山西忻州神達能源集團有限公司

程序文件

（第1次修訂版）

Qualitysystemproceduremanual

2015-02-15頒布2015-08-27修訂2015-09-01實施

山西忻州神達能源集團有限公司

程序文件編號：SXXZSDNY-S001-2015

第1頁共1頁

主題：封面第1版第1次修訂

頒布日期：2015-02-15

程序文件

手冊版號：第1次修訂版

生效日期：2015年09月01日

總頁數(shù)：101頁（含本頁）

編寫：白喜貴

審核：郝天河

批準：張書卿

日期：2015年09月01日

副本控制：sd-yj-2015-Ol

編號：sdyj-201501

持有人：郝天河

程序文件編號：SXXZSDNY-S002-2015

第1頁共1頁

主題：批準書第1版第1次修訂

批準至頒布日期：2015-02-15

山西忻州神達能源集團有限公司儀檢站：

依據(jù)國家安監(jiān)總局令第12號《安全生產(chǎn)檢測檢驗機構(gòu)管理規(guī)定》、國

家質(zhì)監(jiān)總局令第86號《實驗室和檢查機構(gòu)資質(zhì)認定管理辦法》、國家安監(jiān)

總局安監(jiān)總規(guī)劃［2007］28號《安全生產(chǎn)檢測檢驗機構(gòu)資質(zhì)認定評審通用準

則》、國家認監(jiān)委國認實函［2006U41號《實驗室資質(zhì)認定評審準則》、

JJF1069—2007《法定計量檢定機構(gòu)考核規(guī)范》對山西忻州神達能源集團有

限公司儀器檢測站《程序文件》（第1版）進行了修訂，并經(jīng)集團公司總工

程師批準。本《程序文件第1次修訂版》自二零一五年九月一日起實施。

《程序文件》是《質(zhì)量手冊》的支持性文件，本站的一切質(zhì)量活動必

須嚴格執(zhí)行《程序文件》規(guī)定的程序，以實現(xiàn)“科學、公正、準確、高效、

滿意”的質(zhì)量方針。

批準人：張書卿

二零一五年八月十七日

程序文件編號：SXXZSDNY-S003-2015

第1頁共2頁

主題：目錄第1版第1次修訂

頒布日期：2015-02-15

頁

碼

號主題通用準則評審準則考核規(guī)范文件編號

★封面SXXZSDNY-S001-20151

★批準頁SXXZSDNY-S002-20152

★目錄SXXZSDNY-S003-20153

★保密及保護所有權(quán)程序SXXZSDNY-S004-20155

1文件控制和管理程序4.1.64.1.64.3.2SXXZSDNY-S005-20157

2要求和合同的評審程序4.34.35.4SXXZSDNY-S006-201S3

3服務(wù)和供應(yīng)品的采購程序4.54.47.5SXXZSDNY-S007-201S5

4服務(wù)客戶程序4.64.57.4SXXZSDNY-S008-201519

5客戶申訴和投訴的程序4.77.2.2SXXZSDNY-S009-201E1

6不符合工作控制的程序4.84.78.3SXXZSDNY-S010-201E5

7改進、糾正、預防措施控制程序4.94.88.2SXXZSDNY-S011-20129

8記錄管理程序4.10-4.124.88.5SXXZSDNY-S012-20135

9內(nèi)部程序4.134.95.5SXXZSDNY-S013-20ISO

10管平審程序4.144.108.4SXXZSDNY-S014-201S4

11人員榔M程序4.154.115.6SXXZSDNY-S015-201S9

12作業(yè)管序5.25.16.2SXXZSDNY-S016-201952

13環(huán)境控制程序5.35.26.3.2SXXZSDNY-S017-201558

序評審準頁

主題通用準則考核規(guī)范文件編號

號則碼

14檢測方法及方法的確認程序5.45.37.3.8SXXZSDNY-S018-201361

15護及處理程序5.45.3SXXZSDNY-S019-201365

16新項目管理程序5.45.3SXXZSDNY-S020-201969

17檢測/校準工作程序5.37.1SXXZSDNY-S021-201571

18測量不確定度的評定程序5.45.37.3.7SXXZSDNY-S022-201574

195.55.47.6.3.4SXXZSDNY-S023-201577

20標準物質(zhì)管理程序5.55.47.6.3.4SXXZSDNY-S024-2019B3

215.55.47.6.3.3SXXZSDNY-S025-201SB6

225.65.512.1-12.2SXXZSDNY-S026-201S8

23量值溯源程序5.7_5.85.57.6SXXZSDNY-S027-20ISO

24結(jié)果質(zhì)量控制程序5.95.77.7-7.8SXXZSDNY-S028-201?3

25結(jié)果報告管理程序5.105.87.11SXXZSDNY-S029-201S06

程序文件編號：SXXZSDNY-S004-2015

第1頁共2頁

主題：保密及保護所有權(quán)程序第1版第0次修訂

頒布日期：2015-02-15

1目的

為保護客戶商業(yè)和技術(shù)秘密，使其利益不受侵害，特制定本程序。

2范圍

適用于與檢定、校準及檢測檢驗有關(guān)的技術(shù)信息、商業(yè)信息和專利權(quán)

等客戶機密的保護。

3職責

3.1站長負責落實保護客戶機密和所有權(quán)的各項措施。

3.2質(zhì)量負責人監(jiān)督、檢查各項保密措施的落實情況。

3.3各業(yè)務(wù)部門在接待客戶過程中，對客戶提供的信息和資料做好保

密工作。

3.2檢定、校準及檢測檢驗人員對檢定、校準及檢測過程、原始記錄

和報告內(nèi)容做好保密工作。

4程序

4.1各業(yè)務(wù)部門在接待過程中，應(yīng)向客戶詳細詢問保密要求。必要時

在檢測檢驗委托合同中加注“保密”標記，并做出明確承諾。

4.2檢測部門接收的技術(shù)資料由檢測人員保存，不得遺失和泄密；無

關(guān)人員不得隨意進入檢測場所，未經(jīng)允許不得翻閱原始資料。

4.3工作人員不得向無關(guān)人員泄露報告內(nèi)容。

4.4報告資料室應(yīng)采用事先約定的方式和時間發(fā)送報告，并盡力采取

可靠的保密措施，將報告及相關(guān)需保密的資料發(fā)送給客戶。

4.5檢測人員不得在與檢測項目有關(guān)的單位擔任咨詢或顧問工作，任

何人不得利用客戶的資料和信息進行商業(yè)活動。

4.6結(jié)果報告及原始資料應(yīng)分類存檔保存。

4.7儀檢站應(yīng)對全體員工進行保密教育，任何違犯保密規(guī)定、遺失相

關(guān)資料和泄露信息的行為，均視為質(zhì)量事故。

4.8查閱歸檔的原始記錄和報告，須經(jīng)技術(shù)負責人批準并履行登記手

續(xù)。

4.9對能力驗證和實驗室間比對所提供的技術(shù)文件、比對結(jié)果，參加

人員應(yīng)承擔保密責任。

5相關(guān)文件

5.1SXXZSDNY-S011-2015《改進、糾正、預防措施控制程序》

5.2SXXZSDNY-S012-2015《記錄管理程序》

程序文件編號：SXXZSDNY-S005-2015

第1頁共6頁

主題：文件控制和管理程序第1版第0次修訂

頒布日期：2015-02-15

1目的

文件是一切管理和技術(shù)活動的依據(jù)，為保證使用的各種文件是現(xiàn)行有

效的版本，站內(nèi)各種文件的編制、審核、批準、標識、發(fā)放、保管、修訂

和廢止等各個環(huán)節(jié)都必須得到有效控制和管理。

2范圍

適用于本站管理體系文件的編制、審批、發(fā)放、修改和歸檔管理等環(huán)

