基金的投資交易與結(jié)算[復(fù)制]1.對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，（）是所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。[單選題]*A.主承銷(xiāo)商B.證券交易所C.中國(guó)結(jié)算公司(正確答案)D.結(jié)算銀行答案解析：對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（即中國(guó)結(jié)算公司）是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。2.關(guān)于回轉(zhuǎn)交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.回轉(zhuǎn)交易是指買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認(rèn)轉(zhuǎn)交后，在交收完成前賣(mài)出的交易B.在我國(guó)證券交易所的交易品種中，權(quán)證實(shí)行T＋0回轉(zhuǎn)交易C.目前，我國(guó)證券交易所的所有交易品種都不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易(正確答案)D.目前，在我國(guó)證券交易所的交易品種中，債券競(jìng)價(jià)交易和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易答案解析：A項(xiàng)，證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣(mài)出。BCD三項(xiàng)，根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券競(jìng)價(jià)交易和權(quán)證交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，即投資者可以在交易日的任何營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)反向賣(mài)出已買(mǎi)入但未完成交收的債券和權(quán)證；B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。深圳證券交易所對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易也實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。3.以下關(guān)于貨銀對(duì)付交收制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.目前中國(guó)結(jié)算公司僅在基金、權(quán)證等品種實(shí)行了貨銀對(duì)付制度(正確答案)B.貨銀對(duì)付制度可防范本金風(fēng)險(xiǎn)C.通過(guò)貨銀對(duì)付，保證證券和資金所有權(quán)同時(shí)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性交收D.貨銀對(duì)付制度就是“一手交錢(qián)、一手交貨”答案解析：A項(xiàng)，我國(guó)證券市場(chǎng)中，在多邊凈額結(jié)算方式下，已實(shí)現(xiàn)對(duì)ETF交易、單市場(chǎng)股票ETF及單市場(chǎng)債券ETF申購(gòu)與贖回的份額和現(xiàn)金替代、貨幣ETF申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)進(jìn)行T＋1貨銀對(duì)付擔(dān)保交收。4.市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營(yíng)債券總量的（）。[單選題]*A.100%B.300%C.200%(正確答案)D.50%答案解析：按照中國(guó)人民銀行的規(guī)定，任何一家市場(chǎng)參與者在進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營(yíng)債券總量的200%。5.證券交收環(huán)節(jié)的含義包括（）。[單選題]*A.投資者與投資者之間的證券交收B.證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收C.結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收(正確答案)D.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人之間的證券交收答案解析：證券交收包含兩個(gè)層面的含義：①中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收；②結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收。6.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)為（）。[單選題]*A.當(dāng)日該證券的第一筆買(mǎi)入委托價(jià)B.當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)(正確答案)C.該證券上一交易日的最后一筆成交價(jià)D.當(dāng)日該證券的第一筆賣(mài)出委托價(jià)答案解析：按照一般的意義，開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)分別是交易日證券的首、尾買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)格通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。7.在我國(guó)，證券交易所是（）。[單選題]*A.實(shí)行自律管理的法人(正確答案)B.以營(yíng)利為目的的法人C.不以證券營(yíng)利為目的的機(jī)關(guān)D.實(shí)行自律管理的機(jī)關(guān)答案解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。