證券從業(yè)資格考試歷年真題

證券從業(yè)資格考試市場基礎知識真題

一.單選題證券從業(yè)資格考試教材

1.根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價格屬于O

A.瀆職罪B.操縱證券市場罪C.金融詐騙罪D.妨害對公司，企業(yè)

的管理秩序

2.()是一種按證券進入市場的順序而形成的結構關系

A.交易場所結構B.層次結構C.價值結構D.品種結構

3.在股份有限公司中，簽署公司股票是O的職權證券從業(yè)資格考試

教材

A.董事會B.股東會C.監(jiān)事會D.董事長

4.證券登記結算機構應當設立結算風險基金，結算風險基金不可以被

用于因()造成的證券登記結構的損失。

A.技術故障B.操作失誤C.不可抗力D.經(jīng)營不善

5.證券發(fā)行人是指O

A.為籌措基金而發(fā)行債卷，股票等證券的交易主體

B.通過證券而進行投資的各類機構法人和自然人

C.通過證券而進行投資的自然人D.各類機構法人和自然人

6.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券登記結算機構對重要的原始

憑證的保存期不少于()

A.5年B.10年C.15年D.20年

7.政府發(fā)行證券的品種僅限于O

A.銀行票據(jù)B.基金C.債券D.股票

8.證券投資人是指()

A.通過證券而進行投資的各類機構法人

B.通過證券而進行投資的各類機構法人和自然人

C.通過證券而進行投資的自然人

D.各類機構法人和自然人

9.貼現(xiàn)發(fā)行方式一般用于以下期限債券的發(fā)行()

A.長期債券B.中期債券C.短期債券D.任何期限

10.證券市場中介機構是指()

A.為證券的發(fā)行與交易提供服務的各類機構

B.從事證券的發(fā)行與交易的機構

C.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門

D.通過證券市場籌集資金的公司

11.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事

國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，加入三年內(nèi)外資比例不超過()

A.33%B.49%C.50%D.25%

12.證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為()

A.發(fā)行市場與流通市場B.場外市場與交易所市場

C.主板市場與二板市場D,二板市場與三板市場

13.()是指在經(jīng)濟運行過程中，資金供求雙方運用各種金融工具調節(jié)資

金盈余的活動

A.直接投資B.間接投資C資金融通D.回購

14.優(yōu)先股息在當年未足額分派時,能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，成為0

A.參與優(yōu)先股B.可累積優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股D.股息可調整優(yōu)

先股

15.優(yōu)先股股息在當年未足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱

為()

A.參與優(yōu)先股B.積累優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股D.股息可調整優(yōu)先

股

16.某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在積累投票

制情況下，該股東最多可以投()票

A.1100B.110C.11000D.11

17.規(guī)定了票面利率，但是債券持有人必須在債券到期時一次性獲得還

本付息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券是O

18.ETF基金的發(fā)行量取決于()

A.基礎指數(shù)B.投資者的數(shù)量C.每構造單位凈值的高低D,發(fā)行所

處國家

19.與股息利率可調整優(yōu)先股股息利率的變化無關的是()

A.公司盈利B.銀行存款利率C.各種有價證券的價格波動D.金融

市場的波動

20.某股票預期本年的每股收益為3元，根據(jù)分配預期股息為每股2元,

市場利率為10%,則該股票的市場價應該為()

A.30元B.20元C.15元D.無法預測

21.在風險性上，相對來說O要大一些

A.公司債券B.政府債券C.政府保證債券D.金融債券

22.無面額股票的價值與公司資產(chǎn)價值()

A.同方向變化B.反方向變化C.相等D.無關

23.影響股票價格最基本的因素是()

A.預期信息B.分配政策C.稅收政策D.股本結構

24.股息率可調整優(yōu)先股的股息率變化主要由()

A.公司經(jīng)營狀況B.市場上其他證券價格或銀行存款利率變化

C.贖回條件D,轉換條件

25.債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或者部分債券的權利是()

A.附有贖回選擇條款的債券B.附有出售選擇條款的債券

C.附可轉換條款的債券D.附交換條款的債券

26.債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以股票面價值將債券賣回給發(fā)行

人的權利S()

