試卷科目：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)2020期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題及答案PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages2020期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題及答案第1部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題，共66題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。A)一年B)半年C)月D)周答案:B解析:根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。[單選題]2.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（）．A)監(jiān)事會(huì)B)理事會(huì)C)董事會(huì)D)專業(yè)委員會(huì)答案:B解析:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十四條，期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。[單選題]3.下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后收得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)B)非結(jié)算會(huì)員保證金不足，無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任C)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任D)非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任答案:B解析:根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任；保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。[單選題]4.下列單位或者個(gè)人中，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是（）。A)國(guó)有企業(yè)B)事業(yè)單位C)期貨交易所的工作人員D)國(guó)家機(jī)關(guān)答案:A解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，下列條單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；（三）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。[單選題]5.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A)本公司的客戶B)交易所的其他交易結(jié)算會(huì)員C)其他公司的客戶D)交易所的非結(jié)算會(huì)員答案:A解析:根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。[單選題]6.期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。A)依法履行了報(bào)告義務(wù)的B)辭職的C)公開聲明的D)向期貨交易所報(bào)告的答案:A解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。[單選題]7.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能。以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)。并（）。A)維護(hù)投資者的合法權(quán)益B)滿足投資者的各項(xiàng)要求C)量大限度維護(hù)投資者利益D)為投資者創(chuàng)造最大收益答案:A解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（修訂），期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。[單選題]8.根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》．經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的頻次要求是（）．A)每半年開展一次B)每?jī)赡觊_展一次C)每三個(gè)月開展一次D)每一年開展一次答案:A解析:根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第三十六條，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對(duì)適當(dāng)性管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少每半年開展一次適當(dāng)性自查，并于每年的3月底及9月底前形成半年度自查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于適當(dāng)性制度建設(shè)、適當(dāng)性評(píng)估與匹配、數(shù)據(jù)庫(kù)管理、培訓(xùn)記錄、資料保管、投訴處理、存在問題與整改措施等情況。[單選題]9.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料的是（）A)期貨保證金存管銀行B)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C)期貨保證金安全存營(yíng)監(jiān)控機(jī)構(gòu)D)期貨交易所答案:B解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)予以配合。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)供應(yīng)商提供的相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)。[單選題]10.下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）．A)期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)B)期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策C)期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告．合法取得的研究報(bào)告．相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)D)期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)答案:B解析:根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條，期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷。[單選題]11.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有（）以上理事出席方為有效。A)1/3B)2/3C)3/4D)1/2答案:B解析:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。[單選題]12.根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨(dú)立．信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（）應(yīng)當(dāng)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。A)總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理B)總經(jīng)理C)董事長(zhǎng)D)首席風(fēng)險(xiǎn)官答案:D解析:期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)前款規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。[單選題]13.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的是（）。A)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散．被撤銷．被宣告破產(chǎn)。且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接B)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的C)證券期貨營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散．被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接D)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人答案:A解析:根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十五條規(guī)定，有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止：（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期；（二）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接；（三）托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接；（四）經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的；（五）發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形；（六）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)五個(gè)工作日投資者少于二人；（七）法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形[單選題]14.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。A)從業(yè)資格注冊(cè)．誠(chéng)信記錄等信息B)從業(yè)人員注冊(cè)，客戶服務(wù)等信息C)從業(yè)人員注冊(cè)．工作業(yè)績(jī)等信息D)從業(yè)資格注冊(cè)．考試成績(jī)等信息答案:A解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。[單選題]15.期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源為（）．A)期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng))期貨公司交易手續(xù)費(fèi)C)期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)D)國(guó)家專項(xiàng)資金答案:A解析:根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定，保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。[單選題]16.下列關(guān)于交割的表述，正確的是（）。A)只有合約到期時(shí)，才能辦理交割B)交割只能是實(shí)物交割C)交割必要按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行D)經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算答案:A解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條，交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過程。[單選題]17.期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額B)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額C)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額D)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)金額答案:A解析:根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。[單選題]18.期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)B)期貨交易所C)財(cái)政部D)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)答案:A解析:根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。[單選題]19.期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A)1B)5C)3D)2答案:D解析:根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。[單選題]20.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。A)15B)10C)5D)30答案:D解析:根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納保障基金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。[單選題]21.關(guān)于會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（）。A)漲跌停板制度B)結(jié)算擔(dān)保金制度C)結(jié)算準(zhǔn)備金制度D)保證金制度答案:B解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度[單選題]22.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利。A)申訴B)抗辯C)申請(qǐng)行政復(fù)議D)上訴答案:A解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。