續(xù)表

二、建設管理

序號問題描述相關法規(guī)標準法規(guī)標準內容或條款責任主體備注

1項目法人責任制

1.1項目法人組建

第二條（三）政府出資的水利工程建設項目，應由縣級以上

人民政府或其授權的水行政主管部門或者其他部門（以下簡稱

政府或其授權部門）負責組建項目法人。政府與社會資本方共

同出資的水利工程建設項目，由政府或其授權部門和社會資本

方協(xié)商組建項目法人。社會資本方出資的水利工程建設項目，

《水利工程建設項目法人管理指

由社會資本方組建項目法人，但組建方案需按照國家關于投資

導意見》（水建設〔2020〕258

管理的法律法規(guī)及相關規(guī)定經工程所在地縣級以上人民政府或

號）第二條；項目

其授權部門同意。

1.1.1未組建項目法人《水利工程建設項目管理規(guī)定主管★

水利工程建設項目可行性研究報告中應明確項目法人組建主

（試行）》（水建〔1995〕128部門

體，提出建設期項目法人機構設置方案。

號，2016年水利部令第48號修

第十六條對生產經營性的水利工程建設項目要積極推行項目

改）第十六條

法人責任制；其它類型的項目應積極創(chuàng)造條件，逐步實行項目

法人責任制。

1.工程建設現場的管理可由項目法人直接負責，也可由項目法

人組建或委托一個組織具體負責。負責現場建設管理的機構履

行建設單位職能

147

續(xù)表

序號問題描述相關法規(guī)標準法規(guī)標準內容或條款責任主體備注

第二條（三）政府出資的水利工程建設項目，應由縣級以上

人民政府或其授權的水行政主管部門或者其他部門（以下簡稱

政府或其授權部門）負責組建項目法人。政府與社會資本方共

同出資的水利工程建設項目，由政府或其授權部門和社會資本

方協(xié)商組建項目法人。社會資本方出資的水利工程建設項目，

由社會資本方組建項目法人，但組建方案需按照國家關于投資

管理的法律法規(guī)及相關規(guī)定經工程所在地縣級以上人民政府或

其授權部門同意。

水利工程建設項目可行性研究報告中應明確項目法人組建主

體，提出建設期項目法人機構設置方案。

（四）在國家確定的重要江河、湖泊建設的流域控制性工程及

《水利工程建設項目法人管理指項目

項目法人組建不規(guī)中央直屬水利工程，原則上由水利部或流域管理機構負責組建

1.1.2導意見》（水建設〔2020〕258主管★

范項目法人。

號）第二條部門

其他項目的項目法人組建層級，由省級人民政府或其授權部門

結合本地實際，根據項目類型、建設規(guī)模、技術難度、影響范

圍等因素確定。其中，新建庫容10億立方米以上或壩高大于

70米的水庫、跨地級市的大型引調水工程，應由省級人民政府

或其授權部門組建項目法人，或由省級人民政府授權工程所在

地市級人民政府組建項目法人。

跨行政區(qū)域的水利工程建設項目，一般應由工程所在地共同的

上一級政府或其授權部門組建項目法人，也可分區(qū)域由所在地

政府或其授權部門分別組建項目法人。分區(qū)域組建項目法人的，

工程所在地共同的上一級政府或其授權部門應加強對各區(qū)域項

目法人的組織協(xié)調

1.2組織機構和職責

項目法人組織機構《水利工程建設項目法人管理指第四條（十一）水利工程建設項目法人應具備以下基本條件：

項目

1.2.1不滿足工程建設需導意見》（水建設〔2020〕2581.具有獨立法人資格，能夠承擔與其職責相適應的法律責任。

法人

要號）第四條2.具備與工程規(guī)模和技術復雜程度相適應的組織機構，一般可

148

續(xù)表

序號問題描述相關法規(guī)標準法規(guī)標準內容或條款責任主體備注

