發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)導(dǎo)則（火電分冊(cè)）（征求意見(jiàn)稿）國(guó)家能源局I 1 1 2 2 4 8 8 9 10 11 11 12 12 12 13 13 13 14 14 15 16 16 17 17 17 17 18 18 19 19 19 19 20 21 24 26 291發(fā)電行業(yè)是技術(shù)、資本和勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)。發(fā)電作業(yè)環(huán)全事故（事件）的后果嚴(yán)重、損失巨大。為深入貫徹習(xí)近平總書(shū)記能源安全新戰(zhàn)略，落實(shí)國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)要求和有關(guān)決策部署，推動(dòng)電力安全關(guān)口前移、重心下沉，降低發(fā)電安全群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，推進(jìn)發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)、強(qiáng)化發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控勢(shì)在必行。國(guó)家能源局電力安全監(jiān)管司組織開(kāi)展了發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)專(zhuān)題研究，并在研究成果的基礎(chǔ)上編制了本導(dǎo)則，旨在規(guī)范和加強(qiáng)發(fā)電安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、控制和檢查，防范和降低安全風(fēng)險(xiǎn)，減少直至杜絕發(fā)電安全事故（事件）的發(fā)生。中國(guó)能源研究會(huì)電力安全與應(yīng)急技術(shù)中心、中國(guó)電力企業(yè)聯(lián)合會(huì)電力咨詢(xún)?cè)u(píng)價(jià)院、中國(guó)神華集團(tuán)公司安全監(jiān)察局、湖北安源安全環(huán)?？萍加邢薰境袚?dān)了研究的有關(guān)工作，并參與了本導(dǎo)則的編寫(xiě)。2.引言為進(jìn)一步加強(qiáng)發(fā)電領(lǐng)域安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，推進(jìn)發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)，引導(dǎo)發(fā)電企業(yè)健全完善安全生產(chǎn)有效管控安全風(fēng)險(xiǎn)，大力提升電力企業(yè)本質(zhì)安全水平，特制定2本導(dǎo)則從設(shè)備系統(tǒng)、作業(yè)任務(wù)和作業(yè)環(huán)境等方面提出了安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)量化要求，有利于發(fā)電企業(yè)實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理，有利于電力行業(yè)豐富完善監(jiān)督管理方式。發(fā)電企業(yè)3.適用范圍本導(dǎo)則適用于火力發(fā)電企業(yè)，水力、風(fēng)力、光伏等發(fā)電企業(yè)可參照?qǐng)?zhí)行。國(guó)家能源局將根據(jù)本導(dǎo)則實(shí)施情況，適時(shí)以分冊(cè)形式，制定適用于水力、風(fēng)力、光伏等發(fā)電企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)導(dǎo)則。4.引用的規(guī)范性文件下列規(guī)范性文件對(duì)于本導(dǎo)則的應(yīng)用是必不可少的?！吨腥A人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》中華人民共和國(guó)主席令第十三號(hào)（2014年）《中華人民共和國(guó)電力法》中華人民共和國(guó)主席令第二十四號(hào)（2015年）《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》中華人民共和國(guó)主席令第八十一號(hào)（2017年）《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第493號(hào)（2007年）《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理?xiàng)l例》中華人民共3和國(guó)國(guó)務(wù)院令第599號(hào)（2011年）《工作場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號(hào)（2012年）《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》國(guó)資發(fā)改革〔2006〕108號(hào)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見(jiàn)》中發(fā)〔2016〕32號(hào)《安全生產(chǎn)“十三五”規(guī)劃》國(guó)辦發(fā)〔2017〕3號(hào)《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見(jiàn)》安委辦〔2016〕11號(hào)《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于全面加強(qiáng)企業(yè)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制工作的通知》安委辦〔2017〕29號(hào)《國(guó)家發(fā)展改革委國(guó)家能源局關(guān)于推進(jìn)電力安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》發(fā)改能源規(guī)〔2017〕1986號(hào)《國(guó)家能源局關(guān)于加強(qiáng)電力企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》國(guó)能安全〔2015〕1號(hào)《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫(xiě)》《職業(yè)健康監(jiān)護(hù)技術(shù)規(guī)范》《職業(yè)健康安全管理體系要求》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)》GB/T1.1-2009GBZ188-2014GB/T28001-2011GB/T33000-2016GB/T23694-20134《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》GB/T24353-2009《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》GB/T27921-20115.