中國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)公布××××-××-××實(shí)施××××-××-中國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)公布××××-××-××實(shí)施××××-××-××公布企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南GuidelinesonEnerpriseLegalRiskManagement（征求意見(jiàn)稿）GB/TXXXXX—XXXX中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)ICS03.100.01A02目次TOC\o"1-2"\h\z前言 21范圍 32規(guī)范性引用文件 33術(shù)語(yǔ)和定義 34企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn) 35企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程 56企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施 14附錄A法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架示例 18附錄B法律風(fēng)險(xiǎn)清單示例 19附錄C法律風(fēng)險(xiǎn)可能性分析示例 20附錄D法律風(fēng)險(xiǎn)影響程度分析示例 21

前言本標(biāo)準(zhǔn)在GB/T24353-《風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指南》指導(dǎo)下，結(jié)合中國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)附錄A、附錄B、附錄C、附錄D為資料性附錄。本標(biāo)準(zhǔn)由全國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC310）提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：本標(biāo)準(zhǔn)關(guān)鍵起草人：

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南1范圍本標(biāo)準(zhǔn)提供了企業(yè)實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理通用指南。本標(biāo)準(zhǔn)適適用于多種類(lèi)型和規(guī)模企業(yè)，可指導(dǎo)企業(yè)在其整個(gè)生命周期和全部經(jīng)營(yíng)步驟中開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。本標(biāo)準(zhǔn)是通用指南，不作為行業(yè)性專(zhuān)用標(biāo)準(zhǔn)使用，企業(yè)應(yīng)依據(jù)行業(yè)特點(diǎn)，結(jié)合本身情況和實(shí)際需要應(yīng)用本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理。中小企業(yè)能夠依據(jù)本身管理基礎(chǔ)、資源和管理需求，對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)提供法律風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程和相關(guān)配套保障方法進(jìn)行簡(jiǎn)化或采取遞進(jìn)式建設(shè)，逐步達(dá)成本標(biāo)準(zhǔn)要求，從而確保本企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理資源投入和企業(yè)目標(biāo)相契合，達(dá)成管理本企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)。2規(guī)范性引用文件下列文件中條款經(jīng)過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)條款。通常注日期引用文件，其隨即全部修改單（不包含勘誤內(nèi)容）或修訂版均不適適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而激勵(lì)依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議各方研究是否可使用這些文件最新版本。通常不注日期引用文件，其最新版本適適用于本標(biāo)準(zhǔn)。GB/T23694-風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)（ISO/IECGuide73：，IDT）3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T23694-中界定術(shù)語(yǔ)和定義適適用于本標(biāo)準(zhǔn)。3.1企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指基于法律要求、監(jiān)管要求或協(xié)議約定，因?yàn)槠髽I(yè)外部環(huán)境及其改變，或企業(yè)及其利益相關(guān)者作為或不作為，對(duì)企業(yè)目標(biāo)產(chǎn)生影響。4企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)為了有效管理法律風(fēng)險(xiǎn)，支持企業(yè)決議和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，企業(yè)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)可遵照以下標(biāo)準(zhǔn)：（1）以企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)在于促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。在法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定和應(yīng)對(duì)等企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)中應(yīng)充足考慮法律風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)之間相互關(guān)系、影響等原因。（2）審慎管理標(biāo)準(zhǔn)因?yàn)榉娠L(fēng)險(xiǎn)特殊性，對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)堅(jiān)持審慎管理標(biāo)準(zhǔn)。要在尊重法律、保持誠(chéng)信前提下，開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)管理策略和方法不應(yīng)違反法律強(qiáng)制性和義務(wù)性要求。（3）和企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)管理有機(jī)組成部分，和企業(yè)戰(zhàn)略管理、步驟管理、績(jī)效管理、信息管理等親密相關(guān)。法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和控制等活動(dòng)只有和企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)，才能取得良好效果。（4）融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程標(biāo)準(zhǔn)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，其識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)全部不可能脫離企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程，法律風(fēng)險(xiǎn)管理必需融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程，成為其有機(jī)組成部分。（5）納入決議過(guò)程標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)全部決議全部應(yīng)綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)，方便將風(fēng)險(xiǎn)控制在企業(yè)可接收范圍內(nèi)。法律風(fēng)險(xiǎn)作為企業(yè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)范圍，應(yīng)納入企業(yè)決議過(guò)程，作為企業(yè)決議應(yīng)考慮關(guān)鍵原因。