設置工程技術、計劃合同、質量安全、財務、綜合等內設機構

第四條（十一）水利工程建設項目法人應具備以下基本條件：

3.總人數應滿足工程建設管理需要，大、中、小型工程人數一

般按照不少于30、12、6人配備，其中工程專業(yè)技術人員原則

上不少于總人數的50%。

4.項目法人的主要負責人、技術負責人和財務負責人應具備相

《水利工程建設項目法人管理指應的管理能力和工程建設管理經驗。其中，技術負責人應為專項目

項目法人人員配備項目

1.2.2導意見》（水建設〔2020〕258職人員，有從事類似水利工程建設管理的工作經歷和經驗，能主管★

不合規(guī)法人

號）第四條夠獨立處理工程建設中的專業(yè)問題，并具備與工程建設相適應部門

的專業(yè)技術職稱。大型水利工程和壩高大于70米的水庫工程項

目法人技術負責人應具備水利或相關專業(yè)高級職稱或執(zhí)業(yè)資

格，其他水利工程項目法人技術負責人應具備水利或相關專業(yè)

中級以上職稱或執(zhí)業(yè)資格。

5.水利工程建設期間，項目法人主要管理人員應保持相對穩(wěn)定

1.3管理制度

未建立計劃、財務、

詳見計劃管理、資金使用與管理、質量管理、安全管理等專業(yè)

1.3.1質量、安全等管理

清單內容

制度

第五條（十四）項目法人必須嚴格遵守國家有關法律法規(guī)，

《水利工程建設項目法人管理指

未建立合同、信息結合建設項目實際，依法完善項目法人治理結構，制定質量、項目

1.3.2導意見》（水建設〔2020〕258★

管理制度安全、計劃執(zhí)行、設計、財務、合同、檔案等各項管理制度，法人

號）第五條

定期開展制度執(zhí)行情況自查，加強對參建單位的管理

第八條項目法人對項目檔案工作負總責……主要履行以下職

《水利工程建設項目檔案管理規(guī)

責任務：

定》（水辦〔2021〕200號）第各參

未建立檔案管理制（二）制定項目文件管理和檔案管理相關制度……項目

1.3.3八條、第十三條；建單

度第十三條參建單位主要履行以下職責任務：法人

《水利檔案工作規(guī)定》（水辦位

（一）建立符合項目法人要求且規(guī)范的項目文件管理和檔案管

〔2020〕195號）第三條

理制度，報項目法人確認后實施。

149

續(xù)表

序號問題描述相關法規(guī)標準法規(guī)標準內容或條款責任主體備注

第三條水利部機關、直屬單位和地方水利部門（以下統(tǒng)稱各

單位）應當建立檔案工作責任制，健全檔案管理制度，加強檔

案宣傳教育，依法開展水利檔案工作

第八條（二）制定項目文件管理和檔案管理相關制度，包括

工程檔案管理制度檔案管理辦法、檔案分類大綱及方案、項目文件歸檔范圍和檔

不完善，缺少檔案《水利工程建設項目檔案管理規(guī)案保管期限表、檔案整編細則等。

項目

1.3.4的歸檔范圍和保管定》（水辦〔2021〕200號）第第二十八條項目法人檔案管理機構應依據保管期限表對項目

法人

期限及工程檔案分八條、第二十八條檔案進行價值鑒定，確定其保管期限，同一卷內有不同保管期

類方案限的文件時，該卷保管期限應從長。項目檔案保管期限分為永

久、30年和10年

第十一條項目法人檔案管理機構主要履行以下職責任務：

（三）負責監(jiān)督、指導工程建設管理相關部門及參建單位項目

文件的形成、收集、整理和歸檔工作。

第十三條參建單位主要履行以下職責任務：

（二）負責本單位所承擔項目文件收集、整理和歸檔工作，接

受項目法人的監(jiān)督和指導。

第四十一條參建單位應在所承擔項目合同驗收后3個月內向

《水利工程建設項目檔案管理規(guī)

