金融市場學(xué)模擬習(xí)題與參考答案一、單選題（共100題，每題1分，共100分）1、兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為（）。A、金融期權(quán)B、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C、金融期貨D、金融互換正確答案：D2、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。A、利潤驅(qū)動B、金融自由化C、新技術(shù)革命D、避險正確答案：D3、引起某上市公司股票價格變動的直接原因是（）。A、供求關(guān)系的變化B、行業(yè)前景C、宏觀經(jīng)濟(jì)和政策原因D、公司經(jīng)濟(jì)狀況正確答案：A4、上海證券交易所和深圳證券交易所分別于（）正式營業(yè)。A、1991年7月和1992年10月B、1991年7月和1990年12月C、1992年10月和1991年7月D、1990年12月和1991年7月正確答案：D5、通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是（）。A、公開市場B、股票C、投資基金D、債券正確答案：C6、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即俗稱的（）。A、三板市場B、主板市場C、二板市場D、創(chuàng)業(yè)板市場正確答案：A7、下列屬于證券投資者的特點(diǎn)的是（）。Ⅰ.分散性Ⅱ.流動性Ⅲ.投資的目的性Ⅳ.市場的支撐性A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D8、基金資產(chǎn)估值就是按一定的原則和方法對基金資產(chǎn)和基金負(fù)債進(jìn)行估算，進(jìn)而確定（）。A、基金資產(chǎn)公允價值B、基金資產(chǎn)總值C、基金資產(chǎn)成本D、基金資產(chǎn)份額凈值正確答案：A9、按收益保障性分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（）。Ⅰ.保本型Ⅱ.非收益保證型Ⅲ.保證最高收益型Ⅳ.保證最低收益型A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ正確答案：C10、基金管理公司通常由（）或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起設(shè)立，具有獨(dú)立法人地位。Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.證券公司Ⅲ.信托投資公司Ⅳ.商業(yè)銀行A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C11、證券具有極高的流動性必須滿足的條件有（）。Ⅰ.很容易變現(xiàn)Ⅱ.變現(xiàn)的交易成本極?、?本金保持相對穩(wěn)定Ⅳ.變現(xiàn)的交易成本較高A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ正確答案：A12、下列關(guān)于債券與股票的說法，錯誤的是（）。A、債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無權(quán)參與公司的經(jīng)營決策B、股票所有者是發(fā)行股票公司的股東，一般擁有表決權(quán)，可行使對公司的經(jīng)濟(jì)決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)C、能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體不只有股份有限公司D、發(fā)行債券獲取的資金屬于公司的負(fù)債正確答案：C13、基金管理人與托管人之間是（）的關(guān)系。A、相互依賴B、相互競爭C、相互促進(jìn)D、相互制衡正確答案：D14、上海證券交易所成立于（）年11月。A、1991B、1992C、1989D、1990正確答案：D15、系統(tǒng)風(fēng)險又稱為（）。Ⅰ.可分散風(fēng)險Ⅱ.不可分散風(fēng)險Ⅲ.不可回避風(fēng)險Ⅳ.可回避風(fēng)險A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：B16、資信評級機(jī)構(gòu)的制度有（）。Ⅰ.評級委員會制度Ⅱ.評級結(jié)果公布制度Ⅲ.信息保密制度Ⅳ.證券評級業(yè)務(wù)檔案管理制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C17、下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說法中，正確的是（）。Ⅰ.貨幣乘數(shù)是指貨幣供給量對流通中貨幣的倍數(shù)關(guān)系Ⅱ.在一定的產(chǎn)出水平下，貨幣流通速度增大，則貨幣乘數(shù)減?、?貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力的大小Ⅳ.中央銀行的初始貨幣提供量與社會貨幣最終形成量之間客觀存在著數(shù)倍擴(kuò)張（或收縮）的效果，即所謂的乘數(shù)效應(yīng)A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C18、（）是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員為證券投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。A、證券自營業(yè)務(wù)B、證券承銷業(yè)務(wù)C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D、證券投資咨詢業(yè)務(wù)正確答案：D19、賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的之一是（）。A、保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例B、保證公司資產(chǎn)的增值C、保證公司權(quán)益的增加D、保證公司貨幣資金的增加正確答案：A20、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣（）萬元。A、5000B、2000C、4000D、3000正確答案：D21、計算凈資本，要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，可以滿足緊急需要并抵御潛在的（）。Ⅰ.市場風(fēng)險Ⅱ.信用風(fēng)險Ⅲ.營運(yùn)風(fēng)險Ⅳ.結(jié)算風(fēng)險A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D22、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)具有不少于（）名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（）人。