員工管理辦法范本

為了適應(yīng)社會市場經(jīng)濟的發(fā)展，提高本公司科學化、制度化管理，增

強公司的總體素質(zhì)，加強企業(yè)的管理體系，為今后公司

能適應(yīng)組建行業(yè)集團公司開拓性的發(fā)展需要，體現(xiàn)企業(yè)制度管理和自

我約束力，根據(jù)公司的章程，并結(jié)合公司的實際及相關(guān)法律規(guī)

定，特制本公司規(guī)章管理制度。

一、總則

1、公司全體員工必須遵守公司章程，遵守公司的各項規(guī)章制度和規(guī)

定。

2、公司倡導樹立“一盤棋”思想，禁止任何部門、個人做出有損公

司利益、形象、聲譽或破壞公司發(fā)展的事情。

3、公司通過發(fā)揮全體員工的積極性，創(chuàng)造性和提高全體員工的技術(shù)

管理經(jīng)營水平，不斷完善公司的經(jīng)營管理體系，實行多種形式的責任

制，不斷壯大公司的實力和提高經(jīng)濟效益。

4、公司提倡全體員工刻苦學習科學技術(shù)和文化知識，為員工提供學

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習深造的條件和機會，努力提高員工的整體素質(zhì)和水平，造就一支

“思想新，作風硬，業(yè)務(wù)強，技術(shù)精”的員工隊伍。

5、公司鼓勵員工積極參與公司的決策和管理，鼓勵員工發(fā)揮自身的

才智，提出合理化建議。

6、公司實行“績效制”的分配制度，為員工提供收入和福利保證。

并隨著經(jīng)濟效益的提高逐步提高員工各方面的待遇，為員工提供平等

的競爭環(huán)境和晉升機會。公司推行崗位責任制，實行考勤，考核制度，

評先樹優(yōu)對做出貢獻者予以表彰與獎勵。

7、公司提倡求真務(wù)實的工作作風，提高工作效率；提倡厲行節(jié)約，

反對鋪張浪費；倡導員工團結(jié)互助，同舟共濟；發(fā)揚集體合作和集體

創(chuàng)造精神，增強團結(jié)的凝聚力和向心力。

8、員工必須維護公司紀律，對任何違反公司章程和各項規(guī)章制度的

行為都要予以追究。

二、辦公室管理制度

1、公司的文件由行政部擬稿，文件形成后屬公司的由總經(jīng)理簽發(fā)。

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2、業(yè)務(wù)文件已由有關(guān)部門擬稿，分管經(jīng)理審核簽發(fā)。

3、以簽發(fā)的文件由核稿人登記并按不同類別編號后按文印規(guī)定處理。

4、公司的文件由行政部負責報送，送件人應(yīng)把文件內(nèi)容，報送日期，

部門，接收人等事項登記清楚并報送結(jié)果。

5、經(jīng)簽發(fā)的文件原件送辦公室存檔。

6、外來的文件由辦公室負責簽收，并于接見當日，按領(lǐng)導批準的要

求送交有關(guān)部門，，對有閱辦要求的文件，應(yīng)在三日內(nèi)辦理完畢，并

將辦理情況反饋至辦公室，不能辦理的應(yīng)向辦公室說明原因。

三、文印管理制度

1、所有文印人員應(yīng)遵守公司的保密制度，不得泄露工作中的所有保

密事項。

2、打印所有文件必須經(jīng)總經(jīng)理簽署意見，方可打印，各部門擬草的

文件、合同、資料等，也由辦公室統(tǒng)一打印，打印文件、傳真均須逐

次登記，以備查驗。

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3、文印人員必須按時、按質(zhì)、按量完成各項打字、傳真、復印任務(wù)，

不得積壓延誤。工作任務(wù)繁重時因加班完成，辦理中如遇不清楚的地

方，應(yīng)及時與有關(guān)人員核對清楚按時完成。

四、辦公用品購置、領(lǐng)取規(guī)定

1、公司所需辦公用品，由行政部填寫使用審批表，報總經(jīng)理審批后

購置，各部門和人員所需領(lǐng)用物品，由行政部造冊表出庫辦理簽字,

對部門用品需部門負責人填報購置表，報辦公室統(tǒng)一購置，由辦公室

報總經(jīng)理審批購置并使用。

2、辦公用品購置后，由行政部須持總經(jīng)理審批的資金使用審批表，

購置發(fā)票，清單入庫，出庫手續(xù)齊全到財務(wù)室予以報銷，手續(xù)不全不

予報銷。

3、辦公用品只能用于辦公，不得移做它用或私用。

4、所有員工要勤儉節(jié)約，杜絕浪費，努力降低消耗和辦公費用。

5、個人領(lǐng)取的辦公用品，用具要妥善保管，不得隨意丟失或外借，

工作調(diào)動離職時必須辦理移交手續(xù)，如有遺失，照價賠償。

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五、考勤制度

1、公司員工必須自覺遵守勞動紀律，按時上下班，不得遲到早退，

工作時間不得擅自離開工作崗位，外出辦理業(yè)務(wù)前，需經(jīng)本部門負責

人同意或報總經(jīng)理。

2、工作時間按雙休制，假日由總部統(tǒng)一安排。

3、嚴格請假、銷假制度。員工因私事請假一天以內(nèi)（含一天），由部

門負責人批準，兩天以上的由部門經(jīng)理同意總經(jīng)理批準，請假員工事

畢后向批準人銷假，批準假條報辦公室。未經(jīng)批準，而擅自離開工作

崗位的按曠工處理，事假超過一天扣一天工資以此類推。

4、上班時間開始后十分鐘至三十分鐘內(nèi)到達，按遲到論處，超過三

十分鐘者，按曠工半天論處。下班提前三十分鐘以內(nèi)者按早退論處,

超過三十分鐘者按曠工半天論處。

5、一個月內(nèi)遲到早退累計五次者，扣發(fā)五天工資，累計五次以上十

次以下者扣發(fā)十天工資，累計達十次以上者扣發(fā)當月15天的工資。

6、曠工半天者扣發(fā)當天工資，每月累計曠工一天者扣發(fā)五天工資，

并給予一次性警告處分，每月累計曠工兩天者扣發(fā)十天工資，并給予

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記過一次處分，每月累計曠工三天者扣發(fā)當月工資，并給予記大過處

分一次，每月累計曠工三天以上六天以下扣發(fā)所有工資和待遇，每月

累計曠工六天以上（含六天）予以辭退。

7、工作時間禁止打牌下棋網(wǎng)上聊天，玩任何游戲，串崗聊天等，做

與工作無關(guān)的事情，如有違反者，當天按曠工一天處理，以此類推。

8、參加組織的會議、培訓、學習、考試或其他團體活動，如有事請

假的必須提前向組織者或帶隊者請假，在規(guī)定時間內(nèi)未到達或早退的,

按照本制度相關(guān)條款處理，未經(jīng)批準擅自不參加的視為曠工。

9、員工按規(guī)定享受探親假、婚假、產(chǎn)育假。請假時必須憑有關(guān)證明

材料報總經(jīng)理批準，未經(jīng)批準按曠工處理，員工病假只發(fā)月工資的

70%,工傷除外。

10、員工的考勤情況，由各部門負責人進行監(jiān)督，部門負責人對本部

門的考勤要求秉公辦事，公司實行統(tǒng)一考勤辦公室每月統(tǒng)計報告一次,

對有無故遲到早退曠工者如實上報，按公司制度執(zhí)行扣款，各部門負

責人要認真負責，如有弄虛作假，包庇袒護，一經(jīng)查實按處罰員工的

雙倍進行處罰。

六、人事管理制度

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1、公司對員工實行合同化管理，所有員工都應(yīng)該與公司簽訂聘用雇