項目法人辦理檔案移交，并配合項目法人完成項目檔案專項驗

定》（水辦〔2021〕200號）第各參

檔案管理、移交工收相關工作；項目法人應在水利工程建設項目竣工驗收后半年項目

1.3.5十一條、第十三條、第四十一條；建單

作不到位內向運行管理單位及其他有關單位辦理檔案移交。法人

《水利檔案工作規(guī)定》（水辦位

項目檔案移交時，應填寫《水利工程建設項目檔案交接單》（附

〔2020〕195號）第二十條

件4），編制檔案交接清冊，包括檔案移交的內容、數量、圖

紙張數等，經雙方清點無誤后辦理交接手續(xù)。

第二十條各單位檔案經文書或業(yè)務部門整理完畢后，應當在

第二年6月底前向本單位檔案管理部門歸檔，集中管理；歸檔

時間有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。歸檔時交接雙方根據歸檔目錄

清點核對，并履行交接手續(xù)。流域管理機構建立檔案館的，流

域管理機構機關應當按照要求向檔案館歸檔、移交，所屬單位

150

續(xù)表

序號問題描述相關法規(guī)標準法規(guī)標準內容或條款責任主體備注

應當按照規(guī)定定期向檔案館移交檔案。任何部門和人員不得將

應歸檔文件材料拒絕歸檔或據為己有

1.4項目法人履職情況

第二條水利工程建設程序，按《水利工程建設管理規(guī)定》（水

《水利工程建設程序管理暫行規(guī)

未按工程建設程序利部水建〔1995〕128號）明確的建設程序執(zhí)行，水利工程建項目

1.4.1定》（水建〔1998〕16號，2019

組織實施設程序一般分為：項目建議書、可行性研究報告、施工準備、法人

年水利部令第50號修改）第二條

初步設計、建設實施、生產準備、竣工驗收、后評價等階段

可行性研究報告尚《水利工程建設程序管理暫行規(guī)

第六條……項目可行性研究報告已經批準，年度水利投資計項目

1.4.2未批準，項目法人即定》（水建〔1998〕16號，2019

劃下達后，項目法人即可開展施工準備工作法人

開展施工準備工作年水利部令第50號修改）第六條

第七條初步設計是根據批準的可行性研究報告和必要而準確

可行性研究報告尚《水利工程建設程序管理暫行規(guī)

