人力資源退出風(fēng)險實施人力資源退出可以保證企業(yè)人力資源團(tuán)隊精益化、高效化和活力化。制定明確的管理制度，明晰人力資源退出時的各種規(guī)范，可以有效幫助企業(yè)避免員工離職可能帶來的部分潛在風(fēng)險。1風(fēng)險點識別與評級人力資源退出風(fēng)險點識別與評級相關(guān)內(nèi)容如表3-6所示。表3-6人力資源退出風(fēng)險點識別與評級風(fēng)險點風(fēng)險點描述風(fēng)險評級風(fēng)險發(fā)生頻率對業(yè)務(wù)影響風(fēng)險應(yīng)對策略員工退出機(jī)制不完善企業(yè)的員工退出機(jī)制不完善，導(dǎo)致企業(yè)在辭退員工時可能面臨法律風(fēng)險5中一般風(fēng)險規(guī)避關(guān)鍵技術(shù)、商業(yè)機(jī)密的期限約定不健全企業(yè)與退出員工對保守關(guān)鍵技術(shù)、商業(yè)機(jī)密的期限約定不健全，導(dǎo)致企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)或商業(yè)機(jī)密泄漏3中重要風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低競業(yè)限制條款不完整企業(yè)的競業(yè)限制條款不完整，導(dǎo)致企業(yè)與離職員工發(fā)生糾紛或企業(yè)因離職員工違反競業(yè)限制條款而給企業(yè)造成損失4中一般風(fēng)險規(guī)避離任審計制度不健全企業(yè)的離任審計制度不健全，導(dǎo)致企業(yè)對被審計人員的工作進(jìn)行不恰當(dāng)評價，或沒能發(fā)現(xiàn)被審計崗位存在的問題5中重要風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低2離職控制：員工離職管理制度以下是員工離職管理制度，供參考。制度名稱員工離職管理制度編號受控狀態(tài)第1章總則第1條為了規(guī)范企業(yè)員工離職管理工作，維護(hù)企業(yè)和離職員工的合法權(quán)益，特制定本制度。第2條本制度適用于企業(yè)員工離職管理的全部相關(guān)工作，包括辭職、解雇、試用期不合格、協(xié)商解除勞動合同、自動離職、合同到期等離職類別。第2章離職界定第3條合同期滿離職。合同期滿離職是指員工與企業(yè)簽訂的勞動合同期滿，雙方不再續(xù)簽勞動合同而離職。第4條員工自動離職。員工自動離職是指員工因個人原因離開企業(yè)，包括不辭而別和申請辭職但未獲得企業(yè)同意而離職。第5條員工辭職。員工辭職是指合同期未滿，員工因個人原因申請辭去工作。第6條企業(yè)辭退。企業(yè)辭退或解聘是指員工因各種原因不能勝任工作崗位，企業(yè)可予以辭退，或者企業(yè)因不可抗力等原因，可與員工解除勞動關(guān)系，但應(yīng)提前發(fā)布辭退通告。第7條企業(yè)開除。企業(yè)開除是指員工嚴(yán)重違反企業(yè)規(guī)章制度、國家相關(guān)法律法規(guī)而被企業(yè)除名。第3章離職申請審批管理第8條辭職申請審批。1．試用期內(nèi)，須提前3天申請離職。2．試用期滿并成為正式員工后，須提前30天提交離職申請。第9條辭退申請審批。部門相關(guān)負(fù)責(zé)人填寫離職申請(需要詳細(xì)寫明解雇原因、時間)，由部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后提交人力資源部經(jīng)理審核，審核通過后通知當(dāng)事人辦理離職手續(xù)的日期。第10條協(xié)商解除勞動合同工作1．部門負(fù)責(zé)人提出協(xié)商解除勞動合同申請，由人力資源部經(jīng)理負(fù)責(zé)審批。2．人力資源部提前30天以書面的形式通知被解除勞動合同的員工并請其簽收。