A.附有贖回選擇條款的債券B.附有出售選擇條款的債券

C.附可轉換條款的債券D.附交換條款的債券

27.在債在期權有效期內(nèi)基礎資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使()

A.看漲期權價格上升，看跌期權價格上升

B.看漲期權價格上升，看跌期權價格下降

C.看漲期權價格下降，看跌期權價格上升

D.看漲期權價格下降，看跌期權價格下降

28.債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發(fā)行公司普通股票的選

擇權是O

A.附有贖回選擇條款的債券B.附有出售選擇條款的債券

C.附可轉換條款的債券D.附交換條款的債券

29.商業(yè)銀行為補充附屬于資本發(fā)行的，清償順序位于股權資本之前但

列在一般債務和次級債務之后，期限在15年以上，發(fā)行之日起10年

內(nèi)不可贖回的債券是()

A.混合資本債B.證券公司債C.商業(yè)銀行次級債D.保險公司次級

債

30.混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務-

列于股權資本--()A.之前：之前B.之前：之后C.之后，之前D.

之后，之后

31.在債券的票面價值中，首先要規(guī)定票面價值的O

A.利率B.價格C.存在形式D.幣種

32.由于國債的年利率固定，又有國家信用作為保證，因而國債基金的

風險較低，適合于O

A.成長型投資者B.激進型投資者C.穩(wěn)健型投資者D.收益型投資

者

33.貨幣市場基金是()的一種基金

A.以商業(yè)票據(jù)，國庫券，公司債券為投資對象B.以銀行債券為投資

對象

C.以上市股票為投資對象D.以貨幣市場工具為投資對象

34.成長型基金，收入型基金和平衡基金是接基金的O分類

A.組織形式B.投資標的C.規(guī)模大小D,投資目標

35.()主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲得當期的最大收

入為目的

A.成長基金B(yǎng).平衡基金C.收入型基金D.貨幣型基金

36.()是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結合

的一種新型基金。

A.平衡型基金B(yǎng).交易所交易的開放式基金C.貨幣型基金D.指數(shù)

型基金

37.()是指持有基金份額貨基金股份的自然人和法人，也就是基金的

投資人。

A.基金份額持有人B.證券交易所C.托管人D.基金管理公司

38.基金資產(chǎn)凈值是指()

A.基金資產(chǎn)總值除以基金總份額后的價值

B.基金資產(chǎn)總值減去基金管理費后的價值

C.基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值

D.基金資產(chǎn)總值減去基金管理和基金托管費后的價值

39.對看漲期權而言，若市場價格高于協(xié)定價格，此時為O

A.實值期權B.虛值期權C.平價期權D.零值期權

40.期權費等于()

A.內(nèi)在價值B.時間價值C.內(nèi)在價值減時間價值D.內(nèi)在價值加時

間價值

41.在期權的到期日，期權的時間價值為O

A.正值B.負值C.零D.正值或負值

42.可轉換債券實質上嵌入了普通股票的()

A.遠期合約B.期貨合約C.看跌期權D.看漲期權

43.可轉換債券最主要的金融特征是()

A.持有人可以將債券轉為普通股

B.發(fā)行人有權贖回

C.雙重選擇權

D.發(fā)行人有權修正轉換價格

44.可轉換債券公司的股票面利率一般O相同條件的不可轉換公司債

券。

A.低于B.高于C.等于D.等于或高于

45.將可轉換債券視為一般債券所具有的價值稱為()

A.理論價值B.轉換價值C.投資價值D.市場價值

46.某債券面額為1000元，期限為5年期，票面利率為10%,現(xiàn)以

900元的發(fā)行價向全社會公開發(fā)行，投資者持有該債券三年后以900

元售出，則投資者的單利持有期收益率為O

A.14.5%B.14.44%C.15.45%D.12.25%

47.某投資組合中有債券1000萬元，A種股票2000萬元，B種股票

2000萬元，債券的收益率為10%,A和B種股票的收益率分別為15%

和20%,則該投資組合的收益率為()

A.15%B.20%C.16%D.10%

48.上題中，若A公司在發(fā)放股息后決定以1：2的比例拆股，拆股消

息公布后，公司股票價格上漲到了16.5元，拆股后的市價為8.25元。

若投資者以此時的市價出售股票，其持有期收益率為()