術(shù)語(yǔ)和定義不確定性對(duì)目標(biāo)的影響。注1：不確定性是指與事件、后果、可能性相關(guān)的信息缺失，或?qū)ι鲜鰞?nèi)容了解片面的狀態(tài)。注2：目標(biāo)可以有不同方面，可以體現(xiàn)在不同的層次。注3：影響是與期待的偏差，可以是積極的，也可以是消注4：風(fēng)險(xiǎn)通常用事件后果（包括環(huán)境的變化）和可能性（5.5）的組合來(lái)表達(dá)。注5：通常用潛在事件（5.3）、后果（5.4），或二者的組合來(lái)區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)。5.2風(fēng)險(xiǎn)源risksource具有引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的可能性的內(nèi)在因素或其組合。注：風(fēng)險(xiǎn)源可以是有形的，也可以是無(wú)形的。某一類(lèi)情形的發(fā)生或變化。注2：事件可以由多種原因?qū)е隆Ｗ?：事件可以由一些不發(fā)生的事情構(gòu)成。5注4：事件有時(shí)被稱(chēng)作“事件（incident）”或“事故（accident）”。5.4后果consequence事件對(duì)目標(biāo)影響的結(jié)果。注1：一個(gè)事件可以產(chǎn)生一系列后果。注2：后果可以是確定的，也可以是不確定的；對(duì)目標(biāo)的影響可以是積極的，也可以是消極的。注3：后果可以被定性或定量地表述。注4：最初的后果通過(guò)連鎖效應(yīng)可能逐步升級(jí)。5.5可能性likelihood某事件發(fā)生的機(jī)會(huì)。注1：無(wú)論是以客觀或主觀、定性或定量的方式來(lái)定義、度量或確定，還是用一般詞匯或數(shù)學(xué)術(shù)語(yǔ)來(lái)描述（如概率或頻），生的機(jī)會(huì)。英語(yǔ)單詞直接對(duì)應(yīng)的詞匯，便經(jīng)常用“概率（probability）”單詞代替，但在英語(yǔ)中，“概率”通常被狹義理解為一個(gè)數(shù)學(xué)詞匯。因此，在開(kāi)展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作時(shí)，對(duì)“可能性”以后果、可能性或其組合表達(dá)的單一風(fēng)險(xiǎn)或組合風(fēng)險(xiǎn)的大65.7風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則riskcriteria評(píng)價(jià)和判定風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性的依據(jù)。注1：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則基于組織的目標(biāo)和內(nèi)外部狀況。注2：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則可以源自法律法規(guī)、方針政策、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范5.8風(fēng)險(xiǎn)矩陣riskmatrix通過(guò)確定后果和可能性的范圍來(lái)顯示風(fēng)險(xiǎn)的工具。5.9風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別riskidentification注1：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源、事件、起因及潛在后果的注2：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可能涉及歷史數(shù)據(jù)、理論分析、專(zhuān)家意見(jiàn)及利益相關(guān)方的需求等。5.10風(fēng)險(xiǎn)分析riskanalysis認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)特性和確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過(guò)程。注1：風(fēng)險(xiǎn)分析是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（5.11）和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)（5.15）注2：風(fēng)險(xiǎn)分析包括風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)。5.11風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)riskevaluation將風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則進(jìn)行比對(duì)，以確定風(fēng)險(xiǎn)和（或）其量是否可接受或可容忍。7注：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有助于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)（5.15）決策。5.12風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估riskassessment風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的全過(guò)程。5.13風(fēng)險(xiǎn)管理riskmanagement指導(dǎo)和控制組織針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)調(diào)活動(dòng)。