法律事務總部業(yè)務步驟優(yōu)化方案一、業(yè)務步驟中多個控制點：1、雙人簽字制度：為確保部門工作質量，凡經我部審查協(xié)議、出具法律意見等，必需經經辦人員和部門領導共同簽署方可對外提供。部門領導不在期間，必需堅持雙人簽字制度，即必需由兩個以上業(yè)務人員共同簽字并經企業(yè)分管領導同意后方可對外提供。2、業(yè)務登記制度：為科學衡量每人工作量、為業(yè)績考評打好基礎，凡各業(yè)務人員經辦業(yè)務，標準上應在業(yè)務秘書處登記立案，業(yè)務秘書也應定時向各人統(tǒng)計、匯總相關數據并上報部門領導。3、書面立案制度：凡經我部審查協(xié)議、出具法律意見等，除口頭咨詢外，必需由相關部門以書面形式正式報送，并經其部門領導簽字。凡經我部以書面形式出具各類意見，作為部門檔案留存，業(yè)務秘書作為部門檔案保管責任人。4、保密制度：業(yè)務經辦人員應注意對經辦業(yè)務中包含到企業(yè)商業(yè)機密、個人隱私等保密，凡有違反且情節(jié)嚴重者，按企業(yè)相關制度處理。二、關鍵業(yè)務步驟：1、協(xié)議審查：指重大協(xié)議在簽訂、變更或正式解除前均應由我部進行法律風險評定和審查。部門之間步驟：凡加蓋企業(yè)協(xié)議專用章協(xié)議應根據企業(yè)協(xié)議審查蓋章流轉程序，由經辦部門責任人簽字后直接報送風險控制辦公室，經風險控制辦公室評審后，再由其轉到我部業(yè)務秘書處。以企業(yè)名義對外簽署協(xié)議，協(xié)議正本一經簽署，應交我部分類保管，我部再定時移交企業(yè)檔案部門。（該部分需要和風險控制辦公室協(xié)商確定）對采取我部公告標準文本協(xié)議，我部標準上豁免審查，風險控制辦公室可直接將其轉至下一協(xié)議蓋章步驟；但對于修改標準文本中部分條款協(xié)議或未經我部確定、公告協(xié)議，不能豁免審查，必需經我部審查后方可轉至下一協(xié)議蓋章步驟；我部將定時公告給予豁免審查標準協(xié)議文本；對于以多種方法規(guī)避我部審查，由經辦部門（人）自行負擔責任。凡不需加蓋企業(yè)協(xié)議專用章而又需要我部審核分企業(yè)、營業(yè)部協(xié)議，由所在分企業(yè)、營業(yè)部責任人簽字后直接報送我部，我部審查后將意見直接反饋至分企業(yè)、營業(yè)部；該類協(xié)議也可經過經紀業(yè)務總部轉至我部，我部則將意見直接反饋回經紀業(yè)務總部。部門內部步驟：業(yè)務秘書登記后依據各人分工及工作量進行分配。業(yè)務人員對協(xié)議法律風險進行審查，并直接和經辦人員聯(lián)絡，達成一致且經我部領導簽字后再由業(yè)務秘書把修改好協(xié)議轉到總裁辦，進入蓋章程序，或直接將意見反饋回經紀業(yè)務總部、分企業(yè)、營業(yè)部。2、出具法律意見：指應企業(yè)領導、總部各部門、分企業(yè)、營業(yè)部要求，我部就企業(yè)業(yè)務活動中某一問題法律風險及可行性出具書面獨立意見。部門之間步驟：凡只需我部就企業(yè)業(yè)務活動中法律問題出具法律意見，應由經辦部門責任人簽字后直接向我部報送相關匯報、請示、意見咨詢等；凡要求我部出具法律意見還包含其它部門，應分別向相關部門報送相關匯報、請示、意見咨詢等，我部標準上不負責轉送。為增強法律服務立即、有效性，我部除在出具法律意見前主動和相關部門聯(lián)絡、加強事前溝通外，還需要相關部門主動主動地介紹相關情況、提供背景材料。部門內部步驟：業(yè)務秘書登記并向部門領導請示后依據各人分工及工作量進行分配，或部門領導直接交辦。業(yè)務人員出具對應意見（采取統(tǒng)一格式）且經我部領導簽字后由業(yè)務秘書立即反饋報送部門，或按報送部門需求及視具體情況上報企業(yè)領導或報送其它部門。