工程造價(jià)咨詢管理制度技術(shù)檔案管理制度為規(guī)范企業(yè)技術(shù)檔案工作底稿編制、復(fù)核、使用和管理，強(qiáng)化咨詢質(zhì)量，降低咨詢風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)提升整體水平，確保咨詢資料完整性、統(tǒng)一性、實(shí)用性，特制訂本制度。一、

檔案歸檔和管理

1、企業(yè)歸檔資料實(shí)施“項(xiàng)目歸檔”制度，每個(gè)項(xiàng)目完成后立即進(jìn)行資料歸檔工作；2、每個(gè)工程項(xiàng)目文檔全部要進(jìn)行編號(hào)處理，并按文件類型再分成若干個(gè)子項(xiàng)方便查找；3、各部門專用收、發(fā)文件資料，按文件密級(jí)確定是否歸檔。凡機(jī)密以上級(jí)文件必需把原件放入檔案室。4、凡應(yīng)該立即歸檔資料，由檔案管理員負(fù)責(zé)立即歸檔。

5、檔案管理員依據(jù)企業(yè)《檔案管理制度》實(shí)施檔案歸檔整理。檔案管理員職責(zé)：確保企業(yè)及各部門原始資料齊全完整、安全保密和使用方便。二、檔案搜集及移交工程造價(jià)咨詢檔案標(biāo)準(zhǔn)上由項(xiàng)目責(zé)任人負(fù)責(zé)整理歸檔，項(xiàng)目責(zé)任人必需在咨詢匯報(bào)出具后30日內(nèi)將完整檔案資料移交檔案室；企業(yè)專職檔案管理員負(fù)責(zé)造價(jià)咨詢檔案接收、裝簽訂卷、保管、提供查閱等工作，檔案管理人員必需在檔案移交后90日內(nèi)將檔案裝訂歸檔，并確保歸檔后檔案完整、安全。三、檔案保留項(xiàng)目責(zé)任人在交付存檔資料時(shí)要確保多種資料齊全，歸檔時(shí)填寫資料清單及頁(yè)數(shù)，工程量計(jì)算書要求加封面，并分類裝訂完好，資料完整方能存檔。多種類型項(xiàng)目存檔資料要求以下：(一)工程標(biāo)底、清單編制存檔資料：1、存檔資料目錄；2、工作總結(jié)（業(yè)務(wù)范圍、完成時(shí)間、參與人員等）；3、工程造價(jià)（標(biāo)底、清單）編制委托協(xié)議；4、委托方交付資料：建設(shè)方提供招標(biāo)文件、答疑文件（除圖紙外）；5、結(jié)果文件：工程（概）預(yù)算書（電子版及紙質(zhì)版）；6、三級(jí)復(fù)核表；7、工程量計(jì)算書（電子版及手稿）；8、委托方評(píng)價(jià)意見。（二）工程造價(jià)審核：1、存檔資料目錄；2、工作總結(jié)（業(yè)務(wù)范圍、完成時(shí)間、參與人員等）；3、工程造價(jià)審核委托協(xié)議；4、結(jié)果文件：審核匯報(bào)、定案表、單位工程預(yù)（結(jié)）算書（電子版及紙質(zhì)版）；5、計(jì)算書底稿、工程量確定單；6、委托方交付相關(guān)資料：施工協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議、經(jīng)濟(jì)簽證、變更資料、洽商統(tǒng)計(jì)、對(duì)方報(bào)送預(yù)（結(jié)）算書等；7、三級(jí)復(fù)核表；8、委托方評(píng)價(jià)意見。（三）工程造價(jià)過(guò)程控制（依據(jù)項(xiàng)目要求，統(tǒng)一編號(hào)，分批存檔）：1、存檔資料目錄；2、工作總結(jié)（業(yè)務(wù)范圍、完成時(shí)間、參與人員等）；3、審核付款定案表、單位工程預(yù)（結(jié)）算書（電子版及紙質(zhì)版）；4、最終審批支付單（盡可能）；5、計(jì)算書底稿、工程量確定單；6、委托方交付相關(guān)資料：施工協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議、經(jīng)濟(jì)簽證、變更資料、洽商統(tǒng)計(jì)、對(duì)方報(bào)送結(jié)算書等；7、三級(jí)復(fù)核表。（四）文件結(jié)果要求1、外封面；2、內(nèi)封面（要求有工程名稱、建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、編制單位、編制人、審核人、編制時(shí)間、文件結(jié)果編號(hào)等）；3、匯總表；4、編制說(shuō)明；5、各分項(xiàng)預(yù)（結(jié)）算書；6、單位資質(zhì)證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、造價(jià)師注冊(cè)證書。四、檔案借閱1、凡本企業(yè)職員均可經(jīng)過(guò)企業(yè)