5.14風(fēng)險(xiǎn)管理框架riskmanagementframework為設(shè)計(jì)、執(zhí)行、監(jiān)督、評(píng)審及持續(xù)改進(jìn)（5.15）的風(fēng)險(xiǎn)管理提供基礎(chǔ)和組織安排的要素集合。注2：組織安排包括計(jì)劃、關(guān)系、責(zé)任、資源、過(guò)程和活略、運(yùn)營(yíng)政策及相關(guān)實(shí)踐中。5.15風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)risktreatment注1：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)可以包括不開(kāi)始或不再繼續(xù)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的行改變風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果；與其他各方分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；慎重考慮后決定保留風(fēng)險(xiǎn)。注2：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)可能產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)或改變現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)。5.16風(fēng)險(xiǎn)控制riskcontrol采取相應(yīng)方法和手段，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受或可容忍范圍8注1：風(fēng)險(xiǎn)控制包括處理風(fēng)險(xiǎn)的任何流程、策略、設(shè)施、操作和其他行動(dòng)。注2：風(fēng)險(xiǎn)控制并非總能取得預(yù)期效果。5.17風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避riskavoidance決定不參與或退出某一活動(dòng)，以避免暴露于特定風(fēng)險(xiǎn)。注：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避可以依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果或法律法規(guī)。5.18評(píng)審review為實(shí)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)，確定有關(guān)事務(wù)的適宜性、充注：評(píng)審可應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)管理框架、風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程、風(fēng)險(xiǎn)控5.19持續(xù)改進(jìn)continualimprovement為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效的提升，不斷規(guī)范、強(qiáng)化和完善風(fēng)險(xiǎn)管控工作的過(guò)程。6.總體要求堅(jiān)持“生命至上、安全第一”的發(fā)展理念，全面深入開(kāi)展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)工作，積極探索符合發(fā)電企業(yè)生產(chǎn)逐步建立一套理念先進(jìn)、方法得當(dāng)、有效可行的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控體系。6.1基本原則9——契合實(shí)際，準(zhǔn)確定位。結(jié)合發(fā)電企業(yè)實(shí)際，明確安全風(fēng)險(xiǎn)管控的目的和范圍，并根據(jù)資源條件確定風(fēng)險(xiǎn)管控策略?！_立主線，閉環(huán)管理。以風(fēng)險(xiǎn)管理為主線，全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制等各項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管理，確保安全風(fēng)險(xiǎn)可控在控。前評(píng)估、事中控制、事后總結(jié)提升，有效防范和降低安全風(fēng)險(xiǎn)對(duì)發(fā)電企業(yè)造成的消極影響。6.2組織管理加強(qiáng)指揮協(xié)調(diào)，完善組織體系，成立相應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，為安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)提供組織保障。主要負(fù)責(zé)人，作為本單位安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，要深入研究、認(rèn)真謀劃、縝密部署風(fēng)險(xiǎn)管控工作，不斷完善思路方針和策略措施，積極推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)。分管負(fù)責(zé)人，要牽頭負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)工作，建立制度標(biāo)準(zhǔn)，完善體制機(jī)制，規(guī)范加強(qiáng)管理，督促指導(dǎo)相關(guān)部門(mén)有序高效開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)。具體負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控體系的建設(shè)管理。責(zé)任部門(mén)和專(zhuān)（兼）職風(fēng)險(xiǎn)管理人員，既要做時(shí)制止糾正，并提出進(jìn)一步完善管控體系的意見(jiàn)建議。按照“業(yè)務(wù)分配到車(chē)間班組、責(zé)任落實(shí)到崗位個(gè)人”的要求，組織相應(yīng)崗位人員，特別是現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)豐富的作業(yè)人員具體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制等工作。管理、運(yùn)行、檢修和維護(hù)人員要相互配合。