3、法律咨詢：指應企業(yè)領導、總部各部門、分企業(yè)、營業(yè)部要求，我部具體業(yè)務人員就企業(yè)業(yè)務活動中某一問題法律風險及可行性、非必需我部審查協(xié)議進行口頭咨詢，僅代表個人意見而不作為部門意見向外提供。部門之間步驟：凡只需我部提供法律咨詢，應直接和業(yè)務秘書聯(lián)絡，或直接和業(yè)務人員聯(lián)絡。部門內部步驟：直接和業(yè)務秘書聯(lián)絡，業(yè)務秘書登記后依據各人分工及工作量進行分配，業(yè)務人員再進行解答；直接和業(yè)務人員聯(lián)絡，業(yè)務人員在解答咨詢后，應立即在業(yè)務秘書處登記。4、法律研究/業(yè)務研究：指經過對國家立法動態(tài)、最新法律法規(guī)、企業(yè)多種業(yè)務領域、創(chuàng)新業(yè)務等領域分析研究，正確把握國家立法動態(tài)及內容、新立法對企業(yè)業(yè)務影響及企業(yè)應做調整、業(yè)務創(chuàng)新包含法律障礙及風險規(guī)避等。部門之間步驟：凡需要我部提供法律研究/業(yè)務研究，應直接和業(yè)務秘書聯(lián)絡，或直接和業(yè)務人員聯(lián)絡。部門內部步驟：直接和業(yè)務秘書聯(lián)絡，業(yè)務秘書登記并向部門領導請示后依據各人分工及工作量進行分配，或部門領導直接交辦；業(yè)務人員完成研究匯報后直接報送部門領導，經部門領導審核經過后業(yè)務人員方能通知業(yè)務秘書依據需求方要求進行下一步處理。直接和業(yè)務人員聯(lián)絡或業(yè)務人員自主研究，業(yè)務人員應立即在業(yè)務秘書處登記，并按上述步驟進行。5、訴訟仲裁管理：指我部對企業(yè)訴訟仲裁實施統(tǒng)一管理，隨時掌握企業(yè)訴訟仲裁整體情況。部門之間步驟：凡發(fā)生或可能發(fā)生以企業(yè)、分企業(yè)、營業(yè)部為原告、被告或第三人訴訟仲裁事項時，相關部門、分企業(yè)、營業(yè)部應立即向我部報送相關匯報。部門內部步驟：我部在收到相關部門相關材料后，業(yè)務秘書登記并向部門領導請示后依據各人分工及工作量進行分配，或部門領導直接交辦。業(yè)務人員依據案件復雜程度，從便于處理糾紛角度出發(fā)，決定部門自己代理或由相關部門自行聘用律師代理，出具對應意見（采取統(tǒng)一格式）且經我部領導簽字后由業(yè)務秘書立即反饋報送部門，或按報送部門需求及視具體情況上報企業(yè)領導或報送其它部門。6、聘用律師管理：指我部對企業(yè)聘用律師實施統(tǒng)一管理。部門之間步驟：凡需要以企業(yè)名義聘用律師或涉案標超出人民幣100萬元部門或分企業(yè)、營業(yè)部，應事前報經我部審批，相關部門、分企業(yè)、營業(yè)部應直接向我部報送相關匯報和相關文件。凡需要以分企業(yè)、營業(yè)部名義聘用律師且涉案標不超出人民幣100萬元（含100萬元）部門或分企業(yè)、營業(yè)部，可自行決定律師聘用，但應在聘用相關律師后立即報我部立案。部門內部步驟：我部在收到相關部門相關材料后，業(yè)務秘書登記并向部門領導請示后依據各人分工及工作量進行分配，或部門領導直接交辦。業(yè)務人員依據具體案件情況及擬聘律師情況，立即作出是否同意或調整指導性意見，經部門領導簽字后由業(yè)務秘書立即反饋報送部門，或按報送部門需求及視訴訟標上報企業(yè)領導或報送其它部門。7、包含公安、檢察、法院查詢等相關事項辦理：公安部門、檢察院、法院等到企業(yè)辦理查詢、凍結等相關事項時，在接待部門不明時，我部負責對外接待，并按公安部門、檢察院、法院等要求帶其到相關部門或代為辦理相關事項。負責接待公安部門、檢察院、法院等部門，應按法律法規(guī)要求辦理相關事宜；對沒有把握或不能確定事項，應立即和我部溝通，由我部提供法律支持。