（6）納入企業(yè)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理體系標(biāo)準(zhǔn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系組成部分，應(yīng)和其它風(fēng)險(xiǎn)管理整合，以提升風(fēng)險(xiǎn)管理整體效率和效果。（7）全員參與、全過(guò)程開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理各個(gè)步驟，所以法律風(fēng)險(xiǎn)管理需要企業(yè)全部職員參與并負(fù)擔(dān)相關(guān)責(zé)任，其中尤其包含企業(yè)專(zhuān)職法律管理部門(mén)（或人員）。各方人員分工負(fù)責(zé)，以形成法律風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)久有效機(jī)制。（8）連續(xù)改善標(biāo)準(zhǔn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是適應(yīng)企業(yè)內(nèi)外部法律環(huán)境改變動(dòng)態(tài)過(guò)程，其各步驟之間形成一個(gè)循環(huán)往復(fù)閉環(huán)。伴隨內(nèi)外部法律環(huán)境改變，企業(yè)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)也在不停發(fā)生改變。企業(yè)應(yīng)該連續(xù)不停地對(duì)多種改變保持敏感并做出合適反應(yīng)。5企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程5.1概述法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理組成部分，貫穿于企業(yè)決議和經(jīng)營(yíng)管理各個(gè)步驟。法律風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程由5.2到5.5所描述活動(dòng)組成，即明確法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定、法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、監(jiān)督和檢驗(yàn)，圖1所表示。其中，法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定包含法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、法律風(fēng)險(xiǎn)分析和法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等三個(gè)步驟。溝通和統(tǒng)計(jì)很關(guān)鍵，應(yīng)貫穿于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程各項(xiàng)活動(dòng)中，5.6將對(duì)其進(jìn)行具體說(shuō)明。5.3法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定5.3法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定5.3.4法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)5.3.3法律風(fēng)險(xiǎn)分析5.3.2法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別5.4法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)5.5監(jiān)督和檢驗(yàn)5.2明確法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息圖1法律風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程5.2明確法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息5.2.1概述明確法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息是應(yīng)用合適方法，對(duì)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境中和法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息進(jìn)行搜集、分析、整理、歸納一系列過(guò)程。明確法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息是后續(xù)法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)得以順利實(shí)施必需基礎(chǔ)。明確法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，應(yīng)保持法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息連續(xù)更新。5.2.2外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息是指和企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)、文化、法律等多種相關(guān)信息。企業(yè)應(yīng)依據(jù)本行業(yè)和企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)，具體分析明確外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息搜集范圍和分析方法，為法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定和應(yīng)對(duì)提供充足信息保障。外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息包含但不限于：——本行業(yè)業(yè)務(wù)模式及特點(diǎn)；——中國(guó)外和本企業(yè)相關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)、文化、技術(shù)和自然環(huán)境等；——中國(guó)外和本企業(yè)相關(guān)立法、司法、執(zhí)法和遵法情況及其改變；——和本企業(yè)相關(guān)監(jiān)管體制、機(jī)構(gòu)、政策和實(shí)施等情況；——和本企業(yè)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況；——本企業(yè)在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中定位及和其它主體之間關(guān)系；——企業(yè)關(guān)鍵外部利益相關(guān)者及其對(duì)法律、協(xié)議、道德操守等遵從情況；——和企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)及管理相關(guān)其它信息。地域間環(huán)境差異是普遍存在。對(duì)于跨區(qū)域經(jīng)營(yíng)企業(yè)，在進(jìn)行外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境調(diào)查時(shí)，應(yīng)尤其關(guān)注不一樣地域間可能存在環(huán)境差異。5.2.3內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息內(nèi)部法律環(huán)境信息是和企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)及其管理相關(guān)多種信息，包含法律風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理歷史及現(xiàn)實(shí)狀況。