6.3體系實(shí)施建立健全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)工作計(jì)劃和管理程序，保證風(fēng)險(xiǎn)管控貫穿于所有活動(dòng)和過(guò)程，做好風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、統(tǒng)計(jì)、分析、按照PCDA閉環(huán)管理模式的內(nèi)在要求，建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)良性循環(huán)機(jī)制，持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管控體系的規(guī)劃、建設(shè)、實(shí)健全風(fēng)險(xiǎn)管理方式。合理確定設(shè)備設(shè)施、工作任務(wù)和作業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)定期評(píng)估的周期，條件成熟的，推行“凡工作必評(píng)估”的風(fēng)險(xiǎn)管理方式，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所有活動(dòng)和全部過(guò)程。當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和生產(chǎn)工藝出現(xiàn)重大調(diào)整、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施出現(xiàn)重大改進(jìn)、作業(yè)環(huán)境出現(xiàn)重大變化、生產(chǎn)過(guò)程出現(xiàn)重大不符合項(xiàng)及發(fā)生事故（事件)時(shí)，必須及時(shí)重新開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估識(shí)別，制定并落實(shí)相應(yīng)的控制措施。6.4信息溝通將體系建設(shè)和運(yùn)行要點(diǎn)及時(shí)傳達(dá)到各級(jí)員工。員工要將體系運(yùn)行效果、效率和存在的問(wèn)題等如實(shí)向上級(jí)發(fā)電企業(yè)要將參與本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各相關(guān)方納入風(fēng)險(xiǎn)管控體系統(tǒng)一管理，及時(shí)準(zhǔn)確地向各相關(guān)方傳達(dá)風(fēng)險(xiǎn)管控的方針、規(guī)定和要求，并監(jiān)督其嚴(yán)格執(zhí)行、全面落實(shí)。各相關(guān)方必須按照發(fā)電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控要求，深入開(kāi)展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管發(fā)電企業(yè)要按規(guī)定向有關(guān)單位和部門(mén)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)、實(shí)施等情況。建立健全與安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控相關(guān)的技術(shù)和資金保障機(jī)制，確保風(fēng)險(xiǎn)管控所需的人力、財(cái)力和物力。企業(yè)要為安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控信息化建設(shè)創(chuàng)造條件，為電力安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控大數(shù)據(jù)管理提供信息資源支撐。6.6制度保障建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)管理制度，并根據(jù)外部要求和企業(yè)人員、設(shè)備、環(huán)境、文化等因素變化，及時(shí)完善該制度。制度至少應(yīng)規(guī)定以下內(nèi)容：明確風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)的內(nèi)容、方法及審查審核要求，提高體系的有效性、全面性、充分性和適應(yīng)性；識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)管控體系適用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，嚴(yán)格管理文件文本，確保各部門(mén)、各崗位均能獲得有效的文件文本；結(jié)合本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)特點(diǎn)，編制風(fēng)險(xiǎn)管控手冊(cè)，明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍、單元和要求，制定落實(shí)相應(yīng)管控措施；制定獎(jiǎng)懲辦法，保障風(fēng)險(xiǎn)管控體系有序高效運(yùn)轉(zhuǎn)。7.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源、事件及其原因和潛在后果等。7.1劃分識(shí)別單元根據(jù)生產(chǎn)特征、管理單元、作業(yè)環(huán)節(jié)、工作制度及程序等進(jìn)行識(shí)別單元分類(lèi)，并建立識(shí)別單元清單。設(shè)備系統(tǒng)識(shí)別單元：按照工藝流程并結(jié)合設(shè)備系統(tǒng)類(lèi)型，采用線分類(lèi)法，劃分風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別單元，盡可能保證各識(shí)別單元之主汽系統(tǒng)、給水系統(tǒng)、冷卻循環(huán)水系統(tǒng)、疏水系統(tǒng)、調(diào)節(jié)保安系統(tǒng)及潤(rùn)滑油系統(tǒng)等單元。作業(yè)任務(wù)識(shí)別單元：按照工種和作業(yè)任務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別單元?jiǎng)澐郑瓌t上遵循一張工作票或操作票的工作任務(wù)不超過(guò)一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別單元。