8.在我國(guó)，證券交易所的設(shè)立和解散，由（）決定。[單選題]*A.國(guó)務(wù)院(正確答案)B.證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.證券交易所答案解析：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。9.上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。[單選題]*A.公司制B.會(huì)員制(正確答案)C.合同制D.合伙制答案解析：證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種，我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。10.（）是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。[單選題]*A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)(正確答案)C.專(zhuān)門(mén)委員會(huì)D.董事會(huì)答案解析：證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種，我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，理事會(huì)下面可以設(shè)立其他專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。11.證券登記結(jié)算公司產(chǎn)生的損失中，不能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金彌補(bǔ)的是（）。[單選題]*A.技術(shù)故障造成的損失B.操作失誤造成的損失C.不可抗力造成的損失D.經(jīng)營(yíng)不善造成的損失(正確答案)答案解析：為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。12.（）不屬于交易成本。[單選題]*A.印花稅B.傭金C.承銷(xiāo)費(fèi)(正確答案)D.過(guò)戶費(fèi)答案解析：基金通過(guò)與券商簽訂交易單元租用合同，獲得投資交易的路徑。基金需要向券商支付交易傭金，還需要支付過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、印花稅等交易成本。13.傭金費(fèi)用的組成不包括（）。[單選題]*A.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金B(yǎng).證券交易所手續(xù)費(fèi)C.證券登記結(jié)算公司變更股權(quán)登記費(fèi)(正確答案)D.證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)答案解析：傭金是投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)等組成。14.深圳證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為（）元。[單選題]*A.5(正確答案)B.10C.50D.100答案解析：A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取；B股每股交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。15.委托買(mǎi)賣(mài)的股票、基金成交后，買(mǎi)賣(mài)雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用是（）。[單選題]*A.過(guò)戶費(fèi)(正確答案)B.傭金C.印花稅D.經(jīng)手費(fèi)答案解析：過(guò)戶費(fèi)是委托買(mǎi)賣(mài)的股票、基金成交后，買(mǎi)賣(mài)雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于中國(guó)結(jié)算公司的收入，由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。16.印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。[單選題]*A.中國(guó)結(jié)算公司(正確答案)B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院答案解析：我國(guó)稅收制度規(guī)定，股票成交后，國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。為保證稅源，簡(jiǎn)化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收的過(guò)程中代為扣收；然后，在證券經(jīng)紀(jì)商同中國(guó)結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算；最后，由中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。17.2010年6月29日，投資人劉先生出售的股票金額為50萬(wàn)元，按照我國(guó)證券交易的納稅要求，應(yīng)當(dāng)繳納的印花稅為（）元。[單選題]*B.200C.500(正確答案)D.1000答案解析：從2008年9月19日起，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰征收，對(duì)受讓方不再征收，所以劉先生應(yīng)當(dāng)繳納的印花稅為500000×1‰＝500（元）。18.2008年9月19日印花稅調(diào)整，A股按成交金額的____對(duì)____計(jì)收。（）[單選題]*A.1‰；出讓方(正確答案)B.2‰；出讓方C.1‰；受讓方D.2‰；受讓方答案解析：我國(guó)證券交易的印花稅稅率標(biāo)準(zhǔn)曾多次調(diào)整。2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰征收，對(duì)受讓方不再征收。19.