第11條合同到期離職流程。1．人力資源部提前60天向部門經(jīng)理提交勞動合同到期人員名單。2．部門負(fù)責(zé)人根據(jù)各部門人員的工作表現(xiàn)決定續(xù)簽勞動合同人員和不續(xù)簽勞動合同人員名單，并在15個工作日內(nèi)將名單反饋給人力資源部人事專員。3．若企業(yè)不再與員工續(xù)簽勞動合同，人力資源部須要提前30天向該員工以書面的形式提出勞動合同不續(xù)簽通知并請其簽收。4．員工個人提出不愿意續(xù)訂合同的，須提前30天以書面的形式通知人力資源部人事專員。第4章離職手續(xù)辦理第12條指將本人經(jīng)辦的各項工作、保管的各類工作性資料移交至直接上級所指定的人員，并要求交接人在“工作交接單”上簽字確認(rèn)。（注意：工作移交過程要仔細(xì)，避免敷衍了事，為工作的連續(xù)開展埋下隱患）第13條物品移交。1．員工就職期間所有領(lǐng)用物品的移交，須交接雙方簽字確認(rèn)。2．領(lǐng)用辦公用品移交。3．企業(yè)配置的通信工具移交。4．考勤卡、鑰匙(辦公室、辦公桌)移交。5．借閱資料移交。6．各類工具（如維修用品、移動存儲、保管工具等）移交。第14條款項移交。1．將經(jīng)手各類項目、業(yè)務(wù)、個人借款等款項事宜移交至企業(yè)財務(wù)部。2．經(jīng)手辦理的業(yè)務(wù)合同(協(xié)議)移交至企業(yè)財務(wù)部。3．以上各項交接均應(yīng)由交接人、接管人簽字確認(rèn)，并經(jīng)辦公室審核、備案后方可認(rèn)為交接完成第15條辭職員工結(jié)算款項。1．結(jié)算工資。2．已得到但尚未使用的年休假時間。3．應(yīng)付未付的獎金、傭金。4．辭職補償金，按國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。5．企業(yè)拖欠員工的其他款項。6．與辭職員工結(jié)算款項時，須扣除以下項目:（1）員工拖欠未付的集團(tuán)借款、罰金;（2）員工對集團(tuán)未交接手續(xù)的賠償金。（注意：結(jié)算款項后要讓辭職員工及時清算并確認(rèn)無誤，避免因款項結(jié)算不清而產(chǎn)生糾紛）第16條關(guān)系轉(zhuǎn)移。1．轉(zhuǎn)移前提。（1）交接工作全部完成，以交接雙方簽字確認(rèn)為準(zhǔn)。（2）違約金、賠償金等結(jié)算完成，以結(jié)算雙方簽字確認(rèn)為準(zhǔn)。2．轉(zhuǎn)移內(nèi)容主要包括檔案關(guān)系、社保關(guān)系等。第5章附則第17條本制度由人力資源部負(fù)責(zé)編制、解釋與修訂。第18條本方案自××××年××月××日起生效。編修部門/日期審核部門/日期執(zhí)行部門/日期3合同控制：競業(yè)限制合同以下是競業(yè)限制合同，供參考。合同編號：競業(yè)限制合同甲方：地址：法定代表人：乙方：住址：身份證號碼：鑒于乙方已經(jīng)(可能)知悉甲方重要商業(yè)秘密或?qū)追降母偁巸?yōu)勢具有重要影響，為保護(hù)公司的合法權(quán)益和促進(jìn)公司的發(fā)展，同時也為保護(hù)員工的合法權(quán)益。甲乙雙方根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，本著平等、自愿、公平、誠信的原則，經(jīng)充分協(xié)商一致后，共同訂立本合同。甲乙雙方須共同確認(rèn)已經(jīng)仔細(xì)審閱過合同的內(nèi)容，并完全了解合同各條款的法律含義。一、雙方的權(quán)利和義務(wù)1．未經(jīng)甲方同意，乙方在任職期間，不得在與公司生產(chǎn)、研發(fā)、銷售同類產(chǎn)品或提供同類服務(wù)的其他企業(yè)擔(dān)任任何職務(wù)。2．乙方不論因何原因從甲方離職，在乙方離職后