作業(yè)環(huán)境識(shí)別單元：根據(jù)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)布置，結(jié)合職責(zé)分按照區(qū)域或場(chǎng)所劃分風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別單元。7.2確定識(shí)別對(duì)象根據(jù)識(shí)別單元，細(xì)化分解確定識(shí)別對(duì)象。設(shè)備系統(tǒng)識(shí)別對(duì)象根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別單元所屬設(shè)備構(gòu)成，逐一具體到設(shè)備部件；作業(yè)任務(wù)識(shí)別對(duì)象按風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別單元，逐一具體到每道工序；作業(yè)環(huán)境識(shí)別對(duì)象按風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別單元，逐一具體到現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域每個(gè)設(shè)7.3分析風(fēng)險(xiǎn)事件針對(duì)識(shí)別對(duì)象，結(jié)合日常安全生產(chǎn)管理實(shí)際，按照事故類(lèi)確定風(fēng)險(xiǎn)事件要綜合考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)和過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)三種時(shí)態(tài)，以及已發(fā)生事故事件和歷史風(fēng)險(xiǎn)情7.4分析危害因素針對(duì)識(shí)別對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)事件，根據(jù)本單位生產(chǎn)活動(dòng)特點(diǎn)和規(guī)律，按照風(fēng)險(xiǎn)的獨(dú)立性與相關(guān)性，從人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素、安全管理的不完善性等方面，全面系統(tǒng)地分析危害因素。分析危害因素可以采用安全檢查表法、事故樹(shù)分析法等方分析危害因素時(shí)，不論風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)源是否在控制范圍以?xún)?nèi)或其原因是否已知，都應(yīng)對(duì)其進(jìn)行識(shí)別。其中，作業(yè)環(huán)境危害因素至少應(yīng)包括火災(zāi)源、職業(yè)病危害、空氣質(zhì)量、照明與能見(jiàn)度、建筑物可靠性、重大危險(xiǎn)源等。8.風(fēng)險(xiǎn)分析在綜合考慮預(yù)先危險(xiǎn)性分析法（PHA）、故障型影響分析法（FMEA）、工作危害分析法（JHA）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（格雷厄姆-金尼法，LEC）、工作安全分析法(JSA)、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法(風(fēng)險(xiǎn)矩陣法，TRA)等評(píng)估分析法的基礎(chǔ)上，推薦采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法。風(fēng)險(xiǎn)矩陣法的主要內(nèi)容是：識(shí)別出存在的風(fēng)險(xiǎn)，分析和評(píng)值，確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，進(jìn)而決定應(yīng)當(dāng)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。R代表風(fēng)險(xiǎn)值；L代表風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性；S代表風(fēng)險(xiǎn)事件后果嚴(yán)重程度。8.1風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性（L）取值針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性，取其最大值作為最終L值，即滿(mǎn)足若干條件之一時(shí)就取對(duì)應(yīng)的L值，而無(wú)需滿(mǎn)足所有條件。對(duì)照過(guò)程中，涉及到資料的，要見(jiàn)證到具體名稱(chēng)和條款；涉及到人員的，要具體到所有參與者。事件發(fā)生的可能性（L）用事件發(fā)生的概率表示，取值如下表所示：L5過(guò)4過(guò)行3過(guò)善21過(guò)強(qiáng)8.2風(fēng)險(xiǎn)事件后果嚴(yán)重程度（S）取值從人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失二個(gè)維度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件后果嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)取值，以最大值作為最終S值，即滿(mǎn)足若干條件之一時(shí)就取對(duì)應(yīng)的S值，而無(wú)需滿(mǎn)足所有條件。S543219.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)9.1風(fēng)險(xiǎn)值（R）根據(jù)公式R=L×S計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)值（R），并取最大值作為該風(fēng)險(xiǎn)的最終風(fēng)險(xiǎn)值（R）。12345112345224683369448559.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值（R）的大小，將風(fēng)險(xiǎn)由高到低分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)。示在采取措施降低危害前，不得繼續(xù)作采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控5-9建立目標(biāo)和操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通條件具備時(shí)10.