第一節(jié)檔案管理人員及職責(zé) 2一、人員配備 2二、崗位職責(zé) 2三、檔案資料管理的要點(diǎn) 5第二節(jié)檔案管理流程 7一、目的 7二、適用范圍 7三、術(shù)語(yǔ)和定義 7四、職責(zé) 7五、工作程序 8六、相關(guān)記錄 14第三節(jié)檔案管理制度 21一、檔案人員崗位責(zé)任制 21二、檔案保管制度 22三、檔案復(fù)制制度 23四、檔案借閱制度 23五、檔案庫(kù)房管理制度 24六、檔案立卷歸檔制度 25七、文書(shū)材料歸檔制度 26八、檔案移交制度 29九、檔案保密制度 29十、檔案鑒定銷(xiāo)毀制度 31十一、檔案利用制度 32十二、檔案統(tǒng)計(jì)制度 33第一節(jié)檔案管理人員及職責(zé)一、人員配備主要人員配備表職務(wù)姓名持何種資格證件已承擔(dān)項(xiàng)目情況證書(shū)名稱(chēng)級(jí)別共計(jì)人數(shù)二、崗位職責(zé)（一）工作人員分工分管領(lǐng)導(dǎo)：辦公室主任：檔案管理員：兼職檔案員：（二）各成員職責(zé)1.分管檔案工作領(lǐng)導(dǎo)（1）領(lǐng)導(dǎo)本公司的檔案管理工作。（2）審定本公司案管理各項(xiàng)制度，并監(jiān)督貫徹執(zhí)行。（3）解決檔案工作中的實(shí)際問(wèn)題。2.主管檔案工作辦公室主任（1）組織制定檔案管理制度，并認(rèn)真執(zhí)行。（2）抓好本公司檔案建設(shè)與管理工作。（3）定期組織檔案管理人員學(xué)習(xí)檔案工作的法律、法規(guī)和方針政策，不斷提高檔案管理人員的業(yè)務(wù)技能。3.檔案管理員崗位（1）對(duì)公司各個(gè)辦公室形成的各種文件材料的收集、整理、立卷、歸檔工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。（2）負(fù)責(zé)集中統(tǒng)一管理本公司各種門(mén)類(lèi)和載體的檔案以及有關(guān)資料。（3）為黨和國(guó)家積累檔案財(cái)富，按規(guī)定將具有長(zhǎng)遠(yuǎn)保存價(jià)值的檔案向縣檔案館移交。（4）貫徹執(zhí)行檔案工作的法律、法規(guī)及各項(xiàng)方針政策，建立健全檔案室的各項(xiàng)規(guī)章制度。（5）對(duì)檔案實(shí)行科學(xué)管理，熟悉所藏檔案情況，積極提供利用，為全鄉(xiāng)各項(xiàng)工作服務(wù)。（6）辦理領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他檔案業(yè)務(wù)工作。4.兼職檔案員責(zé)任制（1）協(xié)助檔案管理員做好本機(jī)關(guān)各種文件材料的收集、整理、立卷、歸檔工作。（2）負(fù)責(zé)檔案信息微機(jī)錄入及信息化管理工作。（3）辦理領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他檔案業(yè)務(wù)工作。（三）檔案室工作職責(zé)1.貫徹執(zhí)行上級(jí)關(guān)于檔案工作的方針、政策，自覺(jué)遵守檔案管理的各項(xiàng)規(guī)章制度，制定本單位檔案工作的相應(yīng)制度，并組織實(shí)施。2.貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家關(guān)于保守黨和國(guó)家機(jī)密的規(guī)定，認(rèn)真做好檔案的安全、保密和保護(hù)工作。3.制定檔案室工作計(jì)劃，做好檔案目標(biāo)管理工作。4.按不同類(lèi)別的歸檔范圍，做好各類(lèi)檔案文件材料的收集、整理、鑒定工作，并按各自要求及時(shí)歸檔。5.對(duì)新接收的檔案進(jìn)行分類(lèi)入庫(kù)，積極做好檔案信息資源的開(kāi)發(fā)工作；熟悉掌握檔案室各類(lèi)檔案儲(chǔ)藏情況，做到準(zhǔn)確迅速地提供利用。6.準(zhǔn)確及時(shí)地搞好各類(lèi)檔案的轉(zhuǎn)遞、銷(xiāo)毀和統(tǒng)計(jì)工作。7.嚴(yán)格執(zhí)行檔案室有關(guān)查（借）閱制度，做好檔案的查閱、借閱工作，為有關(guān)部門(mén)提供檔案的有關(guān)情況。8.負(fù)責(zé)檔案室?guī)旆康娜粘９芾砉ぷ鳎瑖?yán)格按照八防的要求，保證檔案庫(kù)房的安全和衛(wèi)生。9.加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高服務(wù)質(zhì)量，完成政府領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他有關(guān)檔案業(yè)務(wù)工作。檔案銷(xiāo)毀提出申請(qǐng)——辦公室主任審核——主管領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn)——檔案鑒定小組（由主管領(lǐng)導(dǎo)、辦公室主任、檔案管理人員及相關(guān)部門(mén)業(yè)務(wù)人員共同組成）進(jìn)行鑒定——檔案管理人員及相關(guān)部門(mén)業(yè)務(wù)人員逐項(xiàng)照冊(cè)登記——辦公室主任簽字批準(zhǔn)——主管領(lǐng)導(dǎo)裁簽字批準(zhǔn)——一把手簽字批準(zhǔn)——檔案室及相關(guān)部門(mén)到指定地點(diǎn)2人以上監(jiān)銷(xiāo)——檔案室及相關(guān)部門(mén)辦理銷(xiāo)毀清冊(cè)——檔案室歸檔。