內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息包含但不限于：——企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)；——企業(yè)盈利模式和業(yè)務(wù)模式；——企業(yè)關(guān)鍵經(jīng)營(yíng)管理步驟/活動(dòng)、部門(mén)職能分工等相關(guān)信息；——企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面使命、愿景、價(jià)值理念；——企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作目標(biāo)、職責(zé)、相關(guān)制度和資源配置情況；——企業(yè)法律事務(wù)工作及法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)實(shí)狀況，其中對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)實(shí)狀況可從方針、組織職能和資源配置、制度和步驟內(nèi)控、溝通和匯報(bào)、法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化和技術(shù)手段等要素分析；——內(nèi)部利益相關(guān)者法律遵從情況和激勵(lì)約束方法；——本企業(yè)簽署重大協(xié)議及其管理情況；——本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件或法律風(fēng)險(xiǎn)事件情況，本企業(yè)相關(guān)法律規(guī)范庫(kù)和法律風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)；——本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理情況；——和法律風(fēng)險(xiǎn)及其管理相關(guān)其它信息。以上法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息搜集范圍和內(nèi)容，應(yīng)依據(jù)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)情況改變及企業(yè)管理需要進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)整。5.2.4企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則是衡量法律風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵程度所依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)表現(xiàn)企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、價(jià)值觀、資源、偏好和承受度。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則應(yīng)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作開(kāi)始實(shí)施前制訂，并依據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行對(duì)應(yīng)調(diào)整。確定法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則時(shí)要考慮但不限于以下原因：——本企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理范圍、對(duì)象，和法律風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)；——法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性、影響程度和法律風(fēng)險(xiǎn)度量方法；——法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)；——利益相關(guān)者可接收法律風(fēng)險(xiǎn)或可許可法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；——重大法律風(fēng)險(xiǎn)確實(shí)定標(biāo)準(zhǔn)。5.3法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定5.3.1概述法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)步驟。5.3.2法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別5.3.2.1概述法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，首先是查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)關(guān)鍵經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)步驟中存在法律風(fēng)險(xiǎn)，然后對(duì)查找出法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行描述、分類(lèi)，對(duì)其原因、影響范圍、潛在后果等進(jìn)行分析歸納，最終生成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)清單。法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別目標(biāo)是全方面、系統(tǒng)和正確地描述企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)情況，為下一步法律風(fēng)險(xiǎn)分析明確對(duì)象和范圍。進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)要掌握相關(guān)和最新信息，必需時(shí)，需包含適用背景信息，尤其是法律法規(guī)改變信息。除了識(shí)別可能發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)事件外，還要考慮其可能原因和可能造成后果，包含全部關(guān)鍵原因和后果。不管法律風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)源是否在企業(yè)控制之下，或其原因是否已知，全部應(yīng)對(duì)其進(jìn)行識(shí)別。識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)需要全部相關(guān)人員參與。企業(yè)所采取風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具和技術(shù)應(yīng)該適合于其目標(biāo)、能力及其所處環(huán)境。5.3.2.2構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架為確保法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全方面性、正確性和系統(tǒng)性，企業(yè)應(yīng)構(gòu)建符合本身經(jīng)營(yíng)管理需求法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架，該框架提供部分方便識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)角度，這些角度包含但不限于以下方面：——依據(jù)企業(yè)關(guān)鍵經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)識(shí)別，即經(jīng)過(guò)對(duì)企業(yè)關(guān)鍵經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)（如生產(chǎn)活動(dòng)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、物資采購(gòu)、對(duì)外投資、人事管理、財(cái)務(wù)管理等）梳理，發(fā)覺(jué)每一項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)可能存在法律風(fēng)險(xiǎn)?！罁?jù)企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置識(shí)別，即依據(jù)企業(yè)各業(yè)務(wù)管理職能部門(mén)/崗位業(yè)務(wù)管理范圍和工作職責(zé)梳理，發(fā)覺(jué)各機(jī)構(gòu)內(nèi)可能存在法律風(fēng)險(xiǎn)?！罁?jù)利益相關(guān)者識(shí)別，即經(jīng)過(guò)對(duì)企業(yè)利益相關(guān)者（如股東、用戶(hù)、供給商、職員、政府等）梳理，發(fā)覺(jué)和每一利益相關(guān)者相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)?！罁?jù)法律風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別，即經(jīng)過(guò)對(duì)法律環(huán)境、違規(guī)、違約、侵權(quán)、怠于行使權(quán)利、行為不妥等梳理，發(fā)覺(jué)企業(yè)存在法律風(fēng)險(xiǎn)。——依據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后負(fù)擔(dān)責(zé)任梳理，即經(jīng)過(guò)對(duì)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)、行政法律風(fēng)險(xiǎn)、民事法律風(fēng)險(xiǎn)梳理，發(fā)覺(jué)不一樣責(zé)任下企業(yè)存在法律風(fēng)險(xiǎn)?！