國有企業(yè)風控管理制度xx國有資產(chǎn)管理委員會關(guān)于印發(fā)《國有企業(yè)風險防控管理制度》的通知xx國資發(fā)20XXXX號各中央企業(yè)，各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)：為進一步提高國有企業(yè)風險管理水平，推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，我委制定了《國有企業(yè)風險防控管理制度》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會20XX年XX月XX日（此件主動公開）國有企業(yè)風險防控管理制度第一章總則第一條為進一步提高國有企業(yè)風險管理水平，推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī)，制定本制度。第二條本制度所稱國有企業(yè)，是指國務(wù)院，省、自治區(qū)、直轄市人民政府，設(shè)區(qū)的市、自治州級人民政府授權(quán)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)履行出資人職責的企業(yè)。第三條本制度所稱風險，是指國有企業(yè)在其生產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)負債、對外投資、對外擔保、資金運用、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、物資采購、工程項目、收入分配等方面可能面臨的各類不確定性。第四條國有企業(yè)風險防控管理工作應(yīng)堅持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、分類施策、預防為主、防治結(jié)合、立足創(chuàng)新的原則，建立健全全面風險管理體系，有效防范和化解各類風險。第二章風險防控體系第五條國有企業(yè)應(yīng)建立健全風險防控組織體系，明確風險防控責任主體，完善風險防控機制，確保風險防控工作有序開展。第六條國有企業(yè)應(yīng)建立健全風險識別機制，定期對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)負債、對外投資、對外擔保、資金運用、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、物資采購、工程項目、收入分配等方面的風險進行全面識別和評估。第七條國有企業(yè)應(yīng)建立健全風險計量模型，對識別出的風險進行定量分析，確定風險等級，為風險防控提供依據(jù)。第八條國有企業(yè)應(yīng)建立健全風險控制機制，針對不同等級的風險，制定相應(yīng)的風險控制措施，將風險控制在可接受范圍內(nèi)。第九條國有企業(yè)應(yīng)建立健全風險報告機制，定期向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)報告風險防控工作情況，重要情況應(yīng)及時報告。第十條國有企業(yè)應(yīng)建立健全風險應(yīng)對機制，針對突發(fā)重大風險事件，制定應(yīng)急預案，及時采取措施進行處置，最大限度減少損失。第三章風險防控責任第十一條國有企業(yè)應(yīng)明確各級管理人員在風險防控工作中的職責，建立健全風險防控責任體系，確保風險防控工作落到實處。第十二條國有企業(yè)應(yīng)建立健全風險防控考核機制，將風險防控工作納入企業(yè)績效考核體系，對風險防控工作成效進行評價。第十三條國有企業(yè)應(yīng)加強對風險防控工作的監(jiān)督檢查，對風險防控工作不力、失職瀆職的管理人員進行問責。第四章風險防控保障第十四條國有企業(yè)應(yīng)加強風險防控隊伍建設(shè)，配備專業(yè)的風險管理人員，提高風險防控隊伍的整體素質(zhì)。第十五條國有企業(yè)應(yīng)加強風險防控信息化建設(shè)，利用信息技術(shù)手段，提升風險防控工作的效率和水平。第十六條國有企業(yè)應(yīng)加強風險防控培訓教育，提高管理人員和員工的風險防控意識和能力。第十七條國有企業(yè)應(yīng)加強風險防控宣傳推廣，增強社會公眾對風險防控工作的認識和支持。第五章附則第十八條本制度自印發(fā)之日起施行。國有企業(yè)風控管理制度（1）xx國有林場風險防控管理制度一、總則1.為了加強國有林場的風險防控管理，保障國有林場的正常運行和健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國森林法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等國家有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合國有林場的實際情況，制定本制度。2.本制度所稱風險防控管理，是指國有林場對可能影響其經(jīng)營目標實現(xiàn)的各種不確定性因素進行識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對的過程，旨在通過完善的風險管理機制，降低風險發(fā)生的可能性和影響程度，保障國有林場的財產(chǎn)和職工的安全。