三、檔案資料管理的要點(diǎn)（一）重要的檔案資料的交接必須經(jīng)過(guò)服務(wù)中心經(jīng)理或其指定責(zé)任人驗(yàn)收，完善交接手續(xù)后方能分卷立檔。（二）檔案保管由專(zhuān)人負(fù)責(zé)，以達(dá)到文件管理要求，做到檔案標(biāo)識(shí)清晰，分類(lèi)明確，易查找；檔案出室由具備資格的人員經(jīng)過(guò)登記后方可借出，文件借閱者需妥善保管所借文件，不得涂改、撕毀等，否則追究相關(guān)責(zé)任；檔案入室時(shí)經(jīng)過(guò)檢查，如有輕微破損應(yīng)立即修補(bǔ)，損壞嚴(yán)重需追究借閱人員的責(zé)任。檔案管理人員需按時(shí)檢查檔案借閱情況，以便及時(shí)收回在外文件。（三）檔案資料實(shí)行嚴(yán)格的借閱登記制度，歸還入檔時(shí)，必須經(jīng)過(guò)審核檢查，如有輕微破損應(yīng)立即修補(bǔ)，損壞嚴(yán)重的須追究借閱人員的責(zé)任。檔案管理人員須定時(shí)檢查檔案借閱情況，以便及時(shí)收回在外文件，防止因管理疏忽導(dǎo)致文件流失。（四）檔案資料管理實(shí)行嚴(yán)格的鑒定制度。檔案資料的鑒定必須由服務(wù)中心經(jīng)理或其指定的責(zé)任人負(fù)責(zé)，對(duì)檔案是否有效、作廢以及保存數(shù)量等作出決定。當(dāng)文件狀況有所變動(dòng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)調(diào)整目錄的有關(guān)數(shù)據(jù)，以保證查閱者及時(shí)找到有效文件。（五）檔案資料的管理必須做到“七防”即防火、防潮、防盜、防鼠、防蟲(chóng)、防變質(zhì)、防高溫。必須配置有效的滅火器材，潮濕天氣需放置生石灰等防潮物，檔案管理人員須定期檢查和清理，保證檔案資料環(huán)境條件符合要求。（六）采用各種形式的文檔儲(chǔ)存方式，如電腦磁盤(pán)、錄像帶、錄音帶、膠卷、照片、圖表等，并采用相適應(yīng)的保管、儲(chǔ)存方法。（七）盡可能把其他形式的檔案資料轉(zhuǎn)化為電腦儲(chǔ)存，便于查找和利用。（八）電腦文件由專(zhuān)人按照規(guī)定設(shè)置子目錄進(jìn)行分類(lèi)管理，并定期清除過(guò)期失效文件。（九）原始文件按照文件使用性質(zhì)及重要性進(jìn)行分類(lèi)，并編制相應(yīng)的文件目錄。當(dāng)文件狀況有所變動(dòng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)調(diào)整目錄的有關(guān)數(shù)據(jù)，以保證查閱者及時(shí)找到有效的文件。（十）檔案的鑒定由管理處經(jīng)理或其他指定人員負(fù)責(zé)，對(duì)檔案是否有效、作廢、復(fù)印份數(shù)以及保存期限、保存數(shù)量等作出決定，其他未經(jīng)授權(quán)人士無(wú)權(quán)決定。（十一）檔案按不同業(yè)務(wù)性質(zhì)分塊，以?xún)?nèi)容分類(lèi)，逐一編號(hào)，登記造冊(cè)，編輯目錄，最好按不同業(yè)務(wù)部分分柜保存，為工作方便可設(shè)置部門(mén)開(kāi)架檔案。第二節(jié)檔案管理流程一、目的加強(qiáng)文件檔案管理，規(guī)范公司文件檔案的收集、歸檔程序和方法，確保公司檔案的完整性、準(zhǔn)確性和系統(tǒng)性。提供符合公司需求和保證管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)。二、適用范圍適用于公司及各部門(mén)檔案的收集、整理、分類(lèi)、利用及歸檔。三、術(shù)語(yǔ)和定義（一）檔案指公司過(guò)去和現(xiàn)在各級(jí)部門(mén)及員工從事業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)、企業(yè)管理、宣傳等活動(dòng)中所直接形成的對(duì)企業(yè)有保存價(jià)值的各種文字、圖表、賬冊(cè)、憑證、報(bào)表、電腦盤(pán)片、聲像、膠卷、榮譽(yù)實(shí)物、證件等不同形式的歷史記錄。（二）檔案管理就是指檔案的收集、整理、鑒定、保管、統(tǒng)計(jì)、提供利用等活動(dòng)。四、職責(zé)（一）綜合管理部1.負(fù)責(zé)公司檔案的集中管理和制度執(zhí)行及檢查工作，并負(fù)責(zé)督促指導(dǎo)部門(mén)檔案管理；2.建立健全公司檔案管理制度，指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查執(zhí)行情況；3.收集、整理、分類(lèi)、鑒定、統(tǒng)計(jì)、保管公司的檔案和其他資料；4.負(fù)責(zé)公司檔案的利用和銷(xiāo)毀管理，監(jiān)控檔案利用和銷(xiāo)毀的全過(guò)程，確保公司檔案的安全；5.提高檔案信息的利用效率，促進(jìn)信息傳遞和溝通；6.負(fù)責(zé)組織學(xué)習(xí)和培訓(xùn)檔案管理辦法、使用知識(shí)。（二）其他各部門(mén)相關(guān)人員：1.負(fù)責(zé)在工作變動(dòng)時(shí)，做好或協(xié)助移交工作，并及時(shí)通知綜合管理部；2.向綜合管理部移交合同或文件資料原件或復(fù)印件；3.負(fù)責(zé)本部門(mén)文件資料或合同復(fù)印件的日常收集、標(biāo)識(shí)、貯存、保管、利用、歸檔；4.