的設計資料，對設計對象進行通盤研究，闡明擬建工程在技術項目

1.4.3未批準，即開展初定》（水建〔1998〕16號，2019

上的可行性和經濟上的合理性，規(guī)定項目的各項基本技術參數，法人

步設計工作年水利部令第50號修改）第七條

編制項目的總概算

第十三條……主體工程開工，必須具備以下條件：

1項目法人或者建設單位已經設立；

《水利工程建設項目管理規(guī)定2初步設計已經批準，施工詳圖設計滿足主體工程施工需要；

不具備規(guī)定的開工（試行）》（水建〔1995〕1283建設資金已經落實；項目

1.4.4★

條件，主體工程開工號，2016年水利部令第48號修4主體工程施工單位和監(jiān)理單位已經確定，并分別訂立了合同；法人

改）第十三條5質量安全監(jiān)督單位已經確定，并辦理了質量安全監(jiān)督手續(xù)；

6主要設備和材料已經落實來源；

7施工準備和征地移民等工作滿足主體工程開工需要

《水利工程建設項目法人管理指第三條（八）項目法人對工程建設的質量、安全、進度和資

項目法人未辦理質導意見》（水建設〔2020〕258金使用負首要責任，應承擔以下主要職責：

量監(jiān)督手續(xù)或未簽號）第三條；4.負責辦理工程質量、安全監(jiān)督及開工備案手續(xù)。項目

1.4.5★

訂《水利工程質量《水利工程質量監(jiān)督管理規(guī)定》第二十一條項目法人（或建設單位）應在工程開工前到相應法人

監(jiān)督書》（水建〔1997〕339號）第二十的水利工程質量監(jiān)督機構辦理監(jiān)督手續(xù)，簽訂《水利工程質量

一條監(jiān)督書》……同時提交以下材料：

151

續(xù)表

序號問題描述相關法規(guī)標準法規(guī)標準內容或條款責任主體備注

（一）工程項目建設審批文件；

（二）項目法人（或建設單位）與監(jiān)理、設計、施工單位簽訂

的合同（或協(xié)議）副本；

（三）建設、監(jiān)理、設計、施工等單位的基本情況和工程質量

管理組織情況等資料

《水利工程建設項目法人管理指

第三條（八）項目法人對工程建設的質量、安全、進度和資

導意見》（水建設〔2020〕258

金使用負首要責任，應承擔以下主要職責：

號）第三條；

項目法人未辦理開4.負責辦理工程質量、安全監(jiān)督及開工備案手續(xù)。項目

1.4.6《水利工程建設項目管理規(guī)定

工備案第十三條水利工程具備開工條件后，主體工程方可開工建設。法人

（試行）》（水建〔1995〕128

項目法人或者建設單位應當自工程開工之日起15個工作日內，

號，2016年水利部令第48號修

將開工情況的書面報告報項目主管單位和上一級主管單位備案

改）第十三條

第五條（十六）項目法人應加強對勘察、設計、施工、監(jiān)理、

咨詢、質量檢測和材料、設備制造供應等參建單位的合同履約

《水利工程建設項目法人管理指

未定期檢查監(jiān)理單管理。要以工程質量和安全為核心，定期檢查一下內容：項目

1.4.7導意見》（水建設〔2020〕258

位職責履行情況5.對監(jiān)理單位，重點檢查監(jiān)理制度是否健全，監(jiān)理人員到位是法人

號）第五條

否符合合同要求，監(jiān)理平行檢測、專項方案審核、關鍵部位旁

站監(jiān)督等監(jiān)理職責履行是否到位等

第三條（八）項目法人對工程建設的質量、安全、進度和資

金使用負首要責任，應承擔以下主要職責：

《水利工程建設項目法人管理指

9.負責組織設計交底工作，組織解決工程建設中的重大技術

導意見》（水建設〔2020〕258

問題。

項目法人未及時組號）第三條；

第十四條項目建設單位要按批準的建設文件，充分發(fā)揮管理項目

1.4.8織研究解決設計、《水利工程建設項目管理規(guī)定

的主導作用，協(xié)調設計、監(jiān)理、施工以及地方等各方面的關系，法人

施工的關鍵技術（試行）》（水建〔1995〕128

實行目標管理。建設單位與設計、監(jiān)理、工程承包單位是合同

號，2016年水利部令第48號修

關系，各方面應嚴格履行合同。

改）第十四條

1.項目建設單位要建立嚴格的現場協(xié)調或調度制度問題。及

時研究解決設計、施工的關鍵技術。從整體效益出發(fā)，認真

152

續(xù)表

序號問題描述相關法規(guī)標準法規(guī)標準內容或條款責任主體備注

履行合同，積極處理好工程各方的關系，為施工創(chuàng)造良好的

外部條件

2招標投標制

2.1招標準備

第十七條……招標前，按項目管理權限向水行政主管部門提

招標前，未按規(guī)定《水利工程建設項目招標投標管交招標報告?zhèn)浒?。報告具體內容應當包括：招標已具備的條件、

項目

2.1.1向水行政主管部門理規(guī)定》（水利部令第14號）第招標方式、分標方案、招標計劃安排、投標人資質（資格）條

法人

提交招標報告?zhèn)浒甘邨l件、評標方法、評標委員會組建方案以及開標、評標工作具體

安排等

采用化整為零或者

《中華人民共和國招標投標法》第四條任何單位和個人不得將依法必須進行招標的項目化整項目

2.1.2以其他任何方式規(guī)

第四條為零或者以其他任何方式規(guī)避招標法人

避招標

《水利工程建設項目管理規(guī)定

初步設計尚未批第十七條……主體工程施工招標應具備的必要條件：

（試行）》（水建〔1995〕128項目

2.1.3準，開展主體工程（1）項目的初步設計已經批準，項目建設已列入計劃，投資基★

號，2016年水利部令第48號修法人

施工招標本落實

改）第十七條

第五條本規(guī)定第二條至第四條規(guī)定范圍內的項目，其勘察、

設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的

采購達到下列標準之一的，必須招標：

（一）施工單項合同估算價在400萬元人民幣以上；

《必須招標的工程項目規(guī)定》（國（二）重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在200項目