二、風險識別與評估1.國有林場應(yīng)建立健全風險識別機制，定期或不定期地對自身可能面臨的各種風險進行全面、系統(tǒng)的識別，包括市場風險、信用風險、操作風險、環(huán)境風險等。2.風險識別應(yīng)遵循全面性、客觀性、公正性原則，確保所識別出的風險真實、準確、完整。3.對于識別出的風險，國有林場應(yīng)根據(jù)其性質(zhì)、嚴重程度和可能性進行評估，確定風險等級，并制定相應(yīng)的風險應(yīng)對措施。三、風險監(jiān)控與報告1.國有林場應(yīng)建立健全風險監(jiān)控機制，對已識別的風險進行持續(xù)、動態(tài)的監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和糾正風險偏差。2.監(jiān)控方式可包括定期審計、專項檢查、隨機抽查等，確保監(jiān)控結(jié)果的準確性和可靠性。3.國有林場應(yīng)對監(jiān)控結(jié)果進行分析和評價，提出改進風險管理措施的建議，并將監(jiān)控結(jié)果和處理建議報上級主管部門備案。4.如發(fā)現(xiàn)重大風險事件，國有林場應(yīng)及時向主管部門報告并按照相關(guān)規(guī)定進行報告和處置。四、風險應(yīng)對與處置1.國有林場應(yīng)針對不同等級的風險，制定相應(yīng)的風險應(yīng)對措施，包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移和風險自留等。2.風險應(yīng)對措施應(yīng)遵循可行性、合規(guī)性和經(jīng)濟性原則，確保措施的有效性和可操作性。3.對于重大風險事件，國有林場應(yīng)制定應(yīng)急預案，并定期進行演練和培訓，提高應(yīng)對突發(fā)事件的能力。4.應(yīng)急預案應(yīng)包括應(yīng)急組織、通訊聯(lián)絡(luò)、現(xiàn)場處置、醫(yī)療救護、安全防護等方面的內(nèi)容，確保在緊急情況下能夠迅速、有效地響應(yīng)。五、風險管理的監(jiān)督與考核1.國有林場應(yīng)建立健全風險管理的監(jiān)督機制，對風險識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對過程進行監(jiān)督和檢查，確保各項制度得到有效執(zhí)行。2.監(jiān)督方式可包括內(nèi)部審計、外部審計、績效評價等，確保監(jiān)督結(jié)果的客觀性和公正性。3.對于在風險管理工作中表現(xiàn)突出的部門或個人，國有林場應(yīng)給予表彰和獎勵；對于違反規(guī)定或未按照要求履行風險管理職責的部門或個人，應(yīng)追究其責任，并采取相應(yīng)的懲處措施。4.國有林場應(yīng)將風險管理納入績效考核體系，將風險管理成效作為評價領(lǐng)導班子和領(lǐng)導干部工作業(yè)績的重要依據(jù)之一。六、附則1.本制度自發(fā)布之日起施行。2.本制度由國有林場負責解釋和修訂。如遇法律法規(guī)或相關(guān)政策發(fā)生變化，應(yīng)根據(jù)變化情況及時修訂完善本制度。3.本制度可根據(jù)國有林場的實際情況進行細化或調(diào)整。國有企業(yè)風控管理制度（2）xx公司風險控制管理制度第一章總則第二條公司風險控制管理是指公司通過風險識別、評估、監(jiān)控和控制等手段，對公司在生產(chǎn)經(jīng)營過程中可能遇到的各種風險進行有效管理和控制的過程。第三條本制度適用于公司各部門、全體員工，并與公司的其他管理制度相結(jié)合，共同構(gòu)成公司的風險管理體系。第二章風險識別與評估第四條風險識別與評估是風險控制管理的第一步，主要包括以下內(nèi)容：（一）識別公司可能面臨的各種風險，如市場風險、信用風險、經(jīng)營風險、財務(wù)風險、法律風險等；（二）對識別出的風險進行定性和定量分析，評估其可能性和影響程度；（三）確定風險等級，以便確定風險應(yīng)對策略。第五條風險識別與評估應(yīng)由公司各部門、全體員工共同參與，按照各自職責和權(quán)限進行。第三章風險應(yīng)對與控制第六條根據(jù)風險評估結(jié)果，公司應(yīng)制定相應(yīng)的風險應(yīng)對策略，包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移和風險接受等。第七條風險應(yīng)對策略應(yīng)由公司高層確定的決策機構(gòu)審批后實施。第八條公司各部門應(yīng)按照風險應(yīng)對策略，制定具體的風險控制措施，確保風險得到有效控制。第九條公司應(yīng)定期對風險控制措施的執(zhí)行情況進行檢查和評估，及時調(diào)整風險應(yīng)對策略。第四章風險監(jiān)控與報告第十條公司應(yīng)建立健全風險監(jiān)控機制，對風險控制措施的執(zhí)行情況進行實時監(jiān)控。第十一條風險監(jiān)控主要包括以下幾個方面：（一）監(jiān)控風險指標的完成情況；（二）監(jiān)控風險事件的發(fā)生和處理情況；（三）監(jiān)控風險暴露程度和損失情況。第十二條風險監(jiān)控應(yīng)由公司風險管理部門負責組織，相關(guān)部門配合。