用合同，員工與公司的關(guān)系為合同關(guān)系，雙方都應(yīng)該遵守合同。

2、由行政部負責公司的人事計劃辦理員工的考試錄取，聘用，解聘，

辭職，辭退，除名，開除等各項手續(xù)。

3、公司各職部門用人實行定員、定崗、定責，其設(shè)置、編制、調(diào)整

或撤銷由總經(jīng)理提出方案決定。

4、公司按照按勞取酬，多勞多得的分配原則。根據(jù)員工的崗位，職

責，貢獻，表現(xiàn)，工作年限等情況綜合考慮決定其工資。

5、員工的獎金由公司根據(jù)實際效益有關(guān)規(guī)定提取發(fā)放。

6、員工必須服從公司安排，遵守各項規(guī)章制度，凡有違反者經(jīng)教不

改，公司有權(quán)與其解聘辭退。

7、辭退員工，必須提前一個月通知辭退者。

8、員工嚴重違反規(guī)章制度，后果嚴重或者違法犯罪的，公司有權(quán)予

以開除。

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9、員工辭職、被辭退被開除或終止聘(雇)用，聘用者在離開公司

以前必須交還公司的一切財務(wù)、文件及業(yè)務(wù)資料，否則辦公室不予辦

理任何手續(xù)，給公司造成損失的應(yīng)負賠償責任。

七、餐旅費管理制度

1、本辦法僅限于本公司因公出差支領(lǐng)差旅費的員工。

2、出差費分膳食費、住宿費兩項。

(1)膳食費每天元。

(2)住宿費每天元。

3、員工因公出差，應(yīng)事先填報員工出差申請單，經(jīng)部門負責人審核，

并報總經(jīng)理批準出差，如因事緊急而未及時填表，須事先由部門負責

人口頭報告總經(jīng)理，等返回后應(yīng)立即辦理補辦手續(xù)，員工出差報支表

的處理程序如下：

(1)出差前依單填明單位、級別、姓名、出差事由、搭乘交通工具、

出差日期、預(yù)支金額，經(jīng)部門負責人審核后呈報總經(jīng)理批準。

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(2)出差人憑核準的預(yù)支金額填寫借款單，向財務(wù)部預(yù)支差旅費。

(3)出差人返回后，填寫差旅報銷單，注明實際出差日期、起止地

點、工作內(nèi)容、報支項目、金額等，由所屬部門和財務(wù)部門負責人審

核后報總經(jīng)理批準，由財務(wù)部報銷時沖銷預(yù)之數(shù)。

4、差旅費按業(yè)務(wù)需要，以總經(jīng)理批準同意后進行報銷。

拓展閱讀

買賣合同管理辦法及流程

為進一步加強本單位買賣合同的管理，使買賣材料規(guī)范化、程序化,

確保所供材料的質(zhì)量，減少經(jīng)濟糾紛的發(fā)生。依據(jù)公司《合同管理

辦法》及《公司物資采購管理辦法》有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。1.買

賣合同管理

1.1、買賣合同一律進行統(tǒng)一編號,例如:XJ(MM)TRQ20xx---,

為了規(guī)范公司合同管理，合同簽約單位不得隨意改變內(nèi)部合同編號

及各類代號書寫要求。

1.2除5萬元以下即時結(jié)清的采購外、均應(yīng)簽訂書面合同(暫定)

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1.3鋼材、油料、水泥、維修用料不留質(zhì)保金外，其它材料留合同總

額的5%?10%。（暫定）

1.4合同明細表每頁右上角注明合同編號、右下角加蓋供應(yīng)商合同章。

1.5合同文本必須帶有油建公司防偽水印及合同系統(tǒng)審批表和相關(guān)附

件（如下要求）

1.5.1比質(zhì)比價采購：附供應(yīng)商原始報價單一份。

1.5.2競爭性談判采購和單一來源采購：附《談判會議紀要》原件一

份。

1.5.3招（議）標采購：附中標通知書及中標材料價格明細表原件各

一份。

1.5.4緊急放行采購：附《物資采購緊急放行申請表》原件一份、供

應(yīng)商原始報價單一份。

1.5.5同一采購項目同一采購物資計劃量增補，可與原供應(yīng)商簽訂補

充合同。原供應(yīng)商不意簽訂補充合同的，采購部門必須重新詢價選

商（暫定）。

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1.5.6業(yè)主指定或業(yè)主委托項目有特殊規(guī)定的（對于業(yè)主指定供貨

商，由分公司提供業(yè)主指定供應(yīng)商的相關(guān)文件。沒有文件的由分公司

擬請示報告給予說明原因，報告上除加蓋分公司公章外，還必須有分

公司主管領(lǐng)導簽字確認）。

L5.7對關(guān)鍵設(shè)備及技術(shù)條件復雜的設(shè)備和材料，在簽訂合同前，供

應(yīng)商必須提供與相關(guān)門簽訂的技術(shù)協(xié)議書。

1.6.按照公司招標中心簽發(fā)的中標通知書，核實無誤后，一式三份，

交材料辦、項目辦各一份，合同員自存一份，并將其掃描后做成WORD

文檔提交經(jīng)營計劃部做合同的簽約依據(jù)。

1.7.上合同管理系統(tǒng)，進入合同系統(tǒng)立項申報界面，填寫各相關(guān)要

素（計10項），無誤系統(tǒng)默認提交本單位的經(jīng)營負責人、公司經(jīng)理

審核，同意后，按規(guī)定和要求辦理合同的訂工作。

1.8.合同簽訂之前，除業(yè)主指定之外，供應(yīng)商的選擇必須在公司評

審下發(fā)的《CpE新油建公司合格物資供方名單》內(nèi)進行，確認是合

格供應(yīng)商后，方可填報相對人信息錄表（見附表一）報公司經(jīng)營計

劃部核實審批。

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1.9.擬定合同文本，文本的選擇要符合公司的要求（見附表二），經(jīng)

甲、乙雙方在公平、正、自愿、意思統(tǒng)一的基礎(chǔ)上，就合同條款及

物資采購一般采取驗收后付款，確需預(yù)付的，執(zhí)行公司《預(yù)付款管

理辦法》一般不得超過合同總價款的20%,達成一致無誤后，入合

同申報界面，填寫各相關(guān)要素（計12項）按照公司合同系統(tǒng)程序

審批，完成合的簽訂工作。

1.10.負責合同文本的打印、蓋章、登記、分發(fā)、管理、以及每月28

號，季報、半年和年的合同統(tǒng)計上報工作。

1.11.未涉及到的內(nèi)容執(zhí)行公司下發(fā)的《合同管理辦法》。

附表一：

附表二：

合同編號：XJ（MM）TRQ20xx-2-27-01

*********有限責任公司

與

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*********有限公司

買賣合同

簽訂地點：*********

簽訂日期：年月日

買賣合同簽訂流程

新勞動合同管理辦法

下面是新勞動合同管理辦法，提供給大家閱讀，僅供大家參考。

公司勞動合同管理辦法【1】

1.為加強對勞動合同的管理，維護員工和企業(yè)雙方的合法權(quán)益，根據(jù)

《中華人民共和國勞動法》，制定本辦法。

2.公司錄用員工，必須簽訂勞動合同。根據(jù)不同工種，勞動合同分為:

2.1有固定期限的勞動合同;

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2.2無固定期限勞動合同;