在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（）。[單選題]*A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券登記結(jié)算公司C.證券交易所(正確答案)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案解析：我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行。按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況調(diào)整大宗交易的最低限額。20.在深圳證券交易所，接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9∶15至11∶30、（）。[單選題]*A.15∶00至15∶30B.13∶00至15∶30(正確答案)C.15∶30至16∶00D.13∶00至15∶00答案解析：深圳證券交易所于2009年1月12日起，啟用綜合協(xié)議交易平臺(tái)（簡(jiǎn)稱協(xié)議平臺(tái)），取代原有大宗交易系統(tǒng)。協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9∶15至11∶30、13∶00至15∶30。21.深圳證券交易所權(quán)益類(lèi)證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外）協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日（）。[單選題]*A.9∶15至11∶30B.9∶30至11∶30C.13∶00至15∶30D.15∶00至15∶30(正確答案)答案解析：深圳證券交易所具體確認(rèn)成交的時(shí)間規(guī)定為：①權(quán)益類(lèi)證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15∶00至15∶30；②公司債券的大宗交易、專(zhuān)項(xiàng)資金管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日9∶15至11∶30、13∶00至15∶30。22.在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為_(kāi)___，申報(bào)數(shù)量單位為_(kāi)___。（）[單選題]*A.0.01元；1手B.0.01元；10手C.0.001元；1手(正確答案)D.0.001元；10手答案解析：在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0.001元，申報(bào)數(shù)量單位為1手（1手為1000元面值）。交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格＝前一交易日參考價(jià)格×（1±10%）。23.某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺(tái)進(jìn)行交易，上一交易日的參考價(jià)格為5.50元，那么今日交易價(jià)不可能為（）元。[單選題]*A.4.85(正確答案)B.5.05C.5.85D.6.05答案解析：在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0.001元，申報(bào)數(shù)量單位為1手（1手為1000元面值）。交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格＝前一交易日參考價(jià)格×（1±10%）。因?yàn)樯弦唤灰兹盏膮⒖純r(jià)格為5.50元，受漲跌幅限制的影響，今日交易價(jià)格在[4.95，6.05]之間波動(dòng)。24.深圳證券交易所對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行（）回轉(zhuǎn)交易。[單選題]*A.當(dāng)日(正確答案)B.次交易日C.次日D.滾動(dòng)日答案解析：證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣(mài)出。深圳證券交易所對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。25.深交所某只上市股票某日最后一筆成交發(fā)生在14∶59∶30，成交價(jià)格為10.00元，成交量為5000股。在14∶58∶30至14∶59∶30之間還有另外兩筆成交，分別為9.80元、2000股，9.85元、2000股。則該只股票的收盤(pán)價(jià)為（）元。[單選題]*A.9.80B.9.85C.9.92(正確答案)D.10.00答案解析：深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生，收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)或未進(jìn)行收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤(pán)價(jià)。該股票的收盤(pán)價(jià)為：（9.80×2000＋9.85×2000＋10×5000）÷（2000＋2000＋5000）≈9.92（元）。26.對(duì)于A股，我國(guó)證券交易對(duì)證券作除權(quán)處理的時(shí)間為（）。[單選題]*A.權(quán)益登記日B.權(quán)益登記日的次一交易日(正確答案)C.除權(quán)前的最后交易日D.除權(quán)日答案解析：我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日（B股為最后交易日）的次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)、除息處理。27.某A股的股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)為30元/股，配股方案為每10股配5股，配股價(jià)為10元/股，則該股除權(quán)參考價(jià)為（）元/股。