罁?jù)不一樣法律領(lǐng)域識(shí)別，即經(jīng)過(guò)對(duì)不一樣法律領(lǐng)域（如協(xié)議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、招投標(biāo)、勞動(dòng)用工、稅務(wù)、訴訟仲裁等）梳理，發(fā)覺(jué)不一樣領(lǐng)域內(nèi)存在法律風(fēng)險(xiǎn)?！罁?jù)法律法規(guī)識(shí)別，即經(jīng)過(guò)對(duì)和企業(yè)相關(guān)法律法規(guī)梳理，發(fā)覺(jué)不一樣法律法規(guī)中存在法律風(fēng)險(xiǎn)?！罁?jù)以往發(fā)生案例識(shí)別，即經(jīng)過(guò)對(duì)本企業(yè)或本行業(yè)發(fā)生案例梳理，發(fā)覺(jué)企業(yè)存在法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)能夠依據(jù)本身不一樣需要，選擇以上不一樣角度或組合，構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架。附錄A中給出了從引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)原因分類(lèi)和企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)過(guò)程兩個(gè)角度構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架示例。5.3.2.3進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別依據(jù)構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架，可采取問(wèn)卷調(diào)查、訪談?wù){(diào)研、頭腦風(fēng)暴、德?tīng)柗品?、檢驗(yàn)表法等方法進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并確定分類(lèi)和命名規(guī)則，對(duì)每個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)設(shè)置對(duì)應(yīng)編號(hào)或名稱(chēng)。以從引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)源分類(lèi)和企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)過(guò)程兩個(gè)角度構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架為例，此時(shí)需要逐一判定每一經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中是否可能存在某種法律風(fēng)源或法律風(fēng)險(xiǎn)事件，并盡可能地列舉這些事件。同一經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中同一個(gè)類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)事件可歸屬于同一法律風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別，并據(jù)此確定該法律風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)，如XX違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、XX侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等（XX為某一經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)名稱(chēng)）。5.3.2.4形成法律風(fēng)險(xiǎn)清單在法律風(fēng)險(xiǎn)事件及法律風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)確定后，應(yīng)將這些事件統(tǒng)一列表，并在列表中補(bǔ)充每一風(fēng)險(xiǎn)事件適用法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因、可能產(chǎn)生法律后果、相關(guān)案例、法律分析意見(jiàn)及其包含部門(mén)、經(jīng)營(yíng)管理步驟等信息，最終形成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)清單。法律風(fēng)險(xiǎn)清單示例見(jiàn)附錄B。5.3.3法律風(fēng)險(xiǎn)分析5.3.3.1概述法律風(fēng)險(xiǎn)分析是指對(duì)識(shí)別出法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量分析，考慮法律風(fēng)險(xiǎn)源或造成法律風(fēng)險(xiǎn)事件具體原因、法律風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性及其后果，影響后果和可能性原因，為法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)提供支持。依據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)分析目標(biāo)、可取得信息數(shù)據(jù)和資源，法律風(fēng)險(xiǎn)分析能夠有不一樣具體程度，能夠是定性、半定量、定量分析，也能夠是這些分析組合。在實(shí)踐中常常首先采取定性分析以通常了解法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和揭示關(guān)鍵法律風(fēng)險(xiǎn)。在可能和合適時(shí)候，應(yīng)該深入進(jìn)行更具體和定量法律風(fēng)險(xiǎn)分析。對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性和影響程度分析應(yīng)綜合采取建模和教授意見(jiàn)和經(jīng)驗(yàn)推導(dǎo)來(lái)確定，要注意和企業(yè)內(nèi)外部相關(guān)利益者溝通，同時(shí)要考慮模型和教授意見(jiàn)本身不足。5.3.3.2法律風(fēng)險(xiǎn)可能性分析對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性進(jìn)行分析時(shí)，能夠考慮但不限于以下原因：——外部監(jiān)管實(shí)施力度，包含企業(yè)外部相關(guān)政策、法律法規(guī)完善程度，和相關(guān)監(jiān)管部門(mén)實(shí)施力度等；——內(nèi)控制度完善和實(shí)施，包含企業(yè)內(nèi)部用以控制相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)章、制度完善程度及實(shí)施力度等；——相關(guān)人員法律素質(zhì)，包含企業(yè)內(nèi)部相關(guān)人員對(duì)相關(guān)政策、法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度和法律風(fēng)險(xiǎn)控制技巧了解、掌握程度等；——利益相關(guān)者綜合情況，包含利益相關(guān)者綜合資質(zhì)、履約能力、過(guò)往統(tǒng)計(jì)、法律風(fēng)險(xiǎn)偏好表示等；——所包含工作頻次，指和法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)工作在一定周期內(nèi)發(fā)生次數(shù)。對(duì)于不一樣類(lèi)型法律風(fēng)險(xiǎn)來(lái)說(shuō)，影響其發(fā)生可能性原因會(huì)有所不一樣。多種原因?qū)赡苄杂绊懗潭葯?quán)重也是不一樣，而且各原因之間權(quán)重比會(huì)因法律風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型不一樣而有所差異。附錄C中給出了法律風(fēng)險(xiǎn)可能性分析示例。5.3.3.2法律風(fēng)險(xiǎn)影響程度分析對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)影響程度進(jìn)行分析時(shí)，能夠考慮但不限于以下原因：——后果類(lèi)型，包含財(cái)產(chǎn)類(lèi)損失和非財(cái)產(chǎn)類(lèi)損失等；——后果嚴(yán)重程度，包含財(cái)產(chǎn)損失金額大小、非財(cái)產(chǎn)損失影響范圍、利益相關(guān)者反應(yīng)等。