8、部門資料庫建設：指內部圖書資料庫和內部網絡數據庫建設，關鍵包含建立法律專業(yè)書庫，搜集法學類、證券類、境外法律及證券法、金融等方面工具書及理論書籍，對新出現(xiàn)法律法規(guī)、證券市場中案例、及有價值研究文章亦立即搜集摘錄。同時，深入完善內部網絡數據庫《法律園地》，將其作為無紙化辦公工具。部門內部步驟：業(yè)務秘書是部門內部圖書資料庫和網絡數據庫建設責任人，負責以上兩庫日常維護和管理；部門其它人員應主動配合業(yè)務秘書工作，主動配合更新相關內容，立即把研究匯報、交流心得、培訓資料等交給業(yè)務秘書保留或掛在網上。附：1、部門現(xiàn)有業(yè)務步驟2、部門現(xiàn)行存在問題及在業(yè)務步驟中反應法律事務總部9月30日

附件一：法律事務總部現(xiàn)有業(yè)務步驟一、協(xié)議審查：部門之間步驟：凡加蓋企業(yè)協(xié)議專用章協(xié)議應根據企業(yè)協(xié)議審查蓋章流轉程序，由經辦部門責任人簽字后直接報送風險控制辦公室，經風險控制辦公室評審后，再由其轉到我部業(yè)務秘書處。以企業(yè)名義對外簽署協(xié)議，協(xié)議正本一經簽署，應交我部分類保管，我部再定時移交企業(yè)檔案部門。凡不需加蓋企業(yè)協(xié)議專用章而又需要我部審核分企業(yè)、營業(yè)部協(xié)議，由所在分企業(yè)、營業(yè)部責任人簽字后直接報送我部，我部審查后將意見直接反饋至分企業(yè)、營業(yè)部；該類協(xié)議也可經過經紀業(yè)務總部轉至我部，我部則將意見直接反饋回經紀業(yè)務總部。部門內部步驟：業(yè)務秘書登記后依據各人分工及工作量進行分配。業(yè)務人員對協(xié)議法律風險進行審查，并直接和經辦人員聯(lián)絡，達成一致且經我部領導簽字后再由業(yè)務秘書把修改好協(xié)議轉到總裁辦，進入蓋章程序，或直接將意見反饋回經紀業(yè)務總部、分企業(yè)、營業(yè)部。二、出具法律意見：部門之間步驟：凡只需我部就企業(yè)業(yè)務活動中法律問題出具法律意見，應由經辦部門責任人簽字后直接向我部報送相關匯報、請示、意見咨詢等；凡要求我部出具法律意見還包含其它部門，應分別向相關部門報送相關匯報、請示、意見咨詢等，我部標準上不負責轉送。部門內部步驟：業(yè)務秘書登記并向部門領導請示后依據各人分工及工作量進行分配，或部門領導直接交辦。業(yè)務人員出具對應意見（采取統(tǒng)一格式）且經我部領導簽字后由業(yè)務秘書立即反饋報送部門，或按報送部門需求及視具體情況上報企業(yè)領導或報送其它部門。三、法律咨詢：部門之間步驟：凡只需我部提供法律咨詢，應直接和業(yè)務秘書聯(lián)絡，或直接和業(yè)務人員聯(lián)絡。部門內部步驟：直接和業(yè)務秘書聯(lián)絡，業(yè)務秘書登記后依據各人分工及工作量進行分配，業(yè)務人員再進行解答；直接和業(yè)務人員聯(lián)絡，業(yè)務人員在解答咨詢后，應立即在業(yè)務秘書處登記。四、法律研究/業(yè)務研究：部門之間步驟：凡需要我部提供法律研究/業(yè)務研究，應直接和業(yè)務秘書聯(lián)絡，或直接和業(yè)務人員聯(lián)絡。部門內部步驟：直接和業(yè)務秘書聯(lián)絡，業(yè)務秘書登記并向部門領導請示后依據各人分工及工作量進行分配，或部門領導直接交辦；業(yè)務人員完成研究匯報后直接報送部門領導，經部門領導審核經過后業(yè)務人員方能通知業(yè)務秘書依據需求方要求進行下一步處理。直接和業(yè)務人員聯(lián)絡或業(yè)務人員自主研究，業(yè)務人員應立即在業(yè)務秘書處登記，并按上述步驟進行。五、訴訟仲裁管理：部門之間步驟：凡發(fā)生或可能發(fā)生以企業(yè)、分企業(yè)、營業(yè)部為原告、被告或第三人訴訟仲裁事項時，相關部門、分企業(yè)、營業(yè)部應立即向我部報送相關匯報。