[單選題]*A.16.25B.20C.23.33(正確答案)D.25答案解析：該股的除權(quán)參考價(jià)為：除權(quán)參考價(jià)＝（前收盤(pán)價(jià)－現(xiàn)金紅利＋配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例）÷（1＋股份變動(dòng)比例）＝（30＋10×0.5）÷（1＋0.5）≈23.33（元/股）。28.場(chǎng)內(nèi)證券交易清算與交收的原則不包括（）。[單選題]*A.全額清算原則(正確答案)B.共同對(duì)手方制度C.貨銀對(duì)付原則D.分級(jí)結(jié)算原則答案解析：場(chǎng)內(nèi)證券交易清算與交收的原則包括：①法人結(jié)算原則；②共同對(duì)手方制度；③貨銀對(duì)付原則；④分級(jí)結(jié)算原則。29.貨銀對(duì)付原則是指（）。[單選題]*A.在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)證券公司價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收應(yīng)付相抵后的凈額B.清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算C.清算證券時(shí)，只有同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算D.在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割(正確答案)答案解析：貨銀對(duì)付是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金。通俗地說(shuō)，就是“一手交錢(qián)，一手交貨”。30.在證券交易分級(jí)結(jié)算制下，結(jié)算參與人承擔(dān)的責(zé)任是（）。[單選題]*A.每筆結(jié)算只計(jì)其應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)B.證券或資金的交收責(zé)任(正確答案)C.證券交付時(shí)雙方可給付資金D.擔(dān)當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方結(jié)算交易對(duì)手答案解析：證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。實(shí)行分級(jí)結(jié)算，意味著對(duì)結(jié)算參與人接受投資者委托達(dá)成的證券交易，結(jié)算參與人需承擔(dān)相應(yīng)的證券或資金的交收責(zé)任。31.關(guān)于托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資金清算模式，下列表述不正確的是（）。[單選題]*A.托管人結(jié)算模式是指托管資產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)交易形成的交收資金由托管人作為結(jié)算參與人與中國(guó)結(jié)算公司進(jìn)行凈額交收，然后由托管人負(fù)責(zé)與托管資產(chǎn)組合進(jìn)行二級(jí)清算的模式B.托管人結(jié)算模式的前提條件是托管資產(chǎn)進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易須通過(guò)專(zhuān)用交易單元C.單一客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃采用券商結(jié)算模式D.當(dāng)托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)交易不能通過(guò)專(zhuān)用交易單元進(jìn)行時(shí)，只能采用托管人結(jié)算模式(正確答案)答案解析：D項(xiàng)，由于相關(guān)交易制度或交易成本等因素的限制，當(dāng)托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)交易不能通過(guò)專(zhuān)用交易單元進(jìn)行時(shí)，只能采用券商結(jié)算模式（QFII基金除外），證券公司作為托管資產(chǎn)的經(jīng)紀(jì)人，代理進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易、提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)。32.證券公司在存管銀行開(kāi)立的客戶交易結(jié)算資金賬戶不能用于（）。[單選題]*A.客戶取款B.客戶存款(正確答案)C.證券交易資金交收D.支付傭金手續(xù)費(fèi)答案解析：證券公司在存管銀行開(kāi)立客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶，用于集中存管客戶交易結(jié)算資金。交易結(jié)算資金賬戶只得用于客戶取款、證券交易資金交收和支付傭金手續(xù)費(fèi)等用途?？蛻舻淖C券資金賬戶與托管賬戶一一對(duì)應(yīng)。33.下列關(guān)于PROP和D-COM系統(tǒng)的表述，不正確的是（）。[單選題]*A.PROP是中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司建立的電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)(正確答案)B.PROP系統(tǒng)中，結(jié)算參與人交收頭寸及最低備付不足的應(yīng)及時(shí)向備付金賬戶補(bǔ)入資金C.中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司最終交收時(shí)點(diǎn)為交收日16∶00D.結(jié)算參與人可通過(guò)D-COM系統(tǒng)實(shí)時(shí)查詢各資金結(jié)算賬戶余額等信息答案解析：A項(xiàng)，參與人遠(yuǎn)程操作平臺(tái)（PROP）系統(tǒng)是中國(guó)結(jié)算公司上海分公司為完善市場(chǎng)運(yùn)作功能，規(guī)范清算交收、登記和存管業(yè)務(wù)，提高對(duì)市場(chǎng)服務(wù)的效率而開(kāi)發(fā)的建立在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司通信系統(tǒng)上的電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)。