附錄D中給出了法律風(fēng)險(xiǎn)影響程度分析示例。另外，法律風(fēng)險(xiǎn)和其它風(fēng)險(xiǎn)在一定條件下含有伴生性和相互轉(zhuǎn)化性，企業(yè)要對(duì)法律風(fēng)法律風(fēng)險(xiǎn)和其它風(fēng)險(xiǎn)之間關(guān)聯(lián)性進(jìn)行分析，明確各風(fēng)險(xiǎn)事件之間影響路徑和傳輸關(guān)系，明確法律風(fēng)險(xiǎn)和其它風(fēng)險(xiǎn)之間組合效應(yīng)，從而在風(fēng)險(xiǎn)策略上對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)和其它相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行統(tǒng)一集中管理。5.3.4法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指將法律風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果和企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則相比較，或在多種風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果之間進(jìn)行比較，確定法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以幫助企業(yè)做出法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)正確決議。在法律風(fēng)險(xiǎn)分析基礎(chǔ)上，綜合考慮法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、成本和收益、資源投入安排等原因，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行不一樣維度排序，包含法律風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性高低、影響程度大小和風(fēng)險(xiǎn)水平高低。在法律風(fēng)險(xiǎn)水平排序基礎(chǔ)上，對(duì)照企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，能夠?qū)Ψ娠L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)，具體等級(jí)劃分層次能夠依據(jù)企業(yè)管理需要設(shè)定。在法律風(fēng)險(xiǎn)排序和分級(jí)基礎(chǔ)上，企業(yè)能夠依據(jù)其管理需要，深入確定需要關(guān)鍵關(guān)注和優(yōu)先應(yīng)正確法律風(fēng)險(xiǎn)。5.4法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)5.4.1概述法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指企業(yè)針對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)或法律風(fēng)險(xiǎn)事件采取對(duì)應(yīng)方法，將法律風(fēng)險(xiǎn)控制在企業(yè)可承受范圍。法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)包含選擇法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略、評(píng)定法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)狀況、制訂和實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃三個(gè)步驟。5.4.2選擇法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略包含規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、接收風(fēng)險(xiǎn)和其它策略等。選擇法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略應(yīng)該最少考慮以下幾方面原因：——企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、關(guān)鍵價(jià)值觀和社會(huì)責(zé)任等；——企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、價(jià)值觀、資源、偏好和承受度等；——法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略實(shí)施成本和預(yù)期收益；——選擇多個(gè)應(yīng)對(duì)策略，將其單獨(dú)或組合使用；——利益相關(guān)者訴求和價(jià)值觀、對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受度和對(duì)一些法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略偏好。5.4.3評(píng)定法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)狀況假如企業(yè)對(duì)一些法律風(fēng)險(xiǎn)選擇了規(guī)避、控制或轉(zhuǎn)移應(yīng)對(duì)策略，則應(yīng)該對(duì)這些法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)狀況給予深入評(píng)定，以了解現(xiàn)在法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)存在哪些不足和缺點(diǎn)，為制訂法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃提供支撐。評(píng)定法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)狀況最少應(yīng)考慮以下幾方面原因：——資源配置，即企業(yè)內(nèi)部相關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)置能否滿(mǎn)足法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)需要、用于法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)正確人員配置是否充足和用于法律風(fēng)險(xiǎn)控制經(jīng)費(fèi)是否充足等；——職責(zé)權(quán)限，即是否明確和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)相關(guān)職責(zé)和權(quán)限；——過(guò)程監(jiān)控，即是否要求對(duì)連續(xù)性業(yè)務(wù)/管理活動(dòng)進(jìn)行定時(shí)或不定時(shí)監(jiān)督和控制/證據(jù)資料保留/信息溝通、告警；——獎(jiǎng)懲機(jī)制，即對(duì)相關(guān)工作、管理人員在法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作中表現(xiàn)、成績(jī)是否設(shè)置了獎(jiǎng)懲機(jī)制等；——實(shí)施者能力要求，即企業(yè)對(duì)和法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)相關(guān)內(nèi)部實(shí)施者（企業(yè)內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)、職員）是否有明確資質(zhì)、能力要求（業(yè)務(wù)資質(zhì)、業(yè)務(wù)技能、法律素質(zhì)等）；——部門(mén)內(nèi)法律審查，即是否要求業(yè)務(wù)部門(mén)內(nèi)部對(duì)通常性法律問(wèn)題進(jìn)行審查（通常性法律問(wèn)題指從事某項(xiàng)業(yè)務(wù)必需掌握基礎(chǔ)性、常識(shí)性法律問(wèn)題，各部門(mén)人員能夠經(jīng)過(guò)培訓(xùn)掌握相關(guān)內(nèi)容）；——專(zhuān)業(yè)法律審查，即是否要求法律部門(mén)或?qū)I(yè)律師對(duì)專(zhuān)業(yè)性法律問(wèn)題進(jìn)行審查或提供相關(guān)法律意見(jiàn)；——風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，即工作、管理人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)存在、風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)造成后果，和怎樣開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等方面是否有必需認(rèn)識(shí)和了解；——外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境，即相關(guān)法律環(huán)境是否完善、穩(wěn)定，社會(huì)遵法情況，執(zhí)法力度和司法方法等。