證券企業(yè)法人承諾書合同編號(hào)：__________證券企業(yè)法人承諾書一、承諾方系依法設(shè)立并有效存在的企業(yè)法人，具有從事證券業(yè)務(wù)的資格和能力。二、承諾方承諾在證券市場(chǎng)中的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他相關(guān)部門的規(guī)章制度，遵循證券市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正原則，不從事任何非法證券活動(dòng)。三、承諾方承諾在證券市場(chǎng)中的信息披露活動(dòng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。四、承諾方承諾在證券市場(chǎng)中的交易活動(dòng)遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則，不從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐發(fā)行等違法行為。五、承諾方承諾加強(qiáng)內(nèi)部控制，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性、安全性和有效性。六、承諾方承諾在證券市場(chǎng)中的資金往來(lái)合法合規(guī)，不從事洗錢、恐怖融資等違法行為。七、承諾方承諾在證券市場(chǎng)中的廣告宣傳等活動(dòng)真實(shí)、合法、合規(guī)，不發(fā)布虛假?gòu)V告、誤導(dǎo)性信息或者違法違規(guī)信息。八、承諾方承諾在證券市場(chǎng)中的投資者關(guān)系管理活動(dòng)積極、主動(dòng)、透明，及時(shí)回應(yīng)投資者的疑問(wèn)和關(guān)注，保護(hù)投資者合法權(quán)益。九、承諾方承諾在證券市場(chǎng)中的合作與交流活動(dòng)中，與其他市場(chǎng)參與者共同維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展。十、承諾方承諾在證券市場(chǎng)中的其他業(yè)務(wù)活動(dòng)中，遵循誠(chéng)信、公平、公正的原則，不損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。本承諾書一式兩份，承諾方和監(jiān)管機(jī)構(gòu)各執(zhí)一份。承諾方：（蓋章）法定代表人（或授權(quán)代表）：（簽名）日期：__________一、附件列表：1.證券企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本2.證券業(yè)務(wù)許可證3.法定代表人身份證明4.授權(quán)代表授權(quán)書5.內(nèi)部管理制度文件6.風(fēng)險(xiǎn)管理制度文件7.投資者關(guān)系管理文件8.廣告宣傳管理制度文件9.合作與交流協(xié)議10.其他相關(guān)業(yè)務(wù)文件二、違約行為及認(rèn)定：1.內(nèi)幕交易：未經(jīng)公開(kāi)披露，承諾方利用未公開(kāi)信息進(jìn)行證券交易，損害投資者利益。2.操縱市場(chǎng)：承諾方故意影響證券價(jià)格，誤導(dǎo)投資者決策。3.欺詐發(fā)行：承諾方在發(fā)行證券過(guò)程中，故意隱瞞重要信息，誤導(dǎo)投資者。4.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏：承諾方在信息披露過(guò)程中，發(fā)布不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的信息。5.洗錢、恐怖融資：承諾方通過(guò)證券交易等行為，掩飾、隱瞞非法資金的來(lái)源和性質(zhì)。6.發(fā)布虛假?gòu)V告、誤導(dǎo)性信息或者違法違規(guī)信息：承諾方在廣告宣傳中，發(fā)布不真實(shí)、不合法、不合規(guī)的信息。7.損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益：承諾方在證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中，違反法律法規(guī)，損害國(guó)家和社會(huì)公共利益，損害他人合法權(quán)益。三、法律名詞及解釋：1.證券企業(yè)法人：依法設(shè)立，具有獨(dú)立法人資格，從事證券業(yè)務(wù)的企業(yè)。2.證券法：中華人民共和國(guó)法律，規(guī)定證券發(fā)行、交易、投資等方面的行為。3.合同法：中華人民共和國(guó)法律，規(guī)定合同的訂立、履行、變更、解除等方面的行為。4.內(nèi)幕交易：未經(jīng)公開(kāi)披露，利用未公開(kāi)信息進(jìn)行證券交易的行為。5.操縱市場(chǎng)：故意影響證券價(jià)格，誤導(dǎo)投資者決策的行為。6.欺詐發(fā)行：在發(fā)行證券過(guò)程中，故意隱瞞重要信息，誤導(dǎo)投資者的行為。7.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏：信息披露過(guò)程中，發(fā)布不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的信息。8.洗錢、恐怖融資：通過(guò)證券交易等行為，掩飾、隱瞞非法資金的來(lái)源和性質(zhì)。9.內(nèi)幕信息：尚未公開(kāi)的，對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息。10.投資者：購(gòu)買、持有或者曾經(jīng)購(gòu)買、持有證券的自然人、法人或者其他組織。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.內(nèi)部管理制度不完善：建立完善的內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)員工培訓(xùn)，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合規(guī)。2.信息披露不及時(shí)：優(yōu)化信息披露流程，加強(qiáng)信息披露團(tuán)隊(duì)建設(shè)，確保信息披露的及時(shí)性。3.交易行為涉嫌內(nèi)幕交易：加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)控，嚴(yán)禁員工利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，建立健全舉報(bào)機(jī)制。4.廣告宣傳不合規(guī)：加強(qiáng)對(duì)廣告宣傳的審核，確保廣告內(nèi)容的真實(shí)、合法、合規(guī)。5.投資者關(guān)系管理不到位：加強(qiáng)投資者關(guān)系管理工作，及時(shí)回應(yīng)投資者疑問(wèn)和關(guān)注，保護(hù)投資者合法權(quán)益。6.合作與交流活動(dòng)中出現(xiàn)糾紛：明確合作與交流活動(dòng)中各方的權(quán)利義務(wù)，簽訂合作協(xié)議，加強(qiáng)溝通與協(xié)調(diào)。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.證券發(fā)行