2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)每日一練試卷A卷含答案單選題（共150題）1、在證券公司被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風險時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，不可以對該證券公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（）。A.通知出境入境管理機關依法阻止其出境B.申請司法機關禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)C.向法院申請凍結(jié)其財產(chǎn)D.在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利【答案】C2、以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D3、任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式”，實際控制證券公司（）以上的股份，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D4、中國證監(jiān)會可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、下列選項中，不正確的是()A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構(gòu)【答案】D6、下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D7、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其持有本公司股份總數(shù)的（）。A.百分之三十B.百分之三十五C.百分之二十D.百分之二十五【答案】D8、下列關于有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，錯誤的是（）。A.股東應就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他2／3以上的股東同意【答案】D9、下列行為中不屬于證券公司需要于行為發(fā)生之日起1個月內(nèi)將相關情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會的是（）。A.入股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)B.取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機構(gòu)資格C.持股情況、中介機構(gòu)資格發(fā)生變化D.證券公司從業(yè)人員的履職情況【答案】D10、證券公司代銷金融產(chǎn)品，客戶購買金融產(chǎn)品的資金（）。A.只能直接向委托人支付B.可以由證券公司利用特定賬戶代收C.可以由證券公司隨意代收D.與委托人現(xiàn)場交易【答案】B11、對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。A.7B.10C.20D.30【答案】C12、薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應該由（）擔任。A.董事長B.總經(jīng)理C.獨立董事D.選舉產(chǎn)生【答案】C13、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少（），應當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。A.1%B.2%C.3%D.4%【答案】A14、經(jīng)過風險承受能力評估，經(jīng)營機構(gòu)將普通投資者按照其風險承受能力由低到高至少劃分為（）五個等級。A.A1、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.C1、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、CJ，【答案】C15、（2016年真題）下列選項中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、下列各項屬于證券投資咨詢業(yè)務的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D17、意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B18、（2016年真題）下列選項中，屬于期貨公司設立條件的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C19、組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D20、下列關于公司債券上市的說法中，錯誤的是（）。A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件C.債券期限不低于1年D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書【答案】A21、證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當報（）備案。A.法院B.當?shù)厝嗣裾瓹.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D22、（2020年真題）下列存托憑證存托人承擔責任的說法，錯誤的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、證券公司風險處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說法，正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】B24、某證券公司高管湯某，與其大學同窗串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格，該行為屬于（）。A.欺詐行為B.操縱證券市場行為C.傳播虛假信息行為D.內(nèi)幕交易行為【答案】B25、下列選項中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A26、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行中，上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行須提交的資料包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A27、按照《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定，不屬于操縱期貨交易價格的是（）。A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的B.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的【答案】C28、下列關于有限責任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是（）。A.董事任期屆滿，連選可以連任B.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年C.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任D.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年【答案】D29、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司有（）情形時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4。A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／6B.證券公司有連任6年以上的獨立董事C.總經(jīng)理和財務總監(jiān)由同一人擔任D.董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任【答案】D30、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D31、以下關于證券賬戶變更和注銷的說法錯誤的是（）。A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項為關鍵信息B.投資者關鍵信息變更可以通過臨柜、見證、網(wǎng)絡、電話等方式辦理C.證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關的未了結(jié)業(yè)務的，投資者可以申請賬戶注銷D.自然人投資者死亡的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人等相關當事人應當申請注銷證券賬戶【答案】B32、(2019年真題)下列關于上市公司信息披露的說法，錯誤的是（）A.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整B.上市公司監(jiān)事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見C.上市公司董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見D.上市公司監(jiān)事會應當對公司定期報告簽署書面確認意見【答案】D33、公司和主承銷商可以根據(jù)（）規(guī)則的規(guī)定，設置網(wǎng)下投資者的具體條件，并在發(fā)行公告中預先披露。A.①②B.①③C.①④D.②④【答案】C34、關于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務的相關規(guī)定，以下說法正確的是（）。A.證券公司可以委托證券公司以外的人員作為經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動B.