?證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)題庫(附答案)

單選題（共60題）1、下列股份變動中，一般情況下，有可能會導(dǎo)致股價下降的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B2、（）是微觀市場經(jīng)濟活動的主體，是股票和債券市場上的主要籌資者。A.金融機構(gòu)B.中央銀行C.企業(yè)D.居民【答案】C3、財政政策對股票價格造成影響的途徑包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B4、下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯誤的是（）。A.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托B.證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，但成交部分經(jīng)審批后可以撤銷C.在采用客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單D.對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀商須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍【答案】B5、上市公司股票的市場價格一般是指（）。A.股票二級市場交易價格B.股票的賬面價值C.股票的票面價值D.股票的發(fā)行價格【答案】A6、相較于優(yōu)先股，債券不具有以下（）特點。A.到期還本付息B.剩余財產(chǎn)優(yōu)先權(quán)C.稅后利潤優(yōu)先支付利息D.更容易判斷本質(zhì)【答案】C7、債券的發(fā)行方式主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C8、債券發(fā)行主體為美國州政府的是（）。A.金融債券B.公司債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.市政債券【答案】D9、關(guān)于金融互換交易，下列說法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B10、期權(quán)價格變化為0.5,期權(quán)標的證券價格變化也是0.5。Delta=（）A.0.5B.1C.2D.4【答案】B11、以ADR為例，下列屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D12、擬進行基金投資的投資人，必須先開立()。A.托管賬戶和資金賬戶B.基金賬戶和資金賬戶C.股票賬戶和托管賬戶D.基金賬戶和托管賬戶【答案】B13、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以（）為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。A.本國貨幣B.外國貨幣C.國際儲備D.特別提款權(quán)【答案】B14、（）是股票價格的基石。A.投資者的預(yù)期B.股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展C.行業(yè)的發(fā)展前景D.宏觀經(jīng)濟狀況【答案】B15、競爭力分析的側(cè)重點各不相同，但通常包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A16、上市公司存在某種情形的，不得向不特定對象發(fā)行股票，該情形不包括（）。A.擅自改變前次募集資金用途未作糾正，或者未經(jīng)股東大會認可B.上市公司及其現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員最近三年受到中國證監(jiān)會行政處罰C.上市公司及其控股股東、實際控制人最近三年存在未履行向投資者作出的公開承諾的情形D.上市公司及其控股股東、實際控制人最近三年存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪【答案】C17、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在（）.A.荷蘭B.美國C.英國D.中國【答案】A18、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當置備股東名冊，記載（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、（2021年真題）債券與股票的不同之處包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達到()A.3000B.4000C.5000D.6000【答案】C21、關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A22、下列關(guān)于遠期交易和期貨交易的區(qū)別，說法錯誤的是（）。A.期貨合約在交易所內(nèi)交易，具有公開性B.遠期合約的所有事項都要由交易雙方協(xié)商確定C.遠期合約無價格風險D.期貨合約存在信用風險【答案】D23、（）屬于分析戰(zhàn)略風險需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B24、下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為B.證券公司履行保薦職責，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)C.證券發(fā)行人負責證券發(fā)行的主承銷工作D.保薦機構(gòu)負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù)【答案】C25、根據(jù)我國證券公司監(jiān)管實踐，以（）為基礎(chǔ)計算的風險控制指標是監(jiān)管部門限制證券公司過度承擔風險、保證金融市場穩(wěn)定運行的重要指標工具。A.經(jīng)濟資本B.實收資本C.凈資本D.賬面資本【答案】C26、以下境外機構(gòu)投資者可申請我國QFII資格的是（）。A.德國某資產(chǎn)管理公司，經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)3年，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)約7億美元B.日本某保險公司，成立8年，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)約3億美元C.美國某證券公司，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)4年，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)約80億美元D.英國某商業(yè)銀行，經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)12年，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)約40億美元【答案】A27、可能影響上市公司未來收益，引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D28、證券服務(wù)機構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C29、下列關(guān)于設(shè)立另類子公司的說法不正確的是（）。