證券從業(yè)資格（證券基礎知識）模擬試卷8（共9套）（共1670題）證券從業(yè)資格（證券基礎知識）模擬試卷第1套一、單項選擇題(本題共70題，每題1.0分，共70分。)1、2003年5月27日，()成為首家我國批準的QFII。A、德意志銀行B、匯豐銀行C、花旗銀行D、瑞士銀行標準答案：D知識點解析：2003年5月27日，瑞士銀行成為首家獲批的合格境外機構投資者(QFII)。2、QFII合格的境外投資者制度，是指允許合格的境外機構投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當?shù)刎泿?，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)?)，其資本利得、股息等經(jīng)批準后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。A、證券市場B、基金市場C、信托市場D、房地產(chǎn)市場標準答案：A知識點解析：暫無解析3、國有股股利收入依法納入()預算，國家股權可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應符合國家的有關規(guī)定。A、國有資產(chǎn)經(jīng)營B、中央財政C、地方財政D、國有資產(chǎn)管理標準答案：A知識點解析：國有股股利收入由國有資產(chǎn)管理部門監(jiān)督收繳，依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預算并根據(jù)國家有關規(guī)定安排使用。4、上證國債指數(shù)的樣本是()。A、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債B、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債C、在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債D、在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債標準答案：B知識點解析：上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本。5、日經(jīng)500種股價指數(shù)()。A、以東京證券所第一市場上市的225種股票為樣本B、樣本原則上固定不變C、成為反映和分析日本股票市場價格長期變動趨勢最常用的指標D、能如實反映日本產(chǎn)業(yè)結構變化和市場變化情況標準答案：D知識點解析：現(xiàn)在日經(jīng)股價指數(shù)分成兩組：①日經(jīng)225種股價指數(shù)，這一指數(shù)以在東京證券交易所第一市場上市的225種股票為樣本股，樣本股原則上固定不變。由于該指數(shù)從1950年起連續(xù)編制，具有較好的可比性，成為反映和分析日本股票市場價格長期變動趨勢最常用和最可靠的指標；②日經(jīng)500種股價指數(shù)，該指數(shù)樣本股擴大到500種，約占東京證券交易所第一市場上市股票的一半，因而更具代表性。該指數(shù)的特點是采樣不固定，因此該指數(shù)不僅能較全面地反映日本股市的行情變化，還能如實反映日本產(chǎn)業(yè)結構變化和市場變化情況。6、下列各項不屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制重點的是()。A、防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產(chǎn)B、非法融人融出資金以及結算風險C、加強營業(yè)網(wǎng)點布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理D、防范因管理不善導致的法律風險、財務風險及道德風險標準答案：D知識點解析：證券公司投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌姆娠L險、財務風險及道德風險。7、規(guī)定了票面利率,但是債券持有人必須在債券到期時一次性獲得還本付息,存續(xù)期間沒有利息支付的債券是()。A、浮動利率債券B、附息債券C、零息債券D、息票累積債券標準答案：D知識點解析：暫無解析8、我國《證券法》規(guī)定,公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券以及向特定對象發(fā)行證券累計超過()人的發(fā)行行為。A、50B、200C、300D、500標準答案：B知識點解析：暫無解析9、《刑法》規(guī)定,商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構,違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),情節(jié)嚴重的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處()有期徒刑或者拘役,并處()罰金。A、3年以下1萬元以上10萬元以下B、5年以下2萬元以上20萬元以下C、3年以下3萬元以上30萬元以下D、5年以下5萬元以上50萬元以下標準答案：C知識點解析：暫無解析10、在我國，證券交易所的設立和解散由()決定。A、全國人民代表大會B、國務院C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會標準答案：B知識點解析：《證券法》第一百零二條規(guī)定，證券交易所的設立和解散，由國務院決定。11、按()分類，國債可分為實物國債和貨幣國債。A、償還期限B、資金用途C、流通與否D、發(fā)行本位標準答案：D知識點解析：暫無解析12、下列選項中，哪一項不屬于證券市場發(fā)展的新特點?()A、投資證券化B、投資者個人化C、金融創(chuàng)新深化D、金融機構混業(yè)化標準答案：B知識點解析：證券市場有八大發(fā)展趨勢：投資證券化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、金融機構混業(yè)化、交易所公司化、證券市場網(wǎng)絡化、金融風險復雜化和金融監(jiān)管合作化。13、證券公司的注冊資本應當是()。