第6頁(yè)共6頁(yè)2024年股票發(fā)行與上市法律代理合同模板第一條本協(xié)議在下述兩方當(dāng)事人之間簽訂，即：1._____公司（以下簡(jiǎn)稱甲方）地址：____市____路____號(hào)電話：_____傳真：_____郵編：_____2._____律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱乙方）地址：____市____路____號(hào)電話：_____傳真：_____郵編：_____第二條甲方是依據(jù)中國(guó)法律成立的公司，現(xiàn)準(zhǔn)備發(fā)行A股與上市；乙方取得中華人民共和國(guó)司法部和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書。第三條甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，簽訂本協(xié)議。甲方將此次A股發(fā)行與上市的有關(guān)法律事務(wù)委托乙方辦理。第四條乙方的工作范圍根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》及《司法部中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)及律師事務(wù)所資格確認(rèn)的暫行規(guī)定》來確定。第五條乙方律師應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行工作計(jì)劃，完成工作范圍內(nèi)的下列事項(xiàng)：1.協(xié)助甲方草擬資產(chǎn)重組方案，并提供咨詢和論證意見；2.協(xié)助甲方草擬各種申報(bào)文件，協(xié)助協(xié)理有關(guān)申報(bào)手續(xù)；3.草擬、修訂或?qū)徍斯菊鲁蹋?.協(xié)助審核或修訂招股說明書；5.確認(rèn)甲方主體資格的合法性；6.協(xié)助解決甲方在股份制改組中的稅務(wù)、物業(yè)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面涉及的法律障礙；7.協(xié)助起草、制訂或?qū)徍松贁?shù)股東權(quán)益保障條款和生事對(duì)公司及股東的法律責(zé)任的條款；8.協(xié)調(diào)甲方與有關(guān)各方的關(guān)系；9.對(duì)甲方在股份制改組、A股發(fā)行與上市過程中的重要活動(dòng)提供法律見證；10.依法出具各項(xiàng)法律意見書；11.在本次A股發(fā)行與上市后履行持續(xù)法律責(zé)任；12.完成甲方委托的本次A股發(fā)行、承銷、與上市有關(guān)的其他法律事務(wù)。第六條甲方的主要權(quán)利和義務(wù)（一）甲方的主要權(quán)利1.甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項(xiàng)向乙方律師咨詢；2.甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況和工作計(jì)劃的變化與改變，而建議乙方作出相應(yīng)地改動(dòng)；3.甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權(quán)要求乙方對(duì)此法律文書的制作情況作出完整、準(zhǔn)確的表達(dá)；4.甲方有權(quán)要求乙方對(duì)其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；5.其它權(quán)利。（二）甲方的主要義務(wù)1.甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供其為完成第五條所列事項(xiàng)所需之件資料，并應(yīng)保證其真實(shí)性與完整性；2.甲方不得向乙方律師作誤導(dǎo)性或虛假性的陳述；3.甲方應(yīng)按約定向乙方支付相關(guān)費(fèi)用；4.其他義務(wù)。第七條乙方的主要權(quán)利和義務(wù)（一）乙方的主要權(quán)利：1.為完成第五條所列事項(xiàng)，乙方有權(quán)要求甲方提供完整的、真實(shí)的文件資料；2.乙方有權(quán)向甲方收取相關(guān)費(fèi)用；3.其它權(quán)利。（二）乙方的主要義務(wù)1.乙方有義務(wù)按照中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，同時(shí)遵守律師職業(yè)道德，為甲方勤勉、盡責(zé)地工作。2.乙方律師對(duì)其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務(wù)；3.乙方在保持其工作獨(dú)立性、客觀性的前提下，應(yīng)服從甲方的總體安排。4.應(yīng)當(dāng)履行的其它義務(wù)。第八條費(fèi)用（一）乙方收取的代理費(fèi)用總額為人民幣_(tái)____萬元。