節(jié)，包括外來文件的控制。

3職責

3.1集團公司總工程師負責質(zhì)量手冊和程序文件的批準和發(fā)布

3.2站長負責質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導書、操作規(guī)程的審核、管

理。

3.3技術(shù)負責人負責作業(yè)指導書、操作規(guī)程、記錄格式的編制。

3.3質(zhì)量負責人負責組織管理手冊、程序文件、作業(yè)指導書、記錄格

式的編制。

3.4各檢定室負責人參與質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導書、記錄格

式的編制及監(jiān)督管理。

4程序

4.1文件受控分類

4.1.1管理性文件

1）管理體系文件：質(zhì)量手冊、程序文件、質(zhì)量計劃等。

2）其他管理文件：規(guī)章制度、管理辦法、與質(zhì)量、安全等管理有關(guān)的

上級文件等。

4.1.2技術(shù)性文件1）

通用性技術(shù)文件：技術(shù)規(guī)范、規(guī)程、標準、標準圖集等。2）專

用性技術(shù)文件：作業(yè)指導書、操作規(guī)程、實施細則、非標準方法

等。

4.1.3合同文件：委托書、與客戶、供方之間形成的協(xié)議、合同及來

往函件等。

4.1.4法律文件：法律、法規(guī)等。

4.1.5其他文件：通知、計劃、報表、總結(jié)、報告等。

4.2文件編號規(guī)則

4.2.1管理體系文件編號規(guī)則

SXXZSDNY—XXX—XXXX

-CZ——年代識別

----------------單個文件識別

___________________文件類型識別

忻州神達能源集團儀檢站識別

文件類型識別代碼：

M：質(zhì)量手冊S：程序文件T：作業(yè)指導書

R：記錄格式G：管理制度

年代識別代碼：

為該文件批準實施的年份，用四位數(shù)表示。

4.2.2其它文件編號規(guī)則見本站制定的編號規(guī)定制度。

4.3文件的編制

4.3.1質(zhì)量手冊和管理體系文件及管理記錄格式由質(zhì)量負責人組織編

制。

4.3.2作業(yè)指導書和技術(shù)記錄格式由技術(shù)負責人組織編制。

4.4文件的審批

4.4.1質(zhì)量手冊、管理體系文件、作業(yè)指導書由站長負責審核，集團

公司總工程師批準。

4.4.2管理記錄格式和技術(shù)記錄格式分別由質(zhì)量、技術(shù)負責人組織編

制、審核，站長批準。

4.4.3所有文件批準后均由報告室負責編號登記。

4.5文件的發(fā)放

4.5.1對管理體系運行起重要作用的各個場所，由報告資料室及時發(fā)

放到位，保證有關(guān)人員使用現(xiàn)行有效版本。

4.5.2文件發(fā)放范圍由報告資料室根據(jù)工作需要確定，報質(zhì)量負責人

批準。需向上級有關(guān)部門、認可機構(gòu)或客戶提供有關(guān)文件時，由站長批準。

4.5.3文件發(fā)放要注明分發(fā)號和文件受控狀態(tài)，并記錄于《文件發(fā)放

回收登記表》，由領(lǐng)用人簽收。

4.6文件的修改

4.6.1文件修改的申請、編制、審核和批準與文件的編制、審核、批

準程序相同；一般由建議人負責填寫《文件（記錄）修改申請表》并負責

辦理。

4.6.2文件修改后，應(yīng)將修改文件或《文件修改通知單》按規(guī)定發(fā)放

范圍及時發(fā)放到位，并收回所有被修改作廢文件。對于非受控文本不作修

改。

4.6.3文件修改單頁不超過30字的，可由文件持有人根據(jù)文件修改通

知用碳素墨水筆劃改相應(yīng)部分；文件作重大修改或多次修改，應(yīng)重新印發(fā)。

4.6.4質(zhì)量負責人應(yīng)定期對文件修改情況進行核對，編制文件修改一

覽表，防止誤用作廢文件。

4.7文件的保存

4.7.1各檢定室編制本室文件受控清單，每季度報質(zhì)量負責人以進行

核查。

4.7.2質(zhì)量負責人匯總各檢定室的受控文件清單，以便于進行監(jiān)督管

理。

4.7.3任何人不得在受控文件上亂涂劃改，不準私自外借或復制，確

保文件的清晰、易于識別。

4.7.4編制、審核、批準、發(fā)放、修改等形成的記錄每半年由質(zhì)量負

責人會同報告資料室整理歸檔。

4.7.5原版文件由報告資料室登記歸檔，并列出受控文件清單；存入

軟盤的文件均應(yīng)有備份，備份的文件也應(yīng)標識歸檔。

4.8文件的作廢和銷毀

4.8.1所有作廢文件由報告資料室負責及時從所使用場所收回；對特

殊需要保留的任何已作廢文件，都應(yīng)作醒目的標記，防止誤用。

4.8.2對要銷毀的作廢文件，由報告資料室填寫《文件銷毀登記表》，

經(jīng)技術(shù)負責人批準后，由報告資料室銷毀。

4.9文件的借閱、復制

4.9.1借閱與管理體系文件有關(guān)的文件，應(yīng)由報告資料室辦理借閱手

續(xù)。

4.9.2復制管理體系文件須經(jīng)質(zhì)量負責人批準，由報告資料室辦理，

并登記編號。

4.10外來文件的控制

4.9.1外來文件：如國家、行業(yè)和上級主管部門的政策、法令、法規(guī)、

技術(shù)標準、參考標準（國內(nèi)的、國際的）等，經(jīng)技術(shù)負責人確認后可直接

引用。

4.10.2外來文件由報告資料室負責收集，統(tǒng)一編號、加蓋受控章，發(fā)