檔案管理員借閱并辦理借閱簽字手續(xù)，但需妥善保管，不得涂改遺失，如經(jīng)發(fā)覺(jué)涂改遺失要受到經(jīng)濟(jì)處罰，后果嚴(yán)重者要開除處理或追究刑事責(zé)任。2、因工作需要，企業(yè)其它人員需借閱非密級(jí)檔案時(shí)，填寫《借閱檔案申請(qǐng)表》立案，并按要求立即歸還。3、借閱者用畢后應(yīng)立即歸還。對(duì)借閱份數(shù)過(guò)多立即間過(guò)長(zhǎng)者，檔案管理員有權(quán)催還。接催還通知后，應(yīng)立即歸還。如確實(shí)需要使用，應(yīng)向檔案管理員辦理續(xù)借手續(xù)，經(jīng)同意后續(xù)借。4、企業(yè)技術(shù)檔案密級(jí)分為絕密、機(jī)密、秘密三個(gè)等級(jí)，絕密級(jí)檔案嚴(yán)禁調(diào)閱，機(jī)密級(jí)檔案只能在檔案室閱覽，不準(zhǔn)外借；秘密級(jí)檔案經(jīng)審批能夠借閱，但借閱時(shí)間不得超出8小時(shí)。秘密級(jí)檔案借閱必需由總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室主任同意；5、檔案借閱者必需做到：①珍惜檔案，保持整齊，嚴(yán)禁涂改。②注意安全保密，嚴(yán)禁私自翻印、抄錄、轉(zhuǎn)借、遺失。五、檔案銷毀1、企業(yè)任何個(gè)人或部門非經(jīng)許可不得銷毀企業(yè)檔案資料。2、當(dāng)一些檔案到銷毀期時(shí)，由檔案管理員填寫《企業(yè)檔案資料銷毀審批表》交總經(jīng)理辦公室主任審核，經(jīng)總經(jīng)理同意后實(shí)施。3、凡屬于密級(jí)檔案資料必需由總經(jīng)理同意方可銷毀；通常檔案資料，由總經(jīng)理辦公室主任同意后方可銷毀。4、經(jīng)同意銷毀企業(yè)技術(shù)檔案，檔案管理員須認(rèn)真查對(duì)，將同意《企業(yè)檔案資料銷毀審批表》和將要銷毀檔案資料做好登記并歸檔。記錄表永久保留。5、在銷毀企業(yè)技術(shù)檔案資料時(shí)，必需由總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室主任指定專員監(jiān)督銷毀。六、檔案管理制度實(shí)施（一）檔案管理責(zé)任人負(fù)責(zé)督促實(shí)施本要求，制訂本制度意在規(guī)范企業(yè)技術(shù)檔案管理，全體職員必需嚴(yán)格遵守。（二）本制度自公布之日起施行。質(zhì)量控制制度

為了有效實(shí)施全方面質(zhì)量管理，落實(shí)質(zhì)量控制責(zé)任制，確保工程造價(jià)咨詢結(jié)果真實(shí)性、完整性、科學(xué)性，特制訂本規(guī)程?？倓t

（一）本質(zhì)量控制規(guī)程是指：對(duì)工程造價(jià)咨詢過(guò)程和結(jié)果質(zhì)量實(shí)施專業(yè)咨詢員自校、項(xiàng)目責(zé)任人復(fù)核、技術(shù)責(zé)任人審核三級(jí)質(zhì)量控制程序。（二）專業(yè)咨詢員自校、項(xiàng)目責(zé)任人復(fù)核、技術(shù)責(zé)任人審核，在《工程造價(jià)咨詢質(zhì)量控制步驟單》審核意見欄簽署審核意見、署名并蓋執(zhí)業(yè)專用章。

二、專業(yè)咨詢員自校專業(yè)咨詢員是指負(fù)擔(dān)咨詢項(xiàng)目編審專業(yè)技術(shù)人員。專業(yè)咨詢員完成咨詢項(xiàng)目標(biāo)編審或評(píng)定后，應(yīng)對(duì)本人提交初步結(jié)果進(jìn)行自校，并對(duì)初步結(jié)果質(zhì)量負(fù)責(zé)。自校關(guān)鍵內(nèi)容：