客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，可以接受其賣出委托C.證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，不需將收費項目、收費標準在營業(yè)場所的顯著位置予以公示D.客戶資金賬戶內(nèi)的資金不足的，可以接受其買入委托【答案】A35、股份有限公司利潤分配的表述，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C36、根據(jù)證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務的有關規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。A.業(yè)務模式主要包括港股研究報告業(yè)務模式和港股投資顧問業(yè)務模式B.最近5年內(nèi)因發(fā)布證券研究報告業(yè)務違法違規(guī)受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司不可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告C.香港機構(gòu)發(fā)布港股研究報告的程序符合應符合香港證監(jiān)會的規(guī)定D.證券公司依法就港股研究報告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔責任【答案】B37、下列關于證券公司投行部門向研究所借調(diào)研究員參與撰寫相關發(fā)行主體研究報告的說法，錯誤的是（）。A.該研究員自行向所在部門和合規(guī)部門提出跨墻申請，并經(jīng)其審批同意B.合規(guī)部門會同投行部門、研究所對該研究員行為進行監(jiān)控C.該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息D.合規(guī)部門負責記錄該研究員的跨墻情況【答案】A38、(2019年真題)未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)（）或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。A.市場禁入B.予以取締C.進行訓誡D.通報批評【答案】B39、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當提交的文件包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C40、可作為融資買入和融券賣出的標的證券，一般是在證券交易所上市交易并經(jīng)證券交易所認可的（）。A.①③④B.①②③C.①②D.②③④【答案】B41、下列關于證券公司洗錢和恐怖融資風險管理的說法中正確的是（）。A.證券公司應當不定期審查和不斷優(yōu)化洗錢和恐怖融資風險評估工作流程和指標體系B.證券公司應當經(jīng)董事會或者高級管理層批準，制定相應的風險管理政策C.針對各類風險情形，均可以采取簡化措施D.在任何情況下，均可以與客戶建立業(yè)務關系或者進行交易【答案】B42、下列關于股份有限公司擔保的表述中，錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、下列不屬于股份有限公司特征的是（）。A.必須設定董事會B.財務狀況必須公開C.既可以發(fā)行設立，又可以募集設立D.可以通過發(fā)行股票籌集資本【答案】B44、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過（）個月。A.12B.3C.9D.6【答案】D45、我國證券市場法律法規(guī)體系，是以（）為核心的。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《證券投資基金法》【答案】A46、《證券法》的修訂要點包括（）。A.不包括⑧B.全部C.①②③D.④⑤⑥⑦【答案】B47、(2019年真題)最近36個月內(nèi)（）的人不得申請財務顧問主辦人資格。A.因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰B.因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范C.因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范D.存在違反誠信的不良記錄【答案】A48、《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定，以下不屬于操縱期貨交易價格的是（）。A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的B.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的【答案】C49、下面關于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則說法正確的是（）。A.①③B.①②C.②③④D.①③④【答案】A50、公司公開發(fā)行債券要求最近（）年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息。?A.1B.2C.3D.5【答案】C51、（2016年真題）財務顧問接受上市公司并購重組當事人委托的，應當指定（）名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。A.1B.2C.3D.5【答案】B52、證券公司建立信用風險監(jiān)控、報告及預警機制時，應當（）。A.①②③B.①③C.②③D.①②【答案】A53、證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。下列關于證券賬戶的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C54、按照《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（）及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問三項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A.②③B.③④C.①②D.①④【答案】C55、2013年實施的（）為非銀行金融機構(gòu)從事基金托管業(yè)務預留了法律空間。A.《證券投資基金法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》D.《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》【答案】A56、下列企業(yè)中，全體出資人對企業(yè)債務承擔無限責任的是（）。A.普通合伙企業(yè)B.有限責任公司C.有限合伙企業(yè)D.國有獨資公司【答案】A57、關于證券投資咨詢機構(gòu)應具備的條件，下列說法不正確的是（）。A.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員B.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員C.高級管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員D.有100萬元人民幣以上的注冊資本【答案】C58、接受境內(nèi)投資者委托進行境外證券投資的機構(gòu)，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）或等值貨幣。A.100億美元B.100億元人民幣C.200億美元D.200億元人民幣【答案】A59、發(fā)行人存在違規(guī)對外擔保、資金占用或者其他權(quán)益被控股股東、實際控制人嚴重損害情形的，應當在（）進行定向發(fā)行。A.③B.①②C.①③D.②③【答案】B60、（2020年真題）下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B61、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】C62、下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有（）。A.①③④B.①②③④C.①④D.①②④【答案】B63、(2019年真題)證券公司代銷公募基金時不得存在的情形有（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C64、下列說法不正確的是()。A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金申請強制執(zhí)行B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供擔保C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資【答案】D65、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B66、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求（），在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】A67、關于股票質(zhì)押式回購業(yè)務的風險管理，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A68、證券經(jīng)紀業(yè)務涉及的法律法規(guī)包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D69、按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的，（）應當要求董事會糾正，（）應當拒絕執(zhí)行。A.監(jiān)事會；股東會B.監(jiān)事會；經(jīng)理層C.股東會；經(jīng)理層D.股東會；監(jiān)事會【答案】B70、證券公司（）的流動性風險管理職責包括負責制定流動性風險管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動性風險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風險管理部門D.