[單選題]23.期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）．A)吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照B)注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證C)強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)D)變更期貨公司業(yè)務(wù)范國(guó)答案:B解析:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十五條，期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。期貨公司恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。[單選題]24.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向（）報(bào)告。A)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B)從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)D)期貨交易所答案:C解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。[單選題]25.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)（）備案。A)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B)中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)D)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案:A解析:根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十三條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理合同變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。[單選題]26.《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，不包括（）。A)商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財(cái)業(yè)務(wù)的子公司B)證券公司C)基金管理公司D)期貨公司答案:A解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二條所稱證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司。[單選題]27.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)不能行使的職權(quán)是（）。A)審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案B)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告C)選舉和更換會(huì)員理事D)任免期貨交易所總經(jīng)理答案:D解析:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（二）選舉和更換會(huì)員理事；（三）審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；（四）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；（五）審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；（八）決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。[單選題]28.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。A)刑事制裁B)紀(jì)律懲戒C)行政處分D)民事制裁答案:B解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。[單選題]29.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘的，（）應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告A)相關(guān)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B)期貨從業(yè)人員C)期貨從業(yè)人員主管領(lǐng)導(dǎo)D)期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)答案:D解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。[單選題]30.期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成損失的擴(kuò)大，客戶至少承擔(dān)損失的（）。A)30%B)50%C)20%D)40%答案:C解析:根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條，期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。[單選題]31.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金。屬于（）所有。除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。A)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B)會(huì)員C)客戶D)用貨交易所答案:B解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。[單選題]32.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述，錯(cuò)誤的是（）。A)理事會(huì)會(huì)議一般應(yīng)當(dāng)由理事本人出席B)理事因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)以書面形式委托其他理事或者親友代為出席C)每位理事只能接受一位理事的委托代為出席D)理事委托他人出席會(huì)議的，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍答案:B解析:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十一條，理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。[單選題]33.期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）．A)客戶承擔(dān)主要責(zé)任B)客戶不承擔(dān)責(zé)任C)期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任D)期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任答案:C解析:根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。[單選題]34.下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述,正確的是（）。A)應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格B)改任同一期貨公司其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格C)應(yīng)當(dāng)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試D)期貨公司擬免除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定前向營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。答案:A解析:根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十四條，A、C兩項(xiàng)，申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格；申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。第十一條，B項(xiàng)，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。第三十一條，D項(xiàng)，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[單選題]35.境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A)1倍以上2倍以下B)1倍以上10倍以下C)1倍以上3倍以下D)1倍以上5倍以下答案:D解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十三條，境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，并處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款[單選題]36.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A)應(yīng)當(dāng)B)暫緩C)拒絕D)可以答案:D解析:根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十九條，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。[單選題]37.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。A)國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門B)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C)國(guó)務(wù)院財(cái)政部門D)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案:D解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。[單選題]38.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。A)期貨投資咨詢資格B)證券銷售人員資格C)期貨從業(yè)人員資格D)證券投資咨詢資格答案:C解析:證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三條的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過其營(yíng)業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。[單選題]39.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。A)公正B)審慎監(jiān)管C)公平D)公開答案:B解析:根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。[單選題]40.會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情況時(shí)，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）的順序來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。A)期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金B(yǎng))期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C)違約會(huì)員的自有資金．期貨交易所自有資金和明貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D)違約會(huì)員的自有資金．期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金答案:D解析:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十四條，期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)；實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。[單選題]41.下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A)期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示B)《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司自行制定C)期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》D)期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證答案:B解析:根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十四條，《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。[單選題]42.客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（）的確認(rèn)。A)該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果B)該日之前部分持倉(cāng)C)該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果D)該日之后所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果答案:A解析:根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十七條，客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。[單選題]43.