（二）甲方向乙方分兩次支付代理費(fèi)用：1.本協(xié)議簽訂后____日內(nèi)，支付_____（百分比）的總費(fèi)用。2.乙方全部法律代理工作結(jié)束后_____日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的費(fèi)用。（三）乙方律師承辦委托事項(xiàng)所產(chǎn)生的差旅費(fèi)、食宿費(fèi)、通訊費(fèi)及其他實(shí)際費(fèi)用，由甲方根據(jù)有關(guān)憑證予以承擔(dān)。第九條違約責(zé)任（一）以下行為為違約行為：1.甲方未能提供乙方完成第五條所列事項(xiàng)所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上述文件資料，足以妨礙乙方的工作過程，為甲方違約；2.甲方未按約定支付律師代理費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用，為甲方違約；3.乙方的工作質(zhì)量不合格，以致影響甲方本次A股發(fā)行與上市工作進(jìn)行的，為乙方違約；4.乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項(xiàng)的，為乙方違約；5.甲方或乙方違約終止本協(xié)議的執(zhí)行，為甲方或乙方違約。（二）違約處理甲方或乙方存在以上違約行為的，應(yīng)向?qū)Ψ劫r償代理費(fèi)的_____（百分比），而且還應(yīng)依法給予其它賠償。第十條有下列情形之一的，可以修改本合同：1.雙方合意；2.任何一方提供出修改本協(xié)議的建議，另一方不反對(duì)；3.因發(fā)生不可抗力，合同必須修改；4.其他情況。本合同的修改必須是書面的。第十一條有下列情形之一的，本合同終止。1.有關(guān)委托代理工作已完成；2.甲、乙雙方同意終止；3.因發(fā)生不可抗力，合同必須終止；4.其他情況。本合同的終止必須是書面的。第十二條本合同一式二份，由甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。第十三條本合同自簽字之日起生效。甲方：_____公司（蓋章）代表簽字：_____乙方：_____律師事務(wù)所（蓋章）代表簽字：_________年____月____日2024年股票發(fā)行與上市法律代理合同模板（二）合同編號(hào)：【編號(hào)】甲方（發(fā)行主體）：【甲方名稱】乙方（法律代理機(jī)構(gòu)）：【乙方名稱】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章，甲乙雙方就甲方股票發(fā)行與上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條項(xiàng)目概況1.1甲方擬通過發(fā)行股份方式融資，并在證券交易所上市交易，為此需要乙方提供法律代理服務(wù)，協(xié)助甲方開展相關(guān)工作。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，提供股票發(fā)行與上市相關(guān)法律服務(wù)，包括但不限于審核發(fā)行文件、起草法律文件、參與協(xié)商談判等工作。2.2乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的各項(xiàng)文件進(jìn)行法律審查，確保其合法、合規(guī)。第三條費(fèi)用支付3.1甲方應(yīng)按照乙方提供的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付相應(yīng)的法律服務(wù)費(fèi)用，具體金額由雙方協(xié)商確定。3.2支付方式：【詳細(xì)說明支付方式，如一次性支付、分期支付等】。第四條保密條款4.1雙方應(yīng)對(duì)涉及商業(yè)機(jī)密的信息保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向第三方透露。4.2雙方承諾遵守國(guó)家法律法規(guī)，對(duì)工作過程中所知悉的相關(guān)信息保密。第五條違約責(zé)任5.1任何一方因違反本合同約定而造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.2違約方需在收到對(duì)方書面通知后【設(shè)定具體期限】?jī)?nèi)進(jìn)行整改，如仍無法履行合同約定，對(duì)方有權(quán)解除本合同。第六條爭(zhēng)議解決6.1本合同的履行、解釋及爭(zhēng)議的解決，適用中華人民共和國(guó)法律。6.2對(duì)于因履行本合同所發(fā)生的一切爭(zhēng)議，雙方應(yīng)協(xié)商解決。若協(xié)商不成，則提交有管轄權(quán)的人民法院解決。第七條其他7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為【自發(fā)