財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)按規(guī)定獨(dú)立建檔保管財(cái)務(wù)檔案資料；（三）各部門(mén)檔案主管人員負(fù)責(zé)部門(mén)檔案的管理。（四）各部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)部門(mén)檔案管理監(jiān)督檢查。五、工作程序（一）檔案資料的收集1.各部門(mén)相關(guān)人員負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)日常工作中形成的合同及文件資料進(jìn)行收集，并編制部門(mén)《文件（合同）管理記錄目錄》。2.各部門(mén)文件、合同等資料原件需要保存的，各部門(mén)分別進(jìn)行整理，并編制《移交目錄》每季度向綜合管理部移交。3.歸檔范圍及移交時(shí)間：每季度結(jié)束后次月25日前。（二）檔案資料的標(biāo)識(shí)各部門(mén)對(duì)各自保管的檔案資料編號(hào)，編號(hào)規(guī)則見(jiàn)后。（三）檔案資料的日常管理1.電子類(lèi)合同或其他需要保管的電子文件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)存放于指定電腦硬盤(pán)內(nèi)。2.文件、合同資料要登記詳細(xì)信息，并編制《文件（合同）管理記錄目錄》，以便檢索利用。3.文件資料、合同要科學(xué)排列，按編號(hào)順序存放于文件盒內(nèi)，并加以標(biāo)識(shí)，整齊排放在文件／檔案柜中。（四）檔案借閱1.借閱檔案要履行借閱手續(xù)，填寫(xiě)《借閱審批單》。借閱檔案原件只限在公司內(nèi)，不能帶出；必須帶出公司查閱的，需依照借閱權(quán)限由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；2.檔案外借一般只借復(fù)印件，需借原件者須經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，借閱的檔案交還時(shí)，必須當(dāng)面點(diǎn)交清楚，如發(fā)現(xiàn)遺失或損壞，應(yīng)立即報(bào)告直接上級(jí)；3.借閱檔案用完后，應(yīng)及時(shí)送還，如超過(guò)借閱時(shí)間，須重新辦理手續(xù)；4.借檔人必須愛(ài)護(hù)檔案，不得擅自涂改、污損、勾畫(huà)、剪裁、抽取、拆卸、調(diào)換、摘抄、翻印、復(fù)印、攝影，不得轉(zhuǎn)借或損壞；（五）檔案銷(xiāo)毀1.對(duì)已失去利用價(jià)值的檔案，銷(xiāo)毀時(shí)，必須寫(xiě)申請(qǐng)銷(xiāo)毀報(bào)告，編制銷(xiāo)毀目錄，報(bào)部門(mén)總經(jīng)理批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后方可銷(xiāo)毀。2.執(zhí)行銷(xiāo)毀任務(wù)時(shí)，必須由綜合管理部人員監(jiān)銷(xiāo)，監(jiān)銷(xiāo)人不得少于二人，并在銷(xiāo)毀目錄上簽字。最后，把銷(xiāo)毀目錄和批準(zhǔn)手續(xù)文件，一并存檔永久保存。（六）檔案管理細(xì)則1.檔案資料的歸檔范圍（1）公司對(duì)外發(fā)出的公文，如給政府的請(qǐng)示報(bào)告類(lèi)公文等；（2）公司收到的公文，如政府職能部門(mén)發(fā)來(lái)的與本公司有關(guān)的條例、規(guī)定、命令、決定、決議、指示、計(jì)劃、核準(zhǔn)文件、證書(shū)等文件；（3）本公司與其他單位來(lái)往的文書(shū)及權(quán)益文書(shū)等；（4）公司領(lǐng)導(dǎo)的批示、指示等；（5）重要的會(huì)議材料，包括會(huì)議的通知、決議、總結(jié)、領(lǐng)導(dǎo)人講話(huà)、典型發(fā)言、會(huì)議簡(jiǎn)報(bào)、會(huì)議記錄等；（6）反映公司主要職能活動(dòng)的報(bào)告、總結(jié)、工作日記、工作備忘等；（7）公司的各種工作計(jì)劃、計(jì)劃考核/總結(jié)、報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)表及簡(jiǎn)報(bào)；（8）本公司與有關(guān)單位、個(gè)人簽訂的合同、協(xié)議書(shū)等文件正本及過(guò)程材料；（9）本公司干部任免的文件材料、員工獎(jiǎng)勵(lì)、處分、考核的文件材料、本公司員工勞動(dòng)、工資、福利方面的文件材料等人事檔案資料；（10）本公司發(fā)布的各類(lèi)廣告、宣傳材料；（11）本公司的歷史沿革、大事記及反映本公司重要活動(dòng)的剪報(bào)、照片、錄音、錄像等；（12）外出公務(wù)活動(dòng)（如學(xué)習(xí)、考察、調(diào)查研究、參加會(huì)議等）所獲得或形成的檔案資料；（13）財(cái)務(wù)檔案資料；（14）各種實(shí)物檔案；（15）其他具有利用和保存價(jià)值的文件資料。2.檔案資料的歸檔要求（1）歸檔的文件資料必須完整、真實(shí)、準(zhǔn)確，如請(qǐng)示和批復(fù)、復(fù)印本和正式稿和附件等必須齊全。（2）一般資料按一份原件歸檔，重要文件和高使用率文件可以根據(jù)需要，按二份原件存檔。經(jīng)辦部門(mén)根據(jù)實(shí)際需要留存復(fù)印件或影印本。