1、是否完成了咨詢項(xiàng)目計(jì)劃書要求全部咨詢內(nèi)容和達(dá)成要求深度;

2、項(xiàng)目咨詢采取法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、定額、計(jì)算方法、價(jià)格等依據(jù)是否真確、合理；

3、咨詢過(guò)程中形成統(tǒng)計(jì)、會(huì)議紀(jì)要、取證等文件是否真實(shí)、充足和有效；

4、對(duì)咨詢項(xiàng)目中出現(xiàn)復(fù)雜事項(xiàng)、重大分歧、投資風(fēng)險(xiǎn)原因和對(duì)咨詢結(jié)果有重大影響問(wèn)題，初步結(jié)果是否有說(shuō)明分析，判定和結(jié)論是否真確，理由是否充足；

5、數(shù)據(jù)引用、數(shù)據(jù)計(jì)算、數(shù)據(jù)調(diào)整、數(shù)據(jù)評(píng)定、數(shù)據(jù)匯總是否正確；

6、初步結(jié)果表述是否完整、一致、清楚，是否滿足使用要求。專業(yè)咨詢?nèi)藛T對(duì)本人完成初步結(jié)果自校確定無(wú)漏項(xiàng)和錯(cuò)誤后，填寫《工程造價(jià)咨詢質(zhì)量控制步驟單》，將未決事項(xiàng)和需要提請(qǐng)上一級(jí)復(fù)核人員關(guān)鍵復(fù)核問(wèn)題在步驟單自校意見欄中說(shuō)明。應(yīng)說(shuō)明而未說(shuō)明，專業(yè)咨詢員負(fù)直接責(zé)任。

（四）專業(yè)咨詢員將初步結(jié)果、技術(shù)文件、相關(guān)附件和《工程造價(jià)咨詢質(zhì)量控制步驟單》提交項(xiàng)目責(zé)任人審核。

三、項(xiàng)目責(zé)任人審核

（一）項(xiàng)目責(zé)任人是指受咨詢企業(yè)委派和授權(quán)，含有和咨詢項(xiàng)目相關(guān)專業(yè)知識(shí)及水平，負(fù)責(zé)咨詢協(xié)議推行，主持項(xiàng)目咨詢業(yè)務(wù)注冊(cè)造價(jià)工程師。項(xiàng)目責(zé)任人負(fù)擔(dān)對(duì)專業(yè)咨詢員提交專業(yè)結(jié)果復(fù)核職責(zé)，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目標(biāo)咨詢質(zhì)量負(fù)責(zé)。

（二）復(fù)核關(guān)鍵內(nèi)容

1、各專業(yè)初步結(jié)果是否完成了咨詢協(xié)議約定全部?jī)?nèi)容，其深度是否達(dá)成協(xié)議要求和滿足使用需要；

2、咨詢過(guò)程是否按要求程序進(jìn)行，咨詢方法利用是否合適，提交技術(shù)文件和相關(guān)文件是否齊全、有效；

3、初步結(jié)果采取多種規(guī)范、技術(shù)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)參數(shù)、計(jì)算分析公式、計(jì)價(jià)依據(jù)是否真確、一致；

4、檢驗(yàn)關(guān)鍵性計(jì)算結(jié)果和數(shù)據(jù)間、不一樣專業(yè)間相互關(guān)系；

5、了解相關(guān)當(dāng)事人對(duì)初步結(jié)果分歧意見及其產(chǎn)生原因，對(duì)分歧意見進(jìn)行分析、判定和選擇；

6、初步結(jié)果格式是否規(guī)范，技術(shù)文件和相關(guān)附件是否完整，表述是否嚴(yán)謹(jǐn)、清楚；

7、對(duì)《工程造價(jià)咨詢質(zhì)量控制步驟單》自校意見進(jìn)行復(fù)核或提出處理方案。

（三）項(xiàng)目責(zé)任人發(fā)覺(jué)初步結(jié)果有不正確、不完整、不可靠或錯(cuò)誤之處，應(yīng)責(zé)成和督促專業(yè)咨詢員給予修改、補(bǔ)充和完善。必需時(shí)項(xiàng)目責(zé)任人可直接在工作底稿上進(jìn)行糾正和補(bǔ)充，并將糾正和補(bǔ)充內(nèi)容通知相關(guān)專業(yè)咨詢員。