部門內部步驟：我部在收到相關部門相關材料后，業(yè)務秘書登記并向部門領導請示后依據各人分工及工作量進行分配，或部門領導直接交辦。業(yè)務人員依據案件復雜程度，從便于處理糾紛角度出發(fā)，決定部門自己代理或由相關部門自行聘用律師代理，出具對應意見（采取統(tǒng)一格式）且經我部領導簽字后由業(yè)務秘書立即反饋報送部門，或按報送部門需求及視具體情況上報企業(yè)領導或報送其它部門。六、聘用律師管理：部門之間步驟：凡需要以企業(yè)名義聘用律師部門，應事前報經我部審批，相關部門應直接向我部報送相關匯報和相關文件。部門內部步驟：我部在收到相關部門相關材料后，業(yè)務秘書登記并向部門領導請示后依據各人分工及工作量進行分配，或部門領導直接交辦。業(yè)務人員依據具體案件情況及擬聘律師情況，立即作出是否同意或調整指導性意見，經部門領導簽字后由業(yè)務秘書立即反饋報送部門，或按報送部門需求及視訴訟標上報企業(yè)領導或報送其它部門。七、包含公安、檢察、法院查詢等相關事項辦理：公安部門、檢察院、法院等到企業(yè)辦理查詢、凍結等相關事項時，在接待部門不明時，我部負責對外接待，并按公安部門、檢察院、法院等要求帶其到相關部門或代為辦理相關事項。八、部門資料庫建設：部門內部步驟：業(yè)務秘書是部門內部圖書資料庫和網絡數據庫建設責任人，負責以上兩庫日常維護和管理；部門其它人員應主動配合業(yè)務秘書工作，主動配合更新相關內容，立即把研究匯報、交流心得、培訓資料等交給業(yè)務秘書保留或掛在網上。

附件二：法律事務總部現(xiàn)行業(yè)務步驟中存在問題依據企業(yè)要求，我部對照部門現(xiàn)有業(yè)務步驟，以提升效率、風險控制、資源共享和權責分明等四個問題為切入點，認真查找并分析了部門工作中碰到問題及在現(xiàn)行業(yè)務步驟中表現(xiàn)形式。現(xiàn)將相關問題歸納以下：一、法律服務工作事前溝通不夠我部在日常工作中，發(fā)覺有部門或分支機構需要我部出具法律意見或審查協(xié)議時，只在需要我部簽署意見時報送相關材料，且有時材料只和需審批內容相關，對事情來龍去脈或語焉不詳或干脆就沒有必需解釋說明，這很輕易產生以下多個后果：效率降低。我部人員為確保出具意見質量，不得不和經辦人員數次溝通，公文數次往返，降低了辦公效率。出具法律意見有時不能完全適用。因為我部人員看到材料可能只反應了部分情況，我部人員依據這些材料出具意見就很可能不能完全反應實際情況，對業(yè)務指導性和風險規(guī)避方面也就有待加強。因為種種原因使得我部意見不能被完全采納。如協(xié)議審查時，有時經辦人員拿來協(xié)議對方已蓋章，我部再提意見經辦人員會認為難以和對方協(xié)商處理。法律審核走過場。有時經辦人員聲稱項目緊急，沒給出合理時間讓我部審核，甚至就坐等催辦，再加上缺乏必需事前溝通，輕易造成法律審核流于形式。為增強法律服務立即、有效性，我部除在出具法律意見前主動和相關部門聯(lián)絡、加強事前溝通外，還需要相關部門主動主動地介紹相關情況、提供背景材料。二、協(xié)議審查步驟有可完善之處在現(xiàn)行協(xié)議審查步驟中，需企業(yè)蓋章協(xié)議全部是先報風險控制辦公室，經其評審后再由其轉到我部審查，假如是標準文本則風險控制辦公室直接將協(xié)議轉至下一協(xié)議審查部門。存在問題是需要蓋章部門對哪些協(xié)議屬于標準文本并沒有很明確認識，有部門甚至將協(xié)議對方提供文本作為標準文本上報，使得協(xié)議審查存在風險隱患。為處理這一問題，我部將對我部能夠豁免審查標準文本定時給予公告，對符合標準文本協(xié)議，風險控制辦公室可直接將其轉至下一協(xié)議蓋章步驟；但對于修改標準文本中部分條款協(xié)議或未經我部確定、公告協(xié)議，不能豁免審查，必需經我部審查后方可轉至下一協(xié)議蓋章步驟；對于以多種方法規(guī)避我部審查，由經辦部門（人）自行負擔責任。三、分企業(yè)、營業(yè)部訴訟仲