以下選頂中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的是（）A)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰B)最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格C)品行端正，具有良好的職業(yè)道德D)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿答案:B解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機(jī)構(gòu)聘用；（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；（四）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。機(jī)構(gòu)不得任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過程中弄虛作假。[單選題]44.期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。A)及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書B)作出行政處罰C)給予最嚴(yán)厲的記錄處分，以代替行政處罰D)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理答案:D解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。[單選題]45.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。A)公證B)電話C)書面D)面談答案:C解析:根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語(yǔ)言應(yīng)當(dāng)通俗易懂；告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。[單選題]46.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)自（）之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A)完成工商變更登記B)股東會(huì)決議C)董事會(huì)決議D)變更后的法定代表人任職答案:A解析:根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交備案材料。[單選題]47.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）A)期貨公司B)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C)期貨交易所D)期貨保證金存管銀行答案:B解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)時(shí)監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。[單選題]48.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對(duì)期貨公司提交的的客戶資料進(jìn)行審核。A)中國(guó)證券登記結(jié)算公司B)期貨交易所C)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心答案:D解析:根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第四條，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng)），對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。[單選題]49.（）應(yīng)當(dāng)依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場(chǎng)客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心B)期貨交易所C)期貨公司D)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案:A解析:根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。[單選題]50.當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其履行職權(quán)。A)總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理B)第一副總經(jīng)理C)總經(jīng)理指定的人員D)理事長(zhǎng)答案:A解析:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十八條，總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。[單選題]51.首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員。主要負(fù)責(zé)（）．A)審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃B)期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理C)監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員D)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查答案:D解析:根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。[單選題]52.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得（）．A)提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)B)降低風(fēng)檢管理要求C)降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)D)提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)答案:B解析:根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。[單選題]53.根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問卷評(píng)估結(jié)果，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估。A)期貨交易所B)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案:C解析:根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十一條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問卷評(píng)估結(jié)果，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行綜合評(píng)估。[單選題]54.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，此處所稱?重大業(yè)務(wù)?是指（）．A)可能導(dǎo)致明貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)B)可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)C)可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)D)可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)答案:C解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》附則表示，重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。[單選題]55.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A)期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職B)期貨公司不得在該人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔(dān)任董事C)該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)D)期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員開除答案:D解析:期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。[單選題]56.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）。A)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)．中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)答案:D解析:根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法及其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。[單選題]57.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A)客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)B)客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)C)期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有D)非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封答案:D解析:根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條，客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得査封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。[單選題]58.期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）A)總經(jīng)理決定解散B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉C)會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量D)中國(guó)國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散答案:B解析:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所因下列情形之一解散：（一）章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿；（二）會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。[單選題]59.期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。A)24個(gè)月B)12個(gè)月C)6個(gè)月D)3個(gè)月答案:C解析:根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元；（二）申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（六）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第2部分：多項(xiàng)選擇題，共53題，每題至少兩個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]60.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（）情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A)身份B)投資經(jīng)驗(yàn)C)工作能力D)財(cái)務(wù)狀況答案:ABD解析:根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。[多選題]61.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人的有（）A)4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長(zhǎng)B)6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人C)5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理D)3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撒銷資格的律師答案:ACD解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條：有《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。[多選題]62.期貨公司變更控股股東的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）．A)股權(quán)受讓方符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件B)擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形C)期貨公司與股東之間不存在交叉持股情形D)期貨公司為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持答案:ABC解析:根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十九條（變更控股股東、第一大股東）所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形；（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形；（三）涉及的股東符合本辦法第七條至第十二條規(guī)定的條件。[多選題]63.期貨公司為債務(wù)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持（）。