放到相關(guān)部門使用，并收回舊文件。

4.10.3報告資料室應(yīng)定期檢索和審查并按規(guī)定程序及時更換有效版

本。

4.11文件的評審

質(zhì)量負責人、技術(shù)負責人應(yīng)定期組織對現(xiàn)有管理體系文件進行評審，

以確保使用文件的現(xiàn)行有效。

5質(zhì)量記錄

5.1SXXZSDNY-R003-2015《文件（記錄）修改申請表》

5.2SXXZSDNY-R004-2015《文件發(fā)放回收登記表》

6相關(guān)文件

6.1SXXZSDNY-S012-2015《記錄管理程序》

6.2SXXZSDNY-S018-2015《檢測方法及方法的確認程序》

程序文件編號：SXXZSDNY-S006—2015

第1頁共2頁

主題：要求、標書和合同諦審程序—第1版第0次修訂

~頒布日期：2015—02—15

1目的

根據(jù)客戶的要求簽訂的檢測檢驗標書、合同，是保證檢測工作正常進

行的法律依據(jù)，為保證檢測和被檢單位雙方的合法權(quán)益，特制定要求、標

書和合同的評審程序。

2范圍

適用于本站對所有客戶的檢測檢驗標書、合同的編制和評審。

3職責

3.1各業(yè)務(wù)部門負責了解和識別客戶需求，對常規(guī)項目簽訂合同或檢

測檢驗委托書。

3.2對新的，復雜的或先進的檢定、校準或檢測檢驗項目由技術(shù)負責

人牽頭會同相關(guān)人員與客戶溝通，進行要求、標書與合同的評審。

3.3技術(shù)負責人組織合同的實施，必要時可組織有關(guān)人員參加履行合

同所需的培訓。

4程序

4.1各業(yè)務(wù)部門負責接待和了解客戶的需求，并根據(jù)客戶提供的期望

和要求等填寫《檢測檢驗委托書》及合同，并形成文件。

4.2合同及委托書應(yīng)包括：檢測項目、檢測地點、檢測時間、檢測方

法、服務(wù)形式、執(zhí)行標準及規(guī)范、檢測費用等內(nèi)容。

4.3對客戶的書面要求及合同的評審，由技術(shù)質(zhì)監(jiān)部組織進行。

4.4評審內(nèi)容應(yīng)包括：

1）客戶的要求是否明確；

2）技術(shù)能力和資源是否滿足要求；

3）檢測方法是否符合技術(shù)規(guī)范；

4）商定檢測時間、費用等相關(guān)事宜。

4.5對例行和其他簡單任務(wù)的評審，由檢定室負責人注明日期并加以

簽名確認。

4.6對于新的、復雜的檢測檢驗項目的評審執(zhí)行《新項目管理程序》。

4.7對于重復性、例行檢測檢驗項目，如客戶要求不變，只需進行初

次評審，并做好記錄。

4.8在評審過程中，如客戶的要求與合同之間有差異時，由各業(yè)務(wù)部

門要與客戶及時溝通，并在檢測工作實施之前得到解決。

4.9在執(zhí)行合同、委托書期間，如需對合同及委托書進行修改應(yīng)按上

述程序重新進行評審，并將修改的內(nèi)容及時通知所有受到影響的人員。

5質(zhì)量記錄

SXXZSDNY-R006-2015《檢測檢驗任務(wù)單》

6相關(guān)文件

6.1SXXZSDNY-S018-2015《檢測方法及方法的確認程序》

6.2SXXZSDNY-S020-2015《新項目管理程序》

程序文件編號：SXXZSDNY-S007-2015

第1頁共4頁

主題：服務(wù)和供應(yīng)品的采購程序第1版第0次修訂

頒布日期：2015-02-15

1目的

為規(guī)范并有效控制對檢測質(zhì)量有影響的外部支持服務(wù)和供應(yīng)品的采

購，確保檢測檢驗結(jié)果的質(zhì)量，特制定本程序。

2范圍

適用于對檢測檢驗質(zhì)量有影響的外部支持服務(wù)和供應(yīng)品的選擇、購買、

驗收、存儲及其使用的控制。

3職責

3.1技術(shù)負責人負責本站外部支持服務(wù)和供應(yīng)品需求的申請，并提出

對其使用情況的評價。

3.2質(zhì)量負責人負責編制供應(yīng)品的采購計劃。

3.3各檢測室負責對供應(yīng)品的購置和對供應(yīng)商的評價，并保存評價記

錄和合格供應(yīng)商名單。

4程序

4.1服務(wù)和供應(yīng)品的識別

支持服務(wù)是指包括計量檢定、檢測服務(wù)，儀器設(shè)備、環(huán)境設(shè)施的制造、

安裝、維護等服務(wù)；供應(yīng)品是所需儀器設(shè)備和消耗性材料等。具體為：

1）檢測儀器設(shè)備及其搬運、安裝、維修、保養(yǎng)；

2）檢測過程中所需的耦合劑、化學藥品、零配件及其他消耗材料；

3）質(zhì)量手冊有關(guān)章節(jié)中未涉及的與檢測有關(guān)的其他外部支持服務(wù)和供應(yīng)品。

4.2外部支持服務(wù)和供應(yīng)品的申請

4.2.1各業(yè)務(wù)室根據(jù)工作需要，填寫《采購計劃表》，技術(shù)負責人審核

簽字后報站長批準；計劃表應(yīng)注明所需外部支持服務(wù)和供應(yīng)品的特征、技

術(shù)要求、提供時間等資料。

4.2.2有關(guān)儀器設(shè)備的購置、驗收、存儲執(zhí)行《設(shè)備管理程序》。

4.3供應(yīng)商評價和選擇

4.3.1質(zhì)量負責人根據(jù)采購計劃的要求，對檢測質(zhì)量有影響的重要消

耗品、供應(yīng)品和服務(wù)的供應(yīng)商定期進行評價，填寫《服務(wù)/供應(yīng)方評價表》。

4.3.2供應(yīng)商選擇應(yīng)遵循以下原則：1）

遵循優(yōu)質(zhì)、優(yōu)價的原則；2）供

應(yīng)商應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)，良好的質(zhì)量信譽和資信情況。

4.3.3供應(yīng)商的評價應(yīng)包括其資信能力（含生產(chǎn)許可證、安全標志等）、

供貨業(yè)績、質(zhì)量保證能力、價格、交貨情況和售后服務(wù)等項內(nèi)容。

4.3.4質(zhì)量負責人根據(jù)對供應(yīng)商的評價結(jié)果，選擇合格的供應(yīng)商，并

填寫《合格供應(yīng)商登記表》。

4.3.5質(zhì)量負責人應(yīng)建立合格供應(yīng)商檔案，內(nèi)容包括：供方調(diào)查、評

價記錄、每批供貨量、服務(wù)質(zhì)量、交貨期、驗收報告等。

4.3.6對非現(xiàn)貨的采購應(yīng)簽訂采購合同，合同應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1）供方名稱、地址、聯(lián)系方式；2）

采購服務(wù)產(chǎn)品名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、單價、金額；3）交

貨日期，運輸方式等。

4.4采購產(chǎn)品的驗證

4.4.1驗證依據(jù)1)

采購合同中標定的質(zhì)量技術(shù)要求；2)國

家、行業(yè)相關(guān)產(chǎn)品及服務(wù)的技術(shù)標準；3)

集團公司及本站進貨檢驗規(guī)定。

4.4.2外部支持服務(wù)的驗證1)

由技術(shù)負責人組織有關(guān)技術(shù)人員在服務(wù)現(xiàn)場驗證；2)根

據(jù)有關(guān)驗證依據(jù)逐項驗收，合格后由驗收人員在瞼收單上簽字；3)