年內(nèi)(自勞動關(guān)系解除之日起計算，到勞動關(guān)系解除

年后的次日止)都不得到與甲方有競爭關(guān)系的單位就職。這些單位包括但不限于同行業(yè)與本公司有競爭關(guān)系且本公司認(rèn)為已經(jīng)成為或可能成為競爭對手的企業(yè)。3．乙方不論因何原因從甲方離職，在乙方離職后三年內(nèi)(自勞動關(guān)系解除之日起計算，到勞動關(guān)系解除年后的次日止)都不得自辦與甲方有競爭關(guān)系的企業(yè)或從事與甲方商業(yè)秘密有關(guān)的產(chǎn)品的生產(chǎn)。4．從乙方離職后開始計算競業(yè)限制時起，甲方應(yīng)當(dāng)按照競業(yè)限制期限向乙方支付一一定數(shù)額的競業(yè)限制補償費。補償費支付方式如下:二、違約責(zé)任1．若乙方的違約行為侵犯了甲方的合法權(quán)益，則甲方可以選擇根據(jù)本合同要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，或者依照有關(guān)法律法規(guī)要求乙方承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。2．若因甲方拒絕支付乙方的競業(yè)限制補償費而給乙方造成的其他方面的直接損失，則乙方有權(quán)要求獲得賠償。因拒絕支付乙方的競業(yè)限制補償費而導(dǎo)致的直接損失，以延遲或未支付的價款加上延遲支付期間按同期銀行貸款利息來計算。三、合同的終止甲乙雙方商定，出現(xiàn)下列情況之一時本合同自行終止。1．乙方所掌握的甲方的重要商業(yè)秘密已經(jīng)公開，乙方對甲方的競爭優(yōu)勢已無重要影響。2．其他法律法規(guī)規(guī)定的情形。四、爭議解決1．因履行本合同所發(fā)生的勞動爭議，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決，若協(xié)商不成，任何一方可向當(dāng)?shù)刂俨脵C(jī)構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。2．任何一方不服仲裁的，可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。五、其他1．本合同如與甲乙雙方的口頭約定或書面合同有抵觸，以本合同為準(zhǔn)。本合同的修訂必須征得甲乙雙方的書面同意。2．本合同未盡事宜，按照國家法律或政府主管部門的有關(guān)規(guī)章、制度執(zhí)行。3．本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本合同自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：