A)屬于期貨公司自有的有價(jià)證券B)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金C)客戶在期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券D)期貨公司自有賬戶中的資金答案:BC解析:根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。[多選題]64.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的相關(guān)款項(xiàng)中必須以貨幣資金支付，而不得以有價(jià)證券充抵的金額支付的有（）。A)稅金B(yǎng))貨款C)虧損D)費(fèi)用答案:ABCD解析:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十四條規(guī)定，期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付，不得以有價(jià)證券充抵的金額支付。[多選題]65.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守（）。A)自律規(guī)則B)行業(yè)規(guī)范C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定D)公司章程答案:ABCD解析:根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。[多選題]66.根據(jù)《最高人民法院．最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券．期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問題的解釋》，可以認(rèn)定為刑法，?以其他方法操縱證券，期貨市場(chǎng)?的行為包括（）A)不以成交為目的，頻繁申報(bào)、撤單，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格，并進(jìn)行與申報(bào)相反的交易或者謀取相關(guān)利益的B)利用虛假或者不正確的重大信息，誘導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者或者謀取相關(guān)利益的C)通過策劃，實(shí)施資產(chǎn)收購(gòu)，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的D)通過囤積現(xiàn)貨，影響特定期貨品種市場(chǎng)行情，并進(jìn)行相關(guān)期貨交易答案:ABCD解析:根據(jù)《最高人民法院．最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券．期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條，行為人具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款第四項(xiàng)規(guī)定的?以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)?：（一）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的；（二）通過對(duì)證券及其發(fā)行人、上市公司、期貨交易標(biāo)的公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行與其評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)、投資建議方向相反的證券交易或者相關(guān)期貨交易的；（三）通過策劃、實(shí)施資產(chǎn)收購(gòu)或者重組、投資新業(yè)務(wù)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市公司收購(gòu)等虛假重大事項(xiàng)，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的；（四）通過控制發(fā)行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的內(nèi)容、時(shí)點(diǎn)、節(jié)奏，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的；（五）不以成交為目的，頻繁申報(bào)、撤單或者大額申報(bào)、撤單，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行與申報(bào)相反的交易或者謀取相關(guān)利益的；（六）通過囤積現(xiàn)貨，影響特定期貨品種市場(chǎng)行情，并進(jìn)行相關(guān)期貨交易的；（七）以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。[多選題]67.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列行為產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)（）A)期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為B)期貨公司從業(yè)人員以個(gè)人名義從事的期貨交易行為C)非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法規(guī)定的表見代理?xiàng)l件D)期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司名義從事的期貨交易行為答案:ACD解析:根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。第九條，期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。[多選題]68.下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)劃撥的表述，錯(cuò)誤的有（）。A)由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移B)由期貨交易所從非結(jié)算會(huì)員到期貨交易所的期貨保證金賬戶中劃移C)由全面結(jié)算會(huì)員從交易結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移D)由全面結(jié)算會(huì)員從非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移答案:BCD解析:根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條，非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。[多選題]69.期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告B)嚴(yán)格執(zhí)行C)予以抵制D)直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告答案:AC解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。[多選題]70.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的表述，正確的有（）。A)應(yīng)當(dāng)保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正確進(jìn)行B)應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)C)應(yīng)當(dāng)確保非結(jié)算會(huì)員及其客戶資金安全D)應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理．內(nèi)部控制等制度答案:ABCD解析:根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十一條，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，確保非結(jié)算會(huì)員及其客戶資金安全。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)．[多選題]71.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得從事的行為有（）。A)懈怠履行應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)B)迎合投資者的不合理要求C)平等對(duì)待投資者D)為了投資者的利益，適度地?fù)p害其他投資者的利益答案:ABD解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)；從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益。[多選題]72.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)有下列行為的期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得（）。A)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的B)不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的C)不按照規(guī)定建立．健全結(jié)算擔(dān)保金制度的D)不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件資料的答案:ABD解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：（一）違反規(guī)定接納會(huì)員的；（二）違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的；（三）違反規(guī)定使用、分配收益的；（四）不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的；（五）【不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的】；（六）【不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的】；（七）不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的；（八）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；（九）【違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的】；（十）限制會(huì)員實(shí)物交割總量的；（十一）【任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的】；（十二）違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。有本條第一款第二項(xiàng)所列行為的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)?！酒谪洷ＷC金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)】有本條第一款第五項(xiàng)、第六項(xiàng)、第九項(xiàng)、第十一項(xiàng)、第十二項(xiàng)所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。期貨保證金存管銀行有本條第一款第九項(xiàng)、第十二項(xiàng)所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。[多選題]73.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)管（）的期貨業(yè)務(wù)。A)指定交割倉(cāng)庫(kù)B)會(huì)員的客戶C)期貨保證金存管銀行D)會(huì)員答案:ABCD解析:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；（二）發(fā)布市場(chǎng)信息；（三）監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；（四）查處違規(guī)行為[多選題]74.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包括（）。A)個(gè)人客戶的身份證正反掃描件B)個(gè)人客戶的頭部正面照C)單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件D)單位客戶的有效身份證明文件掃描件答案:ABC解析:根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：（一）個(gè)人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件；（二）單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。[多選題]75.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，以下情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的有（）。A)期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉(cāng)的B)期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足交易所標(biāo)準(zhǔn)的情況下，允許客戶開倉(cāng)交易的C)期貨公司在客戶保證金不足期貨公司自定標(biāo)準(zhǔn)，但高于交易所標(biāo)準(zhǔn)的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉(cāng)的D)期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉(cāng)交易的答案:ABD解析:根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。[多選題]76.以下情況中不符合參加期貨從業(yè)資格考試條件的有（）。A)小趙剛過了16歲生日B)小錢雙腿殘疾，行動(dòng)不便C)小孫具有初中文化程度D)小李到證券公司工作滿1年答案:AC解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）年滿18周歲；（二）具有完全民事行為能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。[多選題]77.