證券從業(yè)資格考試知識點：數(shù)字篇1.1602年，阿姆斯特丹證券交易所成立,這是世界上第一個證券交易所。2.1608年,柴思胡同的"喬納林咖啡館"成為眾多經紀人進行交易的場所。3.1790年,美國費城證券交易所成立,這是美國第一個證券交易所。4.1773年,英國第一家交易所咖啡館成立(1802年政府正式批準),最初交易的是政府債券,后來擴展到公司債券、礦山、運河股票和鐵路股票。5.1792年5月17日,24名經紀人簽訂了"梧桐樹協(xié)議",訂立了交易傭金的最低標準。6.中國最早的證券交易機構是外商開辦的"上海股份公所"和"上海眾業(yè)所"。7.1918年夏,北平證券交易所成立,這是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。8.1872年,輪船招商局是我國第一家股份制企業(yè)。9.1920年7月,上海證券物品交易所成立,當時規(guī)模最大。10.1987年9月,深圳特區(qū)證券公司成立,這是中國第一家專業(yè)證券公司。11.1992年10月,國務院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立,標志著全國性監(jiān)管和市場發(fā)展的開始。12.1998年4月,國務院證券委員會撤銷,建立了集中統(tǒng)一的市場監(jiān)管體制。13.1997年11月,《證券投資基金管理暫行辦法》頒布,規(guī)范了基金發(fā)展。14.2001年12月11日,中國加入WTO,外資合營的外資比例不超過33%,加入后3年內不超過49%。15.2002年11月,接納日本野村證券上海代表處首席特別會員,批準日本內藤證券直接申請B股席位。16.2003年5月27日,瑞士銀行成為首家獲批的QFII。17.記名股東發(fā)起設立方式設立公司,發(fā)起人首次出資不得低于注冊資本的20%,其余部分2年內繳足。18.募集方式中,發(fā)起人認購股份不低于35%。19.全體股東的貨幣出資不得低于注冊資本的30%,股東大會作出決議須經出席會議表決權半數(shù)通過,修改公司章程、增減資、合并分立須2/3通過。20.公司上市條件包括:向社會公開發(fā)行的股份數(shù)要達到25%以上,股本總額超4億的比例為10%以上,公司股本總額不少于3000萬,公司3年無違法行為,最近3年現(xiàn)金流量凈額超過5000萬或者3個會計年度營業(yè)收入超3億,為近3年凈利潤的10倍。21.股權分置改革后,原非流通股12個月內不得轉讓,股份超5%出售在12個月內不超5%,在24個月內不超10%。22.1994年開始發(fā)行憑證式國債(銀行網點發(fā)行,提前兌付需付千分之2手續(xù)費)和記賬式國債(證券帳戶發(fā)行,特點:發(fā)行時間短效率高,交易手續(xù)簡便成本低安全)。23.50年代發(fā)行過兩種國債:1950年人民勝利折實公債和1954~1958年國家經濟建設公債(發(fā)行5次)。24.1981年恢復發(fā)行國債,2000年無記名國債退出市場。1982年開始發(fā)行金融債券，同年中國國際信托投資公司在日本東京證券市場發(fā)行外國金融債券1993中國投資銀行被批準境內發(fā)行外幣金融債券國債發(fā)行方式：1991之前行政攤派1991開始引入承購包銷1996年引入招標發(fā)行方式2001.07.02開始在銀行間債券市場實行凈價交易混合資本債券：是商業(yè)銀行為補充資本發(fā)行的，清償位于股權資本之前列在一般債務和次級債之后期限在15年以上，10年內不可贖回保險公司中次級債償還須確保償付后償付能力充足率不低于100%才能償付2007.08證監(jiān)會頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》標志我國公司債券(1年以上期限內還本付息的有價證券)發(fā)行正式啟動，金額不少于5000萬1987.10財政部在德國法蘭克福發(fā)了了3億馬克公募債券(經濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券)基金起源于英國18世紀末19世紀初產業(yè)革命推動下出現(xiàn)的1997.11國務院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》2004.06.01我國《基金法》實施(法律形式確認了基金在資本市場和社會主義市場經濟中的地位和作用)封閉基金存續(xù)期5年以上，一般10～15年10%以上基金持有人有權招開基金持有人大會基金公司設立：注冊資本不低于1億必須是實繳資本。