乙方（蓋章）：代表人簽名：

簽名：日期：20

年

月

日日期：20

年

月

日二維碼7：員工保密合同4審計控制：離任審計報告以下是離任審計報告，供參考。×××企業(yè)關(guān)于×××的離任審計報告（以生產(chǎn)部經(jīng)理為例）×××企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)：根據(jù)×××企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的批示，我審計公司于××××年××月××日至××××年××月××日對×××企業(yè)生產(chǎn)部門的×××進(jìn)行了離任審計工作，并編制如下審計報告。一、員工概況×××于××××年××月××日到××××年××月××日，擔(dān)任本企業(yè)的×××職位，于××××年××月××日離任。二、經(jīng)營業(yè)績審計結(jié)果審計人員按要求對×××離任時的經(jīng)營業(yè)績狀況及相關(guān)的遺留問題和發(fā)展問題進(jìn)行了調(diào)查審計，現(xiàn)將審計結(jié)果總結(jié)如下。1．×××在任期內(nèi)，負(fù)責(zé)的生產(chǎn)計劃基本順利完成，本年度的生產(chǎn)計劃正在進(jìn)行中，經(jīng)審查確認(rèn)，并未發(fā)現(xiàn)延誤現(xiàn)象及其他異常狀況。2．×××在任期內(nèi)，著手開展實施了生產(chǎn)部門關(guān)于效率提升的改進(jìn)計劃。此計劃在實施前獲得了有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的審批，且已取得部分成效，但×××離任時，改進(jìn)計劃并未全部完成，3．經(jīng)調(diào)查核實，×××在任期間，生產(chǎn)部門一直秩序井然，未曾出現(xiàn)重大問題，其離職后也未曾發(fā)現(xiàn)相關(guān)遺留問題。三、客戶關(guān)系審計結(jié)果審計人員按要求對×××的客戶關(guān)系狀況進(jìn)行了調(diào)查審計，現(xiàn)將審計結(jié)果總結(jié)如下。1．調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，客戶對于×××的信任度與好評度較高。2．×××在任期間的客戶投訴事件較少，基本與×××的指揮領(lǐng)導(dǎo)無直接責(zé)任關(guān)系，且投訴事件都得到了妥善處理，并未因此而影響到客戶對企業(yè)的信任感。3．×××企業(yè)是×××通過人脈關(guān)系發(fā)展的長期客戶，與企業(yè)有重要利益合作關(guān)系，且該企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)與×××交情匪淺。四、員工關(guān)系審計結(jié)果審計人員按要求對×××的員工關(guān)系狀況進(jìn)行了調(diào)查審計，現(xiàn)將審計結(jié)果總結(jié)如下。1．經(jīng)審查確認(rèn)，×××任職期間，生產(chǎn)部門的員工流失率極低，每次考核該項指標(biāo)都能取得滿分的優(yōu)異成績。2．調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，×××的員工滿意度較高，通過隨機(jī)抽查的數(shù)名員工對×××的評價可以看出，×××任職期間，與員工關(guān)系密切，其能力和品質(zhì)都備受認(rèn)可。3．生產(chǎn)部門的部分管理人員反映，×××任職期間樂于助人，經(jīng)常幫助部門員工解決困難。五、個人自律審計結(jié)果審計人員按要求對×××的個人自律狀況進(jìn)行了調(diào)查審計，現(xiàn)將審計結(jié)果總結(jié)如下。1．經(jīng)核查確認(rèn)，×××在任職期間，其個人基本無違紀(jì)行為，曾于××××年被企業(yè)評為“年度優(yōu)秀模范管理人員”。2．經(jīng)核查確認(rèn)，×××任職期間，生產(chǎn)部門關(guān)于招待費用、差旅費用、交通費用、通訊費用、車輛費用等管理費用均具備完整與合格的原始票據(jù)，審批程序也都符合企業(yè)的規(guī)章制度要求。在向財務(wù)部報銷管理費用時，不僅提供了充足的報銷憑證，相關(guān)事項也有明確說明。3．通過審查相關(guān)賬目，×××在任職期間僅有2次借款行為，且理由正當(dāng)充分，借款流程符合企業(yè)相關(guān)的審批規(guī)范，并在規(guī)定時限內(nèi)還清。六、審計建議根據(jù)×××的離任審計結(jié)果，我審計公司現(xiàn)向企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)提出如下建議。1．×××任職期間的相關(guān)責(zé)任已基本完成，生產(chǎn)部門并無重大遺留問題和特殊情況。2．×××品行優(yōu)良，能力出眾，是難得的管理人才，他的離職是企業(yè)的重大損失，企業(yè)最好能夠?qū)⑵渥坊?，避免其成為競爭對手?．新任生產(chǎn)部門經(jīng)理，應(yīng)著手進(jìn)行如下事項，以做好銜接工作。（1）熟悉企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度以及生產(chǎn)部門的業(yè)務(wù)能力和人員配置等基礎(chǔ)情況，并準(zhǔn)確掌握當(dāng)下年度生產(chǎn)計劃的目標(biāo)和要求。（2）檢查年度生產(chǎn)計劃的進(jìn)展情況，確定目前的進(jìn)度，分析是否存在異常問題，并給予正確的指導(dǎo)和管理。如果年度生產(chǎn)計劃無法按期完成，應(yīng)由新任經(jīng)理承擔(dān)責(zé)任。（3