A、20；10B、10；5C、30；10D、30；20正確答案：D23、下列有關(guān)我國證券交易所的說法中，正確的是（）。Ⅰ.為證券集中交易提供場所和設(shè)施Ⅱ.組織和監(jiān)督證券交易Ⅲ.實(shí)行自律管理Ⅳ.設(shè)立和解散由中國證監(jiān)會決定A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B24、記名股票是指在（）上記載股東姓名的股票。Ⅰ.股份公司的股東名冊Ⅱ.招股說明書Ⅲ.股票票面Ⅳ.公司章程A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B25、按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于（）。A、記賬式國債B、憑證式債券C、電子式債券D、實(shí)物債券正確答案：D26、按（），證券市場分為股票市場、債券市場、基金市場等。A、品種結(jié)構(gòu)B、交易場所結(jié)構(gòu)C、層次結(jié)構(gòu)D、進(jìn)入市場的順序正確答案：A27、我國的開放式基金于每個交易日估值，并于（）公告份額凈值。A、當(dāng)日B、每周五C、兩日后D、下一個交易日正確答案：D28、在合規(guī)管理制度中，（）是指在金融活動中存在金融風(fēng)險的部位以及受金融風(fēng)險管理的影響。A、風(fēng)險敞口B、風(fēng)險事件C、風(fēng)險損失D、風(fēng)險源正確答案：A29、假如債券票面金額定的較小，將會（）。Ⅰ.有利于小額投資者購買Ⅱ.發(fā)行工作量較大Ⅲ.持有者分布面廣Ⅳ.印刷費(fèi)用較高A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D30、（）是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。A、證券管理業(yè)務(wù)B、證券交易業(yè)務(wù)C、證券研究業(yè)務(wù)D、證券法律業(yè)務(wù)正確答案：D31、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項(xiàng)為（）。A、向基金份額持有人分配收益B、編制年度基金報告C、確定基金的贖回價格D、更換基金管理人正確答案：D32、資金供給者與資金需求者之間通過中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行融資的屬于（）。A、主動融資B、間接融資C、被動融資D、直接融資正確答案：B33、（）是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。A、法人股B、社會公眾股C、外資股D、國家股正確答案：A34、2011年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣，年貼現(xiàn)率為4%，則理論價格為（）。A、98.29B、95.13C、96.15D、94.89正確答案：C35、在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)主要有（）。Ⅰ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券公司Ⅲ.會計師事務(wù)所Ⅳ.律師事務(wù)所A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：A36、對投資者而言，投資優(yōu)先股有（）的優(yōu)點(diǎn)。Ⅰ.優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠Ⅱ.在財產(chǎn)清償時優(yōu)先于普通股Ⅲ.優(yōu)先股票的股息收益比較高Ⅳ.二級市場價格波動較普通股比較小A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ正確答案：B37、全國銀行間債券市場買斷式回購首期結(jié)算金額與回購債券面額的比例應(yīng)符合（）對回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。A、中央結(jié)算公司B、中國人民銀行C、全國銀行間同業(yè)拆借中心D、證券交易所正確答案：B38、私募發(fā)行的對象有（）。Ⅰ.公司的老股東Ⅱ.發(fā)行人的員工Ⅲ.投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)Ⅳ.與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：B39、一頭連著貨幣市場，一頭連著資本市場，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場，既能融資，又能投資，被譽(yù)為具有無窮的經(jīng)濟(jì)活化作用的金融產(chǎn)品是（）。A、信托B、股票C、基金D、債券正確答案：A40、我國《公司法》規(guī)定有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的（）。A、內(nèi)在價值B、清算價值C、票面金額D、賬面價格正確答案：C41、開放式基金所特有的風(fēng)險是（）。A、市場風(fēng)險B、管理風(fēng)險C、技術(shù)風(fēng)險D、巨額贖回風(fēng)險正確答案：D42、按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競價的結(jié)果。A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推遲成交正確答案：D43、某國有銀行通過公開發(fā)行股票融資的方式屬于（）。A、直接融資B、吸收投資C、間接融資D、民間投資正確答案：A44、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在（）。A、股東權(quán)利不同B、股票的記載方式不同C、股票編號不同D、股票名稱不同正確答案：B45、下列不屬于政府債券特征的是（）。A、流通性差B、安全性高C、免稅待遇D、收益穩(wěn)定正確答案：A46、開設(shè)證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。Ⅰ.公正性Ⅱ.合法性Ⅲ.有效性Ⅳ.真實(shí)性A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ正確答案：B47、下列做法中，不符合相關(guān)規(guī)定的是（）。A、趙某是政府部門工作人員，申請開設(shè)了個人證券賬戶B、張某在開設(shè)證券賬戶時，采用的是其身份證上的姓名C、王某使用其妻子的名義開設(shè)了證券賬戶D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為李某開立一碼通賬戶和相應(yīng)子賬戶正確答案：C48、契約型基金與公司型基金的區(qū)別有（）。Ⅰ.資金的性質(zhì)不同Ⅱ.投資者的地位不同Ⅲ.基金的營運(yùn)依據(jù)不同Ⅳ.