiàn)高質量發(fā)展的內在要求，有助于提高企業(yè)的治理水平和市場競爭力。適用范圍本辦法適用于國務院國有資產監(jiān)督管理機構根據(jù)國務院授權履行出資人職責的中央企業(yè)及其所屬各級子企業(yè)。適用對象中央企業(yè)應當結合實際設立首席合規(guī)官，不新增領導崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負責人負責，領導合規(guī)管理部門組織開展相關工作，指導所屬單位加強合規(guī)管理。辦法的適用范圍和對象中央企業(yè)應當建立健全合規(guī)管理體系，包括合規(guī)管理制度、合規(guī)風險識別與評估、合規(guī)審查、合規(guī)培訓等，確保企業(yè)經營行為符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。構建合規(guī)管理體系中央企業(yè)應當加強對合規(guī)風險的識別、評估和預防，建立合規(guī)風險報告制度，及時發(fā)現(xiàn)并處理合規(guī)風險事件。加強合規(guī)風險管理對于違反合規(guī)管理制度的行為，中央企業(yè)應當依法依規(guī)進行責任追究，嚴肅處理相關責任人，形成有效的懲戒和威懾。強化合規(guī)責任追究辦法的核心內容和要求03企業(yè)合規(guī)管理體系建設Part合規(guī)管理組織架構與職責合規(guī)管理委員會設立合規(guī)管理委員會，負責制定企業(yè)合規(guī)政策、監(jiān)督合規(guī)管理實施等。合規(guī)管理部門設立專門的合規(guī)管理部門，負責具體合規(guī)管理工作，如風險評估、合規(guī)審查等。合規(guī)管理崗位在各業(yè)務部門設立合規(guī)管理崗位，負責本部門業(yè)務合規(guī)性的日常監(jiān)督和管理。STEP01STEP02STEP03合規(guī)管理制度與流程合規(guī)管理制度明確合規(guī)管理流程，包括風險識別、評估、應對和報告等環(huán)節(jié)。合規(guī)管理流程合規(guī)管理信息化利用信息技術手段，提高合規(guī)管理的效率和準確性，如建立合規(guī)管理信息系統(tǒng)等。建立健全的合規(guī)管理制度，包括合規(guī)行為規(guī)范、違規(guī)處罰措施等。通過培訓、宣傳等方式，提高員工的合規(guī)意識和風險意識。合規(guī)文化培育制作并發(fā)放合規(guī)宣傳材料，如合規(guī)手冊、宣傳海報等，便于員工隨時學習和了解。合規(guī)宣傳材料舉辦合規(guī)知識競賽等活動，激發(fā)員工學習合規(guī)知識的興趣和熱情。合規(guī)知識競賽合規(guī)文化培育與宣傳04企業(yè)合規(guī)風險識別與評估Part流程分析法通過對企業(yè)業(yè)務流程的全面梳理，識別可能存在的合規(guī)風險點。案例分析法借鑒同行業(yè)或跨行業(yè)的典型合規(guī)案例，對照企業(yè)自身情況進行風險識別。專家咨詢法利用專家經驗和企業(yè)內部人員的專業(yè)知識，進行合規(guī)風險的識別與評估。合規(guī)風險識別方法與技巧風險評估矩陣構建風險評估矩陣，對識別出的合規(guī)風險進行量化評估，確定風險等級。敏感性分析通過對關鍵風險因素的變動進行模擬，評估其對整體合規(guī)風險的影響程度。場景分析設定不同場景，預測不同情境下合規(guī)風險的可能變化及對企業(yè)的影響。合規(guī)風險評估模型與應用03020103風險持續(xù)改進建立合規(guī)風險持續(xù)改進機制，對風險處置措施的實施效果進行跟蹤評估，不斷完善風險管理流程。01風險報告編制定期編制合規(guī)風險報告，匯總各類風險信息，為決策層提供決策依據(jù)。02風險處置措施針對識別出的合規(guī)風險，制定相應的風險處置措施，如風險規(guī)避、風險降低、風險轉移等。合規(guī)風險報告與處置05企業(yè)合規(guī)審查與監(jiān)管Part包括申請、受理、審查、決定和送達等五個環(huán)節(jié)，確保審查過程規(guī)范有序。重點關注企業(yè)治理結構、內部控制、風險管理和合規(guī)文化等方面，確保企業(yè)在各個方面符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。合規(guī)審查流程與內容合規(guī)審查內容合規(guī)審查流程監(jiān)管方式采用定期報告、現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管等多種方式，對企業(yè)合規(guī)情況進行全面監(jiān)督。監(jiān)管手段運用信息化手段，建立合規(guī)監(jiān)管信息系統(tǒng)，實現(xiàn)對企業(yè)合規(guī)情況的實時監(jiān)測和動態(tài)分析。合規(guī)監(jiān)管方式與手段案例一01某中央企業(yè)在接受合規(guī)審查時，被發(fā)現(xiàn)存在內部控制缺陷和風險管理漏洞，監(jiān)管部門要求其限期整改，并加強內部管理和風險控制。