5.4.4制訂和實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃應(yīng)對(duì)方法通常包含以下多個(gè)類(lèi)型：——資源配置類(lèi)，指設(shè)置或調(diào)整和法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員，補(bǔ)充經(jīng)費(fèi)或風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等；——制度、步驟類(lèi)，指制訂或完善和法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)相關(guān)制度、步驟；——標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo)類(lèi)，指針對(duì)特定法律風(fēng)險(xiǎn)，編撰指導(dǎo)、標(biāo)準(zhǔn)類(lèi)文件，供業(yè)務(wù)人員使用；——技術(shù)手段類(lèi)，指利用技術(shù)手段規(guī)避、控制或轉(zhuǎn)移一些法律風(fēng)險(xiǎn)；——信息類(lèi)，指針對(duì)一些法律風(fēng)險(xiǎn)事件公布告警或預(yù)警信息；——活動(dòng)類(lèi)，指開(kāi)展一些專(zhuān)題活動(dòng)，規(guī)避、控制或轉(zhuǎn)移一些法律風(fēng)險(xiǎn)；——培訓(xùn)類(lèi)，指對(duì)一些關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，提升其法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理技能。在法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法確定以后，應(yīng)該制訂應(yīng)對(duì)方法實(shí)施計(jì)劃。實(shí)施計(jì)劃中最少應(yīng)該包含以下信息：——實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法機(jī)構(gòu)、人員安排，明確責(zé)任和獎(jiǎng)懲；——應(yīng)對(duì)方法包含具體業(yè)務(wù)及管理活動(dòng)；——匯報(bào)和監(jiān)督、檢驗(yàn)要求；——資源需求和配置方案；——實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法優(yōu)先次序和條件；——實(shí)施時(shí)間表。法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是一個(gè)遞進(jìn)動(dòng)態(tài)過(guò)程，需要依據(jù)內(nèi)外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境改變對(duì)制訂方法進(jìn)行評(píng)定調(diào)整，以確保方法實(shí)時(shí)有效性。企業(yè)在制訂法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法后應(yīng)評(píng)定其剩下風(fēng)險(xiǎn)（剩下風(fēng)險(xiǎn)是指預(yù)期采取法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法后法律風(fēng)險(xiǎn)）是否能夠承受。假如不可承受，應(yīng)調(diào)整或制訂新法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法，并評(píng)定新方法效果，直到剩下風(fēng)險(xiǎn)能夠承受。實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法會(huì)引發(fā)組織風(fēng)險(xiǎn)情況改變，需要跟蹤、監(jiān)督相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)正確效果和組織環(huán)境信息，并對(duì)改變風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)定，必需時(shí)重新制訂法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法。5.5監(jiān)督和檢驗(yàn)企業(yè)應(yīng)實(shí)時(shí)跟蹤內(nèi)外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境改變，立即監(jiān)督和檢驗(yàn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理步驟運(yùn)行情況，以確保法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃有效實(shí)施，并依據(jù)發(fā)覺(jué)問(wèn)題對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行連續(xù)改善。法律風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督和檢驗(yàn)步驟使得法律風(fēng)險(xiǎn)管理步驟形成可連續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)閉環(huán)，是法律風(fēng)險(xiǎn)管理能夠連續(xù)改善不可缺乏組成部分。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督和檢驗(yàn)內(nèi)容應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：——內(nèi)外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境發(fā)展改變，如法律法規(guī)、相關(guān)政策出臺(tái)和改變、司法、執(zhí)法及社會(huì)遵法環(huán)境改變、企業(yè)本身戰(zhàn)略調(diào)整改變等；——監(jiān)測(cè)法律風(fēng)險(xiǎn)事件，分析趨勢(shì)及其改變并從中吸收教訓(xùn)；——對(duì)照法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃?rùn)z驗(yàn)工作進(jìn)度和計(jì)劃偏差，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法設(shè)計(jì)和實(shí)施有效；——匯報(bào)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)改變、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃進(jìn)度和風(fēng)險(xiǎn)管理方針遵照情況；——實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效評(píng)定。另外，企業(yè)可依據(jù)本身需求和資源情況，選擇建立重大法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，即依據(jù)對(duì)內(nèi)外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境改變監(jiān)控結(jié)果，立即公布法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，并制訂對(duì)應(yīng)應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急預(yù)案要明確應(yīng)急處理相關(guān)組織機(jī)構(gòu)、處理步驟、溝通機(jī)制、應(yīng)急方法和資源配置保障，確保企業(yè)對(duì)突發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)事件快速反應(yīng)，有效控制突發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)企業(yè)造成影響。