A.15%B.16%C.17%D.18%

49.屬于分期付息債券是()

A.付息債券B.貼現(xiàn)債券C.零息債券D.一次還本付息債券

50.買入債券后持至期滿，取得利息收入高和按面值償還的本金，此時

投資者得到的收益率是()

A.直接收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.贖回收益率

51.上市公司向原股東配售股份應當采用()發(fā)行

A.代銷方式B.全額包銷C.自銷方式D.余額包銷

52.發(fā)行人與證券公司在承銷中雙方的權利，義務和責任體現(xiàn)在()中。

A.公司章程B.業(yè)務委托書C.證券承銷協(xié)議D.驗證筆錄

53.證券公司財務管理的目標是()

A.防范風險B.保持流動性C.每股收益最大化D.公司價值最大化

54.證券公司從每年的()中提取交易風險準備金，用于彌補證券交易

的損失。

A.營業(yè)收入B.管理費用C.營業(yè)利潤D.稅后利潤

55.證券市場中介機構包括證券登記結算公司，證券投資咨詢公司，會

計師事務所，資產(chǎn)評估事務所，律師事務所，證券信用評級機構個()

等機構

A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會C.證券沙龍D.證券公司

56.客戶委托證券公司買賣證券,從開始到結束，大致經(jīng)過的流程是(B)

A.辦理股東賬戶-委托-開戶-交割B.辦理股東賬戶-開戶-委托-交割

C.委托-辦理股票-開戶-交割D.辦理股東賬戶-委托-交割-開戶

57有限責任公司的經(jīng)理對()負責

A.董事會B.股東會C.董事長D.公司全體員工

58.根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格不可以O票

面金額

A.高于B.低于C.等于D.無關于

59.()是提IWJ市場效率的關鍵。

A.信息公開B.加強監(jiān)管力度C.各項制度合法化D.正當競爭

60.()是證券法律制度的核心任務

A.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金B(yǎng).保證證券交易價格的穩(wěn)定

C.促進證券經(jīng)營機構的不斷壯大D.保護公眾投資者的合法權利

二.多選題

61.股票賬面價值又稱為O

A.股票面值B.股票內(nèi)在價值C.股票凈值D.每股凈資產(chǎn)

62.依據(jù)〈中華人民共和國證券法》規(guī)定，下列說法中符合公開發(fā)行的

特點的是()

A.向不特定對象發(fā)行證券B.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人

C.行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為D.向特定對象發(fā)行證券

累計超過500人

63.下列選項中是債券與股票的相同點的是()

A.發(fā)行方法相同B.兩者的收益率相互影響

C.兩者都是籌措資金的手段D.兩者都屬于有價證券

64.不同類別的證券在()方面有不同的特點

A.期權B.參與權C.收益水平D.發(fā)行成本

65.其他條件不變，期權的權利期間越長，期權的O越大

A.內(nèi)在價值B.時間價值C.市場價值D.履約價值

66.金融期貨的主要交易制度有O

A.保證金及其杠桿作用B.標準化的期貨合約和對沖機制

C.集中交易制度D.不限倉制度

67.基金資產(chǎn)總值包括O

A.基金管理費用B.基金應收的申購基金款

C.基金所擁有的各類證券的價值D.基金其他投資所形成的價值

68.在經(jīng)濟生活中，證券公司的功能有()

A.媒介資金供求B.繁榮證券市場C.優(yōu)化資源配置D.維護證券市

場的有序發(fā)展

69.證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益，促進行業(yè)共同發(fā)

展方面，具體表現(xiàn)為()

A.從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓

B.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范

C.為特殊崗位的從業(yè)人員提供的資質測試和相關的后續(xù)職業(yè)培訓

D.制定證券行業(yè)行為準則和法規(guī)

70.股票按不同的標準和方法可以分為()

A.普通股票和優(yōu)先股票B.記名股票和不記名股票

C.A股.B股和藍籌股D.有面額股票和無面額股票

71.股東權益包括()

