班級：經(jīng)濟(jì)學(xué)2班小組成員：潘紅亮、卓益彬田興劍、孫永強(qiáng)

王蒙、汪智、林思達(dá)講述人：潘紅亮宏源證券股份有限公司om/總目錄一、宏源證券公司簡介二、宏源證券概況（1）

總資產(chǎn)排名（2）

組織結(jié)構(gòu)（3）公司優(yōu)勢（4）十大股東（5）經(jīng)營業(yè)績?nèi)?、宏源證券業(yè)務(wù)

om/宏源證券

一、宏源證券股份有限公司簡介om/一、宏源證券股份有限公司簡介宏源證券股份有限公司（證券代碼：000562）是中國第一家上市證券公司，是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的全國性、綜合類、創(chuàng)新類券商，全國首批保薦機(jī)構(gòu)之一。

公司擁有全面的證券類業(yè)務(wù)資格，主要經(jīng)營范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理，證券投資基金代銷，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，融資融券業(yè)務(wù)等。

公司在全國擁有89家證券營業(yè)部，下轄北京承銷保薦分公司、北京資產(chǎn)管理分公司兩家分公司，全資擁有宏源期貨有限公司、宏源匯富創(chuàng)業(yè)投資有限公司和宏源匯智投資有限公司三家子公司。

2011年，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入23.52億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤6.46億元，每股收益0.44元。截止2012年6月30日，公司總資產(chǎn)290億元，凈資產(chǎn)146億元。

公司始終履行“為客戶創(chuàng)造價(jià)值、為員工提升價(jià)值、為股東實(shí)現(xiàn)價(jià)值、為社會(huì)奉獻(xiàn)價(jià)值”的使命，堅(jiān)持“客戶至上、人才為本、誠信協(xié)作、進(jìn)取卓越”的核心價(jià)值觀,踐行“專業(yè)、高效、創(chuàng)新、發(fā)展”的經(jīng)營管理理念,努力成為持續(xù)創(chuàng)造價(jià)值的一流金融服務(wù)公司。om/宏源證券

om/二、宏源證券概況總資產(chǎn)排名公司優(yōu)勢組織結(jié)構(gòu)經(jīng)營業(yè)績5???????十大股東（1）中國證券公司財(cái)務(wù)指標(biāo)排名——2011年總資產(chǎn)排名om/（2）公司組織結(jié)構(gòu)om/（3）公司優(yōu)勢om/◆中國首家上市證券公司（股票代碼000562）◆經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的全國性、綜合類證券公司，全國首批保薦機(jī)構(gòu)?！艚?jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的評審，成為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司?！魪?qiáng)大股東背景，中國建銀投資有限責(zé)任公司為公司控股股東?！艄举Y本充足，實(shí)力雄厚，具有廣闊發(fā)展空間?！艄緭碛?9家證券經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)遍布全國主要城市及經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。◆公司形成了以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行、證券投資、資產(chǎn)管理為主的業(yè)務(wù)體系。固定收益，債券銷售交易業(yè)務(wù)迅速成長，樹立起良好的市場形象和口碑?！舸罅Πl(fā)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)，積極布局發(fā)展股指期貨、融資融券和直接投資等，為公司長遠(yuǎn)健康發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)?！艄颈小皩I(yè)、高效、服務(wù)”的理念，擁有一支為客戶提供專業(yè)化服務(wù)的的高素質(zhì)專業(yè)研究團(tuán)隊(duì)?！魪?qiáng)大的中后臺(tái)支持，公司的信息系統(tǒng)采用先進(jìn)的架構(gòu)體系，形成北京同城兩地、新疆異地的三地?cái)?shù)據(jù)中心和兩地業(yè)務(wù)處理中心模式。（4）經(jīng)營業(yè)績om/（5）十大股東om/宏源證券om/三、公司業(yè)務(wù)（1）先關(guān)業(yè)務(wù)資格om/（2）經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)om/全面的業(yè)務(wù)資格

宏源證券具有滬深交易所全品種業(yè)務(wù)資格，滬深A(yù)股、B股、債券、基金、權(quán)證、代辦股份轉(zhuǎn)讓等交易業(yè)務(wù)齊全；

宏源證券具有IB業(yè)務(wù)資格，部分營業(yè)部已開展股指期貨等金融衍生品業(yè)務(wù)；

經(jīng)過兩年精心準(zhǔn)備，宏源證券融資融券業(yè)務(wù)在2010年12月13日盛大開啟；分布廣泛的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

宏源證券擁有分布在全國各地的89家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，遍布北京、上海、天津、烏魯木齊、廣州、深圳、?？凇B門、南寧、柳州、桂林、昆明、長沙、武漢、南京、鹽城、杭州、宜興、煙臺(tái)、沈陽、大連等城市及新疆主要地、州、市。便捷齊全的交易模式

宏源證券建立了覆蓋所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的大集中交易系統(tǒng)，快捷安全，具備現(xiàn)場自助委托、電話委托、網(wǎng)上交易（含客戶端和WEB兩種方式）、手機(jī)炒股等多種交易方式，為客戶提供便捷齊全的交易手段。安全高效的運(yùn)營保障

宏源證券已開通與中國銀行、工商銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、交通銀行、招商銀行、中信銀行、光大銀行、民生銀行、浦東發(fā)展銀行、深圳發(fā)展銀行、興業(yè)銀行等12家銀行的客戶資金第三方存管業(yè)務(wù)，有效保障客戶資金安全。

宏源證券建立了信息系統(tǒng)異地災(zāi)備中心，有效保障證券交易安全穩(wěn)定運(yùn)行。（2）經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)om/以客戶為中心的零售服務(wù)體系