2.3臨時用工合同。

3.公司人力資源部負責勞動合同的管理，各分公司的人力資源管理室

負責對員工的考核和考查。

4.勞動合同樣式由人力資源部負責制定（見附件）o

勞動合同的簽訂由公司人力資源部統(tǒng)一負責。經(jīng)考試決定錄用的應(yīng)聘

人員，人力資源部應(yīng)向其解釋公司勞動合同樣式的主要內(nèi)容，在確認

全部理解后，方可簽訂。如果應(yīng)聘人員對勞動合同有特殊要求的，人

力資源部應(yīng)將具體的要求報公司董事會，由董事會決定是否接受。

如果對應(yīng)聘的特殊要求不能接受的，應(yīng)當立即告知應(yīng)聘者。如應(yīng)聘者

不同意原合同條款，則公司應(yīng)當撤銷錄用通知，并退還全部檔案。

5.勞動合同一式三份，員工本人一份，公司檔案一份，人力資源部自

留一份。

6.人力資源部應(yīng)設(shè)立履行勞動合同情況登記簿，詳細記載履行勞動合

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同過程中有關(guān)問題。

7.員工與企業(yè)發(fā)生勞動爭議時，人力資源部應(yīng)當進行調(diào)解。雙方不能

達成一致意見的，任何一方均可向勞動仲裁部門申請仲裁。人力資源

部應(yīng)當做好仲裁的準備工作。

8.對員工違反勞動合同的行為，人力資源部應(yīng)當向員工提出批評并限

期改正。經(jīng)兩次批評仍不改正的，人力資源部可以根據(jù)企業(yè)的獎懲辦

法提出處理意見，報公司董事會審議決定。

9.員工對企業(yè)勞動管理有意見的，可以向人力資源部反映。對公司的

違反勞動合同的行為，員工有權(quán)提出批評。如果公司不立即糾正的,

員工可以向有關(guān)部門反映。

10.對員工的懲處應(yīng)當征求公司工會的意見。解除勞動合同的，應(yīng)當

嚴格按合同的規(guī)定，補償員工的經(jīng)濟利益；因員工的責任造成公司損

失的，公司保留追償?shù)臋?quán)利。

11.本辦法經(jīng)董事會討論通過，自年一月「一日施行。

勞動合同范文【2】

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1.勞動合同

訂立合同雙方：

招聘方:（以下簡稱甲方）

受聘方:（以下簡稱乙方）

甲方招聘合同制職工，按有關(guān)規(guī)定，已報請有關(guān)部門的批準（或同意）。

甲方已向乙方如實介紹涉及合同的有關(guān)情況；乙方已向甲方提交勞動

手冊。甲乙雙方本著自愿、平等的原則，經(jīng)協(xié)商一致，特簽訂本合同，

以便共同遵守。

第一條合同期限

合同期限為年（或個——月），從一年一月一日起至

—年—月一日止。

（沒有一定期限的合同或以完成一項工作為期限的合同，應(yīng)注明本合

同無一定期限或本合同以某一工作完成為屆滿期限。）

第二條試用期限

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試用期限為一個月（或年），即從年——月一日起至

—年—月—日止。

（試用期限的長短，有關(guān)部門有規(guī)定的，按規(guī)定執(zhí)行;有關(guān)部門無規(guī)定

的，由招聘方根據(jù)受聘方的工作能力和實際水平確定。）

第三條職務(wù)（或工種）

甲方聘請乙方擔任_____________職務(wù)（或從事某工種的工作）。

第四條工作時間

每周工作6日，星期日休息，每日工作時間為8小時。上下班時間按

甲方規(guī)定執(zhí)行。

（以完成一定工作量為期限的合同，工作時間由雙方商定。）

第五條勞動報酬

（一）乙方在試用期間，月薪為——元。試用期滿后，按乙方的技術(shù)水

平、勞動態(tài)度和工作效率評定，根據(jù)所評定的級別或職務(wù)確定月薪。

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（以完成一定工作量的時間為合同期限的，亦可按工作量確定報酬;

實行計件工資的，按計件付酬。）

（二）乙方享受的崗位津貼和獎金待遇，與同工種固定職工相同。

第六條生活福利待遇

（一）補貼待遇：乙方享受交通費補貼、糧食補貼、取暖費補貼等與固

定職工相同。

（二）假日待遇：乙方享受節(jié)日假、婚假、產(chǎn)假、喪假與固定職工相同。

工作滿一年以上需要探親的，可享受——日（不包括路途中的時間）的

探親待遇，工資照發(fā)，路費報銷。

第七條勞動保護

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（乙方的勞動保護按國家的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。）

第八條乙方患病、傷殘、生育等待遇以及養(yǎng)老保險辦法

（本條國家有規(guī)定的，按規(guī)定執(zhí)行;無規(guī)定的，由雙方商定。）

第九條勞動紀律要求

（一）乙方在政治上享有同固定職工一樣的權(quán)利，如參加民主管理企業(yè)

的權(quán)利，參加黨、團組織和工會的權(quán)利等。

（二）訂立有一定期限的勞動合同的乙方，在擔任領(lǐng)導職務(wù)以后，如職

務(wù)是有任期的，在勞動合同期限短于領(lǐng)導任期的情況下，可以將合同

期限視為領(lǐng)導職務(wù)的任期；如果職務(wù)是沒有任期的，可以視為改訂沒

有一定期限的勞動合同。

（三）乙方應(yīng)當嚴格遵守甲方單位各項規(guī)章，遵守勞動紀律，服從分配,

堅持出勤，積極勞動，保證完成規(guī)定的各項任務(wù)。

第十條教育與培訓

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甲方應(yīng)加強對乙方進行思想政治教育、遵紀守法教育、安全生產(chǎn)教育,

根據(jù)工作和生產(chǎn)的需要進行業(yè)務(wù)、職業(yè)技術(shù)培訓I。

第十一條勞動合同變更

（一）發(fā)生下列情況之一者，允許變更勞動合同：

1.經(jīng)甲乙雙方協(xié)商同意，并不因此而損害國家和社會的利益；

2.訂立勞動合同所依據(jù)的法律規(guī)定已經(jīng)修改；

3.由于甲方單位嚴重虧損或關(guān)閉、停產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)確實無法履行勞動合同

的規(guī)定，或由于上級主管機關(guān)決定改變了工作任務(wù)、性質(zhì)；

4.由于不可抗力或由于一方當事人雖無過失但無法防止的外因，致使

原合同無法履行；

5.法律規(guī)定的其他情況。

（二）在合同沒有變更的情況下，甲方不得安排乙方從事合同規(guī)定以外

的工作，但下列情況除外：

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1.發(fā)生事故或自然災(zāi)害，需要及時搶修或救災(zāi);

2.因工作需要而進行的臨時調(diào)動（單位內(nèi)工種之間、機構(gòu)之間）；

3.發(fā)生不超過一個月時間的短期停工；

4.甲方依法重新任命、調(diào)動、調(diào)換訂立沒有一定期限勞動合同職工的

工作；

5.法律規(guī)定的其他情況。

第十二條勞動合同的解除

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（解除勞動合同的條件，國家主管部門有規(guī)定的，按規(guī)定執(zhí)行;沒有規(guī)

定的，由雙方當事人商定。雙方議定條款不得違反法律和政策的規(guī)定，

不得損害國家利益和社會公共利益。）

解除勞動合同，除因乙方違法犯罪或乙方不履行合同給甲方造成損失,

或者嚴重違反勞動紀律和本單位管理章程的規(guī)定被開除的，以及乙方

擅自解除勞動合同的以外，甲方應(yīng)按規(guī)定發(fā)給辭退補助費和支付路費。

解除勞動合同時一，雙方應(yīng)按規(guī)定辦理解除手續(xù)。甲方應(yīng)按規(guī)定將解除

合同的情況報告有關(guān)機關(guān)核準。

第十三條違約責任

（一）甲方無故辭退乙方，除應(yīng)發(fā)給辭退補助費和路費外，應(yīng)償付乙方

違約金______元。

（二）甲方違反勞動安全和勞保規(guī)定，以致發(fā)生事故，損害乙方利益的，

應(yīng)補償乙方的損失。

（三）乙方擅自解除合同，應(yīng)賠償甲方為其支付的職業(yè)技術(shù)培訓費，并

償付甲方違約金——元。

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（四）乙方違反勞動紀律或操作規(guī)程，給甲方造成經(jīng)濟損失的，甲方有

權(quán)按處理固定職工的規(guī)定予以處理。

第十四條其他事項

本合同于一年月日起生效。甲乙雙方不得擅自修改或解

除合同。合同執(zhí)行中如有未盡事宜，須經(jīng)雙方協(xié)商，做出補充規(guī)定。

補充規(guī)定與本合同具有同等效力。合同執(zhí)行中如發(fā)生糾紛，當事人應(yīng)