A.資本公積B.利潤C.股本D.盈余公積

72.下面關于有面額股票的說法中，正確的有O

A.股票票面上記載有一定金額

B.可以明確表示每一股所代表的股權比例

C.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

D.我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行價不得低于票面金額

73.股份有限公司的一般特征包括()

A.具備獨立法人資格B.以股份籌資方式組建

C.股份投資永遠不能轉讓D.所有權與經(jīng)營權分離

74.依據(jù)2003年對國有資產(chǎn)管理體制改革的規(guī)定，我國各級國有資產(chǎn)

管理體系的架構將由三個基本層面構成，分別是()

A.國有資產(chǎn)管理委員會及其辦事機構

B.國資控股公司

C.國資成分的企業(yè)

D.國有商業(yè)銀行

75.發(fā)行股息率可調整優(yōu)先股票是為了適應O

A.國家股B.公司盈利的不穩(wěn)定

C.各種有價證券的價格波動

D.銀行存款利率的波動

76.國有股包括()

A.國家股B.國有法人股C.非流通股D.發(fā)起人股

77.按證券的性質不同，證券市場可分為()

A.場內(nèi)市場B.股票市場C.場外市場D.債券市場

78.對于證券市場的產(chǎn)生，具有推動作用的因素有()

A.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展

B.股份制的發(fā)展C.信用制度的發(fā)展D.國際貿(mào)易的發(fā)展

79.下列選項中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有()

A.工商企業(yè)B.金融機構C.個人D.政府及其機構

80.廣義的有價證券包括()

A.商品證券B.資本證券C.虛擬證券D.貨幣證券

81.關于證券的描述，正確的有()

A.各類記載并不代表一定權利的法律憑證

B.各類證明持有者身份和權利的憑證

C.用以證明或設定權利而做成的書面憑證

D.用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證

82.制約證券流通性的因素有()

A.流通B.利率水平及計算方式C.信用度D.知名度

83.擁有證券，就意味著享有對財產(chǎn)的()權力

A.流通B.占有C使用D.處分

84.債券的基本性質包括()

A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本

C.債券是一種真實資本D.債券是債權的表現(xiàn)

85.在實際經(jīng)濟生活中，債券利率有多種形式，如O等

A.貼現(xiàn)利率B.單利C.合同利率D.復利

86.債券投資不能收回的情況有O

A.發(fā)行市場風險，即債券在市場上發(fā)售時因不了解情況而買入

B.流通市場風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失

c.法律債券的投資做出新的規(guī)定

D.債務人不履行債務，即債務人不能按時足額履行約定的利息支付或

償還本金

87.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()

A.地方債券B.政府債券C.公司債券D.金融債券

88.中央銀行債券與普通金融債券相比，其特殊性表現(xiàn)在O

A.為實現(xiàn)金融宏觀調控而發(fā)行B.發(fā)行額度有所不同

C.發(fā)行對象有所不同D.期限較短

89.以下屬于外國債券的有()

A.歐洲債券B.武士債券C.揚基債券D.龍債券

90.國際債券的發(fā)行人主要包括()

A.政府B.國際組織C.金融機構D.工商企業(yè)

91基金份額持有人享有的基本權利有()

A.基金份額的轉讓權B.基金收益的享有權

C.基金投資管理的決定權D.一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權

92.基金份額持有人必須承擔的義務有()

A.承擔基金虧損或終止的有限責任

B.承擔基金公司經(jīng)理人違規(guī)的有限責任

C.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動

D.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖同基金份額

93.我國《基金法》規(guī)定，基金管理人應當履行的職責包括()

A.辦理基金備案手續(xù)

B.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理，分別記賬，進行證券投資

C.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告

D.保存基金托管業(yè)務活動的記錄，賬冊，報表和其他相關資料

94.我國《基金法》規(guī)定，基金托管人的更換條件有()

A.被依法取消基金托管資格

B.依法解散，被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

C.托管的資產(chǎn)出現(xiàn)較大的貶值風險

D.被基金份額持有人大會解任

95.基金分配通常的方式是O

A.歸還本息B.分配現(xiàn)金

C.分配基金份額，即將應分配的凈收益折為等額的新的基金份額送給

受益人

D.折價發(fā)售新基金份額

96.《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應當運用于下

列O

A.已上市股票B.可在場外交易的股票

C.已上市交易的債券D.可在場外交易的債券

97.契約型與公司型基金的不同點主要表現(xiàn)在()