驗收中發(fā)現(xiàn)不合格項時，應(yīng)注明項目、依據(jù)，提出處理意見與供方

協(xié)調(diào)一致后報本站負責人審批執(zhí)行。

4.4.3供應(yīng)品的驗證1)

采購員在采購現(xiàn)場驗證合格后決定采購；

2)采購品到貨后，由保管員根據(jù)進貨發(fā)票和檢驗依據(jù)進行逐項驗收，

合格后簽上姓名，辦理入庫；如不合格交由采購員進行退、換貨處理。

4.5資料管理

采購過程中的所有資料，均按《文件控制和管理程序》執(zhí)行。

5質(zhì)量記錄

5.1SXXZSDNY-R007-2015《采購計劃表》

5.2SXXZSDNY-R008-2015《服務(wù)/供應(yīng)方評價表》

5.3SXXZSDNY-R009-2015《合格供應(yīng)商登記表》

6相關(guān)文件

6.1SXXZSDNY-S012-2015《記錄管理程序》

6.2SXXZSDNY-S020-2015《新項目管理程序》

6.3SXXZSDNY-S023-2015《設(shè)備管理程序》

6.4SXXZSDNY-S024-2015《標準物質(zhì)管理程序》

6.5SXXZSDNY-S027-2015《量值溯源程序》

程序文件編號：SXXZSDNY-S008-2015

第1頁共2頁

主題：服務(wù)客戶程序第1版第0次修訂

頒布日期：2015-02-15

1目的

保持與客戶溝通，了解客戶需求，收集客戶反饋信息，以促進管理體

系和檢測檢驗活動的持續(xù)改進，達到向客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的目的。

2范圍

適用于各檢測室與客戶的溝通和為客戶提供的服務(wù)。

3職責

3.1各業(yè)務(wù)室認真了解客戶需求、征求反饋意見，并將其信息及時反

饋到技術(shù)質(zhì)量負責人。

3.2技術(shù)負責人分析和使用反饋信息，以改進管理體系和檢測檢驗質(zhì)量。

4程序

4.1各業(yè)務(wù)室負責相應(yīng)業(yè)務(wù)客戶的接待，明確客戶的需求，確定滿足

客戶要求的服務(wù)方式和服務(wù)內(nèi)容。

4.2各業(yè)務(wù)室應(yīng)及時安排人員按照與客戶商定的時間和檢測內(nèi)容，及

時開展檢測工作。

4.3檢測室在檢測過程中，如檢測數(shù)據(jù)出現(xiàn)明顯偏離或其他異常情況,

應(yīng)及時通知客戶，協(xié)商解決辦法。

4.4客戶如需進入實驗室的相關(guān)區(qū)域直接觀察為其進行檢測的情況，

需經(jīng)技術(shù)負責人許可。各業(yè)務(wù)部門在保證工作正常進行，并確保其他客戶

機密的前提下，可安排客戶到實驗室觀察與其工作有關(guān)的操作。

4.5技術(shù)負責人收集客戶的各種要求與意見，可以采用電話、信函等

方式，其內(nèi)容應(yīng)詳細記錄與《客戶意見反饋表》。

4.6技術(shù)負責人負責建立客戶檔案；對于重要客戶應(yīng)有專人負責聯(lián)系,

主動溝通，跟蹤服務(wù)，及時提供本站有關(guān)業(yè)務(wù)的最新信息。

4.7發(fā)現(xiàn)被檢測設(shè)備、作業(yè)場所等存在重大事故隱患時，要立即告知

檢測檢驗委托方，并及時向安全監(jiān)管部門、通風部等上級主管部門報告。

4.8技術(shù)負責人應(yīng)進行定期回訪，征求客戶對本站在服務(wù)和技術(shù)方面

的各種需求，并將其匯總整理，形成書面材料，為管理評審及改進管理體

系提供依據(jù)。

5質(zhì)量記錄

SXXZSDNY-R011-2015《客戶意見反饋表》

6相關(guān)文件

6.1SXXZSDNY-S011-2015《改進、糾正、預防措施控制程序》

6.2SXXZSDNY-S014-2015《管理評審程序》

程序文件編號：SXXZSDNY-S009-2015

第1頁共4頁

主題：處理客戶申訴和投訴的程第1版第0次修訂

頒布日期：2015-02-15

1目的

為滿足客戶需要，正確處理來自客戶或其它方面對本站提供的檢測服

務(wù)、結(jié)果質(zhì)量的不滿意或抱怨，防止因檢測工作的失誤造成客戶利益的損

害，維護、提高本站的信譽，特制定本程序。

2范圍

適用于本站對客戶申訴/投訴的受理、處理過程和對管理體系的審核和

改進。

3職責

3.1技術(shù)負責人負責受理客戶申訴/投訴，處理申訴/投訴文件，保存

相關(guān)記錄。

3.2質(zhì)量負責人負責組織實施對客戶申訴/投訴處理，并按規(guī)定的時間

答復客戶處理結(jié)果；必要時組織管理體系的審核，確保管理體系的有效性。

3.3質(zhì)量監(jiān)督員協(xié)助質(zhì)量負責人對管理體系和技術(shù)運作進行審核。

3.4相關(guān)責任檢測室負責制定糾正、預防措施并組織實施。

程序文件編號：SXXZSDNY-S009-2015

第2頁共4頁

主題：處理客戶申訴和投訴的程序第1版第0次修訂

頒布日期：2015-02-15

4程序

4.1申訴/投訴信息來源

4.1.1客戶申訴、投訴記錄；

4.1.2與客戶的直接溝通記錄；

4.1.3問卷調(diào)查記錄；

4.1.4來自消費者組織的報告；

4.1.5媒體的報道；

4.1.6行業(yè)研究活動。

4.2申訴/投訴的受理

4.2.1各業(yè)務(wù)室應(yīng)熱情接待來人、來電，詳細收集來自客戶的申訴/

投訴信息并做好記錄。

4.2.2認真閱讀申訴、投訴材料并妥善保管，如遇異疑及時與信息來

源處求證。

4.2.3根據(jù)記錄和信息資料填寫《申訴、投訴登記表》，對申訴和投訴

的內(nèi)容做出適當?shù)拿枋觥?/p>

4.3調(diào)查分析、確認事實

4.3.1申訴、投訴是反映服務(wù)質(zhì)量重要信息之一，受理后應(yīng)及時和相

關(guān)責任部門聯(lián)系，在5個工作日內(nèi)進行調(diào)查核實，對原始記錄、檢定、檢

測結(jié)果進行檢查分析，確認申訴意見是否成立；若申訴成立，應(yīng)宣布檢定、

檢測結(jié)果無效，并進行復檢；若申訴不成立，應(yīng)當向被檢單位做出書面解

釋。

4.3.2必要時報告質(zhì)量負責人，組成專項調(diào)查組進行調(diào)研、分析。

4.4.4申訴/投訴的處理

4.4.1屬下列情況之一，按《改進、糾正、預防措施控制程序》制定

和實施糾正措施：