第十三條風險監(jiān)控結(jié)果應(yīng)定期向公司高層和相關(guān)部門報告，以便采取相應(yīng)措施。第五章風險報告與溝通第十四條風險報告是風險控制管理的重要環(huán)節(jié)，主要包括以下內(nèi)容：（一）風險事件的發(fā)生和處理情況；（二）風險暴露程度和損失情況；（三）已采取的風險控制措施及其效果；（四）風險管理的經(jīng)驗和教訓。第十五條風險報告分為定期報告和臨時報告兩種形式。定期報告應(yīng)按月度或季度進行，臨時報告應(yīng)在風險事件發(fā)生后立即提交。第十六條風險報告應(yīng)及時、準確、完整，不得隱瞞、虛報、漏報。第十七條風險報告的編制、審核、傳遞和發(fā)布應(yīng)遵循公司的信息披露管理制度。第六章風險培訓與宣傳第十八條公司應(yīng)定期開展風險培訓，提高員工的風險意識和風險防范能力。第十九條風險培訓應(yīng)包括以下內(nèi)容：風險識別、評估、控制、監(jiān)控等方面的知識和技能；風險管理案例分析；風險管理工具和方法等內(nèi)容。第二十條公司應(yīng)通過多種渠道對風險進行宣傳，提高員工對風險的認識和重視程度。第七章附則第二十一條本制度自發(fā)布之日起施行。第二十二條本制度的解釋權(quán)歸公司所有。第二十三條本制度可根據(jù)公司實際情況進行調(diào)整和完善。國有企業(yè)風控管理制度（3）xx公司風險管控制度1.目的為確保公司穩(wěn)健經(jīng)營，有效防范和應(yīng)對各種風險，保障公司資產(chǎn)安全，維護股東、公司和員工的合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司章程，制定本制度。2.適用范圍本制度適用于公司本部及所屬各單位（部門）。3.風險管理原則3.1全面性原則：風險管理的原則應(yīng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、所有崗位和所有員工。3.2審慎性原則：在識別、評估和控制風險時要謹慎、細致，確保不遺漏任何風險點。3.3合規(guī)性原則：風險管理必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則和公司章程等規(guī)定。3.4重要性原則：對重大風險事項進行重點關(guān)注和管理，對于影響公司戰(zhàn)略和整體利益的重大風險，應(yīng)優(yōu)先處理。4.風險分類與分級4.1風險分類：按照可能導致?lián)p失的風險類型，將風險分為財產(chǎn)風險、責任風險、信用風險、經(jīng)營風險、財務(wù)風險等。4.2風險分級：根據(jù)風險的嚴重程度、發(fā)生概率、影響范圍等因素，對風險進行分級，以便采取不同的管控措施。5.風險識別與評估5.1風險識別：通過調(diào)查、分析、評估等方法，識別出可能對公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況、發(fā)展等方面產(chǎn)生不利影響的風險因素。5.2風險評估：對識別出的風險因素進行定量或定性評估，確定風險的大小、可能性和影響程度。6.風險應(yīng)對與控制6.1風險應(yīng)對策略：根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風險應(yīng)對策略，包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移、風險接受等。6.2風險控制措施：針對不同類別的風險，采取相應(yīng)的控制措施，如完善內(nèi)部控制體系、加強風險監(jiān)控、提高風險意識等。7.風險報告與監(jiān)控7.1風險報告：定期向公司領(lǐng)導報告風險管理工作情況，包括風險識別、評估、應(yīng)對和監(jiān)控等情況。7.2風險監(jiān)控：建立風險監(jiān)控機制，對風險進行持續(xù)監(jiān)測和分析，及時發(fā)現(xiàn)和處置風險隱患。8.風險培訓與宣傳8.1風險培訓：定期組織員工開展風險管理和風險控制培訓，提高員工的風險意識和風險防范能力。8.2風險宣傳：通過公司網(wǎng)站、內(nèi)部刊物等多種渠道，積極宣傳風險管理理念和方法，營造良好的風險管理氛圍。9.風險管理組織體系與職責9.1風險管理組織體系：成立公司風險管理工作領(lǐng)導小組，負責全面領(lǐng)導和管理公司風險管理工作。同時設(shè)立風險管理職能部門，具體負責風險管理的日常工作。9.2風險管理職責：各部門、單位（部門）在公司的統(tǒng)一領(lǐng)導下，按照職責分工，負責本部門（單位）的風險管理工作。主要職責包括：制定本部門（單位）的風險管理制度和流程；識別、評估和控制本部門（單位）的風險；定期向公司報告風險管理工作情況等。10.附則10.1本制度自發(fā)布之日起施行。10.2本制度的解釋權(quán)歸公司風險管理職能部門所有。如遇法律法規(guī)或公司章程修訂，本制度自動失效。