（四）經(jīng)項(xiàng)目責(zé)任人復(fù)核確定初步結(jié)果無(wú)誤后，在《工程造價(jià)咨詢質(zhì)量控制步驟單》上簽署復(fù)核意見，將未決事項(xiàng)和需提請(qǐng)上一級(jí)審核人員關(guān)鍵審核問(wèn)題在步驟單復(fù)核意見欄中說(shuō)明。應(yīng)說(shuō)明而未說(shuō)明，項(xiàng)目責(zé)任人負(fù)直接責(zé)任。

（五）項(xiàng)目責(zé)任人將咨詢匯報(bào)書初稿、技術(shù)文件、相關(guān)附件和《工程造價(jià)咨詢質(zhì)量控制步驟單》提交技術(shù)責(zé)任人審核。

四、技術(shù)責(zé)任人審核技術(shù)責(zé)任人是指依據(jù)建設(shè)部《工程造價(jià)咨詢企業(yè)管理措施》設(shè)置、領(lǐng)導(dǎo)咨詢企業(yè)技術(shù)工作專職注冊(cè)造價(jià)工程師。技術(shù)責(zé)任人對(duì)本單位出具咨詢結(jié)果質(zhì)量負(fù)擔(dān)最終審核責(zé)任。

（二）審核關(guān)鍵內(nèi)容：

1、送審文件是否經(jīng)過(guò)項(xiàng)目責(zé)任人具體復(fù)核;

2、審核項(xiàng)目責(zé)任人對(duì)初步結(jié)果進(jìn)行調(diào)整、糾正、補(bǔ)充是否合適和正確；

3、對(duì)可行性研究和投資評(píng)定咨詢項(xiàng)目中投資風(fēng)險(xiǎn)原因及其潛在風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域是否給充足考慮并進(jìn)行關(guān)鍵審核；

4、檢驗(yàn)關(guān)鍵性計(jì)算結(jié)果，對(duì)當(dāng)事人分歧較大結(jié)論意見進(jìn)行關(guān)鍵審核；

5、項(xiàng)目責(zé)任人在“步驟單”中提請(qǐng)審核關(guān)鍵問(wèn)題及處理意見是否合適；

6、對(duì)未決事項(xiàng)做出技術(shù)決議；

7、咨詢匯報(bào)書結(jié)論是否客觀、公正，表述是否嚴(yán)謹(jǐn)、清楚，是否滿足委托協(xié)議約定要求；

8、對(duì)咨詢結(jié)果匯報(bào)可能產(chǎn)生執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是否給予充足考慮，是否有規(guī)避方法。

（三）技術(shù)責(zé)任人如發(fā)覺(jué)匯報(bào)書初稿及相關(guān)文件有不正確、不完整、不可靠或錯(cuò)誤之處，應(yīng)責(zé)成和督促項(xiàng)目責(zé)任人給予修改、補(bǔ)充和完善。必需時(shí)技術(shù)責(zé)任人可直接進(jìn)行修改和補(bǔ)充，并將修改和補(bǔ)充內(nèi)容通知項(xiàng)目責(zé)任人。

（四）技術(shù)責(zé)任人完成審核后，在《工程造價(jià)咨詢質(zhì)量控制步驟單》審核意見欄簽署終審意見；也可召集項(xiàng)目咨詢?nèi)藛T共同約定終審意見后簽署。

