第九章債券的發(fā)行與承銷1、公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當于本息支付日前()日內(nèi)，就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會指定的報刊上公3、合格投資者要求注冊資本在()萬元以上或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在()萬元以上。5、2008年4月12日，中國人民銀行頒布了(),并于4月15日正式施行。B.對于財務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由財務(wù)公C.對于財務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由其他非成員單位提供相應(yīng)擔保7、公開發(fā)行企業(yè)債券，若募集資金用于固定資產(chǎn)投資項目的，累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的();若募集資金用于補充營運資金的，不超過發(fā)債總額的()。8、關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯誤的是()。A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元B.有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元C.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息9、經(jīng)中國銀監(jiān)會認可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長期次級債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前最后()年，其可計入附屬資本的數(shù)量每年累計折扣()。10、次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限(),除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。11、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前()個工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前()個工作日公布兌付公告。12、發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起()個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。15、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具有良好的公司治理機制，核心資本充足率不低于(),最近()年連續(xù)17、目前，憑證式國債發(fā)行完全采用(),記賬式國債發(fā)行完全采用()。B.企業(yè)發(fā)行注冊時信用級別低于主體信用級別的，短期融資券發(fā)行注D.短期融資券在債權(quán)債務(wù)登記日即可以在全國銀行A.凈資產(chǎn)，60%C.凈資產(chǎn)，40%D.總資產(chǎn)，40%22、2009年4月13日，為規(guī)范全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行行為，中國人民銀行發(fā)布了()。C.《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》D.《關(guān)于銀行間債券市場市場化發(fā)行債券分賬面余額作為其認可價值。剩余年限在1年以內(nèi)的，折算比例為();剩余年限在1年以上(含1年)2年以內(nèi)的，折算比例為()。A.不高于100%B.不低于100%C.不低于80%D.不高于80%A.保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上(含5年),本金和利息的清償順序列于保單責任和B.保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在3年以上(含3年),本金和利息盼清償順序列于保單責任和C.保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上(含5年),本金和利息的清償順序列于保單責任和D.保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上(不含5年),本金和利息的清償順序列于保單責任C.7月31日C.受托機構(gòu)取得的信托報酬B.AA,10億人民幣C.A,5億美元C.國家外匯管理局根據(jù)有關(guān)外匯管理規(guī)定，負36、()是接受受托機構(gòu)委托，負責保管信托財產(chǎn)賬戶資金的機構(gòu)。37、信托投資公司擔任特定目的信托受托機構(gòu)，注冊資本不低于()億元人民幣，并且最近3年年末債券上市前，發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的()倍。億元務(wù)指引》([2009]第15號),于()發(fā)布施行。A.2009年7月22日C.2009年10月12日C.2009年10月25日B.5個，3個45、從2002年第2期開始，憑證式國債的發(fā)行期限縮短至()以內(nèi)。C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司D.2009年11月30日A.3個，3個C.5個，5個D.3個，5個A.同一股東持有證券評級機構(gòu)、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到3%B.受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構(gòu)股份達到6%C.證券評級機構(gòu)及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構(gòu)股份達到4%D.證券評級機構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前7個月時曾買賣受評級證券C.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄D.在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作滿2年的境外人士A.12個月，24個月B.12個月，12個月C.6個月，24個月A.發(fā)行人應(yīng)在每年3月30日前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告C.中央結(jié)算公司在每季結(jié)束后的10個工作日內(nèi)，向中國人民銀行提交該季度公司債券托管結(jié)算情D.公司債券發(fā)行人未按要求履行信息披露等相關(guān)義務(wù)53、企業(yè)債券進入銀行間債券市場交易流通的條件是，實際發(fā)行額不少于人民幣(),單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的()。A.10億元，30%B.5億元，30%C.5億元，20%D.10億元，20%時，應(yīng)提前()個工作日報中國人民銀行備案。A.剩余年限在2年以上(含2年)3年以內(nèi)的，折算比例為40%B.剩余年限在3年以上(含3年)4年以內(nèi)的，折算比例為20%C.剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例為10%D.剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例為0B.注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于3C.年收益率達到5%以上D.注冊資本在1000萬元以上或者經(jīng)審計的總資產(chǎn)在2000萬元以上超過該項目總投資的60%資本充足率不低于10%商A.核心資本充足率不低于8%B.最近3年連續(xù)盈利D.最近2年沒有重大違法、違規(guī)行為A.財政部A.收到申請文件后5個工作日內(nèi)決定是否受理C.發(fā)行審核委員會按照《中國證券監(jiān)督管理委員會D.發(fā)行審核委員會作出核準或者不予核準的決定A.擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用A.最近36個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為B.本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重A.最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息B.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的30%C.募集的資金必須符合股東會或股東大會核準的用24、發(fā)行人應(yīng)在其發(fā)行的公司債券進入銀行間債券市場交易流通后的3個工作日內(nèi)，向市場投資者B.發(fā)行人近兩年經(jīng)審計的財務(wù)報告和涉及發(fā)行人的重大C.公司債券持有量排名前30位的持有人名冊C.實際發(fā)行額不少于人民幣3億元D.