如因業(yè)務(wù)處理需要，原稿須由經(jīng)辦部門(mén)保管，應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后妥善保存，綜合管理部以影印本歸檔。（3）聲像檔案攝錄必須詳細(xì)記錄事由、時(shí)間、地點(diǎn)、主要人物、背景、攝錄者，歸檔聲像資料必須是原版，在清晰、完整的特殊情況下可歸檔拷貝件。（4）子文件應(yīng)有相應(yīng)的紙質(zhì)文件、資料一并歸檔保存，并做好電子文件存儲(chǔ)設(shè)備信息的備份工作。（5）各種實(shí)物檔案（獎(jiǎng)品、獎(jiǎng)杯、錦旗、獎(jiǎng)?wù)?、證書(shū)、牌匾、饋贈(zèng)品等）必須原件歸檔，并保持其完好無(wú)損。3.檔案資料的歸檔時(shí)間（1）即時(shí)歸檔下列文件（含電子、聲像資料等）應(yīng)在傳閱、辦理結(jié)束或取得后即時(shí)歸檔：公司規(guī)定的密級(jí)文件；重要文件，如政府批文、核準(zhǔn)文件、證照等；合同、協(xié)議書(shū)等正本及過(guò)程資料；公司干部任免的文件材料以及關(guān)于職工獎(jiǎng)勵(lì)、處分、考核的文件材料；其他認(rèn)為需要即時(shí)歸檔的資料。（2）定期歸檔部門(mén)應(yīng)在每月25日前整理歸檔當(dāng)月文件，編制檔案清單交綜合管理部；部門(mén)每年3月底前歸檔上年度文件與資料，并移交公司綜合管理部；（3）電子聲像檔案的歸檔重要電子聲像檔案應(yīng)實(shí)時(shí)進(jìn)行、隨辦隨歸。一般電子聲像檔案歸檔應(yīng)定期完成，一般每三個(gè)月一次制成光盤(pán)脫機(jī)保管。每年3月底前必須向綜合管理部移交上一年度的所有歸檔電子文件數(shù)據(jù)集，綜合管理部核實(shí)后刻錄成光盤(pán)等載體脫機(jī)保管。4.歸檔文件的等級(jí)劃分及保管期限需歸檔的文字、音像及實(shí)物材料的分級(jí)、保管期限如下：文件等級(jí)文件類(lèi)型保管期限一級(jí)秘密文件公司各項(xiàng)規(guī)章制度、簡(jiǎn)介、執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、榮譽(yù)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、管理決策，單位往來(lái)發(fā)文，人事方面的各種文件，公司內(nèi)部人員任免、獎(jiǎng)勵(lì)、處分等文件材料，財(cái)務(wù)報(bào)表、賬冊(cè)、資產(chǎn)核算，合同及司法文書(shū)等永久二級(jí)重要文件會(huì)議記錄、重要談話(huà)、各種總結(jié)、報(bào)告、請(qǐng)示批復(fù)、企劃方面的宣傳方案、形象展示、涉及工程的文件等五年以上三級(jí)普通文件員工考勤，前臺(tái)的外出登記、鑰匙登記、電話(huà)記錄、維修登記、材料收發(fā)、倉(cāng)庫(kù)管理方面的材料進(jìn)出登記、核算、保管、檔案方面的管理指導(dǎo)、檔案保管、核算、借閱、銷(xiāo)毀，后勤方面的費(fèi)用申請(qǐng)、辦公用品管理、采購(gòu)、出車(chē)及維修三年5.檔案交接（1）部門(mén)內(nèi)檔案交接部門(mén)檔案管理人員（兼）工作變動(dòng)或離職的，要填寫(xiě)《檔案移交清單》，由部門(mén)負(fù)責(zé)人指定的接收人核實(shí)無(wú)誤后簽字，綜合管理部見(jiàn)證。（2）檔案移交公司的流程經(jīng)辦部門(mén)檢查文件或檔案，編制移交清單；綜合管理部根據(jù)移交清單，查收案卷與文件，并與部門(mén)每月提交的檔案清單核對(duì)；檔案完整、齊全且符合公司要求，移交雙方在移交清單上（一式兩份）簽字，雙方各保存一份；6.檔案保管檔案編號(hào)檔案按類(lèi)別應(yīng)賦予統(tǒng)一名稱(chēng)，其名稱(chēng)應(yīng)簡(jiǎn)明扼要，以充分表示檔案內(nèi)容性質(zhì)為原則，并且要有一定范疇，不能籠統(tǒng)含糊。檔案分類(lèi)各級(jí)名稱(chēng)經(jīng)確定后，應(yīng)參照《檔案分類(lèi)編號(hào)表》，將所有分類(lèi)各級(jí)名稱(chēng)及其代表數(shù)字編號(hào)，用一定順序依次排列，以便查閱。檔案分類(lèi)編號(hào)內(nèi)應(yīng)預(yù)留若干空檔，以備將來(lái)組織擴(kuò)大或業(yè)務(wù)增多時(shí)，隨時(shí)增補(bǔ)之用。檔案分類(lèi)及編號(hào)的增補(bǔ)、修訂等由綜合管理部結(jié)合工作和部門(mén)要求，組織實(shí)施修訂。任何部門(mén)和個(gè)人不得隨意修改。建立《檔案目錄》存于案卷盒內(nèi)，便于查閱。六、相關(guān)記錄（一）《文件（合同）管理記錄目錄》（二）《文件檔案移交目錄》（三）《檔案移交清單表》（四）《檔案借閱審批單》（五）《檔案分類(lèi)編號(hào)表》（六）《檔案管理流程》文件（合同）管理記錄目錄序號(hào)文件（合同）編號(hào)標(biāo)題需抄送的相關(guān)部門(mén)接收部門(mén)原/復(fù)接收人備注123456789101112記錄編號(hào)：日期：移交目錄記錄編號(hào)：日期：年月日序號(hào)文件（合同）編號(hào)標(biāo)題名稱(chēng)頁(yè)數(shù)原/復(fù)備注移交單位移交人日期收件單位收件人日期注：本表一式貳份，移交人、收件人各執(zhí)一份檔案移交清單表記錄編號(hào)：日期：移交性質(zhì)□離職□調(diào)崗□歸檔檔案所屬年度檔案類(lèi)別保管期限數(shù)量永久長(zhǎng)期短期