1）管理體系適應(yīng)性和有效性方面的問題；

2）檢測工作質(zhì)量方面的問題；

3）責任人職業(yè)道德方面的問題；

4）檢測儀器設(shè)備失準方面的問題。

4.4.2屬下列情況之一，按《改進、糾正、預防措施控制程序》制定

和實施預防措施：

1）客戶或其他方面的期望和要求；

2）通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)的其它潛在的不符合傾向。

4.4.3經(jīng)確認不屬于本站責任的問題，通過申訴、與投訴者溝通解決。

4.4.4當申訴和投訴涉及到本站質(zhì)量體系的適應(yīng)性和有效性時，技術(shù)負

責人應(yīng)報告質(zhì)量負責人，必要時組織附加審核以確定糾正措施的有效性。

4.4.5填寫《申訴、投訴處理報告》，向申訴、投訴者或其他方面通報

處理結(jié)果并征求意見。

4.4.6因檢測檢驗工作質(zhì)量原因?qū)蛻粼斐蓳p失時，質(zhì)量負責人應(yīng)及

時與客戶溝通，在分清責任的情況下，必要給予一定的賠償。

4.5技術(shù)負責人應(yīng)將所有申訴和投訴記錄、處理過程及結(jié)果及時形成

記錄，整理歸檔并妥善保存，對收集到的申訴和投訴信息，進行統(tǒng)計分析，

提出分析結(jié)果和需要改進的建議，以提交管理評審進行審核。

5質(zhì)量記錄

5.1SXXZSDNY-R012-2015《申訴、投訴登記表》

5.2SXXZSDNY-RO13—2015《申訴、投訴處理報告》

6相關(guān)文件

6.1SXXZSDNY-S011-2015《改進、糾正、預防措施控制程序》

6.2SXXZSDNY-S013-2015《內(nèi)部審核程序》

6.3SXXZSDNY-S014-2015《管理評審程序》

程序文件編號：SXXZSDNY-S010-2015

第1頁共4頁

主題：不符合工作控制的程序第1版第0次修訂

頒布日期：2015-02-15

1目的

為保證檢定、校準和檢測檢驗結(jié)果的質(zhì)量，必須對其工作中出現(xiàn)的不

符合項進行識別和控制，以防止不符合工作的發(fā)生。

2范圍

適用于對不符合工作的控制。

3職責

3.1本站員工在發(fā)現(xiàn)任何隨意偏離管理體系規(guī)定的事件時，都有責任

和權(quán)力向有關(guān)負責人報告，并提出糾正措施建議。

3.2質(zhì)量監(jiān)督員負責識別和處理職權(quán)范圍內(nèi)的不符合工作，并視其嚴重

性向技術(shù)負責人直至站長報告，并有權(quán)制止不符合工作的活動。

3.3技術(shù)負責人負責控制技術(shù)活動中的不符合工作，對不符合工作的

嚴重性和影響程度做出評估；必要時決定暫停檢測檢驗工作，扣發(fā)檢測檢

驗報告，通知客戶；確認糾正措施的有效性；批準恢復工作。

3.4質(zhì)量負責人負責檢測過程中質(zhì)量監(jiān)督的全部過程，有權(quán)停止一切

不符合檢測工作，做出處理決定。并對其可能造成的責任和風險的嚴重性

做出評估，決定對相關(guān)部門和人員的職責開展專項內(nèi)審。

3.5各檢測室負責對不符合工作糾正措施的實施。

3.6技術(shù)負責人負責跟蹤不符合工作的處理結(jié)果。

4程序

4.1對不符合工作的日常監(jiān)督

4.1.1在日常工作中，任何人在以下各個環(huán)節(jié)識別出檢定、校準和檢

測檢驗工作的不符合，應(yīng)立即向有關(guān)部門負責人報告：

1）人員操作失誤；

2）方法及方法確認的缺陷；

3）環(huán)境條件失控；

4）儀器設(shè)備的故障；

5）原始記錄差錯；

6）數(shù)據(jù)處理差錯；

7）計算機故障；

8）結(jié)果報告差錯；

9）內(nèi)部審核結(jié)果；

10）管理評審結(jié)果；

11）客戶抱怨；

12）內(nèi)部質(zhì)量控制結(jié)果；

13）質(zhì)量監(jiān)督員監(jiān)督記錄。

4.1.2質(zhì)量監(jiān)督員和技術(shù)負責人負責監(jiān)督日常檢定、校準和檢測檢驗

活動中出現(xiàn)的不符合工作，提出書面報告并報送質(zhì)量負責人及站長。

4.1.3站長組織具備審核資格的人員對本站的管理體系運行情況進行

審核，對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合工作進行記錄，具體程序見《內(nèi)部審核程序》。

4.1.4結(jié)果報告簽發(fā)人通過對結(jié)果報告的格式、信息量和結(jié)果進行審

核，若發(fā)現(xiàn)有不符合要求的結(jié)果報告應(yīng)及時記錄，并反饋到技術(shù)負責人。

4.1.5技術(shù)負責人依據(jù)《結(jié)果質(zhì)量控制程序》對檢定、校準和檢測檢

驗結(jié)果的有效性進行監(jiān)控，記錄和分析產(chǎn)生不符合項的原因。

4.2不符合工作分類:

1）嚴重不符合工作：經(jīng)檢查評定為管理體系運行中存在有系統(tǒng)性缺

陷，或嚴重影響到結(jié)果報告質(zhì)量的不符合工作。

2）一般不符合工作：僅是偶然過錯，或?qū)|(zhì)量方針和程序的符合性

沒有影響的不符合工作。

4.3不符合項的處置1）

技術(shù)負責人負責組織對發(fā)現(xiàn)不符合工作的嚴重性進行評價、鑒別，

確定不符合項的類別。

2）當發(fā)現(xiàn)管理體系運行中存在有系統(tǒng)性缺陷時，質(zhì)量負責人應(yīng)組織專

項內(nèi)部審核，制訂相應(yīng)糾正、改進措施。

3）當發(fā)現(xiàn)嚴重影響到結(jié)果報告質(zhì)量的不符合工作時，經(jīng)報技術(shù)負責人

批準。技術(shù)負責人應(yīng)采取立即停止工作或扣發(fā)結(jié)果報告（或追回已發(fā)報告）

措施，并經(jīng)查清原因，制定糾正措施。

4）當發(fā)現(xiàn)一般不符合工作時，由各檢測室制訂相應(yīng)糾正措施，并將實

施驗證結(jié)果報技術(shù)負責人。

5）對已發(fā)出的不符合結(jié)果報告，由報告資料室負責收回，并重新發(fā)放

符合要求的結(jié)果報告。

6）技術(shù)負責人負責對產(chǎn)生不符合工作的原因進行統(tǒng)計分析，對一般不

符合項的可接受程度進行論證，有些不符合項可以組織相關(guān)部門現(xiàn)場糾正;