協(xié)商解決;協(xié)商不成時，任何一方均可向單位主管機關(guān)或勞動合同的

管理機關(guān)請求處理，也可依法向人民法院起訴。

本合同正本一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份;合同副本一式份，報主管

機關(guān)、勞動合同管理機關(guān)（本合同如經(jīng)公證，則應(yīng)交公證處留存一份）

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等單位各留存一份。

甲方:（蓋章）

代表人:（蓋章）

乙方:（蓋章）

—年—月一日訂

集團公司合同管理辦法

集團公司合同管理辦法【1】

某（集團）有限公司合同管理辦法

第一章總則

第一條為規(guī)范合同的管理，提高合同質(zhì)量，保證合同的全面履行，

根據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合我公司實際

情況，特制定本辦法。

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第二條集團公司、各分、子公司、控股公司與其他平等主體的自然

人、法人和其它組織之間，在訂立、履行、變更、解除或者終止各類

合同、協(xié)議時，適用本辦法。

第三條簽訂合同實行洽談權(quán)、審核權(quán)、審計權(quán)、批準權(quán)相對獨立、

互相制約的原則。

任何合同均需按照合同評審程序評審批準后，方可簽訂。

第四條實行法人授權(quán)委托，簽訂合同由法定代表人或憑法人的委托

授權(quán)書方可簽訂，委托代理人必須在授權(quán)范圍和權(quán)限內(nèi)簽訂合同，不

得超過代理權(quán)限，不得與自己代理的其他人簽訂合同。

無法人授權(quán)委托，任何人無權(quán)簽訂合同。

第五條責任部門在合同簽訂前應(yīng)驗證合同對方當事人有效的營業(yè)執(zhí)

照、資質(zhì)證書、資信狀況，驗明合同當事人是否具有簽訂合同的主體

資格；審查合同對方的主辦人是否有代理權(quán)、是否超越代理權(quán)限范圍

和有效期及其真實性，審查對方使用的印鑒是否合法與真實有效。

在合同簽訂時，應(yīng)保存有關(guān)資料。

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第二章合同分類及責任部門

第六條根據(jù)公司實際情況，對合同作下列分類并確定責任部門。

銷售合同：銷售部門負責簽訂，執(zhí)行；

采購合同：需求部門負責簽訂，執(zhí)行；

委托合同：需求部門負責簽訂，執(zhí)行；

技術(shù)合同：技術(shù)部門負責簽訂，執(zhí)行；

質(zhì)量合同：品質(zhì)管理部門負責簽訂，執(zhí)行；

承包合同：負責簽訂，執(zhí)行；

租賃合同：本公司需要租用其他公司的廠房、設(shè)備，由需求單位負責

簽訂，執(zhí)行;其他公司租用本公司廠房、設(shè)備，由行政管理部負責簽

訂，執(zhí)行；

其他類合同：行政管理部或指定的部門負責簽訂，執(zhí)行；

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第三章合同的簽訂

第七條與他方達成合約意向，經(jīng)協(xié)商一致，除即時清結(jié)者外，一律

應(yīng)訂立書面合同，嚴禁口頭協(xié)議和非正式書面協(xié)議。

杜絕履行在先，簽訂合同在后的情況發(fā)生。

第八條合同文本要求文字表達準確、簡潔、不得有模棱兩可，表達

有歧義的語句出現(xiàn)。

第九條合同文本必須寫明對方的名稱、地址、聯(lián)系人、電話、銀行

賬號，簽約人為被授權(quán)人時，必須提供授權(quán)委托書，并填寫被授權(quán)人

的身份證號碼。

合同對爭議解決方式和管轄的約定，原則以由我公司住所地人民法院

管轄的訴訟方式解決。

第十條合同的簽訂嚴格按審批流程進行，各環(huán)節(jié)評審過程采用簽批

單進行

記錄，簽批意見可批注在合同稿件上，簽批人作出標記，注明簽批處

數(shù)并簽字，由合同編制人負責對簽批意見進行處理落實，簽批過程的

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原稿隨整理的正式稿件同時歸檔。

第十一條合同簽訂的審批流程及權(quán)限：(該條不太明確，各種合同編

號、蓋章由誰規(guī)定清楚)

(1)銷售合同、采購合同，經(jīng)辦單位起草經(jīng)辦人簽字，單位主管審查，

審計，分管領(lǐng)導審批，加蓋合同專用章。

⑵其余合同經(jīng)辦單位起草、經(jīng)辦人簽字、單位主管審核、相關(guān)單位

會簽、審計、分管領(lǐng)導審定、副總裁以上領(lǐng)導批準。

行政管理部對合同編號，由檔案室負責人簽名后加蓋合同專用章。

⑶涉及到重大經(jīng)濟、法律責任，有重大影響的合同，應(yīng)經(jīng)總裁辦公

會討論決定，提交總裁(法人委托)或者委托人審批。

需公證手續(xù)的，經(jīng)辦單位提出，行政管理部負責辦理。

(4)技術(shù)合同、質(zhì)量合同、采購合同經(jīng)辦單位簽訂、單位主管審核,

分管領(lǐng)導審批。

(5)分管領(lǐng)導：管理中心主任、制造中心主任、銷售公司總經(jīng)理、進

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出口公司總經(jīng)理。

第十二條合同簽訂時，需要辦理下列手續(xù)的，由具體業(yè)務(wù)部門負責

辦理：

⑴法律法規(guī)政策要求辦理批準手續(xù)的；

⑵公證手續(xù)；

⑶擔保手續(xù)；

(4)依據(jù)法律、法規(guī)、政策及合同約定需要辦理的手續(xù)。

第十三條簽訂各類合同必須使用合同專用章，合同專用章印模需送

登記注冊的工商行政管理部門備案。

第十四條合同專用章由財務(wù)部專人保管，憑合同審批單領(lǐng)導簽批，

加蓋合同專用章，兩頁以上的合同必須加蓋騎縫章，未加蓋公司合同

專用章的合同，結(jié)算部門、財務(wù)部門不得辦理結(jié)算、撥款手續(xù)。

第十五條嚴禁在對外簽訂的合同的空白文本上蓋章。

住宅室內(nèi)裝飾裝修管理辦法

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以下是為大家整理的住宅室內(nèi)裝飾裝修管理辦法，供大家學習參考!

第一章總則

第一條為加強住宅室內(nèi)裝飾裝修管理，保證裝飾裝修工程質(zhì)量和安

全，維護公共安全和公眾利益，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條在城市從事住宅室內(nèi)裝飾裝修活動，實施對住宅室內(nèi)裝飾裝

修活動的監(jiān)督管理，應(yīng)當遵守本辦法。本辦法所稱住宅室內(nèi)裝飾裝

修，是指住宅竣工驗收合格后，業(yè)主或者住宅使用人（以下簡稱裝修

人）對住宅室內(nèi)進行裝飾裝修的建筑活動。第三條住宅室內(nèi)裝飾

裝修應(yīng)當保證工程質(zhì)量和安全，符合工程建設(shè)強制性標準。第四條

國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負責全國住宅室內(nèi)裝飾裝修活動的管理工

作。省、自治區(qū)人民政府建設(shè)行政主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)的住

宅室內(nèi)裝飾裝修活動的管理工作。直轄市、市、縣人民政府房地產(chǎn)

行政主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)的住宅室內(nèi)裝飾裝修活動的管理工

作。

第二章一般規(guī)定

第五條住宅室內(nèi)裝飾裝修活動，禁止下列行為：（一）未經(jīng)原設(shè)

計單位或者具有相應(yīng)資質(zhì)等級的設(shè)計單位提出設(shè)計方案，變動建筑主

體和承重結(jié)構(gòu)；（二）將沒有防水要求的房間或者陽臺改為衛(wèi)生間、

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廚房間；（三）擴大承重墻上原有的門窗尺寸，拆除連接陽臺的磚、