5.6溝通和統(tǒng)計(jì)5.6.1溝通企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程每個(gè)階段全部應(yīng)該和內(nèi)外部利益相關(guān)者有效溝通，以確保實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)人員和利益相關(guān)者能夠充足了解企業(yè)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)及其給企業(yè)帶來(lái)影響，正確了解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理決議依據(jù)，并依據(jù)相關(guān)信息做出合適決定，有效實(shí)施管理活動(dòng)。因?yàn)槠髽I(yè)各層級(jí)人員及相關(guān)利益相關(guān)者價(jià)值觀、訴求、假設(shè)、認(rèn)知和關(guān)注點(diǎn)不一樣，造成其法律風(fēng)險(xiǎn)偏好和對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理期望不一樣，這些對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理決議和實(shí)施相關(guān)鍵影響。所以，企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)決議過(guò)程和法律風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施中應(yīng)該和內(nèi)外部利益相關(guān)者進(jìn)行充足溝通，并保留相關(guān)統(tǒng)計(jì)。為保障這種溝通能夠順利進(jìn)行，企業(yè)應(yīng)確保法律風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任部門(mén)能夠和企業(yè)相關(guān)人員充足溝通，能夠獲取推行職責(zé)所需相關(guān)統(tǒng)計(jì)或檔案材料，而且和監(jiān)管機(jī)構(gòu)、立法及司法機(jī)關(guān)等外部利益相關(guān)者建立順暢溝通渠道。5.6.2統(tǒng)計(jì)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，統(tǒng)計(jì)是實(shí)施和改善整個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程必需工作。建立統(tǒng)計(jì)應(yīng)該考慮以下方面：——出于管理目標(biāo)而反復(fù)使用信息需要；——深入分析法律風(fēng)險(xiǎn)和調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法需要；——法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)可追溯要求；——溝通需要；——法律法規(guī)和操作上對(duì)統(tǒng)計(jì)需要；——企業(yè)本身連續(xù)學(xué)習(xí)需要；——建立和維護(hù)統(tǒng)計(jì)所需成本和工作量；——獲取信息方法、讀取信息輕易程度和儲(chǔ)存媒介；——統(tǒng)計(jì)保留期限管理。6企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施6.1概述法律風(fēng)險(xiǎn)管理步驟組織實(shí)施需要一個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包含風(fēng)險(xiǎn)管理方針、組織職能、資源配置、信息溝通傳輸機(jī)制等相關(guān)基礎(chǔ)配套設(shè)施。關(guān)鍵包含：——法律風(fēng)險(xiǎn)管理方針；——和法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)匹配組織職能和資源保障；——相關(guān)制度和內(nèi)部步驟控制，使法律風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入到組織全部活動(dòng)和過(guò)程中；——和內(nèi)外部利益相關(guān)者相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)管理溝通機(jī)制；——法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化；——法律風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)手段、方法、工具等。6.2法律風(fēng)險(xiǎn)管理方針?lè)娠L(fēng)險(xiǎn)管理方針應(yīng)明確下列事項(xiàng)：——法律風(fēng)險(xiǎn)管理理念；——最高管理者對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理承諾；——法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)；——企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)偏好；——法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和企業(yè)目標(biāo)及其它風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)關(guān)系；——法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)層次分解和細(xì)化；——連續(xù)改善承諾。6.3法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織職能企業(yè)能夠依據(jù)現(xiàn)有組織結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理職能設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，明確法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、職責(zé)和內(nèi)容。需明確：——本企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)和人員組成，如外部法律顧問(wèn)、企業(yè)內(nèi)部法律顧問(wèn)/法律部門(mén)/法律崗位等組成關(guān)系；——內(nèi)外部法律風(fēng)險(xiǎn)管理資源分工和合作方法；——明確法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系制訂、實(shí)施和維護(hù)人員職責(zé)；——明確實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法、維護(hù)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系和匯報(bào)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息人員職責(zé)；——明確全體職員在其本職員作中相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面職責(zé)；——建立同意、授權(quán)制度；——建立考評(píng)方法、獎(jiǎng)懲制度。6.4法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度步驟企業(yè)應(yīng)該依據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，建立完善合適配套制度和行為規(guī)范，建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作程序，同時(shí)結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制管理工作，將法律風(fēng)險(xiǎn)納入到步驟控制中，確保法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作切實(shí)融入到企業(yè)日常管理工作中，確保法律風(fēng)險(xiǎn)管理在企業(yè)內(nèi)部統(tǒng)一了解和實(shí)施。具體要考慮：——本企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作范圍和內(nèi)容；——法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度、規(guī)范制訂要考慮企業(yè)現(xiàn)有制度管理體系和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保一致性，提升效率；——形成對(duì)制度規(guī)范定時(shí)更新和修訂，確保其時(shí)效性；——應(yīng)該具體分析可納入步驟管理法律風(fēng)險(xiǎn)，其相關(guān)管理方法和其它風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)嵌套關(guān)系。6.5法律風(fēng)險(xiǎn)管理資源配置企業(yè)需依據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，制訂可行方法，為法律風(fēng)險(xiǎn)管理分配合適資源。