合計(jì)

移交說(shuō)明移交人：接收意見(jiàn)

接收人：移交人（部門(mén)）

經(jīng)辦人：移交日期：年月日接收人（部門(mén)）

經(jīng)辦人：接收日期：年月日見(jiàn)證人：日期：年月日注：本表一式貳份，移交人、收件人各執(zhí)一份。檔案目錄卷宗號(hào)： 目錄號(hào)： 部門(mén)：日期：年月日案卷順序號(hào)立卷類(lèi)目號(hào)案卷標(biāo)題起止日期卷內(nèi)張數(shù)保管期限備注檔案借閱審批單記錄編號(hào)：日期：年月日借閱部門(mén)借閱人借閱部門(mén)經(jīng)理使用目的總經(jīng)理主管副總綜合管理部序號(hào)借閱內(nèi)容復(fù)印借閱歸還日期經(jīng)辦人1234備注檔案管理流程圖相關(guān)部門(mén)/部門(mén)負(fù)責(zé)人綜合管理部分管副總/總經(jīng)理配合完成監(jiān)督檢查工作對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行整改立卷歸檔整理編目鑒定執(zhí)行相關(guān)檔案管理制度收集資料配合完成監(jiān)督檢查工作對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行整改立卷歸檔整理編目鑒定執(zhí)行相關(guān)檔案管理制度收集資料審核驗(yàn)收監(jiān)督檢查完成檢查報(bào)告否是保管利用建立、完善檔案管理制度審核驗(yàn)收監(jiān)督檢查完成檢查報(bào)告否是保管利用建立、完善檔案管理制度否審核驗(yàn)收是否審核驗(yàn)收是第三節(jié)檔案管理制度一、檔案人員崗位責(zé)任制（一）努力學(xué)習(xí)政治理論和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，不斷提高業(yè)務(wù)技能和管理水平。忠于職守，遵守紀(jì)律，積極參加各級(jí)各類(lèi)檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并經(jīng)考核取得崗位資格證書(shū)。（二）認(rèn)真貫徹執(zhí)行《中華人民共和國(guó)檔案法》及其《實(shí)施辦法》，貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家及本系統(tǒng)（行業(yè)）有關(guān)檔案工作的法規(guī)和規(guī)章，認(rèn)真履行本單位各項(xiàng)檔案管理規(guī)章制度。對(duì)造成檔案損毀、丟失、泄密、擅自復(fù)制等瀆職行為的，要及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》及有關(guān)規(guī)定，追究當(dāng)事人和直接領(lǐng)導(dǎo)人的行政責(zé)任或刑事責(zé)任。（三）熟悉本單位和本系統(tǒng)業(yè)務(wù)工作，了解本單位各類(lèi)文件材料的形成過(guò)程，掌握分類(lèi)方法、歸檔范圍和保管期限。（四）切實(shí)做好檔案的收集、分類(lèi)、整理、編目工作，保證檔案的齊全完整，提高案卷質(zhì)量，力爭(zhēng)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的要求，逐步實(shí)現(xiàn)檔案管理的現(xiàn)代化。（五）同鑒定小組其他人員一同定期對(duì)室藏檔案進(jìn)行鑒定，對(duì)已到保管期限的檔案資料認(rèn)真鑒定分析，對(duì)已失去保存價(jià)值的檔案提出銷(xiāo)毀意見(jiàn)，造具銷(xiāo)毀清冊(cè)，寫(xiě)出鑒定分析報(bào)告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，和有關(guān)人員一起進(jìn)行認(rèn)真負(fù)責(zé)地銷(xiāo)毀。（六）保持庫(kù)房的整潔衛(wèi)生，檔案案卷排列有序。認(rèn)真做好檔案“八防”工作，堅(jiān)持做好溫濕度記錄及濕度調(diào)控工作。定期檢查檔案保管情況，經(jīng)常核對(duì)檔案資料，做好記錄，及時(shí)處理檔案保管、保護(hù)方面的事故，保證檔案的完整與安全，最大限度地延長(zhǎng)檔案壽命。（七）編制科學(xué)的檢索工具，全面熟悉室藏情況，積極主動(dòng)地提供檔案資料，做好咨詢(xún)服務(wù)工作和檔案利用工作，嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，堅(jiān)持做好查借閱登記和利用效果登記，注意搜集利用效果和信息反饋，編制利用效果實(shí)例和檔案信息。（八）積極開(kāi)發(fā)檔案信息資源，利用室藏檔案編寫(xiě)一些有價(jià)值的檔案資料，以滿(mǎn)足各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的需要。（九）積極參加本單位組織的科研課題鑒定會(huì)、單位工程驗(yàn)收會(huì)、初步竣工驗(yàn)收會(huì)、竣工驗(yàn)收會(huì)等活動(dòng)，認(rèn)真接收上述活動(dòng)形成的應(yīng)該歸檔的文件材料，并整理歸檔。