混凝土墻體；（四）損壞房屋原有節(jié)能設(shè)施，降低節(jié)能效果；（五）

其他影響建筑結(jié)構(gòu)和使用安全的行為。本辦法所稱建筑主體，是指

建筑實體的結(jié)構(gòu)構(gòu)造，包括屋蓋、樓蓋、梁、柱、支撐、墻體、連接

接點和基礎(chǔ)等。本辦法所稱承重結(jié)構(gòu)，是指直接將本身自重與各種

外加作用力系統(tǒng)地傳遞給基礎(chǔ)地基的主要結(jié)構(gòu)構(gòu)件和其連接接點，包

括承重墻體、立桿、柱、框架柱、支墩、樓板、梁、屋架、懸索等。

第六條裝修人從事住宅室內(nèi)裝飾裝修活動，未經(jīng)批準，不得有下列

行為：（一）搭建建筑物、構(gòu)筑物；（二）改變住宅外立面，在非

承重外墻上開門、窗；（三）拆改供暖管道和設(shè)施；（四）拆改燃

氣管道和設(shè)施。本條所列第（一）項、第（二）項行為，應(yīng)當經(jīng)城

市規(guī)劃行政主管部門批準；第（三）項行為，應(yīng)當經(jīng)供暖管理單位批

準；第（四）項行為應(yīng)當經(jīng)燃氣管理單位批準。第七條住宅室內(nèi)

裝飾裝修超過設(shè)計標準或者規(guī)范增加樓面荷載的，應(yīng)當經(jīng)原設(shè)計單位

或者具有相應(yīng)資質(zhì)等級的設(shè)計單位提出設(shè)計方案。第八條改動衛(wèi)

生間、廚房間防水層的，應(yīng)當按照防水標準制訂施工方案，并做閉水

試驗。第九條裝修人經(jīng)原設(shè)計單位或者具有相應(yīng)資質(zhì)等級的設(shè)計

單位提出設(shè)計方案變動建筑主體和承重結(jié)構(gòu)的，或者裝修活動涉及本

辦法第六條、第七條、第八條內(nèi)容的，必須委托具有相應(yīng)資質(zhì)的裝飾

裝修企業(yè)承擔。第十條裝飾裝修企業(yè)必須按照工程建設(shè)強制性標

準和其他技術(shù)標準施工，不得偷工減料，確保裝飾裝修工程質(zhì)量。第

十一條裝飾裝修企業(yè)從事住宅室內(nèi)裝飾裝修活動，應(yīng)當遵守施工安

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全操作規(guī)程，按照規(guī)定采取必要的安全防護和消防措施，不得擅自動

用明火和進行焊接作業(yè)，保證作業(yè)人員和周圍住房及財產(chǎn)的安全。第

十二條裝修人和裝飾裝修企業(yè)從事住宅室內(nèi)裝飾裝修活動，不得侵

占公共空間，不得損害公共部位和設(shè)施。

第三章開工申報與監(jiān)督

第十三條裝修人在住宅室內(nèi)裝飾裝修工程開工前，應(yīng)當向物業(yè)管理

企業(yè)或者房屋管理機構(gòu)（以下簡稱物業(yè)管理單位）申報登記。非業(yè)

主的住宅使用人對住宅室內(nèi)進行裝飾裝修，應(yīng)當取得業(yè)主的書面同意。

第十四條申報登記應(yīng)當提交下列材料：（一）房屋所有權(quán)證（或

者證明其合法權(quán)益的有效憑證）；（二）申請人身份證件；（三）

裝飾裝修方案；（四）變動建筑主體或者承重結(jié)構(gòu)的，需提交原設(shè)

計單位或者具有相應(yīng)資質(zhì)等級的設(shè)計單位提出的設(shè)計方案；（五）

涉及本辦法第六條行為的，需提交有關(guān)部門的批準文件，涉及本辦法

第七條、第八條行為的，需提交設(shè)計方案或者施工方案；（六）委

托裝飾裝修企業(yè)施工的，需提供該企業(yè)相關(guān)資質(zhì)證書的復印件。非

業(yè)主的住宅使用人，還需提供業(yè)主同意裝飾裝修的書面證明。第十

五條物業(yè)管理單位應(yīng)當將住宅室內(nèi)裝飾裝修工程的禁止行為和注

意事項告知裝修人和裝修人委托的裝飾裝修企業(yè)。裝修人對住宅進

行裝飾裝修前，應(yīng)當告知鄰里。第十六條裝修人，或者裝修人和

裝飾裝修企業(yè)，應(yīng)當與物業(yè)管理單位簽訂住宅室內(nèi)裝飾裝修管理服務(wù)

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協(xié)議。住宅室內(nèi)裝飾裝修管理服務(wù)協(xié)議應(yīng)當包括下列內(nèi)容：（一）

裝飾裝修工程的實施內(nèi)容；（二）裝飾裝修工程的實施期限；（三）

允許施工的時間；（四）廢棄物的清運與處置；（五）住宅外立面

設(shè)施及防盜窗的安裝要求；（六）禁止行為和注意事項；（七）管

理服務(wù)費用；（八）違約責任；（九）其他需要約定的事項。第

十七條物業(yè)管理單位應(yīng)當按照住宅室內(nèi)裝飾裝修管理服務(wù)協(xié)議實

施管理，發(fā)現(xiàn)裝修人或者裝飾裝修企業(yè)有本辦法第五條行為的，或者

未經(jīng)有關(guān)部門批準實施本辦法第六條所列行為的，或者有違反本辦法

第七條、第八條、第九條規(guī)定行為的，應(yīng)當立即制止；已造成事實后

果或者拒不改正的，應(yīng)當及時報告有關(guān)部門依法處理。對裝修人或者

裝飾裝修企業(yè)違反住宅室內(nèi)裝飾裝修管理服務(wù)協(xié)議的，追究違約責任。

第十八條有關(guān)部門接到物業(yè)管理單位關(guān)于裝修人或者裝飾裝修企

業(yè)有違反本辦法行為的報告后，應(yīng)當及時到現(xiàn)場檢查核實，依法處理。

第十九條禁止物業(yè)管理單位向裝修人指派裝飾裝修企業(yè)或者強行

推銷裝飾裝修材料。第二十條裝修人不得拒絕和阻礙物業(yè)管理單

位依據(jù)住宅室內(nèi)裝飾裝修管理服務(wù)協(xié)議的約定，對住宅室內(nèi)裝飾裝修

活動的監(jiān)督檢查。第二十一條任何單位和個人對住宅室內(nèi)裝飾裝

修中出現(xiàn)的影響公眾利益的質(zhì)量事故、質(zhì)量缺陷以及其他影響周圍住

戶正常生活的行為，都有權(quán)檢舉、控告、投訴。

第四章委托與承接

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第二十二條承接住宅室內(nèi)裝飾裝修工程的裝飾裝修企業(yè)，必須經(jīng)建

設(shè)行政主管部門資質(zhì)審查，取得相應(yīng)的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書，并在其

資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬工程。第二十三條裝修人委托企業(yè)承

接其裝飾裝修工程的，應(yīng)當選擇具有相應(yīng)資質(zhì)等級的裝飾裝修企業(yè)。

第二十四條裝修人與裝飾裝修企業(yè)應(yīng)當簽訂住宅室內(nèi)裝飾裝修書

面合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。住宅室內(nèi)裝飾裝修合同應(yīng)當包括下

列主要內(nèi)容：（一）委托人和被委托人的姓名或者單位名稱、住所

地址、聯(lián)系電話；（二）住宅室內(nèi)裝飾裝修的房屋間數(shù)、建筑面積，

裝飾裝修的項目、方式、規(guī)格、質(zhì)量要求以及質(zhì)量驗收方式；（三）

裝飾裝修工程的開工、竣工時間；（四）裝飾裝修工程保修的內(nèi)容、

期限；（五）裝飾裝修工程價格，計價和支付方式、時間；（六）

合同變更和解除的條件；（七）違約責任及解決糾紛的途徑；（A）

合同的生效時間；（九）雙方認為需要明確的其他條款。第二十五

條住宅室內(nèi)裝飾裝修工程發(fā)生糾紛的，可以協(xié)商或者調(diào)解解決。不

愿協(xié)商、調(diào)解或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以依法申請仲裁或者向人民