對可能重復發(fā)生或者涉及到程序文件不適應(yīng)的不符合項，則由相關(guān)部門按

《改進、糾正、預防措施控制程序》中的規(guī)定制定和實施糾正措施。

4.4不符合工作的控制：

技術(shù)負責人負責對糾正措施的實施結(jié)果進行驗證，若證實不符合工作

的影響因素已消除，則報請站長批準后恢復工作；或采取糾正措施后仍消

除不了不符合工作的因素，則通知客戶并取消工作。屬一般不符合工作并

能現(xiàn)場糾正的，由技術(shù)負責人通知相關(guān)部門或相關(guān)人員實施現(xiàn)場糾正措施,

檢定、檢測檢驗工作正常開展。

5質(zhì)量記錄

5.1SXXZSDNY-R038-2015《質(zhì)量監(jiān)督記錄表》

6相關(guān)文件

6.1SXXZSDNY-S005-2015《文件控制和管理程序》

6.2SXXZSDNY-S011-2015《改進、糾正、預防措施控制程序》

6.3SXXZSDNY-S013-2015《內(nèi)部審核程序》

6.4SXXZSDNY-S028-2015《結(jié)果質(zhì)量控制程序》

程序文件編號：SXXZSDNY-S011-2015

主題：改進、糾正、預防措施控制程序第1頁共6頁

第1版第0次修訂

~頒布日期：2015—02—15

1目的

采取有效的糾正措施和預防措施，消除已發(fā)生或可能發(fā)生的不符合因

素和潛在偏離，以實現(xiàn)管理體系的持續(xù)改進和有效運作，特制定本程序。

2范圍

適用于本站糾正和預防措施及改進工作的控制。

3職責

3.1站長負責批準改進措施和實施方案，負責督促糾正和預防措施的

實施，并給予必要的資源保障。

3.2技術(shù)負責人負責制定或策劃技術(shù)要求方面改進措施。

3.3質(zhì)量負責人負責糾正措施和預防措施的審批。負責制定或策劃管

理體系的改進措施。

3.4技術(shù)負責人負責組織相關(guān)人員對產(chǎn)生不符合工作的潛在原因進行

調(diào)查分析，根據(jù)不符合工作的嚴重程度和風險大小制定糾正措施并監(jiān)督實

施，負責策劃制定預防措施及驗證其有效性。

3.5各業(yè)務(wù)室負責在檢定、校準和檢測檢驗過程中分析、查找不符合

工作的原因，提出糾正或預防措施建議，質(zhì)量監(jiān)督員應(yīng)協(xié)助技術(shù)負責人對

糾正措施和預防措施的實施進行監(jiān)督。

4程序

4.1持續(xù)改進的策劃

4.1.1為使管理體系持續(xù)有效運行，實現(xiàn)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標，就必須

不斷提高管理體系的有效性和適時性，使管理體系不斷地得到改進和完善

并處于動態(tài)更新之中。

4.1.2日常的改進活動

對日常改進活動的策劃和管理可以使用糾正措施和預防措施。

4.1.3重大改進項目涉及到現(xiàn)有體系活動的更改以及資源需求變化

時，在策劃改進項目中應(yīng)考慮到：

1）改進項目的目標和總體要求；

2）分析現(xiàn)有過程的狀況和確定改進方案；

3）實施改進并評價改進結(jié)果。

4.1.4技術(shù)負責人根據(jù)對管理體系運行的審核結(jié)果、客戶抱怨、數(shù)據(jù)

分析、糾正和預防措施的實施評審結(jié)果，分析管理體系持續(xù)改進的內(nèi)容，

確認管理體系改進項目（如檢測服務(wù)質(zhì)量、資源配置等），組織各檢測室進

行策劃，制定改進計劃，報質(zhì)量負責人審核，并經(jīng)站長批準后予以實施。

4.2糾正措施

4.2.1對于存在的不符合工作應(yīng)立即采取糾正措施，消除不符合原因，

防止不符合再次發(fā)生，糾正措施應(yīng)與所遇到問題的影響程度相適應(yīng)。

4.2.2識別不符合工作

管理體系或技術(shù)活動中存在問題，可以通過以下活動來確認：

1）檢定、校準和檢測檢驗質(zhì)量出現(xiàn)重大問題或超出規(guī)定值時；

2）外部審核發(fā)現(xiàn)不符合項時；

3）內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)不符合項時；

4）管理評審涉及到的問題時；

5）顧客申訴/投訴信息分析確認存在不符合項時；

6）對員工的考察或監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)不符合項時；

7）其他不符合質(zhì)量方針、目標或管理體系文件要求的情況。

4.2.3原因分析

1）技術(shù)負責人組織相關(guān)人員調(diào)查分析產(chǎn)生問題的原因，包括顧客要求、

樣品管理、方法和程序、員工技能和培訓、消耗品、設(shè)備及其校準/檢定；

2）可采用統(tǒng)計技術(shù)或比對試驗等方法分析不符合項產(chǎn)生的原因；

3）評價不符合項對質(zhì)量目標影響程度。

4.2.4糾正措施的選擇和實施1）

需要采取糾正措施時，技術(shù)負責人向責任部門發(fā)出《糾正和預防措

施建議表》，對不符合事實進行描述，對糾正時間、方法、質(zhì)量等提出具體要

求。

2）責任部門負責人制定消除問題和防止問題再次發(fā)生的措施，措施要與存

在問題的程度和風險大小相適應(yīng)。糾正措施經(jīng)質(zhì)量負責人批準后實施。

3）責任人如果是針對嚴重不符合工作采取的糾正措施，在實施前應(yīng)將

措施計劃遞交質(zhì)量負責人進行評審，經(jīng)技術(shù)負責人批準后實施。4）

所采取糾正措施任何必要的變更，均需制定成文件加以實施。

4.2.5糾正措施的監(jiān)控

1）技術(shù)負責人組織內(nèi)審員或其他人員負責對實施糾正措施的有效性進

行跟蹤驗證，如無效應(yīng)立即調(diào)查、分析原因，并要求責任部門重新提出措施

計劃。

2）如有特殊原因，責任部門應(yīng)在規(guī)定期限前向技術(shù)負責人提出申請，

報站長批準后方可延期完成，否則應(yīng)按規(guī)定對責任人進行處罰。

4.2.6附加審核

1）當在某活動區(qū)域發(fā)現(xiàn)不符合項，并引起對本站管理體系產(chǎn)生懷疑時，

技術(shù)負責人應(yīng)報站長批準對相應(yīng)的活動區(qū)域?qū)嵤┯媱澩獾母郊訉徍耍?/p>

2）附加審核按《內(nèi)部審核程序》要求進行。

4.3預防措施

4.3.1在管理體系運作中，識別潛在的不符合并采取預防措施，以預

防潛在不符合項的發(fā)生。所采取的預防措施應(yīng)與潛在不符合工作的影響程

度相適應(yīng)。

4.3.2識別潛在不符合

4.3.2.1技術(shù)負責人應(yīng)及時分析管理體系運行的質(zhì)量趨勢及顧客要求

和期望，并在日常的檢查和監(jiān)督中收集各方面的反饋信息，重點分析以下

記錄：

1）檢定、校準和檢測檢驗工作質(zhì)量統(tǒng)計及其風險分析、技術(shù)能力適應(yīng)