A.法律依據(jù)B.設立目的C.當事人角色D.組織形態(tài)

98.期貨價格具有的特點是O

A.預期性B.連續(xù)性C權威性D.保密性

99.可轉換公司債券的票面利率由發(fā)行人根據(jù)()而定

A.證監(jiān)會規(guī)定B.當前市場利率水平

C.公司債券資信等級D.發(fā)行條款

100.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金屬性不同，可以分為()

A.股權型證券化B.債權型證券化C.混合型證券化D.離岸資產(chǎn)證

券化

101.結構化金融衍生產(chǎn)品按收益保障性分類，可分為()

A.收益保證型B.非收益保證型

C.匯率聯(lián)結型D.商品聯(lián)接型產(chǎn)品

102.交易所交易的衍生工具指的是O

A.在外匯交易所交易的外匯

B.在股票交易所交易的股票權產(chǎn)品

C.在期貨交易所和專門的期權交易所交易的各類期貨合約

D.在期貨交易所和專門的期權交易所交易的期權合約

103.發(fā)行人推銷證券的方法有()

A.自銷B.承銷C.分銷D.代銷

104.債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型，按照招標標的分類有

()

A.收益率招標B.價格招標C.美式招標D.荷蘭式招標

105.衡量股票投資收益水平的指標主要有()等

A.股份變動后持有期收益率B.股利收益率

C.股票市盈率D.持有期收益率

106.以下關于證券投資收益與風險的關系的表述，正確的有()

A.收益和風險是證券投資的核心問題

B.收益與風險相對比，風險大的證券，其要求的收益率相對較高，反

之，收益率較低的投資對象，風險相對較小

C.收益與風險共生共存，承擔風險是獲得收益的前提，收益是風險的

成本和報酬

D.風險越大，收益就一定越高

107.證券投資的系統(tǒng)風險包括()

A.政策風險B.周期波動風險C.利率風險D.購買力風險

108.我國股息的具體形式有()

A.現(xiàn)金股息B.股票股息C.買賣差價D.資本利得

109.我國目前的證券發(fā)行制度實行核準制，并配之以()

A.網(wǎng)絡公示制度B.發(fā)行審核制度C.保薦制度D.連帶責任制度

110.我國證券咨詢公司發(fā)展中出現(xiàn)的問題主要體現(xiàn)在()

A.價格數(shù)量多，規(guī)模小B.業(yè)務內(nèi)容單一，服務形式雷同

C.無序競爭D.總體業(yè)務水平低

111.證券登記結算公司的主要職能包括O

A.集中登記B.集中存管C.集中結算D.集中交易

112.證券經(jīng)營機構的作用主要體現(xiàn)在O幾個方面

A.媒介資金供需B.構造證券市場

C.優(yōu)化資源配置D.促進產(chǎn)業(yè)集中

113.證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可以從事的行為有()

A.舉辦證券投資咨詢報告會B.提供咨詢服務

C.接受客戶委托，代理證券買賣D.通過公開媒體提供咨詢服務

114.證券投資咨詢公司面臨的風險主要有()

A.人員風險B.市場預測風險C.咨詢意見風險D.購買力風險

115.證券結算風險基金應()

A.存入指定銀行的專門賬戶

B.用于彌補證券登記結算機構的業(yè)務虧損

C.專項管理

D.從證券登記結算機構的業(yè)務收入和收益中提取

116.證券交易所作為證券市場的組織者，其職能主要表現(xiàn)在()

A.為組織公平的集中交易提供保障

B.提供場所和設施

C.對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照證監(jiān)會的要求，對異常的交易情

況提出報告

D.公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公

布

117.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范是證券從業(yè)人員在證券活動中必須遵守

的行為守則規(guī)范，其作用主要表現(xiàn)在O

A.向國際規(guī)則靠攏

B.規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員的行為，保證證券市場的良好秩序。促進證券

業(yè)的健康發(fā)展

C.提高證券從業(yè)人員的業(yè)務素質，完善證券從業(yè)人員的人格，建立高

素