國有企業(yè)風控管理制度（4）xx國有資產(chǎn)管理委員會文件xx號關(guān)于印發(fā)《國有企業(yè)風險防控管理制度》的通知各中央企業(yè)，各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團：為進一步提高國有企業(yè)風險管理水平，加強國有資產(chǎn)監(jiān)管，我們制定了《國有企業(yè)風險防控管理制度》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會二一三年十二月三十一日國有企業(yè)風險防控管理制度第一章總則第一條為進一步提高國有企業(yè)風險管理水平，加強國有資產(chǎn)監(jiān)管，制定本制度。第三條本制度所稱風險防控，是指中央企業(yè)在日常經(jīng)營活動中，通過建立健全風險管理體系，識別、評估、預警、應(yīng)對各類風險，保障企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。第二章風險識別與評估第四條中央企業(yè)應(yīng)建立健全風險識別機制，定期對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中的各種潛在風險進行排查，形成風險清單。第五條中央企業(yè)應(yīng)對風險清單進行評估，確定風險等級，明確風險管理責任。第六條中央企業(yè)應(yīng)按照風險等級，制定相應(yīng)的風險防控措施，明確責任人和完成時限。第三章風險預警與應(yīng)對第七條中央企業(yè)應(yīng)建立風險預警機制，對可能引發(fā)重大風險的重要情況及時報告國資委。第八條國資委應(yīng)及時發(fā)布風險預警信息，指導中央企業(yè)做好風險應(yīng)對工作。第九條中央企業(yè)應(yīng)制定應(yīng)急預案，對可能發(fā)生的重大風險事件進行應(yīng)急處置。第十條中央企業(yè)應(yīng)對風險應(yīng)對過程進行總結(jié)分析，完善風險防控措施。第四章風險監(jiān)控與報告第十一條中央企業(yè)應(yīng)建立健全風險監(jiān)控機制，定期對風險管控情況進行自查自糾。第十二條中央企業(yè)應(yīng)按照國資委要求，定期向國資委報告風險管控工作情況。第十三條國資委應(yīng)加強對中央企業(yè)風險管控工作的監(jiān)督和指導，確保風險防控措施落實到位。第五章風險責任與追究第十四條中央企業(yè)應(yīng)明確風險管理責任，確保風險防控工作有序開展。第十五條對于未按照規(guī)定履行風險防控職責的中央企業(yè)，國資委將依據(jù)有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)責任人的責任。第六章附則第十六條本制度自印發(fā)之日起施行。第十七條本制度由國資委負責解釋。國有企業(yè)風控管理制度（5）xx國有林場風險防控管理制度一、總則1.為了加強國有林場的風險防控，保障國有林場的正常運行和健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國森林法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī)，結(jié)合國有林場的實際情況，制定本制度。2.本制度所稱風險防控，是指國有林場在經(jīng)營和管理過程中，通過采取一定的措施和方法，對可能存在的風險進行預防和控制，以減少損失的可能性。二、風險防控職責1.國有林場應(yīng)當建立健全風險防控管理體系，明確風險防控的責任主體和職責，確保風險防控工作的有效實施。2.國有林場的法定代表人或者主要負責人是風險防控的第一責任人，負責組織制定風險防控政策和措施，建立健全風險防控機制。3.國有林場的風險管理機構(gòu)或者人員應(yīng)當協(xié)助法定代表人或者主要負責人開展風險防控工作，負責風險防控措施的落實和監(jiān)督。三、風險防控措施1.國有林場應(yīng)當建立風險識別機制，定期對經(jīng)營活動中可能出現(xiàn)的風險進行識別和分析，提出風險防范措施和建議。2.國有林場應(yīng)當建立風險計量模型，對可能存在的風險進行定量分析，評估風險的大小和可能性。3.國有林場應(yīng)當建立風險控制機制，根據(jù)風險評估結(jié)果，采取相應(yīng)的控制措施，降低風險的發(fā)生概率和影響程度。4.國有林場應(yīng)當建立風險報告機制，定期向國有林場的法定代表人或者主要負責人報告風險防控工作情況，提出改進風險防控工作的意見和建議。5.國有林場應(yīng)當加強與政府、行業(yè)組織、社會中介機構(gòu)等的溝通和協(xié)作，共同推動風險防控工作的順利實施。四、風險防控監(jiān)督與考核1.國有林場應(yīng)當建立健全風險防控監(jiān)督機制，對風險防控工作的開展情況進行定期檢查和評估，確保風險防控措施的有效執(zhí)行。2.國有林場的法定代表人或者主要負責人應(yīng)當對本單位的風險防控工作承擔領(lǐng)導責任，對風險防控工作進行監(jiān)督和考核。3.國有林場應(yīng)當將風險防控工作納入績效考核體系，將風險防控成果作為評價領(lǐng)導班子和領(lǐng)導干部工作業(yè)績的重要依據(jù)。五、附則1.本制度自發(fā)布之日起施行。2.本制度的解釋權(quán)歸國有林場所有。國有企業(yè)風控管理制度（6）xx國有林場風控管理制度一、總則1.為了加強國有林場的風險控制管理，保障國有林場的正常運行和健康發(fā)展，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定