發(fā)行規(guī)模不同A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A49、證券投資基金的主要投資風(fēng)險不包括（）。A、匯率風(fēng)險B、管理能力風(fēng)險C、巨額贖回風(fēng)險D、市場風(fēng)險正確答案：A50、交易者買入看漲期權(quán)，是因?yàn)槠漕A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會（）。A、不變B、上漲C、下跌D、難以判斷正確答案：B51、金融市場是要素市場的一種，是以（）為對象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和。A、金融資產(chǎn)B、債券C、股票D、金融負(fù)債正確答案：A52、以下關(guān)于科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價定價的表述，錯誤的是（）。A、科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價、定價、配售等環(huán)節(jié)由機(jī)構(gòu)投資者主導(dǎo)B、個人投資者可以參與科創(chuàng)板新股定價C、科創(chuàng)板新股發(fā)行價格、規(guī)模、節(jié)奏等堅持市場化導(dǎo)向D、科創(chuàng)板新股發(fā)行的詢價對象限定在證券公司等七類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者正確答案：B53、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A、債務(wù)池B、投資組合C、現(xiàn)金流D、資產(chǎn)池正確答案：D54、證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動是指（）。A、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、融資融券業(yè)務(wù)C、證券自營業(yè)務(wù)D、證券業(yè)務(wù)中間介紹業(yè)務(wù)正確答案：D55、（）及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。A、國務(wù)院B、中國銀行業(yè)協(xié)會C、中國證監(jiān)會D、財政部正確答案：C56、間接融資的特征有（）。Ⅰ.間接性Ⅱ.相對的集中性Ⅲ.部分具有可逆性Ⅳ.信譽(yù)的差異性較小A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ正確答案：A57、證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個環(huán)節(jié)，無紙化發(fā)行的證券以（）作為證券創(chuàng)設(shè)的依據(jù)。A、證券制作和證券簽章B、證券制作C、發(fā)行初始登記D、證券簽章正確答案：C58、對比期貨交易與遠(yuǎn)期交易，兩者的類似之處有（）。Ⅰ.現(xiàn)在定約成交Ⅱ.將來交割Ⅲ.非標(biāo)準(zhǔn)化Ⅳ.在場外市場進(jìn)行A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ正確答案：B59、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理中的職責(zé)有（）。Ⅰ.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則Ⅱ.依法行使有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的審批或者核準(zhǔn)權(quán)Ⅲ.依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督Ⅳ.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D60、目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用（）。A、代碼制B、匿名制C、實(shí)名制D、代號制正確答案：C61、以下關(guān)于我國金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是（）。A、大型商業(yè)銀行在資產(chǎn)規(guī)模、資金來源和網(wǎng)點(diǎn)布局上占有主導(dǎo)地位B、證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競爭C、在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務(wù)的融資活動靈活性不具有優(yōu)勢D、股份制銀行資產(chǎn)規(guī)模增長較快正確答案：C62、債券按付息方式分類，可以分為（）。A、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券B、零息債券、附息債券和息票累積債券C、政府債券、金融債券和公司債券D、短期債券、中期債券和長期債券正確答案：B63、自20世紀(jì)80年代初以來，西方國家掀起了一場以（）為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動。A、投資者法人化B、證券市場網(wǎng)絡(luò)化C、分業(yè)經(jīng)營D、放松金融管制正確答案：D64、下列關(guān)于結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度的描述中，正確的有（）。Ⅰ.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)Ⅱ.逐日盯市制度能及時調(diào)整保證金賬戶，控制市場風(fēng)險Ⅲ.結(jié)算所不以獨(dú)立的公司形式組建Ⅳ.結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每日結(jié)算制度，又被稱為逐日盯市制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：A65、基金一般反映的是（）。A、債權(quán)債務(wù)關(guān)系B、信托關(guān)系C、借貸關(guān)系D、所有權(quán)關(guān)系正確答案：B66、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)（）確定的。A、現(xiàn)值理論B、合理收益理論C、預(yù)期理論D、流動性理論正確答案：A67、下列各種國債發(fā)行方式中，（）方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格（或利率）水平。A、承購包銷B、行政分配C、公開招標(biāo)D、銀行發(fā)售正確答案：C68、（）是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。