具體要考慮下列各項(xiàng)：——法律風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)人員技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)和能力要求；——法律風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程每一階段所需要人力、資金及其它資源；——法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、成本和收益關(guān)系，提升法律風(fēng)險(xiǎn)管理收益水平。——依據(jù)企業(yè)內(nèi)部條件和管理需求，可引入信息和知識(shí)管理系統(tǒng)，提升信息溝通和管理效率。6.6法律風(fēng)險(xiǎn)管理溝通和匯報(bào)機(jī)制企業(yè)要建立內(nèi)部溝通和匯報(bào)機(jī)制，以確保：——法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系關(guān)鍵組成部分及其調(diào)整得到合適溝通；——在企業(yè)內(nèi)部充足匯報(bào)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃實(shí)施效果和效率；——在合適層次和時(shí)間提供法律風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息；——建立和內(nèi)部利益相關(guān)者協(xié)商程序。企業(yè)需建立和外部利益相關(guān)者溝通機(jī)制。這種機(jī)制應(yīng)該確保：——企業(yè)對(duì)外匯報(bào)符正當(dāng)律法規(guī)和企業(yè)治理要求；——企業(yè)和外部利益相關(guān)者保持有效信息溝通；——在外部利益相關(guān)者中建立對(duì)組織信心；——在發(fā)生突發(fā)事件、危機(jī)和緊急情況時(shí)和利益相關(guān)者溝通；——為企業(yè)提供外部利益相關(guān)者匯報(bào)和反饋。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通和匯報(bào)機(jī)制要考慮和其它風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送銜接關(guān)系，以確保相關(guān)部門(mén)信息互動(dòng)溝通，有利于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息組合分析，提升管理效率。6.7法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化企業(yè)應(yīng)該重視法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理文化培養(yǎng)，從而促進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理落實(shí)實(shí)施，保障法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。具體應(yīng)考慮：——樹(shù)立法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)全體職員共同責(zé)任理念，需在不一樣層次上推行防范法律風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)；——法律風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)該制訂系統(tǒng)化法律風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)計(jì)劃，包含通常普法宣傳和專(zhuān)題法律知識(shí)培訓(xùn)，從而提升全體職員知法、遵法和使用方法水平；——加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)人員法律實(shí)務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，加強(qiáng)提升對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)管理深入了解和支撐服務(wù)能力，主動(dòng)主動(dòng)地為企業(yè)經(jīng)營(yíng)決議和管理活動(dòng)提供法律支持；——采取多個(gè)路徑加強(qiáng)對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理理念、知識(shí)、方法和步驟培訓(xùn)，方便于企業(yè)各層形成共識(shí)；——企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部違法違規(guī)行為懲處力度，形成良好法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化；——重視企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作態(tài)度和管理理念和管理承諾。附錄A法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架示例法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架能夠從兩個(gè)角度來(lái)構(gòu)建。一個(gè)角度是引發(fā)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)原因，可分為法律環(huán)境、違規(guī)行為、違約行為、侵權(quán)行為、不妥行為和怠于行使權(quán)利六種；另一個(gè)角度是企業(yè)所從事各類(lèi)經(jīng)營(yíng)/管理活動(dòng)。具體如表A.1所表示：表A.1法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架示例引發(fā)原因經(jīng)營(yíng)活動(dòng)法律環(huán)境違規(guī)行為違約行為侵權(quán)行為不妥行為怠于行使權(quán)利經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)1經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)2經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)3……附錄B法律風(fēng)險(xiǎn)清單示例法律風(fēng)險(xiǎn)清單能夠劃分為三個(gè)信息區(qū)。第一部分為基礎(chǔ)信息區(qū)，關(guān)鍵內(nèi)容為法律風(fēng)險(xiǎn)及引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)具體行為，為便于以后使用和管理，這里還能夠?yàn)槊總€(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)行為設(shè)置不一樣編碼；第二部分為法律信息區(qū)，包含風(fēng)險(xiǎn)包含到法規(guī)、法條、案例、法律責(zé)任和后果、法律提議等；第三部分為管理信息區(qū)，包含風(fēng)險(xiǎn)包含到企業(yè)內(nèi)部部門(mén)、外部主體、經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)或步驟等。具體如表B.1示：表B.1法律風(fēng)險(xiǎn)清單示例基礎(chǔ)信息區(qū)法律信息區(qū)管理信息區(qū)風(fēng)險(xiǎn)代碼風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)行為代碼引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)行為包含到法律法規(guī)包含到法條引發(fā)法律責(zé)任和后果案例法律提議包含部門(mén)包含法律主體包含業(yè)務(wù)/管理活動(dòng)XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX………………附錄C法律風(fēng)險(xiǎn)可能性分析示例風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性是指在企業(yè)現(xiàn)在管理水平下，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率大小或發(fā)生頻繁程度。對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性量化分析，能夠從以下五個(gè)維度進(jìn)行，每個(gè)維度能夠深入細(xì)化為若干評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，以下示例影響程度分為5個(gè)等級(jí)，分別給予1分至5分，表示發(fā)生可能性