市場需求分析、資源配置狀況分析、顧客滿意程度分析；

2）實驗室間比對或能力驗證的結(jié)果分析；

3）以往的內(nèi)審報告、管理評審報告；

4）糾正、預防、改進措施執(zhí)行記錄等。

4.3.2.2站內(nèi)工作人員發(fā)現(xiàn)潛在的不符合因素時，應(yīng)立即報告技術(shù)負責

人，技術(shù)負責人根據(jù)潛在因素的影響程度，確定輕重緩急，填寫《糾正和

預防措施建議表》，描述潛在的不符合事實并對責任部門提出預防要求。

4.3.2.3責任部門通過分析原因制定預防措施，并經(jīng)技術(shù)負責人批準

后實施。

4.3.2.4質(zhì)量負責人跟蹤驗證實施效果，必要時組織對其有效性進行

評審。

4.4糾正、預防、改進措施實施控制及記錄

4.4.1當出現(xiàn)對工作質(zhì)量或本站信譽產(chǎn)生重大影響的不合格或嚴重潛

在的不合格時，質(zhì)量負責人應(yīng)報請技術(shù)負責人或站長組織原因分析，確定

責任部門制定措施計劃，并監(jiān)督實施過程。

4.4.2技術(shù)負責人負責填寫《改進、糾正和預防措施實施情況表》，記

錄不符合或潛在不符合事實，提出措施要求、責任部門、完成時間和驗證

結(jié)果。

4.4.3由糾正、預防、措施引起的體系文件的任何更改，按《文件控

制和管理程序》執(zhí)行。

4.4.4技術(shù)負責人收集和保存糾正、預防措施的記錄，并將其中重要

的相關(guān)記錄作為下次管理評審輸入之一。

5質(zhì)量記錄

5.1SXXZSDNY-R017-2015《糾正和預防措施建議表》

5.2SXXZSDNY-R018—2015《改進、糾正和預防措施實施情況表》

6相關(guān)文件

6.1SXXZSDNY-S005-2015《文件控制和管理程序》

6.2SXXZSDNY-S012-2015《記錄管理程序》

6.3SXXZSDNY-S013-2015《內(nèi)部審核程序》

6.4SXXZSDNY-S014-2015《管理評審程序》

程序文件編號：SXXZSDNY-S012-2015

第1頁共5頁

主題：記錄管理程序第1版第0次修訂

頒布日期：2015-02-15

1目的

記錄是管理體系運行結(jié)果和記載檢定、校準和檢測檢驗數(shù)據(jù)、結(jié)果的

客觀證據(jù)，是驗證管理體系運行的狀況和結(jié)果質(zhì)量的重要手段。

2范圍

適用于質(zhì)量和技術(shù)記錄的標識、收集、編目、存檔、借閱、維護、清

理等環(huán)節(jié)。

3職責

3.1站長負責管理記錄格式、技術(shù)記錄格式的批準。

3.2質(zhì)量負責人負責制定管理記錄表格式。

3.3技術(shù)負責人負責制定技術(shù)記錄表格式，并會同檢定、校準和檢測檢

驗部門做好在用儀器設(shè)備檢定/校準證書的備案及檢定計劃、檢定實施記錄

的編制。

3.4各檢測檢驗室負責本室日常記錄的管理，并定期收集整理，交報告

資料室歸檔。

3.5報告資料室負責管理記錄、技術(shù)記錄、結(jié)果報告副本和人員技術(shù)

檔案的保存管理。

4程序

4.1記錄的分類

4.1.1管理體系運行中形成的記錄為管理記錄，主要包括：

1）內(nèi)部審核和管理評審記錄；

2）糾正、預防和改進措施的記錄；

3）人員培訓和考核的記錄；

4）申訴和投訴記錄；

5）管理體系文件控制記錄；

6）外部支持服務(wù)和供應(yīng)品的采購記錄。

4.1.2檢定、校準和檢測檢驗活動記錄為技術(shù)記錄，主要包括：

1）檢定、校準和檢測檢驗原始記錄、觀察記錄；2）

實驗室間比對或能力驗證記錄；3）檢

定、校準和檢測檢驗報告及其副本；4）檢定

規(guī)程、校準規(guī)范記錄；5）儀器設(shè)

備期間核查和檢定記錄；

6）顧客信函和反饋意見。

7）技術(shù)服務(wù)合同、控制圖、核查表

4.2記錄的收集

4.2.1技術(shù)負責人、質(zhì)量負責人、各檢測室應(yīng)按各自的職責范圍，對

已完成的質(zhì)量活動，按照規(guī)定的記錄格式認真填寫記錄并收集整理。

4.2.2檢測檢驗原始記錄應(yīng)完整地記錄標準、技術(shù)規(guī)范中規(guī)定的信息,

包括檢測檢驗的觀察結(jié)果、數(shù)據(jù)處理、結(jié)論，確保檢測檢驗過程的可復現(xiàn)

