2024保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則合同編號(hào)：__________甲方：（全稱(chēng)）地址：法定代表人：聯(lián)系電話(huà)：電子郵箱：乙方：（全稱(chēng)）地址：法定代表人：聯(lián)系電話(huà)：電子郵箱：鑒于：1.甲方擬進(jìn)行一項(xiàng)股票發(fā)行活動(dòng)，并需聘請(qǐng)乙方作為其保薦人；2.乙方同意擔(dān)任甲方股票發(fā)行的保薦人，并按照甲方的要求進(jìn)行盡職調(diào)查；3.雙方希望通過(guò)本合同明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。雙方達(dá)成如下協(xié)議：第一條保薦人職責(zé)1.1乙方作為甲方的保薦人，應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)甲方進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，包括但不限于甲方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法律等方面。1.2乙方應(yīng)確保其進(jìn)行的盡職調(diào)查工作符合誠(chéng)實(shí)、公正、公平的原則，并保證所提供的調(diào)查結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。1.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方準(zhǔn)備股票發(fā)行的相關(guān)文件，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的要求提交。第二條盡職調(diào)查的具體內(nèi)容2.1乙方應(yīng)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)查，包括但不限于甲方的經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)模式、產(chǎn)品或服務(wù)、市場(chǎng)狀況、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等方面。2.2乙方應(yīng)對(duì)甲方的財(cái)務(wù)進(jìn)行調(diào)查，包括但不限于甲方的財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)比率、盈利能力、資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)等方面。2.3乙方應(yīng)對(duì)甲方的主體資格及合規(guī)性進(jìn)行調(diào)查，包括但不限于甲方是否具備發(fā)行股票的資格、是否符合相關(guān)法律法規(guī)的要求等方面。2.4乙方應(yīng)對(duì)甲方的高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員的背景、能力和誠(chéng)信情況進(jìn)行調(diào)查。第三條盡職調(diào)查的時(shí)間安排3.1乙方應(yīng)在合同簽訂后的__個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始進(jìn)行盡職調(diào)查。3.2乙方應(yīng)在合同簽訂后的__個(gè)工作日內(nèi)向甲方提交盡職調(diào)查報(bào)告。第四條保密條款4.1雙方應(yīng)對(duì)本合同的內(nèi)容和盡職調(diào)查過(guò)程中獲取的甲方相關(guān)信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。4.2保密期限自本合同簽訂之日起算，至股票發(fā)行完成之日止。第五條費(fèi)用和支付5.1甲方應(yīng)支付乙方盡職調(diào)查費(fèi)用，具體金額和支付方式由雙方另行協(xié)商確定。5.2甲方應(yīng)支付乙方因履行本合同而產(chǎn)生的其他費(fèi)用，包括但不限于差旅費(fèi)、住宿費(fèi)等。第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2乙方未按照約定時(shí)間提交盡職調(diào)查報(bào)告的，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方支付違約金。第七條爭(zhēng)議解決7.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：法定代表人（或授權(quán)代表）：法定代表人（或授權(quán)代表）：簽訂日期：____年__月__日一、附件列表：1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.甲方章程復(fù)印件3.乙方保薦業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件4.乙方授權(quán)代表授權(quán)書(shū)5.盡職調(diào)查報(bào)告6.股票發(fā)行相關(guān)文件7.費(fèi)用支付憑證二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按照約定時(shí)間提交盡職調(diào)查報(bào)告，認(rèn)定為違約行為。2.乙方提供的盡職調(diào)查報(bào)告不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，認(rèn)定為違約行為。3.甲方未按照約定時(shí)間支付乙方費(fèi)用，認(rèn)定為違約行為。4.甲方未按約定提供必要的信息和協(xié)助，影響乙方盡職調(diào)查的進(jìn)行，認(rèn)定為違約行為。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.保薦人：指在股票發(fā)行過(guò)程中，為發(fā)行人提供發(fā)行建議、發(fā)行方案、發(fā)行文件等服務(wù)的機(jī)構(gòu)。2.盡職調(diào)查：指保薦人為驗(yàn)證發(fā)行人提供的信息真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，對(duì)發(fā)行人的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法律等方面進(jìn)行的調(diào)查。3.股票發(fā)行：指發(fā)行人依照法律規(guī)定和程序，向公眾發(fā)售股票的行為。4.違約金：指一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定時(shí)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兜慕疱X(qián)。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.甲方未按約定提供必要的信息和協(xié)助：解決辦法：乙方應(yīng)與甲方溝通，說(shuō)明提供信息和協(xié)助的重要性，要求甲方履行合同約定。2.乙方未按照約定時(shí)間提交盡職調(diào)查報(bào)告：解決辦法：甲方可以與乙方溝通，了解原因，若乙方確有困難，可協(xié)商延長(zhǎng)提交時(shí)間；若乙方無(wú)合理理由，甲方有權(quán)解除合同。3.盡職調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)發(fā)行人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整：解決辦法：乙方應(yīng)立即停止調(diào)查，與甲方溝通，要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息。若甲方拒絕提供或無(wú)法提供，乙方有權(quán)解除合同。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方擬進(jìn)行股票發(fā)行，聘請(qǐng)乙方作為保薦人。2.乙方接受甲方聘請(qǐng)，按照甲方要求進(jìn)行盡職調(diào)查。3