（十）做好檔案的統(tǒng)計(jì)工作，建立統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，及時(shí)、準(zhǔn)確地向檔案管理部門(mén)填報(bào)機(jī)關(guān)檔案工作統(tǒng)計(jì)年報(bào)及其他調(diào)查統(tǒng)計(jì)表。（十一）在做好單位內(nèi)部檔案管理的同時(shí)，還要對(duì)單位內(nèi)部各科室和所屬單位的檔案工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。二、檔案保管制度（一）收進(jìn)、移出檔案和資料，必須認(rèn)真清點(diǎn)，嚴(yán)格履行交接手續(xù)。（二）保管檔案和資料，必須使用符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的卷皮和卷盒，并排列有序，便于查找。（三）檔案資料庫(kù)房必須堅(jiān)固，必須裝備鐵門(mén)、鐵窗和其他防盜、防水、防潮、防霉、防蟲(chóng)、防塵、防鼠、防太陽(yáng)光直射、防有害氣體等“十防”設(shè)施。（四）隨著氣候變化，做好庫(kù)房密閉、通風(fēng)、溫濕度調(diào)節(jié)，并適時(shí)進(jìn)行除濕或除塵工作，以防檔案霉變。（五）檔案資料庫(kù)房必須與檔案工作人員的辦公室、閱覽室分開(kāi)，但要相對(duì)集中，便于管理。（六）庫(kù)房專(zhuān)管人員進(jìn)出庫(kù)房，應(yīng)隨手關(guān)門(mén)上鎖，非專(zhuān)管人員，不得隨意進(jìn)入庫(kù)房。（七）必須定期檢查、清點(diǎn)庫(kù)藏檔案和資料。發(fā)現(xiàn)檔案霉?fàn)€、褪變、破損或賬物不符時(shí)，必須及時(shí)追查、處理和修復(fù)。因失職而損毀、丟失檔案資料者，按檔案法規(guī)嚴(yán)肅處理。（八）檔案管理人員工作變動(dòng)時(shí)，必須將所保管的檔案和資料清點(diǎn)移交，否則不予辦理調(diào)離手續(xù)。三、檔案復(fù)制制度（一）要遵循保密原則，凡涉及保密的檔案不得復(fù)制。（二）復(fù)制檔案中的內(nèi)容，須經(jīng)處領(lǐng)導(dǎo)同意，由檔案管理人員進(jìn)行復(fù)制。（三）破損的檔案，檔案員要及時(shí)修改和復(fù)制。（四）對(duì)利用較多的檔案，可復(fù)制數(shù)份，以利用使用，并保護(hù)原檔案，減少檔案的磨損。四、檔案借閱制度（一）本著方便工作、滿(mǎn)足利用的原則，檔案資料一般不予借出，須在檔案室、閱文室內(nèi)查閱。（二）本公司有關(guān)部門(mén)因工作需要需借閱檔案，原則上只能在閱文室內(nèi)查閱，確實(shí)要借出的檔案，必須經(jīng)分管部長(zhǎng)簽批，方可辦理借閱手續(xù)，借閱時(shí)間一般不超過(guò)一周。（三）外單位來(lái)查找利用檔案者，一律憑單位介紹信，經(jīng)本處領(lǐng)導(dǎo)簽字同意，有關(guān)部門(mén)派人陪同，方可查閱。（四）借閱者不準(zhǔn)在檔案材料上劃杠、打圈、勾畫(huà)，不準(zhǔn)涂改撕毀，不準(zhǔn)將檔案材料帶回家或放在不安全的地方，更不準(zhǔn)將檔案保密內(nèi)容外泄。（五）查閱檔案時(shí)，禁止吸煙、喝水、防止燒毀、水漬檔案。（六）借閱者歸還檔案時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)利用效果信息反饋，認(rèn)真履行交接簽字手續(xù)，如發(fā)現(xiàn)有撕毀、涂改和損壞現(xiàn)象，按照檔案法規(guī)有關(guān)條款及追究責(zé)任。五、檔案庫(kù)房管理制度為了加強(qiáng)檔案庫(kù)房管理，做好檔案的保管和保護(hù)工作，確保檔案的完整與安全，特制定本制度。（一）保持庫(kù)房?jī)?nèi)保潔衛(wèi)生，整齊美觀(guān)，堅(jiān)持不定期查庫(kù)，并認(rèn)真做好記載。（二）注意庫(kù)房安全。庫(kù)內(nèi)嚴(yán)禁存放易燃、易爆物品及雜物。進(jìn)出庫(kù)房隨時(shí)關(guān)門(mén)上鎖，不允許非庫(kù)房管理人員進(jìn)入庫(kù)內(nèi)。（三）定時(shí)測(cè)量記錄庫(kù)內(nèi)溫度。要求庫(kù)內(nèi)溫度控制在14-24℃，相對(duì)濕度控制在45-60%范圍內(nèi)，并注意做好空調(diào)機(jī)和去濕機(jī)的定時(shí)開(kāi)關(guān)工作。（四）搞好庫(kù)內(nèi)防盜、防火、防塵、防潮、防磁、防高溫、防蟲(chóng)、防鼠、防有害氣體等“十防”工作。（五）遇有特殊情況，及時(shí)向分管領(lǐng)導(dǎo)和職能部門(mén)報(bào)告，保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)不受破壞。六、檔案立卷歸檔制度（一）歸檔范圍凡是本單位在各項(xiàng)活動(dòng)中直接形成的具有查考利用價(jià)值的各種門(mén)類(lèi)、各種載體的文件材料、圖表、帳簿、聲像、照片、實(shí)物以及上級(jí)印發(fā)需要本單位長(zhǎng)期執(zhí)行和落實(shí)的各項(xiàng)規(guī)定、制度等均屬歸檔范圍。（二）歸檔時(shí)間1.各項(xiàng)管理工作形成的文件材料，各部門(mén)應(yīng)在工作完成后及時(shí)向綜合檔案室移交。2.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)檔案，由財(cái)務(wù)科按照歸檔要求整理裝訂成冊(cè)，保管一年后移交給綜合檔案室。