首席風險官【答案】C71、（2017年真題）證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T。應當以行業(yè)公認的（）的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B72、如果偏離5％或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B73、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C74、下列選項中，屬于合伙企業(yè)與公司區(qū)別的有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】D75、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求（），在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C76、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】C77、證券公司與客戶關系的基本原則有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】C78、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重，應當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D79、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵循的原則不包括（）。A.平等B.自愿C.專業(yè)性D.適當性【答案】C80、申請保薦代表人資格，證券公司和個人應當保證申請文件正式、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。A.1B.2C.3D.5【答案】B81、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（）。A.責令改正、給予警告B.沒收違法所得C.處以違法所得10倍的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以5萬元的罰款【答案】C82、(2018年真題)下列屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A83、下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務時規(guī)則的說法中，正確的有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B84、下列對法的概念的描述，正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A85、申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件不包括（）。A.公司營業(yè)執(zhí)照B.公司債券募集辦法C.保薦人出具的上市保薦書D.審計報告【答案】D86、證券公司從事證券自營業(yè)務的，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立有效的風險監(jiān)控報告機制，定期向（）提供風險監(jiān)控報告。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D87、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下屬于客戶可以委托證券公司代理的事項有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B88、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，不得提供的服務包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C89、下列有關公司利潤分配的說法，錯誤的是（）。A.如公司章程無特殊規(guī)定，股份有限公司不能同股不同利B.可以在公司彌補虧損前向股東分配利潤C.公司持有的本公司股份不得分配利潤D.公司新增資本時，股東有權(quán)優(yōu)先按照實繳的出資比例認繳出資【答案】B90、上市公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)（）通過。A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上【答案】B91、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，應予以立案追訴的情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B92、下列關于證券公司另類子公司說法錯誤的是（）。A.另類子公司可以融資B.另類子公司不得對外提供擔保C.另類子公司不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人D.另類子公司不得從事投資以外的業(yè)務【答案】A93、托管人應持續(xù)滿足的條件包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②⑤【答案】A94、下列屬于證券公司各類業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容的是（）。A.①②③B.①②③④⑤C.①③④D.①③④⑤【答案】B95、申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備的條件下列說法不正確的是（）。A.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信設備及其他信息傳遞設施B.有人民幣200萬元以上的注冊資本C.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員【答案】B96、當期貨交易出現(xiàn)（）情況時，交易所可以采取強制減倉措施。A.違規(guī)超倉B.未按規(guī)定及時追加交易保證金C.同方向連續(xù)單邊市D.未按規(guī)定向交易所報告其資金、持倉量等情況【答案】C97、A證券公司及其保薦代表人張某為B生物科技公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構(gòu)及保薦代表人，張某在工作玩忽職守，沒有充分核查發(fā)行人收入確認政策、固定資產(chǎn)、關聯(lián)交易和關聯(lián)方資金占用等情況。以下說法錯誤的是（）。A.張某的行為違反了保薦機構(gòu)及其保薦代表人遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務B.A公司違反了保薦機構(gòu)應當保證保薦代表人勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務整體質(zhì)量的相關規(guī)定C.監(jiān)管機關有權(quán)對A證券公司和張某出具警示函的行政監(jiān)督管理措施D.張某在2個自然年度內(nèi)被采取《辦法證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計3次以上，中國證監(jiān)會就可以6個月內(nèi)不受理張某具體負責的推薦【答案】D98、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，給投資者造成損失的，應當與（）承擔連帶責任。A.發(fā)行人的實際控制人B.發(fā)行人的法定代表人C.發(fā)行人D.發(fā)行人的控股股東【答案】C99、保薦機構(gòu)的持續(xù)督導內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D100、證券公司應與委托人通過簽署書面代銷合同明確雙方的權(quán)利義務以及在信息披露、風險揭示、咨詢查詢、投訴處理、違約方面應急預案和后續(xù)處理機制等方面的分工，因（）由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。A.①B.②③C.①②③D.①②④【答案】C101、以募集設立方式設立公司的，董事會應于創(chuàng)立大會結(jié)束后（）日內(nèi)，向公A.10B.15C.20D.30【答案】D102、下列說法錯誤的有（）。A.現(xiàn)場開戶，是指證券公司等開戶代理機構(gòu)工作人員在營業(yè)場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場辦理證券賬戶的開立手續(xù)，該開戶方式適用于機構(gòu)與自然人B.見證開戶，是指證券公司等開戶代理機構(gòu)工作人員在營業(yè)場所外面見投資者，驗證投資者身份并見證投資者簽署開戶申請表后，為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)，該開戶方式適用于機構(gòu)與自然人?C.網(wǎng)上開戶，是指證券公司等開戶代理機構(gòu)通過數(shù)字證書驗證投資者身份，并通過互聯(lián)網(wǎng)為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)，該開戶方式僅適用于機構(gòu)?D.中國結(jié)算認可的其他非現(xiàn)場開戶方式也適用【答案】C103、某證券公司在2017年8月1日開始行政重組。關于下列行為，符合《證券公司風險處置條例》規(guī)定的是（）。A.2017年12月31日完成重組B.2018年8月11日完成重組，且未申請延期C.2018年7月31日獲批準延期，延期到2019年8月1日D.上述選項均不符合規(guī)定【答案】A104、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，應予立案追訴（）。A.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達到20萬元的B.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款20戶的C.