A、公司型基金B(yǎng)、債券基金C、開放式基金D、封閉式基金正確答案：C69、債券的價格變動風(fēng)險隨著期限的增加而（）。A、增大B、無法確定C、下降D、不變正確答案：A70、中央銀行的主要職能包括（）。Ⅰ.發(fā)行的銀行Ⅱ.政府的銀行Ⅲ.銀行的銀行Ⅳ.流通的銀行A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：D71、投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A、結(jié)算賬戶B、銀行賬戶C、資金賬戶D、證券賬戶正確答案：D72、證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。A、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計劃管理人B、與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同C、將客戶資產(chǎn)交由具有客戶結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管D、通過證券公司自營賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)正確答案：D73、關(guān)于股票流動性，下列說法正確的有（）。Ⅰ.通常大盤股流動性強(qiáng)于小盤股Ⅱ.通常上市公司股票流動性強(qiáng)于非上市公司股票Ⅲ.上市公司股票具有相同的流動性Ⅳ.報價的價差越小，股票流動性越弱A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C74、宏觀經(jīng)濟(jì)對股票價格影響的特點(diǎn)有（）。Ⅰ.波及范圍廣Ⅱ.干擾程度深Ⅲ.作用機(jī)制復(fù)雜Ⅳ.導(dǎo)致股價波動幅度較大A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D75、當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的（）清償。A、市值B、面值C、固定股息率D、份額正確答案：B76、從運(yùn)作方式看，回購交易結(jié)合了（）的特點(diǎn)。A、現(xiàn)貨交易和期貨交易B、現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易C、現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易D、現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易正確答案：C77、預(yù)先披露的招股說明書申報稿不能含有（）內(nèi)容。A、經(jīng)營情況B、發(fā)行人基本情況C、價格信息D、公司治理結(jié)構(gòu)正確答案：C78、證券經(jīng)紀(jì)商在受到客戶委托后，應(yīng)當(dāng)對下列（）內(nèi)容進(jìn)行審查。Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托內(nèi)容Ⅲ.委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量Ⅳ.委托買入的實(shí)際證券數(shù)量A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：B79、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。A、聯(lián)動性B、跨期性C、杠桿性D、不確定性或高風(fēng)險性正確答案：C80、通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于（）股，且不超過（）萬股。A、100；10B、200；20C、100；20D、200；10正確答案：D81、貨幣政策的營運(yùn)目標(biāo)包括（）。Ⅰ.中介目標(biāo)Ⅱ.最終目標(biāo)Ⅲ.操作目標(biāo)Ⅳ.初級目標(biāo)A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C82、2005年，國際多邊金融機(jī)構(gòu)在（）發(fā)行熊貓債券。A、中國境內(nèi)B、全球C、歐洲市場D、亞洲市場正確答案：A83、我國金融業(yè)的四大支柱不包括（）。A、銀行B、債券C、保險D、信托正確答案：B84、可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是（）。A、公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格并達(dá)到一定幅度B、公司股份在一段時間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價格C、公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價格左右小幅波動D、公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格并達(dá)到一定幅度正確答案：A85、證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)之外，還包括（）。Ⅰ.基金交易費(fèi)Ⅱ.基金托管費(fèi)Ⅲ.基金運(yùn)作費(fèi)Ⅳ.基金銷售服務(wù)費(fèi)A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ正確答案：B86、地方政府一般債券，采用承銷或招標(biāo)方式的，發(fā)行利率在承銷或招標(biāo)日前（）個工作日相同待償期記賬式國債的平均收益率之上確定。A、1~5B、1~7C、3~7D、1~3正確答案：A87、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指（）。A、指數(shù)獨(dú)立B、代碼獨(dú)立C、運(yùn)行獨(dú)立D、監(jiān)察獨(dú)立正確答案：C88、一般企業(yè)間的商品賒銷、預(yù)付定金、預(yù)付貨款等屬于融資方式中的（）。A、風(fēng)險投資融資B、債券市場融資C、股票市場融次D、商業(yè)信用融資正確答案：D89、下列關(guān)于有價證券的表述中，正確的有（）。Ⅰ.有價證券標(biāo)有票面金額Ⅱ.有價證券是虛擬資本的一種形式Ⅲ.有價證券的價格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價格Ⅳ.有價證券的價格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價格A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：B90、我國證券市場監(jiān)管體系包括（）。Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券投資者保護(hù)基金Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.行業(yè)協(xié)會