（五）技術(shù)責(zé)任人簽署終審意見后，將咨詢匯報(bào)書底稿、技術(shù)文件和相關(guān)附件提交企業(yè)責(zé)任人簽發(fā)。（六）本制度自公布之日起施行。為了加強(qiáng)本企業(yè)財(cái)務(wù)管理工作，依據(jù)財(cái)政部制訂財(cái)務(wù)制度相關(guān)要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，特制訂本要求。一、總則（一）依據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》擬訂本企業(yè)財(cái)務(wù)管理具體要求以利組織會(huì)計(jì)核實(shí)工作。（二）本企業(yè)財(cái)務(wù)實(shí)施獨(dú)立核實(shí)，自負(fù)盈虧。本企業(yè)設(shè)置財(cái)務(wù)室，負(fù)責(zé)辦理財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核實(shí)日常工作，嚴(yán)格實(shí)施國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)和財(cái)經(jīng)紀(jì)律，合理組織收入，節(jié)省經(jīng)費(fèi)，正確有效地使用資金。（三）根據(jù)財(cái)政部門和稅收機(jī)關(guān)要求，定時(shí)編制財(cái)務(wù)計(jì)劃和財(cái)務(wù)報(bào)表，依法納稅，并向省造價(jià)協(xié)會(huì)立即交納會(huì)費(fèi)。（四）本企業(yè)在財(cái)務(wù)審批權(quán)限上，標(biāo)準(zhǔn)上實(shí)施總經(jīng)理“一支筆”審批制度，并采取授權(quán)方法，審批業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中通常開支，實(shí)施統(tǒng)一管理，分級(jí)負(fù)責(zé)，認(rèn)真把好“財(cái)務(wù)關(guān)”，預(yù)防造成損失和浪費(fèi)。二、收入管理（一）本企業(yè)承接各項(xiàng)業(yè)務(wù)，實(shí)施有償服務(wù)，嚴(yán)格實(shí)施物價(jià)部門和行業(yè)管理部門制訂收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并使用稅務(wù)機(jī)關(guān)統(tǒng)一收據(jù)或發(fā)票。（二）一切業(yè)務(wù)收入，必需立即入賬，存入開戶銀行，并按收入科目分類，如實(shí)全額反應(yīng)，必需時(shí)，分業(yè)務(wù)項(xiàng)目作好輔助統(tǒng)計(jì)。并接收稅務(wù)和行業(yè)管理部門檢驗(yàn)和監(jiān)督。三、支出管理（一）本企業(yè)各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)開支，必需本著“勤儉辦事，厲行節(jié)省”標(biāo)準(zhǔn)，正確劃分資本性支出和收益性支出，認(rèn)真實(shí)施國(guó)家要求開支范圍和開支標(biāo)準(zhǔn)和本企業(yè)制訂開支審批權(quán)限。（二）固定資產(chǎn)，參考企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施，購(gòu)建房屋及建筑物、交通工具等單價(jià)在元以上（含本數(shù)，下同），使用期限超出十二個(gè)月辦公設(shè)施和辦公用具，列入固定資產(chǎn)管理。在建立固定資產(chǎn)總賬和明細(xì)賬同時(shí)，并設(shè)置實(shí)物卡片，定時(shí)清點(diǎn)，確保賬實(shí)相符。（三）建立低耗品輔助登記簿進(jìn)行管理，實(shí)施分次攤銷、領(lǐng)用簽收和報(bào)廢注銷制度，預(yù)防丟失和移作她用。（四）職齡人員勞動(dòng)工資和外聘離退休人員勞務(wù)酬勞，按本所《勞動(dòng)工資分配措施》實(shí)施。（五）本企業(yè)業(yè)務(wù)支出，根據(jù)國(guó)家和本企業(yè)制訂開支標(biāo)準(zhǔn)，和實(shí)際需要，在年度財(cái)務(wù)計(jì)劃總支出控制內(nèi)，憑正當(dāng)報(bào)銷憑證，據(jù)實(shí)報(bào)銷。（六）根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》要求，提取各項(xiàng)基金；根據(jù)行業(yè)要求，提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)金和會(huì)費(fèi)。四、財(cái)務(wù)審批權(quán)限（一）購(gòu)建房屋及建筑物，須經(jīng)董事會(huì)研究決定，必需時(shí)，由董事會(huì)提請(qǐng)股東會(huì)審定。（二）購(gòu)置單價(jià)在元以上辦公設(shè)備和辦公用具，一次性開支金額在一萬(wàn)元以內(nèi)（不含本數(shù)），由總經(jīng)理審批；一次性開支金額在一萬(wàn)元以上，由總經(jīng)理提出意見，經(jīng)董事會(huì)研究決定。（三）購(gòu)置單價(jià)在元以下低耗品，由總經(jīng)理審批或授權(quán)副總經(jīng)理審批。（四）非正常性特殊開支，必需說(shuō)明情況和緣由，由總經(jīng)理審批。（五）一切財(cái)務(wù)報(bào)銷憑證，除經(jīng)辦人、證實(shí)人、復(fù)核人簽字外，必需經(jīng)有權(quán)審批人簽字，不然財(cái)務(wù)室不予報(bào)銷。（六）凡暫支現(xiàn)金和領(lǐng)用支票全部必需填寫暫支單，經(jīng)總經(jīng)理簽字。五、其它管理事項(xiàng)（一