期貨公司董事長(zhǎng)出現(xiàn)以下情形時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)（）。A)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)B)被撤銷任職資格C)辭職D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其逆行監(jiān)管談話答案:ABC解析:根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。[多選題]78.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，下列選項(xiàng)中屬于中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)客戶交易編碼申請(qǐng)相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)的有（）。A)客戶姓名或者名稱與其期貨經(jīng)紀(jì)合同客戶姓名或者名稱的一致性B)個(gè)人客戶姓名和身份號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性C)一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性D)客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容真實(shí)、格式正確答案:BC解析:根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第十七條，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核：（一）客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性；（二）個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性；（三）一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性；（四）客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；（五）其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。[多選題]79.下列屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的有（）A)制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章．規(guī)則B)監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況C)對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督D)制定期貨業(yè)務(wù)人員資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法答案:ABCD解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：（一）制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；（二）對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；（三）對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；（四）制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施；（五）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；（六）對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；（七）對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；（八）開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)；（九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)[多選題]80.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A)建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)充機(jī)制B)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度C)確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)D)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制答案:ABCD解析:根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。[多選題]81.關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述，正確的有（）。A)期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行B)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金．結(jié)算準(zhǔn)備金C)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金D)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金答案:ACD解析:根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻粽＝灰?。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。[多選題]82.首席風(fēng)險(xiǎn)官在日常工作中的履職基本要求包括（）。A)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定B)忠于職守，恪守誠(chéng)信C)勤勉盡責(zé)D)遵守公司章程答案:ABCD解析:根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第三條，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。[多選題]83.下列關(guān)于持有期貨公司股權(quán)的表述，正確的有（）。A)任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東B)非法持有的股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)．分紅權(quán)C)通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)D)未經(jīng)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得持有期貨公司5%以上股權(quán)答案:ABCD解析:根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百三十一條，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。[多選題]84.下列單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約．造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金（）。A)期貨公司B)證券期貨監(jiān)督管理部門C)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D)證券業(yè)協(xié)會(huì)答案:ABCD解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法（節(jié)錄）》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金[多選題]85.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，但例外情形包括（）。A)國(guó)家司法部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)査取證時(shí)要求提供的B)有關(guān)法律要求提供的C)期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)査取證時(shí)要求提供的D)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的答案:ABCD解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第八條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；（二）國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；（三）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在機(jī)構(gòu)的秘密。[多選題]86.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的職權(quán)包括（）。A)決定期貨交易所變更住所B)決定期貨交易所變更名稱C)決定期貨交易所變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所D)召集會(huì)員大會(huì)答案:ABCD解析:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條，理事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定；（三）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過；（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過；（五）決定專門委員會(huì)的設(shè)置；（六）決定會(huì)員的接納和退出；（七）決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分；（八）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（九）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；（十）審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；（十一）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；（十二）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；（十三）審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃；（十四）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況；（十五）監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況；（十六）組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；（十七）期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。[多選題]87.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制定的宗旨是（）。A)完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)B)加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理C)促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)D)維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益答案:ABCD解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第一條為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。[多選題]88.下列機(jī)構(gòu)中，不得代理客戶從事期貨交易的有（）。A)期貨交易所B)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)C)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員D)期貨公司答案:BC解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》十六條，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第十八條，期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。[多選題]89.根據(jù)《最高人民法院．最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》，內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息包括（）。A)交易動(dòng)向信息B)資金數(shù)量及變化C)證券持倉(cāng)數(shù)量及變化D)證券．期貨的投資決策．交易執(zhí)行信息答案:ABCD解析:根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條刑法第一百八十條第四款規(guī)定的?內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息?，包括下列信息：（一）證券、期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息；（二）證券持倉(cāng)數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動(dòng)向信息；（三）其他可能影響證券、期貨交易活動(dòng)的信息。[多選題]90.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（）。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)B)期貨交易所C)財(cái)政部D)中國(guó)人民銀行答案:AC解析:根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第十六條，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。