法院起訴。

第五章室內(nèi)環(huán)境質(zhì)量

第二十六條裝飾裝修企業(yè)從事住宅室內(nèi)裝飾裝修活動，應(yīng)當嚴格遵

守規(guī)定的裝飾裝修施工時間，降低施工噪音，減少環(huán)境污染。第二

十七條住宅室內(nèi)裝飾裝修過程中所形成的各種固體、可燃液體等廢

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物，應(yīng)當按照規(guī)定的位置、方式和時間堆放和清運。嚴禁違反規(guī)定將

各種固體、可燃液體等廢物堆放于住宅垃圾道、樓道或者其他地方。

第二十八條住宅室內(nèi)裝飾裝修工程使用的材料和設(shè)備必須符合國

家標準，有質(zhì)量檢驗合格證明和有中文標識的產(chǎn)品名稱、規(guī)格、型號、

生產(chǎn)廠廠名、廠址等。禁止使用國家明令淘汰的建筑裝飾裝修材料和

設(shè)備。第二十九條裝修人委托企業(yè)對住宅室內(nèi)進行裝飾裝修的，

裝飾裝修工程竣工后，空氣質(zhì)量應(yīng)當符合國家有關(guān)標準。裝修人可以

委托有資格的檢測單位對空氣質(zhì)量進行檢測。檢測不合格的，裝飾裝

修企業(yè)應(yīng)當返工，并由責任人承擔相應(yīng)損失。

第六章竣工驗收與保修

第三十條住宅室內(nèi)裝飾裝修工程竣工后，裝修人應(yīng)當按照工程設(shè)計

合同約定和相應(yīng)的質(zhì)量標準進行驗收。驗收合格后，裝飾裝修企業(yè)應(yīng)

當出具住宅室內(nèi)裝飾裝修質(zhì)量保修書。物業(yè)管理單位應(yīng)當按照裝飾

裝修管理服務(wù)協(xié)議進行現(xiàn)場檢查，對違反法律、法規(guī)和裝飾裝修管理

服務(wù)協(xié)議的，應(yīng)當要求裝修人和裝飾裝修企業(yè)糾正，并將檢查記錄存

檔。第三十一條住宅室內(nèi)裝飾裝修工程竣工后，裝飾裝修企業(yè)負

責采購裝飾裝修材料及設(shè)備的，應(yīng)當向業(yè)主提交說明書、保修單和環(huán)

保說明書。第三十二條在正常使用條件下，住宅室內(nèi)裝飾裝修工

程的最低保修期限為二年，有防水要求的廚房、衛(wèi)生間和外墻面的防

滲漏為五年。保修期自住宅室內(nèi)裝飾裝修工程竣工驗收合格之日起計

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算。

第七章法律責任

第三十三條因住宅室內(nèi)裝飾裝修活動造成相鄰住宅的管道堵塞、滲

漏水、停水停電、物品毀壞等，裝修人應(yīng)當負責修復和賠償；屬于裝

飾裝修企業(yè)責任的，裝修人可以向裝飾裝修企業(yè)追償。裝修人擅自

拆改供暖、燃氣管道和設(shè)施造成損失的，由裝修人負責賠償。第三

十四條裝修人因住宅室內(nèi)裝飾裝修活動侵占公共空間，對公共部位

和設(shè)施造成損害的，由城市房地產(chǎn)行政主管部門責令改正，造成損失

的，依法承擔賠償責任。第三十五條裝修人未申報登記進行住宅

室內(nèi)裝飾裝修活動的，由城市房地產(chǎn)行政主管部門責令改正，處5百

元以上1千元以下的罰款。第三十六條裝修人違反本辦法規(guī)定，

將住宅室內(nèi)裝飾裝修工程委托給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級企業(yè)的，由城市

房地產(chǎn)行政主管部門責令改正，處5百元以上1千元以下的罰款。第

三十七條裝飾裝修企業(yè)自行采購或者向裝修人推薦使用不符合國

家標準的裝飾裝修材料，造成空氣污染超標的，由城市房地產(chǎn)行政主

管部門責令改正，造成損失的，依法承擔賠償責任。第三十八條住

宅室內(nèi)裝飾裝修活動有下列行為之一的，由城市房地產(chǎn)行政主管部門

責令改正，并處罰款：（一）將沒有防水要求的房間或者陽臺改為

衛(wèi)生間、廚房間的，或者拆除連接陽臺的破、混凝土墻體的，對裝修

人處5百元以上1千元以下的罰款，對裝飾裝修企業(yè)處1千元以上1

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萬元以下的罰款；（二）損壞房屋原有節(jié)能設(shè)施或者降低節(jié)能效果

的，對裝飾裝修企業(yè)處1千元以上5千元以下的罰款；（三）擅自拆

改供暖、燃氣管道和設(shè)施的，對裝修人處5百元以上1千元以下的罰

款；（四）未經(jīng)原設(shè)計單位或者具有相應(yīng)資質(zhì)等級的設(shè)計單位提出

設(shè)計方案，擅自超過設(shè)計標準或者規(guī)范增加樓面荷載的，對裝修人處

5百元以上1千元以下的罰款，對裝飾裝修企業(yè)處1千元以上1萬元

以下的罰款。第三十九條未經(jīng)城市規(guī)劃行政主管部門批準，在住

宅室內(nèi)裝飾裝修活動中搭建建筑物、構(gòu)筑物的，或者擅自改變住宅外

立面、在非承重外墻上開門、窗的，由城市規(guī)劃行政主管部門按照《城

市規(guī)劃法》及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定處罰。第四十條裝修人或者裝飾裝

修企業(yè)違反《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》的，由建設(shè)行政主管部門按照

有關(guān)規(guī)定處罰。第四十一條裝飾裝修企業(yè)違反國家有關(guān)安全生產(chǎn)

規(guī)定和安全生產(chǎn)技術(shù)規(guī)程，不按照規(guī)定采取必要的安全防護和消防措

施，擅自動用明火作業(yè)和進行焊接作業(yè)的，或者對建筑安全事故隱患

不采取措施予以消除的，由建設(shè)行政主管部門責令改正，并處1千元

以上1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓，并處1萬元以

上3萬元以下的罰款；造成重大安全事故的，降低資質(zhì)等級或者吊銷

資質(zhì)證書。第四十二條物業(yè)管理單位發(fā)現(xiàn)裝修人或者裝飾裝修企

業(yè)有違反本辦法規(guī)定的行為不及時向有關(guān)部門報告的，由房地產(chǎn)行政

主管部門給予警告，可處裝飾裝修管理服務(wù)協(xié)議約定的裝飾裝修管理

服務(wù)費2至3倍的罰款。第四十三條有關(guān)部門的工作人員接到物

業(yè)管理單位對裝修人或者裝飾裝修企業(yè)違法行為的報告后，未及時處

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理，玩忽職守的，依法給予行政處分。

第八章附則

第四十四條工程投資額在30萬元以下或者建筑面積在300平方米

以下，可以不申請辦理施工許可證的非住宅裝飾裝修活動參照本辦法

執(zhí)行。第四十五條住宅竣工驗收合格前的裝飾裝修工程管理，按

照《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》執(zhí)行。第四十六條省、自治區(qū)、直

轄市人民政府建設(shè)行政主管部門可以依據(jù)本辦法，制定實施細則。第

四十七條本辦法由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負責解釋。第四十八

條本辦法自20—（請自填）年5月1日起施行。

存托憑證跨境資金管理辦法（試行）

發(fā)文單位：中國人民銀行國家外匯管理局

文號：中國人民銀行國家外匯管理局公告（20一（請自填））第8號

發(fā)布日期：20_（請自填）-5-25

生效日期：20—（請自填）-5-25

為規(guī)范存托憑證跨境資金管理，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行

法》、《中華人民共和國外匯管理條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第

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532號）《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票

或存托憑證試點若干意見的通知》（國辦發(fā)〔20_（請自填））21號）

及其他相關(guān)規(guī)定，中國人民銀行、國家外匯管理局制定了《存托憑證

跨境資金管理辦法（試行）》?，F(xiàn)予以公布，自公布之日起實施。

附件：存托憑證跨境資金管理辦法（試行）

中國人民銀行外匯局

20_（請自填）年5月25日

附件

存托憑證跨境資金管理辦法（試行）

第一章總則

第一條為規(guī)范存托憑證跨境資金管理，根據(jù)《中華人民共和國中國

人民銀行法》、《中華人民共和國外匯管理條例》（中華人民共和國國

務(wù)院令第532號）《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)