風(fēng)險(xiǎn)控制將安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)，防范安全生10.1責(zé)任分工發(fā)電企業(yè)應(yīng)根據(jù)本單位風(fēng)險(xiǎn)管控需求，結(jié)合本單位安全生產(chǎn)管理體制，建立風(fēng)險(xiǎn)管控工作機(jī)制，明確各部門(mén)、各崗位的風(fēng)險(xiǎn)管控任務(wù)分工，明確不同層級(jí)對(duì)不同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的管控責(zé)10.2控制方案根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，明確風(fēng)險(xiǎn)管控策略，并結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)因素動(dòng)態(tài)變化情況，及時(shí)更新和調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管控方案和措施。按照消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的總體思路，采取管理、技術(shù)、工程等手段，不斷降低風(fēng)險(xiǎn)值，直至進(jìn)入可接受范圍內(nèi)。嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理制度，全員參與、分級(jí)負(fù)責(zé)，不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理由不同層級(jí)和職權(quán)的人員負(fù)責(zé)，較大及以上風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行專(zhuān)人掛牌督辦。10.3監(jiān)控預(yù)警根據(jù)監(jiān)控機(jī)制確定的異常判斷規(guī)則，由監(jiān)控系統(tǒng)輔助人工，掌握風(fēng)險(xiǎn)管控單元實(shí)時(shí)狀態(tài)和變化趨勢(shì)。出現(xiàn)異常時(shí)，有關(guān)部門(mén)和人員應(yīng)及時(shí)向業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)和人10.4警示告知根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，匯總較大及以上風(fēng)險(xiǎn)，編制本單位風(fēng)險(xiǎn)清單。將較大及以上風(fēng)險(xiǎn)的名稱(chēng)、位置、危險(xiǎn)特性、影響范圍、可能發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及后果、管控措施和安全防范與應(yīng)急措施告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)單位和人員。在較大及以上風(fēng)險(xiǎn)所在場(chǎng)所設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，標(biāo)明重大風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)特性、可能發(fā)生的事件后果、安全防范和應(yīng)急根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分布情況，繪制本單位重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)分布圖。11.檢查與審核建立檢查和評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控體系運(yùn)行情況、各項(xiàng)安全生產(chǎn)活動(dòng)執(zhí)行效果進(jìn)行檢驗(yàn)：——通過(guò)安全檢查與隱患排查，識(shí)別具體安全生產(chǎn)活動(dòng)——通過(guò)信息監(jiān)測(cè)技術(shù)，識(shí)別安全生產(chǎn)活動(dòng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)糾正問(wèn)題；——通過(guò)體系審核，確定企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控體系執(zhí)行的符合程度，發(fā)現(xiàn)和糾正不符合項(xiàng)，持續(xù)提升體系運(yùn)行——通過(guò)管理審核，確定安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)、指標(biāo)和現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控體系的適宜性、充分性和有效性，調(diào)整資源、優(yōu)化程序，提高風(fēng)險(xiǎn)管控水平和安全生產(chǎn)保障能力。建立風(fēng)險(xiǎn)管控審查制度，明確審查計(jì)劃、審查范圍、審查準(zhǔn)則與依據(jù)、審查工具與方法、審查人員及其職責(zé)分工、審查工作要求，定期開(kāi)展審查。審查應(yīng)保留審查記錄，按時(shí)提交審11.3外部審核由第三方機(jī)構(gòu)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控進(jìn)行外部審核。第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)有從事電力安全生產(chǎn)相關(guān)咨詢(xún)和服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，具備風(fēng)險(xiǎn)管控相關(guān)知識(shí)和審核技能，并能夠確保審核的客觀性、獨(dú)立性和公正性。外部審核應(yīng)形成審核報(bào)告，并公布審核結(jié)果。體系審核、管理審核等活動(dòng)確定潛在不合格及其原因。確定并實(shí)施所需的預(yù)防與改進(jìn)措施。審核所采取預(yù)防與改進(jìn)措施的有效性。建立糾正措施控制程序，規(guī)定不符合的審核、原因確定、糾正措施需求，對(duì)不符合采取相應(yīng)的糾正措施，記錄措施實(shí)施附件：1.設(shè)備系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參考樣例（汽機(jī)給水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控措施表）2.