性。記錄中還應(yīng)包括檢測檢驗人員和校核人員的簽名。

4.2.3經(jīng)調(diào)試修理合格的儀器設(shè)備，其調(diào)試前后的數(shù)據(jù)和調(diào)試內(nèi)容均

應(yīng)記錄。

4.2.4原始記錄不得涂改；當記錄中出現(xiàn)錯誤時，應(yīng)在錯誤的數(shù)據(jù)上劃

兩道橫線，并將正確值填寫在其右上方；所有的改動均應(yīng)有改動人簽名或

加蓋校對章。

4.3記錄的編目

所有的管理記錄和技術(shù)記錄均應(yīng)按《文件控制和管理程序》要求進行

分類編目。

4.4記錄的保存

管理記錄和技術(shù)記錄統(tǒng)一由報告資料室歸檔保存。各種記錄的保存期

為：

1）管理記錄保存期為五年；

2）技術(shù)人員的技術(shù)檔案應(yīng)長期保存；

3）技術(shù)記錄應(yīng)長期保存；

4）檢測檢驗原始記錄保存期為被檢樣品的兩個檢測檢驗周期；

5）檢定規(guī)程、校準規(guī)范記錄和設(shè)備檢定、期間核查及運行維護記錄，

應(yīng)長期保存；

4.5記錄的管理

4.5.1各部門記錄經(jīng)整理后，應(yīng)及時交報告資料室存檔，并履行交接

手

續(xù)。

4.5.2存檔的記錄未履行審批手續(xù)不得更改。

4.5.3存放記錄的場所應(yīng)干燥、整潔，具有防盜、防火設(shè)施，室內(nèi)嚴

禁吸煙或存放易燃易爆物品，外來人員未經(jīng)許可不得進入。

4.5.4記錄管理人員應(yīng)及時登記、編目存檔，以方便檢索查閱。

4.6記錄的借閱和復制

4.6.1本站員工因工作需要借閱記錄，須經(jīng)技術(shù)負責人批準，復制記

錄須經(jīng)質(zhì)量負責人批準。

4.6.2外單位人員一般不得借閱和復制記錄，確因需要須經(jīng)站長批準。

4.6.3借閱、復制記錄應(yīng)辦理登記手續(xù)，借閱人不得泄密和轉(zhuǎn)移借閱,

不得在記錄上涂改、劃線等，閱后及時交還管理人員，并辦理注銷手續(xù)。

4.7記錄的保密

4.7.1記錄應(yīng)存放在指定場所，并采取保密措施。

4.7.2借閱人員未經(jīng)許可不得復制、摘抄或?qū)⒂涗泿щx指定場所，不

得查閱其他無關(guān)記錄。

4.8記錄的銷毀

記錄超過保存期，由報告資料室提出銷毀申請，經(jīng)站長批準后，在技

術(shù)負責人、質(zhì)量負責人的監(jiān)督下銷毀。

4.9記錄格式

4.9.1各檢測室的管理記錄格式由質(zhì)量負責人負責編制，報站長批準。

4.9.2各檢測室技術(shù)記錄格式由技術(shù)負責人負責編制，報站長批準。

4.9.3記錄格式需要更改時，執(zhí)行《文件控制和管理程序》有關(guān)文件

更改的規(guī)定。

5質(zhì)量記錄

5.1SXXZSDNY-ROO1-2015《受控文件清單》

6相關(guān)文件

6.1SXXZSDNY-S005-2015《文件控制和管理程序》

程序文件編號：SXXZSDNY-S013-2015

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主題：內(nèi)部審核程序第1版第0次修訂

頒布日期：2015-02-15

1目的

利用自身條件，對管理體系及其運行質(zhì)量的符合性、適宜性和有效性

進行系統(tǒng)的定期審核，發(fā)現(xiàn)問題、分析原因、采取措施解決問題，是實現(xiàn)

管理體系自我完善和持續(xù)改進的重要途徑。

2范圍

適用于本站管理體系內(nèi)部審核。

3職責

3.1站長為內(nèi)審提供足夠的內(nèi)審時間和人力支持，批準內(nèi)審計劃、內(nèi)

審總結(jié)報告。

3.2質(zhì)量負責人組織編制內(nèi)審年度計劃，指定組成內(nèi)審組及任命內(nèi)審

組長，組織實施內(nèi)審工作，編制內(nèi)審總結(jié)報告。

3.3審核組長負責編制內(nèi)審實施計劃，組織實施具體內(nèi)審工作；

3.4內(nèi)審組按內(nèi)審實施計劃通知相關(guān)人員和部門；協(xié)調(diào)內(nèi)審與日常檢

定、校準和檢測檢驗工作，避免沖突；準備內(nèi)審文件；收集內(nèi)審記錄；分

析內(nèi)審結(jié)果；提出糾正措施。

3.5內(nèi)審員根據(jù)組長分工編制內(nèi)審核查表，按核查表要求開展內(nèi)審工

作；編寫不符合項報告；負責對不符合項進行跟蹤驗證，記錄糾正措施的

實施情況及有效性。

3.6被審核檢測室負責人，配合審核組審核并實施審核計劃；提供審

核組需要的證明材料；分析產(chǎn)生不符合項的原因及提出糾正建議；組織本室

實施糾正措施。

3.7各質(zhì)量監(jiān)督員配合資料室完成內(nèi)審材料的歸檔保存。

4程序

4.1內(nèi)部審核計劃的編制

4.1.1每年年初，質(zhì)量負責人應(yīng)組織編制年度審核計劃；各部門或各

要素的審核頻次應(yīng)取決于其現(xiàn)狀和重要性，并考慮前幾次審核所發(fā)現(xiàn)的問

題；審核計劃一般包括審核要素、審核日期等，若遇特殊情況，可按一定

的程序修改審核計劃，修改后的計劃仍需經(jīng)站長批準。

4.1.2每次審核可根據(jù)管理體系覆蓋的全部要素和部門，也可以專門

針對某幾項要素或檢測室進行重點審核。

4.2內(nèi)部審核前的準備

4.2.1質(zhì)量負責人根據(jù)被審核部門和要素，委派具有內(nèi)審資格且與被

審核檢測室無直接責任關(guān)系的內(nèi)審員負責審核，并任命內(nèi)審組組長。

4.2.2受委派的內(nèi)審員應(yīng)在實施審核前研究有關(guān)的體系文件（如質(zhì)量

手冊、程序、作業(yè)指導書等），并應(yīng)：

1）決定是否需要取得其他文件；

2）編制核查表；

3）通知部門負責人所需的特殊設(shè)施和資料。

4.2.3審核組長通知有關(guān)部門和人員，明確審核時間和要求，做好協(xié)

調(diào)工作。

4.3內(nèi)部審核的實施

4.3.1內(nèi)審員按照核查表進行現(xiàn)場審核，如實記錄被審核的現(xiàn)狀。

4.3.2如發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時指出，如有誤解亦應(yīng)盡早澄清。

4.3.3審核必須依據(jù)客觀證據(jù)，不應(yīng)加入個人的主觀分析、推測等感

情因素。

4.3.4審核組應(yīng)分析所有的觀察結(jié)果，確定不符合項。

4.3.5內(nèi)審員應(yīng)就不符合事實、類型、結(jié)論等內(nèi)容填寫不符合項報告。

4.4不符合項的處置和驗證，執(zhí)行《改進、糾正、預防措施控制程序》。

4.5內(nèi)部審核報告的編制

4.5.1內(nèi)審結(jié)束一周內(nèi)，審核組長應(yīng)提交確認后的不符合項報告及糾

正措施，質(zhì)量負責人根據(jù)審核結(jié)果對管理體系運行情況和存在的主要問題

編制“內(nèi)部審核報告”。

4.5.2審核報告內(nèi)容：1)

審核目的、范圍、方法和依據(jù)；2)

審核組成員、受審部門；3)管

理體系運行狀況評價；4)存在

的主要問題分析。

4.5.3將審核報告提交管理評審。

4.6記錄的保存

4.6.1技術(shù)負責人應(yīng)保存一份完整的內(nèi)部審核檔案，包括內(nèi)部審核報

告、不符合報告和審核記錄表。

4.6.2審核中形成的各種文件和記錄由報告資料室保存，保存期至少

為五年。

5質(zhì)量記錄

5.1SXXZSDNY-R014-2015《內(nèi)部審核計劃表》

5.2SXXZSDNY-R015-2015《不符合項報告表》

5.3SXXZSDNY-R016-2015《內(nèi)部審核記錄表》

5.4SXXZSDNY-R017-2015《糾正和預防措施建議表》

5.5SXXZSDNY-R018—2015《改進、糾正和預防措施實施表》

6相關(guān)文件

6.1SXXZSDNY-S005-2015《文件控制和管理程序》

6.2SXXZSDNY-S011-2015《改進、糾正和預防措施控制程序》

6.3SXXZSDNY-S012-2015《記錄管理程序》

6.4SXXZSDNY-S014-2015《管理評審程序》

程序文件編號：SXXZSDNY-S014-2015

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主題：管理評審程序第1版第0次修訂

頒布日期：2015-02-15

1目的

為衡量管理體系是否符合本站自身實際情況，評價管理體系運行的適

宜性、充分性及有效性，以保證儀檢站質(zhì)量方針和質(zhì)量目標的實現(xiàn)。

2范圍

適用于管理體系的管理評審。

3職責

3.1站長主持管理評審活動，批準管理評審計劃、評審報告。

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