案例二02某中央企業(yè)因違反法律法規(guī)被處以重罰，同時監(jiān)管部門對其進行了深入的合規(guī)調查和審查，發(fā)現(xiàn)其存在嚴重的管理問題和違規(guī)行為，最終該企業(yè)被責令停業(yè)整頓。案例三03某中央企業(yè)在加強合規(guī)管理的過程中，積極建立合規(guī)文化，完善內部控制和風險管理體系，有效提升了企業(yè)的合規(guī)水平和風險防范能力，得到了監(jiān)管部門的認可和表揚。合規(guī)審查與監(jiān)管的實踐案例06企業(yè)合規(guī)改進與優(yōu)化Part123企業(yè)應制定完善的合規(guī)管理制度，明確合規(guī)管理目標、原則、流程和組織架構，為合規(guī)管理提供制度保障。建立健全合規(guī)管理制度企業(yè)應定期開展合規(guī)風險評估，識別潛在的合規(guī)風險，制定相應的風險應對措施，確保企業(yè)穩(wěn)健經營。加強合規(guī)風險評估企業(yè)應加強對員工的合規(guī)培訓與教育，提高員工的合規(guī)意識和能力，形成全員參與的良好氛圍。強化合規(guī)培訓與教育合規(guī)管理持續(xù)改進機制企業(yè)應優(yōu)化合規(guī)管理流程，明確各部門在合規(guī)管理中的職責和權限，確保合規(guī)管理工作的高效運轉。完善合規(guī)管理流程企業(yè)應建立合規(guī)監(jiān)管機制，定期對合規(guī)管理工作進行監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，并向高層管理人員報告。加強合規(guī)監(jiān)管與報告企業(yè)應積極培育合規(guī)文化，將合規(guī)理念融入企業(yè)文化中，提高員工對合規(guī)的認同感和歸屬感。強化合規(guī)文化建設合規(guī)管理優(yōu)化措施與建議國際化趨勢下的挑戰(zhàn)與機遇隨著企業(yè)國際化程度的不斷提高，企業(yè)將面臨更加復雜的合規(guī)環(huán)境。未來，企業(yè)需要加強跨國合規(guī)管理，適應不同國家和地區(qū)的法律法規(guī)要求，抓住國際化帶來的機遇。科技創(chuàng)新對合規(guī)管理的影響科技創(chuàng)新將為企業(yè)合規(guī)管理帶來新的手段和方法。例如，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術手段，企業(yè)可以更加精準地識別和管理合規(guī)風險，提高合規(guī)管理的效率和準確性。社會責任與可持續(xù)發(fā)展企業(yè)不僅需要關注自身的經濟利益，還需要積極履行社會責任。未來，企業(yè)應將合規(guī)管理與社會責任相結合，推動可持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)經濟效益與社會效益的雙贏。企業(yè)合規(guī)發(fā)展的前景展望07總結與展望Part強調合規(guī)管理的重要性《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》明確了合規(guī)管理是企業(yè)穩(wěn)健經營的基礎，要求企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系，確保依法合規(guī)經營。構建合規(guī)管理框架該辦法要求企業(yè)制定合規(guī)政策，明確合規(guī)管理目標、原則、組織架構、職責權限、制度流程等，形成完整的合規(guī)管理框架。加強合規(guī)風險防控該辦法強調企業(yè)要加強合規(guī)風險識別、評估、預警和應對，建立健全合規(guī)風險防控機制，防范化解重大合規(guī)風險。對《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的深入理解挑戰(zhàn)一合規(guī)意識不強。一些企業(yè)對合規(guī)管理的重視程度不夠，缺乏全員合規(guī)意識。對策：加強合規(guī)宣傳和培訓，提高全員合規(guī)意識，形成合規(guī)文化。挑戰(zhàn)二合規(guī)管理體系不健全。部分企業(yè)尚未建立完整的合規(guī)管理體系，或者體系運行不暢。對策：建立健全合規(guī)管理體系，完善相關制度和流程，確保體系有效運行。挑戰(zhàn)三合規(guī)風險識別與應對能力不足。一些企業(yè)在面對復雜多變的合規(guī)風險時，識別與應對能力不足。對策：加強合規(guī)風險識別和評估能力建設，提高風險應對水平。企業(yè)在合規(guī)管理中的挑戰(zhàn)與對策未來企業(yè)合規(guī)管理的發(fā)展趨勢數(shù)字化合規(guī)管理。隨著數(shù)字化技術的不斷發(fā)展，未來企業(yè)合規(guī)管理將更加依賴數(shù)字化手段，如大數(shù)據(jù)、