主要股東3年內無違法記錄注冊資本不低于三億我國基金管理費一般為1.5%，貨幣基金0.33%債券基金不低于1%封基托管費按0.25%開放基金低于0.25%封基年度收益分配比例不低于年度已經實現(xiàn)收益的90%股票基金應有60%投資于股票債券基金應有80%投資于債券一只基金持有一家上市公司股票不得超過基金凈值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的證券不得超過該證券的10%外匯期貨1972在國際貨幣市場(屬于芝加哥商業(yè)交易所)率先推出可轉換公司債最短1年最長6年。發(fā)行起6個月后可轉換公司股票首次公開發(fā)行股票4億股以上可以向戰(zhàn)略投資者配售發(fā)行面值超5000萬元應當由承銷團承銷上海證券交易所1990.11.26成立，1990.12.19正式營業(yè)深圳證券交易所1989.11.15籌建，1991.04.11經中國人民銀行批準成立，1991.07.03營業(yè)2004.05國務院批準中小企業(yè)板設立中證指數(shù)公司的指數(shù)：中證流通指數(shù)中證規(guī)模指數(shù)中證100指數(shù)(基期2005.12.30基點1000點)滬深300指數(shù)滬深300行業(yè)指數(shù)滬深300風格指數(shù)中證規(guī)模指數(shù)中證200/500/700/800指數(shù)(基期2004.12.31基點1000)中證100(排名前100)=滬深300-中證200中證700=中證500+中證200中證800=中證500+滬深300上證交易所股價指數(shù)：上證綜合指數(shù)(基期1990.12.19基點100點)公司稅后利潤分配時，提10%列入公司法定公積金，法定公積金超注冊資本50%時可不提取。法定公積金轉為資本時留成比例不得少于轉贈前注冊資本的25%2007年12月底我國共有證券公司106家證券公司設立主要股東要求最近3年無重大違規(guī)，凈資產不低于2億元證券監(jiān)督機構自受理證券公司設立申請之日起6個月內進行審查，作出答復。不批準要說明理由單獨或合并持有5%股權股東可以向股東會提議案，可以提名董事監(jiān)事候選人風險控制指標：經紀業(yè)務凈資本不低于2000萬承銷，自營，資產管理之一凈資本不低于5000萬經紀業(yè)務+一項=凈資本1億經紀業(yè)務+2項及以上的=凈資本2億凈資本：風險準備之和>100%凈資本：凈資產>40%凈資本：負債>8%凈資產：負債>20%流動資產：流動負債>100%經紀業(yè)務凈資本/營業(yè)部家數(shù)>500萬自營股票規(guī)模<凈資本的100%自營證券規(guī)模(按成本價計)<凈資本200%自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值承銷要按10%計算風險準備，承銷公司債券的按5%計算，承銷政府債券按2%計算定項資產管理按管理本金的2%計算風險準備，集合資產按1%，專項資產按0.5%證券公司按上一年營業(yè)費用總額的10%計算風險準備單一客戶融資融券不超過凈資本的5%客戶擔保股票不超過該股票總市值的20%按融資融券規(guī)模的10%計算風險準備〈證券法〉1998.12.29通過1999.07.01實施〈公司法〉1993.12.29通過1994.07.01實施｝2005.10.27修訂2006.01.01生效證券公司股東非貨幣財產出資不得超過注冊資本的30%〈企業(yè)破產法〉于2007.06.01實施新公司法：公司注冊資本按規(guī)定的比例在2年內分期繳清出資，投資工公司5年內繳足有限責任公司最低注冊資本降低到3萬元非公開發(fā)行實際控制人認購的股份36個月內不得轉讓，發(fā)行價格不低于基準日前20個交易日均價的90%融資融券試點：經紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新類證券公司近二年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，近6個月凈資本在12億以上2005.06.30經國務院批準，證監(jiān)會`財政部`中國人民銀行聯(lián)