3.歸檔要求（1）歸檔的文件材料一般一式一份，本單位發(fā)文、基建項(xiàng)目檔案一式一份，項(xiàng)目檔案按上級(jí)要求制定份數(shù)。（2）自己撰寫(xiě)的歸檔文字材料，必須用碳素墨水和黑墨水書(shū)寫(xiě)，禁止圓珠筆、復(fù)寫(xiě)紙書(shū)寫(xiě)，粘貼裝訂要符合檔案技術(shù)保護(hù)要求。（3）歸檔的文件材料必須整齊、保潔、字跡清楚，便于利用。（4）歸檔的文件材料必須層次分明，符合形成規(guī)律。（5）歸檔的文件材料必須完整、系統(tǒng)、準(zhǔn)確地反映各職能部門(mén)在各項(xiàng)活動(dòng)中真實(shí)內(nèi)容的歷史過(guò)程。4.歸檔手續(xù)移交檔案時(shí)要認(rèn)真履行交接手續(xù)，填寫(xiě)檔案移交登記表，一式兩份，經(jīng)清點(diǎn)無(wú)誤，雙方簽字后，各自保管一份，以備查找、負(fù)責(zé)。七、文書(shū)材料歸檔制度（一）本單位形成的各種專(zhuān)業(yè)內(nèi)容、各種載體（紙張、膠卷、磁帶）、各種形式（如文件、文字材料、圖紙、圖表、聲像——即照片、錄像、錄音等）各類(lèi)檔案均須及時(shí)送本機(jī)關(guān)綜合檔案室歸檔。（二）文書(shū)檔案，應(yīng)于檔案形成年度的次年第一季度末前歸檔完畢。（三）會(huì)計(jì)檔案，應(yīng)于形成年度為單位，于決算批準(zhǔn)后，繼續(xù)在財(cái)會(huì)部門(mén)保存一年期滿(mǎn)時(shí)，向綜合檔案室移交。（四）其他各種專(zhuān)業(yè)檔案，均必須按其形成規(guī)律，遵守上級(jí)檔案部門(mén)或?qū)I(yè)部門(mén)的規(guī)定及時(shí)歸檔。（五）凡屬本處職能工作所應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行及憑借指導(dǎo)本機(jī)關(guān)職能工作的，凡記述本處實(shí)際工作或生產(chǎn)技術(shù)活動(dòng)歷史面貌的文件（包括正式文件和一般文件材料）電報(bào)、圖紙（含底圖）圖表、報(bào)表簿冊(cè)（即各種登記簿、賬簿、名冊(cè)）和錄音、錄像、照片等均須向綜合檔案室歸檔。（六）歸檔工作，務(wù)須保證歸檔文件材料的種類(lèi)、稿本、份數(shù)以及每件文件的頁(yè)數(shù)均須齊全完整。（七）凡歸檔的文件材料，須在“保持文件之間的歷史聯(lián)”的同時(shí)按文件的保存價(jià)值（即永久、長(zhǎng)期、短期）組成保管單位（案卷）編目歸檔。（八）歸檔文件材料中的文件與電報(bào)應(yīng)逐一分類(lèi)立卷。正件與附件、印件與定稿、請(qǐng)示與批示、轉(zhuǎn)發(fā)文件的批文與原文、多種文字形成的同一文件不得分開(kāi)立卷。（九）按年度歸檔的檔案（如文書(shū)、會(huì)議……檔案等），跨年度的請(qǐng)示與批復(fù)一并歸入復(fù)文件，沒(méi)有復(fù)文的請(qǐng)示歸入請(qǐng)示年；跨年度的規(guī)劃歸入針對(duì)的第一年；跨年度的會(huì)議文件歸入會(huì)議開(kāi)幕年；非訴訟案材料，歸入結(jié)案年。（十）卷內(nèi)文件必須排列有序。一般按責(zé)任者——問(wèn)題——時(shí)間排列，使同一文件的正件在前附件在后，印件在前定稿在后，重要文件的歷次稿件依次排在定稿之后；非訴訟案件卷，結(jié)論、決定、判決性的文件材料在前依據(jù)材料在后。（十一）卷內(nèi)文件，應(yīng)安排列順序逐件逐頁(yè)編所在頁(yè)號(hào)或件號(hào)。即：裝訂的卷，在有文字的每頁(yè)文件的下面右上角，背面左上角編全卷文件統(tǒng)一的順序頁(yè)號(hào)；不裝訂的卷，應(yīng)在每份文件首頁(yè)右上角加蓋檔號(hào)章，在章內(nèi)填上順序件號(hào)；圖表和聲像材料，應(yīng)在裝具上或在聲像材料的背面逐件編號(hào)。（十二）凡歸檔案卷，不論永久、長(zhǎng)期和短期保存價(jià)值，均須按規(guī)定格式逐卷填寫(xiě)內(nèi)文件目錄和備考表。1.填寫(xiě)目錄時(shí)，不得隨便改變和簡(jiǎn)化文件題名（即標(biāo)題）。2.對(duì)沒(méi)有題名或題名（如通知）不能反映文件實(shí)質(zhì)內(nèi)容的文件，應(yīng)根據(jù)文件內(nèi)容予以擬制。3.對(duì)沒(méi)有責(zé)任者（即作者），年、月、日的文件，要考證清楚，補(bǔ)齊后填入有關(guān)項(xiàng)內(nèi)。4.會(huì)議記錄、應(yīng)填寫(xiě)每次會(huì)議的時(shí)間和主要內(nèi)容。5.填寫(xiě)卷內(nèi)文件目錄的字跡要工整。6.填寫(xiě)卷內(nèi)文件的情況說(shuō)明，應(yīng)逐項(xiàng)填寫(xiě)在備考表內(nèi)；無(wú)需說(shuō)明的卷，亦應(yīng)將立卷人、檢查人的姓名和立卷的時(shí)間填上。7.卷內(nèi)文件目錄置于卷首，備考表置于卷尾。8.聲像材料應(yīng)用文字標(biāo)出所攝聲像的人、物名稱(chēng)、身份（或職務(wù)）及其活動(dòng)時(shí)間、地點(diǎn)、中心內(nèi)容和攝錄者。9.凡歸檔的文件材料，均須去掉訂書(shū)針、別針、大頭針等金屬物；如有破損者，應(yīng)按裱糊技術(shù)要求托裱；如有字跡擴(kuò)散褪變者，應(yīng)復(fù)制，復(fù)制件與原件一并歸檔。10.凡歸檔的文件、材料，均須裝訂。