34.銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主體不包括（）。[單選題]*A.中國(guó)人民銀行B.政策性銀行C.未獲發(fā)債批準(zhǔn)的財(cái)務(wù)公司(正確答案)D.商業(yè)銀行答案解析：目前，銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主體主要有財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、政策性銀行、商業(yè)銀行，以及被批準(zhǔn)可以發(fā)債的金融類(lèi)公司、工商企業(yè)等。35.下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)的組織體系的表述，不正確的是（）。[單選題]*A.中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)B.其中介服務(wù)機(jī)構(gòu)主要有全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所C.中央結(jié)算公司主要為市場(chǎng)的投資者提供報(bào)價(jià)平臺(tái)(正確答案)D.上海清算所為銀行間市場(chǎng)提供以中央對(duì)手凈額清算為主的直接和間接的本、外幣清算服務(wù)答案解析：C項(xiàng)，全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心主要為市場(chǎng)的投資者提供報(bào)價(jià)平臺(tái)，為其交易提供電子成交登記服務(wù)，并按照中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，對(duì)通過(guò)交易系統(tǒng)開(kāi)展的債券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)。中央結(jié)算公司主要為市場(chǎng)的發(fā)行人、投資人等各類(lèi)參與主體提供國(guó)債、金融債券、企業(yè)債券和其他固定收益證券的發(fā)行、登記、托管、交易結(jié)算、信息發(fā)布等服務(wù)，并負(fù)責(zé)維護(hù)中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)的正常運(yùn)行。36.（）主要為市場(chǎng)的發(fā)行人、投資人等各類(lèi)參與主體提供國(guó)債、金融債券、企業(yè)債券和其他固定收益證券的發(fā)行、登記、托管、交易結(jié)算、信息發(fā)布等服務(wù)。[單選題]*A.中央結(jié)算公司(正確答案)B.上海清算所C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D.中國(guó)人民銀行答案解析：B項(xiàng)，上海清算所主要是為銀行間市場(chǎng)提供以中央對(duì)手凈額清算為主的直接和間接的本、外幣清算服務(wù)；C項(xiàng)，全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心主要為市場(chǎng)的投資者提供報(bào)價(jià)平臺(tái)，為其交易提供電子成交登記服務(wù)，對(duì)通過(guò)交易系統(tǒng)開(kāi)展的債券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)；D項(xiàng)，中國(guó)人民銀行履行監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)職能。37.參與全國(guó)銀行間債券回購(gòu)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）開(kāi)立債券托管賬戶。[單選題]*A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(正確答案)C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D.證券交易所答案解析：中央結(jié)算公司（中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的簡(jiǎn)稱）主要為市場(chǎng)的發(fā)行人、投資人等各類(lèi)參與主體提供國(guó)債、金融債券、企業(yè)債券和其他固定收益證券的發(fā)行、登記、托管、交易結(jié)算、信息發(fā)布等服務(wù)，并負(fù)責(zé)維護(hù)中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)的正常運(yùn)行。38.某只債券在銀行間債券市場(chǎng)交易流通終止的日期稱為（）。[單選題]*A.交易交割日B.結(jié)算日C.交易流通終止日(正確答案)D.截止過(guò)戶日答案解析：AB兩項(xiàng)，結(jié)算日，也稱交易交割日，是指?jìng)灰纂p方達(dá)成交易后實(shí)際執(zhí)行債券交割和資金交收的日期；D項(xiàng)，截止過(guò)戶日是指?jìng)怯浲泄芙Y(jié)算機(jī)構(gòu)為某只債券在銀行間債券市場(chǎng)的交易結(jié)算辦理相應(yīng)債券過(guò)戶的最后日期，該日日終后，債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)不再辦理該債券的交易結(jié)算業(yè)務(wù)。39.下列關(guān)于交易流通起始日、結(jié)算日和交易流通終止日的表述不正確的是（）。[單選題]*A.中央政府債券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日為該只債券的債權(quán)債務(wù)登記日(正確答案)B.證券公司、企業(yè)短期融資券的交易流通起始日為該債券債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日C.一般情況下各類(lèi)債券的交易流通終止日為債券兌付日前的第三個(gè)工作日D.