發(fā)行股票或存托憑證試點若干意見的通知》（國辦發(fā)〔20_（請自填）〕

21號）及其他相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

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第二條本辦法所稱的存托憑證，包括境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人（以下簡

稱境外發(fā)行人）在中國境內(nèi)發(fā)行的存托憑證（以下簡稱中國存托憑證）,

以及境內(nèi)企業(yè)在境外發(fā)行的存托憑證（以下簡稱境外存托憑證）

第三條鼓勵存托憑證業(yè)務(wù)使用人民幣進行跨境收付，并通過人民幣

跨境支付系統(tǒng)（CIPS）完成跨境人民幣資金結(jié)算。

第四條中國人民銀行及其分支機構(gòu)、國家外匯管理局及其分局、外

匯管理部依法對存托憑證發(fā)行、交易等涉及的賬戶、資金收付及匯兌

等實施監(jiān)督、管理和檢查。

第二章存托憑證發(fā)行資金管理

第五條境外發(fā)行人和境內(nèi)企業(yè)發(fā)行以新增證券（含首發(fā)、增發(fā)、配

股等，下同）為基礎(chǔ)的存托憑證，應(yīng)按《中華人民共和國外匯管理條

例》規(guī)定辦理登記。

第六條境內(nèi)企業(yè)以新增證券為基礎(chǔ)發(fā)行境外存托憑證，應(yīng)按照《中

國人民銀行關(guān)于進一步完善人民幣跨境業(yè)務(wù)政策促進貿(mào)易投資便利

化的通知》（銀發(fā)〔20「（請自填））3號）《國家外匯管理局關(guān)于境外

上市外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)〔20—（請自填））54號）等規(guī)

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定辦理登記、賬戶開立與使用、資金收付及匯兌等事項。

第七條境外發(fā)行人以新增證券為基礎(chǔ)發(fā)行中國存托憑證，應(yīng)在獲得

證監(jiān)會核準發(fā)行后10個工作日內(nèi)，委托其境內(nèi)主承銷商（或境內(nèi)相

關(guān)代理機構(gòu)），持以下材料到其上市境內(nèi)證券交易所所在地國家外匯

管理局分局或外匯管理部（以下簡稱所在地外匯局）辦理登記：

（一）《以新增證券為基礎(chǔ)的中國存托憑證發(fā)行登記表》（見附1）;

（二）證監(jiān)會核準發(fā)行中國存托憑證的證明材料；

（三）境外發(fā)行人委托境內(nèi)主承銷商（或境內(nèi)相關(guān)代理機構(gòu)）辦理中

國存托憑證登記的委托代理協(xié)議。

所在地外匯局審核上述材料無誤后，在資本項目信息系統(tǒng)（以下簡稱

系統(tǒng)）為境外發(fā)行人辦理登記，并通過系統(tǒng)打印業(yè)務(wù)登記憑證，加蓋

業(yè)務(wù)印章后交至境內(nèi)主承銷商（或境內(nèi)相關(guān)代理機構(gòu)）

所在地外匯局在為境外發(fā)行人首次辦理登記時，應(yīng)在系統(tǒng)中查詢境外

發(fā)行人是否有主體信息。沒有主體信息的，應(yīng)給予境外發(fā)行人特殊機

構(gòu)賦碼并為其辦理主體信息登記。

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境外發(fā)行人應(yīng)在中國存托憑證發(fā)行結(jié)束后10個工作日內(nèi)，通過其境

內(nèi)主承銷商（或境內(nèi)相關(guān)代理機構(gòu)）將更新后的《以新增證券為基礎(chǔ)

的中國存托憑證發(fā)行登記表》報送所在地外匯局。

第八條境外發(fā)行人以新增證券為基礎(chǔ)在境內(nèi)發(fā)行中國存托憑證，應(yīng)

（或委托境內(nèi)主承銷商、境內(nèi)相關(guān)代理機構(gòu)）憑所在地外匯局打印并

加蓋業(yè)務(wù)印章的業(yè)務(wù)登記憑證，選擇一家境內(nèi)商業(yè)銀行（以下簡稱開

戶行），以境外發(fā)行人的名義開立募集資金專用賬戶（人民幣或/和外

匯）（賬戶收支范圍見附2、賬戶信息申報規(guī)范見附3,下同）

第九條境外發(fā)行人以新增證券為基礎(chǔ)在境內(nèi)發(fā)行中國存托憑證所募

集的資金可以人民幣或外匯匯出境外，也可留存境內(nèi)使用。

已辦理登記的境外發(fā)行人，如需將募集資金匯出境外，應(yīng)持業(yè)務(wù)登記

憑證到開戶行辦理相關(guān)資金匯出手續(xù)；如將募集資金留存境內(nèi)使用，

應(yīng)符合現(xiàn)行直接投資、全口徑跨境融資等管理規(guī)定。

第三章存托憑證跨境轉(zhuǎn)換資金管理

第十條本辦法所稱的存托憑證跨境轉(zhuǎn)換，指符合相關(guān)規(guī)定的跨境轉(zhuǎn)

換機構(gòu)將基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換為存托憑證（以下簡稱生成），以及將存托憑

證轉(zhuǎn)換為基礎(chǔ)股票（以下簡稱兌回）本辦法所稱的跨境轉(zhuǎn)換機構(gòu)，包

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括從事中國存托憑證跨境轉(zhuǎn)換的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)（以下簡稱境內(nèi)轉(zhuǎn)

換機構(gòu)），以及從事境外存托憑證跨境轉(zhuǎn)換的境外證券經(jīng)營機構(gòu)（以

下簡稱境外轉(zhuǎn)換機構(gòu)）

第十一條跨境轉(zhuǎn)換機構(gòu)以非新增證券為基礎(chǔ)生成或兌回存托憑證需

進行跨境證券交易（含基礎(chǔ)證券買賣及符合規(guī)定的以對沖風險為目的

的投資品種）的，應(yīng)按規(guī)定向國家外匯管理局進行跨境證券交易登記。

第十二條符合規(guī)定的境外轉(zhuǎn)換機構(gòu)以非新增證券為基礎(chǔ)生成或兌回

境外存托憑證的，應(yīng)委托境內(nèi)一家具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行等作

為托管人（以下簡稱境內(nèi)托管人）負責資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，并通過境內(nèi)托

管人持以下材料向國家外匯管理局進行跨境證券交易登記：

（一）書面申請，詳細說明購買證券的種類、規(guī)模、金額、資金來源

（自有資金、投資者委托資金）境內(nèi)托管人信息、已登記跨境證券交

易情況（追加登記時提供）等；

（二）境外轉(zhuǎn)換機構(gòu)開展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)相關(guān)證明文件。

國家外匯管理局為境外轉(zhuǎn)換機構(gòu)辦理登記后，境內(nèi)托管人憑登記憑證

可為境外轉(zhuǎn)換機構(gòu)開立境外存托憑證跨境轉(zhuǎn)換專用賬戶（人民幣或/

和外匯）（賬戶收支范圍見附2）,并辦理相關(guān)資金收付、匯兌等業(yè)務(wù)。

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境外轉(zhuǎn)換機構(gòu)以非新增證券為基礎(chǔ)生成或兌回境外存托憑證的跨境

證券交易累計凈匯入資金不得超過經(jīng)登記的規(guī)模。

第十三條符合規(guī)定的境內(nèi)轉(zhuǎn)換機構(gòu)以非新增證券為基礎(chǔ)生成或兌回

中國存托憑證的，應(yīng)委托一家境內(nèi)托管人負責資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。境內(nèi)轉(zhuǎn)

換機構(gòu)可持以下材料向國家外匯管理局進行跨境證券交易登記：

（一）書面申請，詳細說明購買證券的種類、規(guī)模、金額、資金來源

（自有資金、投資者委托資金）境內(nèi)托管人信息、已登記跨境證券交

易情況（追加登記時提供）等；

（二）境內(nèi)轉(zhuǎn)換機構(gòu)開展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)相關(guān)證明文件。