[多選題]91.制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的宗旨包括（）。A)促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德B)維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序C)規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為D)促使期貨從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)素質(zhì)答案:ABCD解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，為規(guī)范期貨從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱從業(yè)人員）執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。[多選題]92.下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資者咨詢業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）。A)不得對(duì)期貨投資者咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假．誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶B)應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益C)應(yīng)當(dāng)采取有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利D)應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資者咨詢服務(wù)答案:ABD解析:根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十條，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益．[多選題]93.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施B)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力C)有符合法律．行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D)從業(yè)人員具有從業(yè)資格答案:ABCD解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：（一）注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元；（二）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；（五）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（六）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；（七）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。[多選題]94.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)與期貨公司建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，過程中應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容包括（）。A)客戶投訴的接待處理B)行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)C)客戶盈利保障約定D)辦理開戶答案:ABD解析:根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。[多選題]95.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的根據(jù)包括（）。A)專業(yè)投資者獲利能力B)專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格C)專業(yè)投資者投資經(jīng)歷D)專業(yè)投資者投資實(shí)力答案:BCD解析:根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第九條，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格、投資實(shí)力、投資經(jīng)歷等因素，對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理。[多選題]96.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定同意，同時(shí)符合下列條件（）的，普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A)最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元B)具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷C)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元D)最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元答案:ABD解析:根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十一條，符合下列條件之一的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，但經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化：（一）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；（二）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。[多選題]97.在面對(duì)侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)（）。A)主動(dòng)回避B)予以拒絕C)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告D)必要時(shí)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告答案:BD解析:根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十一條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[多選題]98.下列關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任的陳述，正確的有（）。A)對(duì)期貨公司，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款B)情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證C)情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接責(zé)任人員暫?；蛘叱蜂N任職資格．期貨從業(yè)人員資格D)對(duì)直接責(zé)任人員，給予警告，并處罰款答案:ABD解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（一）向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的；（二）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；（三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；（四）隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；（五）向客戶提供虛假成交回報(bào)的；（六）未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；（七）挪用客戶保證金的；（八）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；（九）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。期貨公司有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。[多選題]99.以下關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的有（）。A)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期B)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體股東書面報(bào)告C)規(guī)定?不得高于?一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120﹪D)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束答案:AD解析:根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第九條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告。規(guī)定?不得低于?一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%,規(guī)定?不得高于?一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。第3部分：判斷題，共20題，請(qǐng)判斷題目是否正確。[判斷題]100.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以委托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（）A)正確B)錯(cuò)誤答案:錯(cuò)解析:根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以【受托】為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。[判斷題]101.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人的信息。（）A)正確B)錯(cuò)誤答案:對(duì)解析:根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：（一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息；（二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；（三）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；（六）誠(chéng)信記錄；（七）實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；（九）其他必要信息[判斷題]102.期貨公司應(yīng)當(dāng)任用通過從業(yè)資格考試的人員擔(dān)任高級(jí)管理人員。（）A)正確B)錯(cuò)誤答案:錯(cuò)解析:根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)的任職資格。期貨公司不得任用未取得【任職資格】的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。[判斷題]103.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,開放式資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)明確投資者參與、退出的時(shí)間、次數(shù)、程序及限制事項(xiàng)。（）A)正確B)錯(cuò)誤答案:對(duì)解析:根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條，開放式資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)明確投資者參與、退出的時(shí)間、次數(shù)、程序及限制事項(xiàng)。開放式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃每三個(gè)月至多開放一次計(jì)劃份額的參與、退出，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。[判斷題]104.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得超過一百人。（）A)正確B)錯(cuò)誤答案:錯(cuò)解析:根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于二人，不得超過二百人。[判斷題]105.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法接受他人財(cái)物，為他人謀取利益；數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑；數(shù)額巨大的，處三年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。（）A)正確B)錯(cuò)誤答案:錯(cuò)解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法（節(jié)錄）》第一百六十三條，【非國(guó)家工作人員受賄罪】公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。[判斷題]106.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)共同組織期貨從業(yè)資格考試。（）A)正確B)錯(cuò)誤答案:錯(cuò)解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第六條規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。[判斷題]107.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。（）A)正確B)錯(cuò)誤答案: