一、工作簡況

（一）任務(wù)來源

《企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力水平評價規(guī)范》是國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會

批準(zhǔn)的國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂計劃項目，項目編號為20213501-T-306，由中關(guān)

村天合科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)中心負(fù)責(zé)主持起草，計劃于2023年8月份完成。

本項目由科學(xué)技術(shù)部提出，全國科技評估標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(SAC/TC580)

歸口。

（二）制定背景

創(chuàng)新對一個國家、一個民族來說，是發(fā)展進(jìn)步的靈魂和不竭動力，

在當(dāng)今全球化競爭中起著至關(guān)重要的作用，而企業(yè)恰是實現(xiàn)國家創(chuàng)新的

主要參與者，企業(yè)通過科技創(chuàng)新占據(jù)市場，主導(dǎo)行業(yè)發(fā)展，提升國家在

國際舞臺上的形象。

我國自上世紀(jì)90年代以來，一直在強調(diào)實施科教興國戰(zhàn)略，高度重

視創(chuàng)新并提倡各企業(yè)積極提高自身創(chuàng)造力。黨的十九大報告指出“創(chuàng)新

是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐”。黨的二

十大報告提出，要加強企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合，強化目標(biāo)導(dǎo)向，提

高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平，強化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，推動創(chuàng)新

鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合?！吨腥A人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法

(2021年修訂)》提出，“國家建立以企業(yè)為主體，以市場為導(dǎo)向，企業(yè)

同科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機構(gòu)、高等學(xué)校緊密合作的技術(shù)創(chuàng)新體系”。我國

近幾年在科技創(chuàng)新投入方面不斷增大，2020年，全國共投入研究與試驗

發(fā)展（R&D）經(jīng)費24393.1億元，比2019年增加2249.5億元，增長10.2%，

其中，各類企業(yè)研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費支出18673.8億元，占比為

76.6%，比上年增長10.4%。除此之外，國家在宏觀政策環(huán)境方面對企業(yè)

科技創(chuàng)新提供大力支持，借助有效的財稅、金融、匯率等政策工具，切

2

實降低了企業(yè)的創(chuàng)新和運營成本，通過各種強有力的激勵體系吸引集聚

高層次創(chuàng)新領(lǐng)軍人才，為企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力提供強大的動力來源。

在國家各種宏觀政策的支持下，企業(yè)如何去面對全球化的競爭的關(guān)

鍵就在于提升企業(yè)自身的科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力，因此，識別企業(yè)目前所處

的科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力對企業(yè)的未來發(fā)展具有重大的推動作用?？萍紕?chuàng)新

能力本身是一個組合性的概念，可從企業(yè)的多個側(cè)面得到體現(xiàn)，基于科

技創(chuàng)新能力的基本性質(zhì)和基本過程，企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力的評價可分

解為企業(yè)核心技術(shù)能力評價、企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力評價、企業(yè)經(jīng)營系

統(tǒng)支撐能力評價和企業(yè)外部條件拓展能力評價四大方面，四大方面中再

具體包括有創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、研發(fā)能力、成果轉(zhuǎn)化能

力、產(chǎn)品生產(chǎn)能力、創(chuàng)新營銷能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力等評價。遵循獨立性、

科學(xué)性和專業(yè)性原則，通過評價可得出企業(yè)的科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力的強弱

層次，以此指導(dǎo)企業(yè)在相對短板進(jìn)行補齊和完善，助力企業(yè)提升科技創(chuàng)

新系統(tǒng)能力。

本標(biāo)準(zhǔn)從關(guān)系企業(yè)科技創(chuàng)新能力的六大維度出發(fā)考慮，建立完整的

評價指標(biāo)體系及評價方法，具有科學(xué)性、先進(jìn)性、系統(tǒng)性和可操作性，

并推動企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力評價統(tǒng)一規(guī)范化。本標(biāo)準(zhǔn)的研制將為政府、

企業(yè)或者科技評價機構(gòu)開展企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力評價提供依據(jù)和操作

規(guī)范，同時也可引領(lǐng)和規(guī)范科技服務(wù)業(yè)評價服務(wù)健康發(fā)展，實現(xiàn)科技評

價服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化。

（三）名稱和范圍

本標(biāo)準(zhǔn)立項名稱為《企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力水平評價規(guī)范》。本標(biāo)

準(zhǔn)規(guī)定了企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力的術(shù)語和定義、評價原則與框架、評價

指標(biāo)、評價方法、評價流程和評價報告等內(nèi)容，適用于政府、企業(yè)、評

價機構(gòu)等開展的企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力評價活動。

3

（四）起草過程

1.預(yù)研和形成標(biāo)準(zhǔn)草案、正式立項。中關(guān)村天合科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)

中心開展標(biāo)準(zhǔn)預(yù)研，并按照標(biāo)準(zhǔn)文本編寫要求，起草形成了標(biāo)準(zhǔn)草案。

2019年7月，《企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力評價規(guī)范》在中國科技評估與成

果管理研究會正式獲批團體標(biāo)準(zhǔn)立項，經(jīng)過兩年的研究和編制，2021年

8月正式發(fā)布實施，并在全國團體標(biāo)準(zhǔn)信息平臺全文公開。

根據(jù)科技評估發(fā)展需求和國標(biāo)要求，中關(guān)村天合科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)

中心等起草團隊在團標(biāo)研制工作基礎(chǔ)上進(jìn)一步改進(jìn)完善，及時開展國標(biāo)

預(yù)研，2020年4月，通過全國科技評估標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(SAC/TC580)，

經(jīng)科技部向國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會遞交了國標(biāo)計劃立項建議書和標(biāo)準(zhǔn)草

案，2021年8月，國標(biāo)委下達(dá)立項通知。

2.成立起草組，啟動標(biāo)準(zhǔn)研制。2021年9月，TC580秘書處面向社會

公開征集和定向邀請起草單位和起草人，在團體標(biāo)準(zhǔn)起草團隊基礎(chǔ)上，

充實了一批從事科學(xué)研究、科技評價與咨詢等方面的機構(gòu)，以及部分企

事業(yè)單位，正式成立標(biāo)準(zhǔn)起草組。

2021年10月，起草組召開國家標(biāo)準(zhǔn)研制啟動會，主要圍繞本標(biāo)準(zhǔn)定

位、前期進(jìn)展、整體架構(gòu)、重點內(nèi)容、后續(xù)進(jìn)度安排、任務(wù)分工和工作

機制等議題展開討論，部署安排相關(guān)工作。會后，各起草人根據(jù)分工開

展標(biāo)準(zhǔn)編寫、相關(guān)研究和試點，并提交階段性研究成果統(tǒng)稿形成工作組

討論稿。

3.開展標(biāo)準(zhǔn)實施試點，修改完善標(biāo)準(zhǔn)草案，形成標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿。

2022年1月-12月期間，起草組以線上或線下等形式召開了多次工作會議，

深入討論了前期研究和試點情況，并共同對工作組討論稿進(jìn)行了全面細(xì)

致的修改完善，確定了標(biāo)準(zhǔn)文本主體內(nèi)容，對一些重要問題進(jìn)行了深入

討論，不斷修改和完善標(biāo)準(zhǔn)草案。

4

起草組中的科技評估機構(gòu)、企業(yè)等單位在國標(biāo)研制過程中，在各自

開展的評價活動中進(jìn)行了實施試點，并在使用過程中提出修改意見，不

斷完善標(biāo)準(zhǔn)文本。同時，《企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力評價規(guī)范》團體標(biāo)準(zhǔn)

發(fā)布實施后，在中國科技評估與成果管理研究會會員單位中得到推廣應(yīng)

用，相關(guān)反饋意見為國標(biāo)研制提供了有益參考。此外，該標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)內(nèi)容

在各類科技評估標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)會和研討會中進(jìn)行了多次介紹，起草組收集

了各方的意見。起草組繼續(xù)修改完善標(biāo)準(zhǔn)，2023年3月形成了《企業(yè)科

技創(chuàng)新系統(tǒng)能力水平評價規(guī)范》》國家標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿。

二、編制原則、主要內(nèi)容和依據(jù)

（一）編制原則

本標(biāo)準(zhǔn)在編寫結(jié)構(gòu)和內(nèi)容編排等方面嚴(yán)格執(zhí)行GB/T1.1—2020《標(biāo)

準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》，標(biāo)準(zhǔn)的編制

主要遵循了獨立性、客觀性、公正性、可操作性、引導(dǎo)性原則。

1.科學(xué)合理

起草組在資料收集齊全、前期充分調(diào)研了解國內(nèi)企業(yè)科技創(chuàng)新能力

評價現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，科學(xué)、合理設(shè)置評價指標(biāo)體系，經(jīng)過反復(fù)、深入的

論證，確保評價指標(biāo)能夠充分反映企業(yè)科技創(chuàng)新能力水平。

2、客觀性

充分調(diào)研國內(nèi)外企業(yè)評價方面現(xiàn)狀，以國內(nèi)外尤其是我國國內(nèi)企業(yè)

科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力評價的客觀情況為基礎(chǔ)，充分以客觀現(xiàn)狀為編制依據(jù)

進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)和編制。

3、可操作性

以系統(tǒng)論、邏輯框架法等為依據(jù)，以可操作性為編制指導(dǎo)方向，著

力開發(fā)可操作、易操作、能推廣的評價規(guī)范。

4、引導(dǎo)性

5

本標(biāo)準(zhǔn)的編制，重在圍繞診斷企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力的不足與短板，

引導(dǎo)企業(yè)加強科技創(chuàng)新投入，提升我國企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力建設(shè)水平。

（二）主要內(nèi)容及依據(jù)

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了評價原則與框架、評價指標(biāo)、評價方法、評價流程、

評價報告等內(nèi)容。

1.評價原則與框架

本標(biāo)準(zhǔn)提出了科學(xué)合理、系統(tǒng)全面、客觀準(zhǔn)確、專業(yè)務(wù)實等評價原

則，明確了應(yīng)在遵循以上評價原則前提下開展具體評價工作。同時，闡

明企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力的評估框架，明確了各項評估維度的邏輯關(guān)系

與作用。

2.評價指標(biāo)

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的評價指標(biāo)體系包含了核心技術(shù)研發(fā)能力、科技成果轉(zhuǎn)

化能力評價、目標(biāo)市場競爭能力、經(jīng)營系統(tǒng)支撐能力評價、數(shù)字化提升

能力和外部資源整合能力六個評價維度，下設(shè)25項二級指標(biāo)和64項三級

指標(biāo)。同時，標(biāo)準(zhǔn)給出了各三級指標(biāo)的評價內(nèi)容參考供實踐中選擇。

3.評價方法

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的評價方法包含評價方法選擇、評價權(quán)重確定與指標(biāo)賦

值、指標(biāo)計算處理、綜合指數(shù)評價、企業(yè)評價等級等方面，標(biāo)準(zhǔn)以評價

模型為參考，對評價模型的六個維度各項指標(biāo)進(jìn)行逐一進(jìn)行判斷和指標(biāo)

打分，根據(jù)評價權(quán)重及算法，形成企業(yè)評價綜合指數(shù)及企業(yè)科技創(chuàng)新系

統(tǒng)能力評價結(jié)果，標(biāo)準(zhǔn)明確規(guī)定了不同綜合指數(shù)級別所對應(yīng)的不同的企

業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力水平結(jié)果。

4、評價流程

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了評價材料要求、初審、評價前準(zhǔn)備、專家評價、出具

評價報告等流程，對每一個流程做了詳細(xì)的要求，并給出了評價流程圖

6

作為參考。

5、評價報告

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了評價報告應(yīng)包含的內(nèi)容，并給出了評價報告的參考格

式。

三、試驗驗證的分析、綜述報告，技術(shù)經(jīng)濟論證，預(yù)期的經(jīng)濟效益、社

會效益和生態(tài)效益

本標(biāo)準(zhǔn)起草組在國標(biāo)研制中開展了實施試點，并在使用過程中提出

修改意見，不斷完善標(biāo)準(zhǔn)文本。2021年8月，《企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力

評價規(guī)范》團體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實施后，在中國科技評估與成果管理研究會會

員單位中得到推廣應(yīng)用，相關(guān)反饋意見為國標(biāo)研制提供了有益參考。此

外，標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)內(nèi)容在各類科技評估標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)會和研討會中進(jìn)行了多次

介紹，起草組廣泛收集了各方的意見，充分吸納并進(jìn)一步修改完善標(biāo)準(zhǔn)

草案。

本標(biāo)準(zhǔn)在起草過程中，充分研究并吸納了國際、國內(nèi)有關(guān)企業(yè)科技

創(chuàng)新的理論、文獻(xiàn)，在此基礎(chǔ)上優(yōu)化完善了標(biāo)準(zhǔn)草案。部分研究與分析

依據(jù)見附錄。

四、與國際、國外同類標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)內(nèi)容的對比情況，或者與測試的國外樣

品、樣機的有關(guān)數(shù)據(jù)對比情況

未發(fā)現(xiàn)同類國際、國外標(biāo)準(zhǔn)。

五、以國際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)的起草情況，以及是否合規(guī)引用或者采用國際國

外標(biāo)準(zhǔn)，并說明未采用國際標(biāo)準(zhǔn)的原因

本標(biāo)準(zhǔn)未采用國際國外標(biāo)準(zhǔn)，也未發(fā)現(xiàn)同類國際、國外標(biāo)準(zhǔn)。

六、與有關(guān)法律、行政法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系

本標(biāo)準(zhǔn)符合《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國

促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《科技評估工作規(guī)定(試行)》等相關(guān)法律法規(guī)和

7

規(guī)范性文件的要求。本標(biāo)準(zhǔn)在編制過程中以國家相關(guān)法律法規(guī)為依據(jù)，

注重與科技評估政策文件和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)相銜接，使標(biāo)準(zhǔn)與科技評估、科技

管理等工作協(xié)調(diào)一致。

本標(biāo)準(zhǔn)所屬科技評估領(lǐng)域暫無相關(guān)強制性國家標(biāo)準(zhǔn)。

七、重大分歧意見的處理經(jīng)過和依據(jù)

在標(biāo)準(zhǔn)起草過程中，各起草單位、科技評估領(lǐng)域各利益相關(guān)方充分

溝通，達(dá)成共識，對本標(biāo)準(zhǔn)無重大分歧意見。

八、涉及專利的有關(guān)說明

本標(biāo)準(zhǔn)不涉及專利。

九、實施國家標(biāo)準(zhǔn)的要求，以及組織措施、技術(shù)措施、過渡期和實施日

期的建議等措施建議

本國家標(biāo)準(zhǔn)屬于科技評估領(lǐng)域應(yīng)用層技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，建議作為推薦性國

家標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實施，并建議發(fā)布后即實施。

本標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實施后，在全國范圍內(nèi)對各級各類的科技評估機構(gòu)、科

技管理部門、高校、科研院所、企業(yè)等單位及其相關(guān)人員開展標(biāo)準(zhǔn)的宣

貫和培訓(xùn)，促進(jìn)相關(guān)利益方全面準(zhǔn)確地了解企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價的原

則、框架、指標(biāo)構(gòu)建、評價流程與方法。

本標(biāo)準(zhǔn)可為制定企業(yè)科技創(chuàng)新相關(guān)規(guī)劃、政策等過程中提供參考，

并在評價主體和企業(yè)自身開展科技創(chuàng)新能力評價活動中貫徹執(zhí)行，引導(dǎo)

企業(yè)加大科技創(chuàng)新投入，支撐建立以企業(yè)為主體，以市場為導(dǎo)向，企業(yè)

同科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機構(gòu)、高等學(xué)校緊密合作的技術(shù)創(chuàng)新體系，推動科

技和經(jīng)濟社會等各方面高質(zhì)量發(fā)展。

十、其他應(yīng)當(dāng)說明的事項

無。

8

附錄：依據(jù)分析表

表1企業(yè)創(chuàng)新分類

依據(jù)OECD《奧斯陸手冊》2018版國家統(tǒng)計局

Abusinessinnovationisaneworimprovedproductorbusinessprocess

(orcombinationthereof)thatdifferssignificantlyfromthefirm's創(chuàng)新指本企業(yè)推出了新的或有重大改進(jìn)的產(chǎn)品或工藝，或采用了新的組織管理方式或營銷方法。此處的

企業(yè)創(chuàng)新previousproductsorbusinessprocessesandthathasbeenintroducedon

新是指它們對本企業(yè)而言必須是新的，但對于其他企業(yè)或整個市場而言不要求一定是新的。

定義themarketorbroughtintousebythefirm.商業(yè)企業(yè)創(chuàng)新是創(chuàng)造一種全“”

新的或改進(jìn)的、與以前顯著不同的產(chǎn)品或商業(yè)流程（或其組合），產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新統(tǒng)稱技術(shù)創(chuàng)新。

并且已將其進(jìn)入市場或由企業(yè)使用。

名稱產(chǎn)品創(chuàng)新商業(yè)流程創(chuàng)新產(chǎn)品創(chuàng)新工藝創(chuàng)新組織（管理）創(chuàng)新營銷創(chuàng)新

指企業(yè)采用了此前

指企業(yè)推出了全新的或有重大改指企業(yè)采取了此前從未使用過的全新

指企業(yè)采用了全新的

進(jìn)的產(chǎn)品。產(chǎn)品創(chuàng)新的新要體從未使用過的全新的營銷概念或營銷

“”或有重大改進(jìn)的生產(chǎn)

現(xiàn)在產(chǎn)品的功能或特性上，包括的組織管理方式，策略，主要涉及產(chǎn)

方法、工藝設(shè)備或輔

技術(shù)規(guī)范、材料、組件、用戶友主要涉及企業(yè)的經(jīng)品（服務(wù)）設(shè)計或

AproductinnovationisanewAbusinessprocessinnovationisanew助性活動。工藝創(chuàng)新

好性等方面的重大改進(jìn)。不包括營模式、組織結(jié)構(gòu)包裝、產(chǎn)品（服

orimprovedgoodorserviceorimprovedbusinessprocessforoneor的新要體現(xiàn)在技

產(chǎn)品僅有外觀變化或其他微小改“”或外部關(guān)系等方務(wù)）推廣、產(chǎn)品

thatdifferssignificantlyfrommorebusinessfunctionsthatdiffers術(shù)、設(shè)備或流程上；

分thefirm’spreviousgoodsorsignificantlyfromthefirm’sprevious變的情況，也不包括直接轉(zhuǎn)銷。面。不包括單純的（服務(wù)）銷售渠

它對本企業(yè)而言必須

類相關(guān)servicesandthathasbeenbusinessprocessesandthathasbeen此處的新是指該產(chǎn)品對本企業(yè)合并或收購。組織道、產(chǎn)品（服務(wù)）

“”是新的，但對于其他

描述introducedonthemarket.broughtintousebythefirm.而言必須是新的，但對于其他企（管理）創(chuàng)新應(yīng)是定價等方面。不包

企業(yè)或整個市場而言

企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新是一種新的或企業(yè)商業(yè)流程創(chuàng)新是針對一個活多個業(yè)或整個市場而言不一定是新企業(yè)管理層戰(zhàn)略決括季節(jié)性、周期性

不一定是新的。不包

改進(jìn)的商品或服務(wù)，與企業(yè)業(yè)務(wù)功能所開發(fā)的全新或改進(jìn)的、與的。（這里的產(chǎn)品既包括貨物，策的結(jié)果。此處的變化和其他常規(guī)的

括單純的組織管理方

以前的商品或服務(wù)顯著不以前顯著不同的商業(yè)流程，并且以由也包括服務(wù)。貨物方面產(chǎn)品創(chuàng)新新是指它對本企營銷方式變化。此

式的變化。此處的輔“”

同，并且已經(jīng)引入市場。企業(yè)使用。的例子有新能源汽車、新功能手業(yè)而言必須是新處的新是指它對本

助性活動指企業(yè)的采“”

機等；服務(wù)方面產(chǎn)品創(chuàng)新的例子的，但對于其他企企業(yè)而言必須是新

購、物流、財務(wù)、信

有新的保修服務(wù)，如顯著延長的業(yè)而言不一定是新的，但對于其他企

息化等活動。

新產(chǎn)品保修期限等。）的。業(yè)或整個市場而言

不一定是新的。

分類方式按對象分類按對象分類

/docserver/9789264304604-/xxgk/tjbzhzd/gjtjdczd/202006/t20200619_1769437.html

文件鏈接en.pdf?expires=1637655222&id=id&accname=guest&checksum=FA6D/tjzs/tjsj/tjcb/dysj/201611/t20161118_1430956.html/tjsj/zbjs/2019

AA3FB65571CFB5A12/t20191202_1713041.html

分析分類類似OECD《奧斯陸手冊》2005版:product產(chǎn)品,process流程,organisational組織,marketing營銷)

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表2國際上企業(yè)創(chuàng)新評價指標(biāo)

依據(jù)OECD《奧斯陸手冊》2018版

創(chuàng)新外部影響及條件

創(chuàng)新的經(jīng)濟社會效益

創(chuàng)新特征創(chuàng)新投資企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新能力創(chuàng)新流動Externalinfluenceson創(chuàng)新產(chǎn)出

innovationandEconomicandsocial

一級指標(biāo)IncidenceofinnovationsInnovationactivityandInnovationcapabilitiesInnovationlinkagesOutputsofinnovation

frameworkconditionsoutcomesofbusiness

andtheircharacteristicsinvestmentwithinfirmsandknowledgeflowsactivities

forbusinessinnovation

innovation

減少對環(huán)境的負(fù)面影響

合作、知識產(chǎn)權(quán)許可

單個活動創(chuàng)新支出創(chuàng)新管理，設(shè)計能力/產(chǎn)生環(huán)境效益

Collaboration，政策、設(shè)施創(chuàng)新產(chǎn)品銷售份額

二級指標(biāo)類型、新穎性InnovationexpenditureInnovationReducenegative

Licensing-outpublicpolicies，Salesfromnew

舉例type,noveltyshareforeachtypeofmanagement，Designenvironmentalimpacts

Knowledgeservicesknowledgeinfrastructureproducts

activitycapabilities/deliverenvironmental

providers

benefits

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國家標(biāo)準(zhǔn)

《企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力水平評價規(guī)范》

(征求意見稿)

編制說明

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一、工作簡況

（一）任務(wù)來源

《企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力水平評價規(guī)范》是國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會

批準(zhǔn)的國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂計劃項目，項目編號為20213501-T-306，由中關(guān)

村天合科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)中心負(fù)責(zé)主持起草，計劃于2023年8月份完成。

本項目由科學(xué)技術(shù)部提出，全國科技評估標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(SAC/TC580)

歸口。

（二）制定背景

創(chuàng)新對一個國家、一個民族來說，是發(fā)展進(jìn)步的靈魂和不竭動力，

在當(dāng)今全球化競爭中起著至關(guān)重要的作用，而企業(yè)恰是實現(xiàn)國家創(chuàng)新的

主要參與者，企業(yè)通過科技創(chuàng)新占據(jù)市場，主導(dǎo)行業(yè)發(fā)展，提升國家在

國際舞臺上的形象。

我國自上世紀(jì)90年代以來，一直在強調(diào)實施科教興國戰(zhàn)略，高度重

視創(chuàng)新并提倡各企業(yè)積極提高自身創(chuàng)造力。黨的十九大報告指出“創(chuàng)新

是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐”。黨的二

十大報告提出，要加強企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合，強化目標(biāo)導(dǎo)向，提

高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平，強化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，推動創(chuàng)新

鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合?！吨腥A人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法

(2021年修訂)》提出，“國家建立以企業(yè)為主體，以市場為導(dǎo)向，企業(yè)

同科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機構(gòu)、高等學(xué)校緊密合作的技術(shù)創(chuàng)新體系”。我國

近幾年在科技創(chuàng)新投入方面不斷增大，2020年，全國共投入研究與試驗

發(fā)展（R&D）經(jīng)費24393.1億元，比2019年增加2249.5億元，增長10.2%，

其中，各類企業(yè)研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費支出18673.8億元，占比為

76.6%，比上年增長10.4%。除此之外，國家在宏觀政策環(huán)境方面對企業(yè)

科技創(chuàng)新提供大力支持，借助有效的財稅、金融、匯率等政策工具，切

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實降低了企業(yè)的創(chuàng)新和運營成本，通過各種強有力的激勵體系吸引集聚

高層次創(chuàng)新領(lǐng)軍人才，為企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力提供強大的動力來源。

在國家各種宏觀政策的支持下，企業(yè)如何去面對全球化的競爭的關(guān)

鍵就在于提升企業(yè)自身的科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力，因此，識別企業(yè)目前所處

的科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力對企業(yè)的未來發(fā)展具有重大的推動作用?？萍紕?chuàng)新

能力本身是一個組合性的概念，可從企業(yè)的多個側(cè)面得到體現(xiàn)，基于科

技創(chuàng)新能力的基本性質(zhì)和基本過程，企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力的評價可分

解為企業(yè)核心技術(shù)能力評價、企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力評價、企業(yè)經(jīng)營系

統(tǒng)支撐能力評價和企業(yè)外部條件拓展能力評價四大方面，四大方面中再

具體包括有創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、研發(fā)能力、成果轉(zhuǎn)化能

力、產(chǎn)品生產(chǎn)能力、創(chuàng)新營銷能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力等評價。遵循獨立性、

科學(xué)性和專業(yè)性原則，通過評價可得出企業(yè)的科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力的強弱

層次，以此指導(dǎo)企業(yè)在相對短板進(jìn)行補齊和完善，助力企業(yè)提升科技創(chuàng)

新系統(tǒng)能力。

本標(biāo)準(zhǔn)從關(guān)系企業(yè)科技創(chuàng)新能力的六大維度出發(fā)考慮，建立完整的

評價指標(biāo)體系及評價方法，具有科學(xué)性、先進(jìn)性、系統(tǒng)性和可操作性，

并推動企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力評價統(tǒng)一規(guī)范化。本標(biāo)準(zhǔn)的研制將為政府、

企業(yè)或者科技評價機構(gòu)開展企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力評價提供依據(jù)和操作

規(guī)范，同時也可引領(lǐng)和規(guī)范科技服務(wù)業(yè)評價服務(wù)健康發(fā)展，實現(xiàn)科技評

價服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化。

（三）名稱和范圍

本標(biāo)準(zhǔn)立項名稱為《企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力水平評價規(guī)范》。本標(biāo)

準(zhǔn)規(guī)定了企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力的術(shù)語和定義、評價原則與框架、評價

指標(biāo)、評價方法、評價流程和評價報告等內(nèi)容，適用于政府、企業(yè)、評

價機構(gòu)等開展的企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力評價活動。

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（四）起草過程

1.預(yù)研和形成標(biāo)準(zhǔn)草案、正式立項。中關(guān)村天合科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)

中心開展標(biāo)準(zhǔn)預(yù)研，并按照標(biāo)準(zhǔn)文本編寫要求，起草形成了標(biāo)準(zhǔn)草案。

2019年7月，《企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力評價規(guī)范》在中國科技評估與成

果管理研究會正式獲批團體標(biāo)準(zhǔn)立項，經(jīng)過兩年的研究和編制，2021年

8月正式發(fā)布實施，并在全國團體標(biāo)準(zhǔn)信息平臺全文公開。

根據(jù)科技評估發(fā)展需求和國標(biāo)要求，中關(guān)村天合科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)

中心等起草團隊在團標(biāo)研制工作基礎(chǔ)上進(jìn)一步改進(jìn)完善，及時開展國標(biāo)

預(yù)研，2020年4月，通過全國科技評估標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委