國家外匯管理局為境內(nèi)轉(zhuǎn)換機構(gòu)辦理登記后，境內(nèi)托管人憑登記憑證

可為境內(nèi)轉(zhuǎn)換機構(gòu)開立中國存托憑證跨境轉(zhuǎn)換專用賬戶（人民幣或/

和外匯）（賬戶收支范圍見附2）,并辦理相關(guān)資金收付、匯兌等業(yè)務(wù)。

境內(nèi)轉(zhuǎn)換機構(gòu)的境內(nèi)托管人應(yīng)委托境外托管人為境內(nèi)轉(zhuǎn)換機構(gòu)開立

境外托管賬戶，用于辦理與存托憑證相關(guān)的資產(chǎn)托管和資金收付、匯

兌業(yè)務(wù)。

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境內(nèi)轉(zhuǎn)換機構(gòu)以非新增證券為基礎(chǔ)生成或兌回中國存托憑證進行的

跨境證券交易累計凈匯出資金不得超過經(jīng)登記的規(guī)模。

第十四條境內(nèi)（外）轉(zhuǎn)換機構(gòu)需遵守監(jiān)管部門關(guān)于跨境證券交易的

相關(guān)規(guī)定，不得將資金用于與存托憑證無關(guān)的其他用途。

境內(nèi)（外）轉(zhuǎn)換機構(gòu)因?qū)_風險需要開展的相關(guān)衍生品交易應(yīng)與跨境

基礎(chǔ)證券交易具有合理的相關(guān)度。

境內(nèi)（外）轉(zhuǎn)換機構(gòu)與存托憑證業(yè)務(wù)相關(guān)的境外（內(nèi)）資產(chǎn)余額上限，

應(yīng)符合中國相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的要求。

第四章存托憑證存托資金管理

第十五條中國存托憑證的境內(nèi)存托人應(yīng)開立中國存托憑證存托業(yè)務(wù)

專用賬戶（人民幣或/和外匯）（賬戶收支范圍見附2）,用于中國存

托憑證有關(guān)的分紅、派息、配股等相關(guān)資金收付和匯兌。

第十六條中國存托憑證的境內(nèi)存托人可根據(jù)境外發(fā)行人的分紅、派

息、配股等為中國存托憑證持有人提供相應(yīng)的服務(wù)，辦理相關(guān)資金收

付和匯兌。

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境外發(fā)行人如委托境內(nèi)存托人以外的其他境內(nèi)機構(gòu)配股，可通過其募

集資金專用賬戶（人民幣或/和外匯）辦理有關(guān)的資金收付和匯兌。

第十七條中國存托憑證退市的相關(guān)資金收付及匯兌通過境內(nèi)存托人

中國存托憑證存托業(yè)務(wù)專用賬戶（人民幣或/和外匯）辦理。

境外發(fā)行人（或委托境內(nèi)存托人）應(yīng)自退市之日起30日內(nèi)持退市相

關(guān)證明材料及資金處理計劃等，在境內(nèi)存托人中國存托憑證存托業(yè)務(wù)

專用賬戶（人民幣或/和外匯）開戶行辦理相關(guān)資金收付及匯兌。

第十八條境外存托憑證的境外存托人可根據(jù)需要在一家境內(nèi)托管人

處開立境外存托憑證存托業(yè)務(wù)專用賬戶（人民幣或/和外匯）（賬戶收

支范圍見附2）,用于辦理境內(nèi)企業(yè)分紅、派息、配股、退市等相關(guān)

資金收付和匯兌。

第五章統(tǒng)計與監(jiān)督管理

第十九條中國存托憑證的境外發(fā)行人、境內(nèi)轉(zhuǎn)換機構(gòu)、境內(nèi)存托人、

境內(nèi)相關(guān)開戶行，境外存托憑證的境外轉(zhuǎn)換機構(gòu)、境外存托人、境內(nèi)

相關(guān)開戶行，應(yīng)按照中國人民銀行、國家外匯管理局關(guān)于人民幣銀行

結(jié)算賬戶、外匯賬戶管理的有關(guān)規(guī)定，辦理相關(guān)賬戶開立、使用等事

項。

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中國存托憑證和境外存托憑證的境內(nèi)相關(guān)開戶行，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定向

人民幣銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)備案，并按照人民幣跨境收付信息管理

系統(tǒng)（RCPMIS）相關(guān)管理辦法，及時、準確、完整地向人民幣跨境收

付信息管理系統(tǒng)報送有關(guān)賬戶信息和跨境收支信息。

中國存托憑證的境內(nèi)轉(zhuǎn)換機構(gòu)、境內(nèi)存托人、境內(nèi)托管人、境內(nèi)登記

結(jié)算機構(gòu)、境內(nèi)相關(guān)開戶行及相關(guān)涉外收付款人，境外存托憑證的境

內(nèi)托管人、境內(nèi)相關(guān)開戶行及相關(guān)涉外收付款人，應(yīng)按照國家外匯管

理局關(guān)于對外金融資產(chǎn)負債及交易統(tǒng)計、金融機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集、

國際收支統(tǒng)計申報等規(guī)定，及時、準確、完整地報送相關(guān)數(shù)據(jù)。

境內(nèi)（外）轉(zhuǎn)換機構(gòu)的境內(nèi)托管人應(yīng)于每月第5個工作日前向中國人

民銀行、國家外匯管理局報告截至上月末跨境證券交易、資產(chǎn)余額、

跨境資金流動等情況。

境內(nèi)（外）轉(zhuǎn)換機構(gòu)變更境內(nèi)托管人的，應(yīng)自變更之日起5個工作日

內(nèi)（或通過新托管人）向國家外匯管理局報告。

第二十條中國存托憑證的境內(nèi)存托人、境內(nèi)托管人、境內(nèi)轉(zhuǎn)換機構(gòu)、

境內(nèi)登記結(jié)算機構(gòu)、境內(nèi)相關(guān)開戶行及相關(guān)涉外收付款人，境外存托

憑證的境外存托人、境內(nèi)托管人、境外轉(zhuǎn)換機構(gòu)、境內(nèi)相關(guān)開戶行及

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相關(guān)涉外收付款人等違反本辦法的，中國人民銀行、國家外匯管理局

可依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，并依據(jù)相關(guān)規(guī)定予以處罰。

第二十一條境外發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票所涉的登記、賬戶、資金收

付及匯兌等，參照適用本辦法。

第六章附則

第二十二條本辦法所規(guī)定相關(guān)申請人提交的材料應(yīng)為中文文本。同

時具有外文文本和中文譯本的，以中文譯本為準。

第二十三條本辦法由中國人民銀行、國家外匯管理局負責解釋。

第二十四條本辦法自公布之日起實施。本辦法未能規(guī)范的，按照其

他相關(guān)管理規(guī)定辦理。

附：1.以新增證券為基礎(chǔ)的中國存托憑證發(fā)行登記表

2.存托憑證相關(guān)賬戶收支范圍

3.存托憑證相關(guān)信息報送規(guī)范

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附1

以新增證券為基礎(chǔ)的中國存托憑證發(fā)行登記表

RegistrationformforIssuanceofChineseDepositaryReceipt

一、境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人基本信息（中國存托憑證核準后發(fā)行結(jié)束前

填寫）I.SummaryoftheIssueroftheUnderlyingOffshore

Securities（tobefilledoutafterCSRChasgrantedthe

approvalwhilebeforethecompletionofissuance&listing）

機構(gòu)名稱NameofIssuer中文

English

機構(gòu)注冊地DomicileofIncorporation中文特殊機構(gòu)賦碼

SpecialInstitutionalCode全球法人機構(gòu)識別編碼（如有）（Legal

EntityIdentifier）（ifhave）

English

境外基礎(chǔ)證券上市交易所（如有）（ListedExchangeofUnderlying

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OffshoreSecurities)(ifhave)

境內(nèi)主承銷商OnshoreLeadUnderwriter金融機構(gòu)標識碼

Fin