單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的20%A.最近1期經(jīng)審計的損益表中凈利潤為負B.最近6個月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利C.最近1期經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負D.最近12個月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利31、()根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟和國際收支狀況，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及A.信貸資產(chǎn)證券化的發(fā)起機構(gòu)將實施資產(chǎn)證券化的信同B.受托機構(gòu)委托貸款服務(wù)機構(gòu)管理信貸資產(chǎn)時，雙方簽訂的D.受托機構(gòu)和證券化服務(wù)機構(gòu)發(fā)生影響資產(chǎn)支38、截至2009年12月底，先后發(fā)行了()等中小非金融企業(yè)集合票據(jù)。的條件是():B.債券上市前，發(fā)行人最近l期末的凈資產(chǎn)不低于15億元人民幣C.債券上市前，發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1倍40、根據(jù)中國人民銀行和中國銀監(jiān)會于2009年8月18日發(fā)布的公告(2009)第14號),金融租賃公B.金融租賃公司注冊資本金不低于5億元人民幣或等值的自由兌換貨幣，汽車金融公司注冊資本金不低于8億元人民幣或等值的自由兌換貨幣C.資產(chǎn)質(zhì)量良好，最近1年不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準備計提充足的通知》,目前記賬式國債的招標方式有()。C.移動式招標D.數(shù)量A.每年4月30日以前，披露上一年度的年度報告B.每年8月31日以前，披露本年度上半年的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表C.每年4月30日以前，披露本年度第一季度的資產(chǎn)負債表、利潤表及現(xiàn)金流量表D.每年10月31日以前，披露本年度第三季度的資產(chǎn)負債表、利潤表及現(xiàn)金流量表B.企業(yè)應(yīng)在注冊后2個月內(nèi)完成首期發(fā)行C.企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前2個工作日向交易商協(xié)會備案C.證券評級機構(gòu)應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送年度D.證券評級機構(gòu)應(yīng)當在每個季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，向注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送包A.本人持有受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到4%B.旁系親屬擔任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員C.本人擔任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財務(wù)顧問D.直系親屬持有受評級證券或者受評級機構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過50萬元的交易A.具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元B.具有符合規(guī)定的高級管理人員不少于3人；具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄B.發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機制，近3年沒有違法和重大違規(guī)行為C.實際發(fā)行額不少于人民幣5億元D.單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的20%A.招標日前5個工作日，發(fā)行人向國債登記結(jié)算公司提交有關(guān)文件B.招標日前1個工作日，發(fā)行人披露公司債券發(fā)行公告C.招標日，發(fā)行人通過債券發(fā)行系統(tǒng)招標發(fā)行公D.招標結(jié)束后，國債登記結(jié)算公司進行公司債券券種要素注冊，賬戶響等事件或者存在相關(guān)的市場傳言，發(fā)行人應(yīng)當在第C.公司減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)及其他涉及債券發(fā)A.發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為或未按照債券B.公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件或所募集資金不按照核準的用A.債券的期限為1年以內(nèi)B.債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元畢購的債券不得低于面值100萬元。()【答案解析】:參見教材P333【答疑編號10087528】【答案解析】:參見教材P290【答疑編號10087526】【答案解析】:參見教材P302【答疑編號10087525】【答疑編號10087524】【答案解析】:參見教材P294【答疑編號10087522】【答案解析】:參見教材P293【答疑編號10087521】【答疑編號10087520】【答案解析】:參見教材P291【答疑編號10087519】【答疑編號10087518】【答案解析】:參見教材P287【答疑編號10087517】【答疑編號10087516】【答疑編號10087515】【答案解析】:參見教材P335【答疑編號10087552】【答案解析】:參見教材P334【答疑編號10087551】【答疑編號10087550】【答案解析】:參見教材P300【答案解析】:參見教材P363【答疑編號10087589】【答疑編號10087588】【答案解析】:參見教材P334【答疑編號10087587】【答案解析】:參見教材P302【答疑編號10087586】【答疑編號10087585】【答案解析】:參見教材P303—304【答疑編號10087584】【答疑編號10087582】【答疑編號10087581】【答案解析】:參見教材P371【答疑編號10087580】【答案解析】:參見教材P305【答疑編號10087579】【答案解析】:參見教材P292【答疑編號10087578】【答疑編號10087577】【答案解析】:參見教材P289【答疑編號10087576】【答疑編號10087575】【答疑編號10087574】【答案解析】:參見教材P286【答疑編號10087573】【答案解析】:參見教材P313【答疑編號10087612】【答案解析】:參見教材P312【答疑編號10087611】【答案解析】:參見教材P311【答疑編號10087610】【答案解析】:參見教材P311【答疑編號10087609】【答案解析】:參見教材P310【答疑編號10087608】【答案解析】:參見教材P309【答疑編號10087607】【答案解析】:參見教材P307【答疑編號10087606】【答案解析】:參見教材P302【答疑編號10087604】【答案解析】:參見教材P300【答疑編號10087603】【答案解析】:參見教材P295【答疑編號10087602】【答疑編號10087601】【答疑編號10087599】【答疑編號10087598】【答疑編號10087597】【答疑編號10087596】【答疑編號10087595】【答疑編號10087594】【答疑編號10087593】【答疑編號10087632】【答疑編號10087631】【答疑編號10087630】【答疑編號10087629】【答疑編號10087628】【答疑編號10087627】【答疑編號10087625】【答疑編號10087624】【答疑編號10087623】【答疑編號10087622】【答疑編號10087621】【答疑編號10087620】【答疑編號10087619】【答疑編號10087618】【答疑編號10087617】【答疑編號10087616】【答疑編號10087615】【答疑編號10087614】【答疑編號10087649】【答案解析】:交易商協(xié)會負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。參見教材P334【答疑編號10087648】【答案解析】:短期融資券是指企業(yè)依照本辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過365天的【答疑編號10087647】【正確答案】:Y【答案解析】:參見教材P303【答疑編號10087646】【答案解析】:存在到期不能支付債務(wù)的企業(yè)集團【答疑編號10087645】【答疑編號10087644】【答案解析】:參見教材P294【答疑編號10087643】【答案解析】:金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年4月30日前向投資者披露年度報告。參見教【答疑編號10087642】【答案解析】:參見教材P292【答疑編號10087641】【答案解析】:參見教材P