A.每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過丨家B.另類子公司不得融資C.另類子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)可對外提供擔保和貸款D.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任的出資人【答案】C30、主板市場是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所，下列說法錯誤的是（）。A.主板市場對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求標準較高B.上海、深圳證券交易所是我國證券市場的主板市場C.相對創(chuàng)業(yè)板市場而言，主板市場是資本市場中最重要的組成部分D.上海證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊【答案】D31、金融機構(gòu)發(fā)行債券的目的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、關(guān)于基金份額持有人享有的權(quán)利，下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.③④【答案】B33、簡單算術(shù)股價平均數(shù)的缺點有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D34、下列各項表述中，正確的有（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B35、我國銀行間市場的債券結(jié)算采用實時（），統(tǒng)一通過中央國債登記結(jié)算有限責任公司的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成。A.全額逐筆結(jié)算機制B.差額逐筆結(jié)算機制C.凈額結(jié)算機制D.差額結(jié)算機制【答案】A36、下列關(guān)于國際債券的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、在股票審核制度方面的主要內(nèi)容為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、在計算滬深300指數(shù)時，釆用分級靠檔的方法，已知自由流通比例為大于40、小于等于50時的加權(quán)比例為50%，自由流通比例為大于50,小于等于60時的加權(quán)比例為60%,股票A的總股本為8000股，非自由流通股本為4500股，則計算出的加權(quán)股本應(yīng)為（）股。A.4800B.4200C.4000D.3600【答案】C39、以下不屬于場外市場的是（）。A.區(qū)域股權(quán)交易市場B.券商柜臺市場C.科創(chuàng)板市場D.私募基金市場【答案】C40、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后價值A(chǔ).基金負債B.證券基金的費用C.各類證券的價值D.基金應(yīng)收的申購基金款【答案】A41、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件不包括（）。A.自有資金不少于人民幣1億元B.具有證券登記、存管服務(wù)所必需的場所和設(shè)施C.具有證券結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件【答案】A42、具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為（）。A.任選期權(quán)B.百慕大期權(quán)C.平均期權(quán)D.障礙期權(quán)【答案】A43、下列屬于我國企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B44、我國的封閉式基金每個交易日都進行估值，并（）披露一次基金份額凈值。A.每周B.每日C.于下一個交易日D.兩日【答案】A45、下面關(guān)于機構(gòu)投資者的描述，錯誤的有（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A46、與認購、認沽期權(quán)價值均正相關(guān)的是(??)。A.標的資產(chǎn)波動率B.執(zhí)行價格C.無風險利率D.到期時間【答案】A47、不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場價格會不同，從而計算出的債券收益率也不一樣?反映在收益率上的這種區(qū)別，被稱為（）。A.利率的期限結(jié)構(gòu)B.利率的結(jié)構(gòu)期限C.利率的風險結(jié)構(gòu)D.利率的機構(gòu)風險【答案】C48、創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)及時進行信息披露的事項包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】A49、風險管理的流程主要包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③【答案】A50、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入()A.流動負債B.資本公積C.基金資產(chǎn)原值D.當期損益【答案】D51、上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票屬于（）。A.增發(fā)股票B.股份回購C.股票分割D.股票合并【答案】B52、人民幣普通股票賬戶又稱為（）A.基金賬戶B.B股賬戶C.人民幣特種股票賬戶D.A股賬戶【答案】D53、從事證券評級業(yè)務(wù)的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當建立（）制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A54、公司債券的發(fā)債利率沒有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過市場詢價確定；企業(yè)債券的定價存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B55、下列屬于證券市場中介機構(gòu)的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D56、證券市場融資活動的方式主要包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】D57、2018年3月17日第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過《關(guān)于國務(wù)院機構(gòu)改革方案的決定》，下面關(guān)于其表述錯誤的是（）。A.使中國銀保監(jiān)會微觀職能更為明