作業(yè)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參考樣例（汽機(jī)高壓加熱器檢修風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控措施表）3.作業(yè)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參考樣例（汽機(jī)運(yùn)行開(kāi)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控措施表）4.作業(yè)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參考樣例（汽機(jī)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控措施表）設(shè)備系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參考樣例（汽機(jī)給水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控措施表）性L嚴(yán)重程度SR風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)巡檢時(shí)仔細(xì)檢查機(jī)械密封運(yùn)行情況及水泵軸向振供回油管路法蘭液力偶合器泵輪液力偶合器渦輪無(wú)無(wú)無(wú)高加正常疏水無(wú)高加事故疏水無(wú)無(wú)無(wú)日常點(diǎn)檢對(duì)人孔密封部位多觀察,對(duì)人孔螺栓施無(wú)無(wú)齒輪磨損或電氣原件無(wú)銅套磨損或門(mén)桿螺紋無(wú)日常點(diǎn)檢對(duì)填料部位檢查填料壓圈壓入深度,緊門(mén)齒輪磨損或電氣原件無(wú)銅套磨損或門(mén)桿螺紋無(wú)日常點(diǎn)檢對(duì)填料部位檢查填料壓圈壓入深度,緊作業(yè)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參考樣例（汽機(jī)高壓加熱器檢修風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控措施表）LS風(fēng)險(xiǎn)值R風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)人員輪換工作；為作業(yè)人員提供飲水、飲料及防暑蓋板缺損及平臺(tái)防護(hù)欄桿不完整時(shí)，采取臨時(shí)準(zhǔn)備工作及現(xiàn)電源線、插頭、插座破損，未安電源線、插頭破損，防護(hù)罩破損一閘接多臺(tái)電焊機(jī)；多臺(tái)焊機(jī)接氧氣表、乙炔表失效，氧氣瓶、損高壓加熱器內(nèi)災(zāi)2.核對(duì)容器進(jìn)出入登記，確認(rèn)無(wú)人員和工器具作業(yè)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參考樣例（汽機(jī)運(yùn)行開(kāi)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控措施表）L嚴(yán)重程度SR風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)機(jī)組振動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)投入且動(dòng)作正常，振動(dòng)等各項(xiàng)主保護(hù)在沖3.汽輪機(jī)沖不動(dòng)時(shí)，應(yīng)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行全面檢查，任何3.更換伺服閥或熱工變更接線后的汽門(mén)，4.沖轉(zhuǎn)時(shí)運(yùn)行人員應(yīng)遠(yuǎn)離嚙合手柄，防止嚙3.建立本臺(tái)機(jī)組最低潤(rùn)滑油壓及其對(duì)應(yīng)轉(zhuǎn)速臺(tái)賬，4.加強(qiáng)軸瓦金屬溫度及回油溫度監(jiān)視，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題嚴(yán)格按照廠家推薦的轉(zhuǎn)速保持范圍和現(xiàn)場(chǎng)安裝后的調(diào)試結(jié)果選擇暖機(jī)轉(zhuǎn)速，不允速壞壞2.根據(jù)油溫的變化及時(shí)調(diào)整冷油器冷卻水量來(lái)保證潤(rùn)2.若閥門(mén)切換時(shí)間超過(guò)廠家規(guī)定，應(yīng)打閘停2.閥門(mén)切換必須在蒸汽室內(nèi)壁溫度等于或高于主蒸汽門(mén)前蒸汽壓力對(duì)應(yīng)的及時(shí)投運(yùn)發(fā)電機(jī)氫冷器、勵(lì)磁機(jī)空冷器冷卻水，并確認(rèn)其自動(dòng)5.按規(guī)定周期對(duì)疏水?dāng)U容器及其相連管道作業(yè)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參考樣例（汽機(jī)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控措施表）可能性LSR統(tǒng)用高噪音工具時(shí)未5.利用機(jī)組調(diào)?；蛴?jì)劃性檢修對(duì)高溫設(shè)備閥門(mén)密封件7.定期巡視檢查高溫設(shè)備及附屬管道閥門(mén)，發(fā)現(xiàn)異高溫介質(zhì)疏放口防3.高溫介質(zhì)排放時(shí)運(yùn)行值班人員宜安排專(zhuān)無(wú)標(biāo)識(shí)或標(biāo)識(shí)不清晰吊裝口蓋板統(tǒng)檢修電源箱220V交流電、調(diào)執(zhí)行日常維護(hù)管理制度實(shí)施細(xì)則《GHFD-15-0220V交流電、統(tǒng)用高噪音工具時(shí)未汽輪機(jī)油泄漏遇高3.4.5.1、3.4.5.2、3.4.5.3、3.4.5.4、3.4.5.統(tǒng)高溫設(shè)備及附屬系5.利用機(jī)組調(diào)?；蛴?jì)劃性檢修對(duì)高溫設(shè)備閥門(mén)密封件7.定期巡視檢查高溫設(shè)備及附屬管道閥門(mén)，發(fā)現(xiàn)異高溫介質(zhì)疏放口防3.高溫介質(zhì)排放時(shí)運(yùn)行值班人員宜安排專(zhuān)無(wú)標(biāo)識(shí)或標(biāo)識(shí)不清晰機(jī)柜及內(nèi)220V交流電、統(tǒng)檢修電源箱220V交流電、電