2.1.4應招標未招標★

家發(fā)展改革委令第16號）第五條萬元人民幣以上；法人

（三）勘察、設計、監(jiān)理等服務的采購，單項合同估算價在100

萬元人民幣以上。同一項目中可以合并進行的勘察、設計、施

工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，合

同估算價合計達到前款規(guī)定標準的，必須招標

153

續(xù)表

序號問題描述相關法規(guī)標準法規(guī)標準內容或條款責任主體備注

未按照批準的初步《水利工程建設程序管理暫行規(guī)第八條……建設實施階段是指主體工程的建設實施，項目法招標

項目

2.1.5設計文件內容進行定》（水建〔1998〕16號，2019人按照批準的建設文件，組織工程建設，保證項目建設目標的代理★

法人

招標年水利部令第50號修改）第八條實現機構

招標文件要求或標

明特定的生產供應招標

《中華人民共和國招標投標法》第二十條招標文件不得要求或標明特定的生產供應商以及含項目

2.1.6商以及含有傾向或代理★

第二十條有傾向或排斥潛在投標人的其他內容法人

排斥潛在投標人的機構

其他內容

《中華人民共和國招標投標法實

招標人利用劃分標第二十四條招標人對招標項目劃分標段的，應當遵守招標投招標

施條例》（國務院令第613號，項目

2.1.7段限制、排斥潛在標法的有關規(guī)定，不得利用劃分標段限制或者排斥潛在投標人。代理

2019年國務院令第709號修改）法人

投標人或規(guī)避招標依法必須進行招標的項目的招標人不得利用劃分標段規(guī)避招標機構

第二十四條

第三十二條……招標人有下列行為之一的，屬于以不合理條

件限制、排斥潛在投標人或者投標人：

（一）就同一招標項目向潛在投標人或者投標人提供有差別的

項目信息；

（二）設定的資格、技術、商務條件與招標項目的具體特點和

實際需要不相適應或者與合同履行無關；

《中華人民共和國招標投標法實

以不合理的條件限（三）依法必須進行招標的項目以特定行政區(qū)域或者特定行業(yè)招標

施條例》（國務院令第613號，項目

2.1.8制、排斥潛在投標的業(yè)績、獎項作為加分條件或者中標條件；代理★

2019年國務院令第709號修改）法人

人或者投標人（四）對潛在投標人或者投標人采取不同的資格審查或者評標機構

第三十二條

標準；

（五）限定或者指定特定的專利、商標、品牌、原產地或者供

應商；

（六）依法必須進行招標的項目非法限定潛在投標人或者投標

人的所有制形式或者組織形式；

（七）以其他不合理條件限制、排斥潛在投標人或者投標人

154

續(xù)表

序號問題描述相關法規(guī)標準法規(guī)標準內容或條款責任主體備注

第二條規(guī)范市場準入

（一）規(guī)范市場準入務件。凡取得國家水利工程建設相應類別

資質資格許可的各類市場主體（以下簡稱市場主體），均可依

法在全國范圍內參與相應水利工程建設。任何部門和單位不得

設置法律法規(guī)之外的市場準入門檻，不得抬高或降低招標工程

對應的資質資格等級，不得自行設置或變相設置從業(yè)人員資格。

（二）消除地區(qū)保護。嚴禁違法違規(guī)設置市場壁壘，打破區(qū)域

限制，消除地方保護。各級水行政主管部門不得以備案、登記、

注冊等形式排斥、限制外地注冊企業(yè)進入本地區(qū)承攬水利建設

《關于促進市場公平競爭維護水業(yè)務，不得將在本地區(qū)注冊設立獨立子公司或分公司、參加本

排斥或者限制外地招標

利建設市場正常秩序的實施意地區(qū)培訓等作為外地注冊企業(yè)進入本地區(qū)水利建設市場的準入項目

2.1.9經營者參加本地招代理★

見》（水建管〔2017〕123號）條件。不得要求企業(yè)注冊所在地水行政主管部門出具企業(yè)無不法人

標活動機構

第二條良行為記錄、無重特大質量安全事故等證明。不得強制要求市

場主體法定代表人現場辦理相關業(yè)務等。

（三）減輕市場主體負擔。要加強放管結合、優(yōu)化服務，切實

減輕市場主體負擔。各級水行政主管部門不得以市場準入違法

違規(guī)設定收費項目或變相實施收費、有償服務，除投標保證金、

履約保證金、工程質量保證金、農民工工資保證金外，不得收

取其他費用或保證金。對保留的各項保證金，市場主體可以以

銀行保函繳納，并嚴格按規(guī)定及時返還。建設單位不得在收取

履約保證金的同時，預留工程質量保證金。不得強制扣押企業(yè)

和人員相關證照證件

155

續(xù)表

序號問題描述相關法規(guī)標準法規(guī)標準內容或條款責任主體備注

第二條（二）根據《招標投標法》《招標投標法實施條例》

等有關規(guī)定，清理、排查、糾正在招投標法規(guī)政策文件、招標