宏源證券的零售服務(wù)業(yè)務(wù)，秉持"以客戶為中心"的理念，將"以客戶為中心"作為在激烈市場競爭中脫穎而出的立身之本，并依此構(gòu)建零售服務(wù)體系和框架。充滿朝氣的營銷團(tuán)隊(duì)

宏源證券堅(jiān)持經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新，對制度流程、組織架構(gòu)、人員重新進(jìn)行再造及整合，逐步建立起一支業(yè)務(wù)熟練、銳意進(jìn)取的營銷團(tuán)隊(duì)，促進(jìn)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。優(yōu)質(zhì)高效的咨詢服務(wù)體系

宏源證券構(gòu)建了強(qiáng)大的研究團(tuán)隊(duì)，并依托客戶關(guān)系管理系統(tǒng)（CRM），根據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模、投資偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等對客戶進(jìn)行分類，將宏源的研究成果通過各級客服人員及多種服務(wù)工具，提供給客戶，為客戶提供分類咨詢服務(wù)。

宏源證券通過網(wǎng)站、電子郵件、手機(jī)短信等方式，向非現(xiàn)場客戶提供貼身的咨詢服務(wù)。

宏源證券推出的"金宏源"咨詢服務(wù)產(chǎn)品，獲得客戶高度認(rèn)同。（3）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)om/宏源證券股份有限公司已有10年從事受托投資管理業(yè)務(wù)歷史，并于2002年首批獲得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的從事受托投資管理業(yè)務(wù)資格，2003年自動(dòng)轉(zhuǎn)為客戶資產(chǎn)管理資格，具有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和管理經(jīng)驗(yàn)。

公司在探索資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展過程中，建立了獨(dú)立的受托投資管理業(yè)務(wù)構(gòu)架、科學(xué)的管理機(jī)制、健全的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制以及良好的自律意識(shí)。同時(shí)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)中都嵌入了公司中臺(tái)、后臺(tái)部門的支持和風(fēng)控，使得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)能夠良性運(yùn)作，在公司整體業(yè)務(wù)體系中發(fā)揮長期、穩(wěn)定的作用。

同時(shí)公司資產(chǎn)管理總部經(jīng)過十多年的長足、穩(wěn)定發(fā)展，組織架構(gòu)更趨合理，制度建設(shè)更為完善，業(yè)務(wù)流程更加科學(xué)，已建立了一個(gè)涵蓋客戶資源開發(fā)與后續(xù)服務(wù)、投資方案的制定與實(shí)施、投資策略與產(chǎn)品的設(shè)計(jì)及創(chuàng)新、業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等方面的、成熟的業(yè)務(wù)體系，并在資本市場上樹立了穩(wěn)健、積極、服務(wù)、創(chuàng)新的良好形象。

■1998年開始開展傳統(tǒng)模式的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

■2002年5月獲得受托投資管理資格；

■2007年3月獲得創(chuàng)新類證券公司資格后，迅速轉(zhuǎn)型開展新型資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

■中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局于2008年8月分別出具了《關(guān)于同意宏源證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的確認(rèn)函》、《關(guān)于同意宏源證券股份有限公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的確認(rèn)函》，同意我公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

■在新型的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方面，我公司已經(jīng)走在了其它券商的前端。2008年11月6日我公司開立了自《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》出臺(tái)后第一個(gè)定向理財(cái)專用證券賬戶，為其它券商辦理同類業(yè)務(wù)積累了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。

（4）投資銀行業(yè)務(wù)om/業(yè)務(wù)介紹

宏源證券投資銀行業(yè)務(wù)部門在深刻理解客戶需求和透徹掌握經(jīng)濟(jì)動(dòng)向及行業(yè)趨勢的基礎(chǔ)上，為客戶策劃并實(shí)施與資本市場相關(guān)的專業(yè)方案，提供全面、優(yōu)質(zhì)、持續(xù)、高效的專業(yè)化投資銀行服務(wù)，實(shí)現(xiàn)客戶價(jià)值增值與最大化。

主要產(chǎn)品和服務(wù)包括：股票發(fā)行承銷、保薦業(yè)務(wù)；債券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)、結(jié)構(gòu)融資及其他金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)；上市公司并購重組，企業(yè)咨詢服務(wù)，管理層收購，項(xiàng)目融資等專項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；企業(yè)股份制改造、資本運(yùn)營、上市輔導(dǎo)等專項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；各級政府財(cái)務(wù)顧問；債券銷售與交易；證券發(fā)行相關(guān)估值、定價(jià)及銷售，承辦詢價(jià)、路演、簿記、配售、網(wǎng)上發(fā)行工作。人員及機(jī)構(gòu)設(shè)置

宏源證券股份有限公司擁有執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富、高水平、高學(xué)歷、高素質(zhì)的專業(yè)投行團(tuán)隊(duì)。2009年，設(shè)立北京承銷保薦分公司，現(xiàn)有專業(yè)投行人員140余名（其中保薦代表人30余名），均畢業(yè)于國內(nèi)外著名大學(xué)，90%以上具有碩士以上學(xué)位，大部分具有律師、注冊會(huì)計(jì)師、注冊資產(chǎn)評估師、注冊稅務(wù)師等專業(yè)資格，擁有豐富的投資銀行工作經(jīng)歷，這樣一支超強(qiáng)陣容的投行業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，金融、財(cái)務(wù)、法律理論基礎(chǔ)扎實(shí)，通過不斷的項(xiàng)目運(yùn)作，在證券發(fā)行承銷、并購重組、財(cái)務(wù)顧問等方面積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，憑借