目前，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易的結(jié)算日有T＋0和T＋1兩種答案解析：A項(xiàng)，按照中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)章規(guī)定，中央政府債券、政策性金融債券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日為該只債券的債權(quán)債務(wù)登記日后的第三個(gè)工作日；可交易且期限在366天（含）以下的，交易流通起始日為該只債券債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日。40.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為（）。[單選題]*A.3個(gè)年B.4個(gè)月C.6個(gè)月D.1年(正確答案)答案解析：中國(guó)人民銀行規(guī)定，質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為1年，在1年之內(nèi)由投資者雙方自行商定回購(gòu)期限。在目前我國(guó)債券市場(chǎng)的質(zhì)押式回購(gòu)中，1天和7天回購(gòu)是交易量最大、最為活躍的品種。41.證券質(zhì)押式回購(gòu)交易中的交易雙方，在回購(gòu)期內(nèi)（）動(dòng)用資金融入方出質(zhì)的債券。[單選題]*A.可以B.不可以(正確答案)C.經(jīng)融資方同意后才可以D.經(jīng)交易所同意后才可以答案解析：質(zhì)押式回購(gòu)是交易雙方進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù)。在回購(gòu)期內(nèi)，資金融入方出質(zhì)的債券，回購(gòu)雙方均不得動(dòng)用。42.在辦理質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)前，市場(chǎng)參與者應(yīng)簽訂（）。[單選題]*A.質(zhì)押式回購(gòu)主協(xié)議(正確答案)B.債券回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)C.債券質(zhì)押式回購(gòu)委托協(xié)議書(shū)D.買(mǎi)斷式回購(gòu)主協(xié)議答案解析：在辦理質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)前，市場(chǎng)參與者應(yīng)簽訂質(zhì)押式回購(gòu)主協(xié)議，而進(jìn)行每筆交易時(shí)應(yīng)訂立書(shū)面形式的合同，主協(xié)議和書(shū)面形式的合同構(gòu)成一筆質(zhì)押式回購(gòu)的完整合同。43.買(mǎi)斷式回購(gòu)的資金融出方（）獲得回購(gòu)期間債券的所有權(quán)和使用權(quán)。[單選題]*A.可以(正確答案)B.不可以C.經(jīng)融資方同意后才可以D.經(jīng)交易所同意后才可以答案解析：與質(zhì)押式回購(gòu)不同，買(mǎi)斷式回購(gòu)期間資金融出方不僅可獲得回購(gòu)期間融出資金的利息收入，亦可獲得回購(gòu)期間債券的所有權(quán)和使用權(quán)。44.在質(zhì)押式回購(gòu)中，交易雙方需要商定的內(nèi)容不包括（）。[單選題]*A.首期結(jié)算金額B.到期結(jié)算金額C.回購(gòu)債券數(shù)量D.首期交易凈價(jià)(正確答案)答案解析：在質(zhì)押式回購(gòu)中，交易雙方需要商定首期結(jié)算金額、到期結(jié)算金額和回購(gòu)債券數(shù)量，在確定上述要素時(shí)回購(gòu)期間的利率是主要考慮的因素；在買(mǎi)斷式回購(gòu)中，交易雙方需要商定首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量。45.在到期交割日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系，這種債券交易結(jié)算方式是（）。[單選題]*A.見(jiàn)券付款B.券款對(duì)付C.見(jiàn)款付券(正確答案)D.遲付券款答案解析：根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結(jié)算管理辦法》規(guī)定，債券結(jié)算可采用純?nèi)^(guò)戶、見(jiàn)券付款、見(jiàn)款付券、券款對(duì)付四種結(jié)算方式。純?nèi)^(guò)戶是指交易結(jié)算雙方只要求債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割，款項(xiàng)結(jié)算自行辦理；見(jiàn)券付款是指在結(jié)算日收券方通過(guò)債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)得知付券方有履行義務(wù)所需的足額債券，即向?qū)Ψ絼澑犊铐?xiàng)并予以確認(rèn)，然后通知債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割的結(jié)算方式；券款對(duì)付是指在結(jié)算日債券交割與資金支付同步進(jìn)行并互為約束條件的一種結(jié)算方式。46.買(mǎi)斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算，可選擇的結(jié)算方式不包括（）。[單選題]*A.券款對(duì)付B.見(jiàn)券付款C.見(jiàn)款付券D.純?nèi)^(guò)戶(正確答案)答案解析：買(mǎi)斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算，可選擇的結(jié)算方式為券款對(duì)付、見(jiàn)券付款和見(jiàn)款付券三種方式。47.買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)（）天。[單選題]*A.30B.60C.90D.91(正確答案)答案解析：按規(guī)定，目前買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)91天，具體期限由交易雙方確定。48.關(guān)