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到100萬元D.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到5萬元【答案】C105、下列關于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務規(guī)定的說法中，正確的是（）。A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對市場走勢做出確定性的判斷B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌做出確定性的判斷C.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產(chǎn)品銷售活動D.證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益【答案】D106、下列有關科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務展期的說法，正確的是（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B107、下列有關科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務展期的說法，正確的是（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B108、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應當建立的機制和制度包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D109、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】B110、證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將()在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C111、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下證券公司對其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是（）。A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任董監(jiān)高B.該證券公司對其已經(jīng)聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關聘任的決議和決定C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應當主動解除其職務并向中國證券業(yè)協(xié)會報告D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權(quán)責令其解除【答案】A112、下列關于委托交易的說法，錯誤的是（）。A.客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托、網(wǎng)上委托、電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關約定C.對于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔【答案】D113、下列關于有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，正確的是()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B114、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙企業(yè)的出資方式不包括（）。A.知識產(chǎn)權(quán)B.土地使用權(quán)C.健康權(quán)D.貨幣【答案】C115、下列行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B116、下列關于證券公司投資決策機制一般規(guī)定的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A117、(2019年真題)根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，采用包銷、代銷方式承銷證券的，其中的承銷期不得超過（）日。A.30B.60C.90D.180【答案】C118、公司違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以（）的罰款。A.五萬以上二十萬元以下B.十萬以上二十萬元以下C.五萬元以上五十萬元以下D.十萬元以上五十萬元以下【答案】C119、證券公司應當依法向社會公開披露的不包括（）。A.證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況B.高級管理人員的家庭成員的薪酬狀況C.參股及控股情況D.高級管理人員薪酬和其他有關信息【答案】B120、申請開展基金托管業(yè)務，申請人應當按照（）的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料。A.《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》B.《證券投資基金法》C.《企業(yè)會計準則》D.《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》【答案】A121、證券賬戶管理包括（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B122、下列關于證券研究報告質(zhì)量控制、合規(guī)審查的說法，錯誤的是（）。A.經(jīng)營機構(gòu)制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.經(jīng)營機構(gòu)應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾和書面承諾均無效C.證券研究報告中對證券及證券相關產(chǎn)品提出投資評級的，只應當披露所使用的投資評級分類D.經(jīng)營機構(gòu)應當建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案以保存和管理【答案】C123、一家公司發(fā)行股票、債券進行籌資，下列（）行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達到數(shù)量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法【答案】C124、下列關于有限責任公司董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是（）。A.由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定C.由公司章程規(guī)定D.由監(jiān)事會主席決定【答案】C125、（2019年真題）下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B126、(2018年真題)股份有限公司的股東大會分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D127、（2016年真題）證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以（）的罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.10萬元以上30萬元以下D.10萬元以上60萬元以下【答案】A128、證券、期貨投資咨詢的活動包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D129、（2020年真題）關于法的概念，普遍的理解是（）。A.法是由國家制定或認可并由各組織強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱。B.法是由國家制定或認可并由市場強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱。C.法是由國家制定或認可并由上到下保證實施的行為規(guī)范的總稱。D.法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱?！敬鸢浮緿130、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C131、證券公司的自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照()設立。A.“股東會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務部門”的三級體制B.“董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務部門”的三級體制C.“董事會一投資決策機構(gòu)”的二級體制D.“投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務部門”的二級體制【答案】B132、有關運用人工智能技術開展投資顧問業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。A.金融機構(gòu)運用人工智能技術、采用機器人投資顧問開展資產(chǎn)管理業(yè)務應當經(jīng)金融監(jiān)督管理部門許可，取得相應的投資顧問資質(zhì)，充分披露信息，報備智能投顧模型的主要參數(shù)以及資產(chǎn)配置的主要邏輯B.金融機構(gòu)應當依法合規(guī)開展人工智能業(yè)務，不得借助智能投顧夸大宣傳資產(chǎn)管理產(chǎn)品或者誤導投資者C.金融機構(gòu)委托外部機構(gòu)開發(fā)智能投顧算法，應當要求開發(fā)機構(gòu)根據(jù)不同產(chǎn)品投資策略研發(fā)對應的智能投顧