凡裝訂的案卷，須按卷內(nèi)文件目錄在其首、備考表在其尾，卷內(nèi)文件依預(yù)先后排列的順序理齊，做到右、下側(cè)齊整；采直徑1-1.5毫米粗細(xì)的紗繩和用“三孔一線(xiàn)”裝訂法裝訂；凡不裝訂的案卷，應(yīng)用細(xì)線(xiàn)和縫紉機(jī)裝卷內(nèi)文件逐件裝訂。11.歸檔文件材料的卷皮、卷盒和卷內(nèi)文件目錄、備考表、案卷目錄等，必須符合檔案部門(mén)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，并按規(guī)定格式和要求填寫(xiě)清楚。12.歸檔案卷的標(biāo)題要簡(jiǎn)明、確切地反映卷內(nèi)文件內(nèi)容，一般應(yīng)由卷內(nèi)文件的負(fù)責(zé)者（即作者）、內(nèi)容和名稱(chēng)等部門(mén)組成，對(duì)責(zé)任者簡(jiǎn)稱(chēng)的使用，要通俗易懂，保持一致。八、檔案移交制度（一）國(guó)家規(guī)定應(yīng)向當(dāng)?shù)貦n案館移交的永久和長(zhǎng)期保管檔案，本處必須按規(guī)定時(shí)間辦理移交手續(xù)，并妥善保管交接憑證，還應(yīng)在檢索工具上注明。（二）檔案工作人員調(diào)離工作后，必須辦完移交手續(xù)后，方可離崗辦理調(diào)離手續(xù)。（三）對(duì)檔案收進(jìn)、移出、利用銷(xiāo)毀的情況要認(rèn)真登記，為統(tǒng)計(jì)和移交工作做好準(zhǔn)備。（四）移交登記要本著實(shí)事求是的原則，既要有綜合性的報(bào)表，又要有詳細(xì)的明細(xì)表，要做到帳物相符、賬表相符。九、檔案保密制度（一）檔案工作人員應(yīng)嚴(yán)格貫徹執(zhí)行國(guó)家保密法規(guī)，遵守保密紀(jì)律，明確保密職責(zé)，維護(hù)檔案的安全的完整。（二）保密文件材料、檔案的密級(jí)劃分、變更和解密，必須按照國(guó)家有關(guān)制度和規(guī)定辦理。保密檔案及文件材料，要妥善保管，絕密檔案要單獨(dú)保管。（三）檔案庫(kù)房設(shè)施應(yīng)符合“八防”的要求，要安裝鐵門(mén)（防盜門(mén)）鐵窗，凡遇重大節(jié)日應(yīng)提前對(duì)庫(kù)房的安全保密設(shè)施進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理。（四）不該說(shuō)的國(guó)家秘密不說(shuō)，不該知道的國(guó)家秘密不問(wèn)，不該看的國(guó)家秘密不看，不該記錄的國(guó)家秘密不記錄。（五）不準(zhǔn)私自或在無(wú)保密保障的情況下復(fù)制、使用、存放、銷(xiāo)毀于國(guó)家秘密的文件、檔案、資料和物品。不準(zhǔn)將屬于國(guó)家秘密的文件、檔案、資料和物品作為廢品出售。（六）不準(zhǔn)借閱秘密檔案資料。查閱秘密檔案或文件，應(yīng)履行審批手續(xù)，并限于保密室或檔案室內(nèi)閱覽，不得抄錄和帶出，不得向別人透露秘密文件的內(nèi)容。（七）不準(zhǔn)攜帶屬于國(guó)家秘密的文件、檔案、資料的物品外出開(kāi)會(huì)、參觀(guān)、學(xué)習(xí)、游覽、探親、訪(fǎng)友和辦私事，如確因工作需要，須經(jīng)保密部門(mén)審查批準(zhǔn)，同時(shí)指定專(zhuān)人保管。（八）不準(zhǔn)向家屬、子女、親友及其他不應(yīng)知悉者談?wù)搰?guó)家秘密。（九）定期進(jìn)行保密文件、檔案、資料和物品的清查工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)報(bào)告。（十）不準(zhǔn)隱瞞泄密事件，對(duì)于造成失密、泄密的人員或事件要及時(shí)報(bào)告，并視其情節(jié)依法追究責(zé)任。十、檔案鑒定銷(xiāo)毀制度（一）成立檔案鑒定小組，鑒定小組由分管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，成員由檔案人員及有關(guān)部門(mén)的人員組成。（二）鑒定小組以專(zhuān)業(yè)主管部門(mén)確定的檔案價(jià)值鑒定原則和標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩，以檔案的保管期限為依據(jù)，及時(shí)組織對(duì)到期檔案進(jìn)行鑒定。（三）鑒定工作結(jié)束后，要寫(xiě)出鑒定報(bào)告，在保管單位備考表中注明鑒定意見(jiàn)，由鑒定小組負(fù)責(zé)人簽名并注明日期，對(duì)無(wú)保存價(jià)值需要銷(xiāo)毀的檔案及文件材料，要造出清冊(cè)，提出銷(xiāo)毀報(bào)告，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并報(bào)送有關(guān)檔案部門(mén)備案，然后方可銷(xiāo)毀。（四）對(duì)已超過(guò)保管期限的檔案或文件材料，重新鑒定后，確有保管利用價(jià)值需要延長(zhǎng)保管期限的，應(yīng)重新規(guī)定保管期限，其保管期限從第一次鑒定的年限算起。（五）經(jīng)過(guò)鑒定，對(duì)延長(zhǎng)保管期限的檔案或文件材料要重新組卷，要達(dá)到劃定保管期限準(zhǔn)確，保管單位質(zhì)量達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，鑒定中發(fā)現(xiàn)檔