A、貨幣資本B、實繳資本C、虛擬資本D、金融資本標準答案：B知識點解析：暫無解析14、證券持有人對公司財產(chǎn)有直接支配處理權的證券是()。A、股權證券B、債權證券C、物權證券D、事權證券標準答案：C知識點解析：物權證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權的證券。15、以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()A、30％B、45％C、35％D、20％標準答案：C知識點解析：暫無解析16、國際債券的記價貨幣通常是()，以便在國際資本市場籌集資金。A、外國貨B、國際通用貨幣C、本國貨幣D、本國貨幣和外國貨幣標準答案：B知識點解析：國際債券在國際市場上發(fā)行，因此其計價貨幣往往是國際通用貨幣，以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。17、安全性最高的有價證券是()。A、國債B、股票C、公司債券D、企業(yè)債券標準答案：A知識點解析：政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔還本利息的責任，是國家信任的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”。投資者購買證券，是一種較安全的投資選擇。18、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價格為40元，當股票的市價為50元時，則該債當前的轉(zhuǎn)換價值為()元。A、40B、1600C、2000D、2500標準答案：D知識點解析：根據(jù)轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價格，則有2000/40=50，即2000元債券可按40元1股的價格轉(zhuǎn)換為50股普通股票，所以該債券當前的轉(zhuǎn)換價值為50×50=2500元19、深圳證券交易所綜合指數(shù)不包括()。A、深證綜合指數(shù)B、深證成分指數(shù)C、深證A股指數(shù)D、深證B股指數(shù)標準答案：B知識點解析：深證綜合指數(shù)包括：深證綜合指數(shù)，深證A股指數(shù)，深證B股指數(shù)；B屬于深圳證券交易所樣本指數(shù)。20、某公司1995年1月1日發(fā)行一批可轉(zhuǎn)換債券，規(guī)定5年到期還本付息，發(fā)行后6個月可轉(zhuǎn)換債券的持有者可以自行決定是否轉(zhuǎn)換為該股票。該可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換期限為()。A、5年B、4年C、4年半D、半年標準答案：C知識點解析：暫無解析21、證券投資基金的主要投資風險不包括()。A、市場風險B、管理風險C、匯率風險D、巨額贖回風險標準答案：C知識點解析：暫無解析22、以下關于證券投資收益與風險的關系的表述，不正確的有()。A、收益和風險是證券投資的核心問題B、收益與風險共生共存，承擔風險是獲取利益的前提，收益是風險的成本和報酬C、風險越大，收益就一定越高D、收益與風險相對應，風險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之，收益率較低的投資對象，風險相對較小標準答案：C知識點解析：暫無解析23、股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)都屬于()。A、公司證券B、金融證券C、政府證券D、上市證券標準答案：A知識點解析：股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)的共同特點就是發(fā)行主體都是公司。所以都是公司證券。24、綜合協(xié)議交易平臺是指()證券交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。A、深圳B、上海C、大連D、鄭州標準答案：A知識點解析：綜合協(xié)議交易平臺是指深圳證券交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。25、政府發(fā)行證券的品種僅限于()。A、債券B、基金C、股票D、證券衍生產(chǎn)品標準答案：A知識點解析：暫無解析26、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的()。A、產(chǎn)權B、債券C、物權D、所有權標準答案：D知識點解析：股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權利。27、下列各項中，()是對從事證券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的機關。A、財政部和中國證監(jiān)會B、國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會C、司法部和證監(jiān)會D、人民銀行和證監(jiān)會標準答案：C知識點解析：從事證券法律業(yè)務的律師事務所由司法部和證監(jiān)會實行監(jiān)督管理。28、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是()。A、基金投資者B、基金管理人C、基金托管人D、基金監(jiān)管人標準答案：C知識點解析：暫無解析29、外匯期貨交易自1972年在()所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。A、紐約交易所B、歐洲交易所C、芝加哥商業(yè)交易所D、倫敦國際金融期權貨交易所標準答案：C知識點解析：暫無解析30、2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)行了《關于開展人民幣利率互換交易試點有關事宜的通知》，通知發(fā)布當天國家開發(fā)銀行和()完成首筆交易。A、中國農(nóng)業(yè)銀行B、中國光大銀行C、中國建設銀行D、中國民生銀行標準答案：B知識點解析：暫無解析31、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的()納入證券投資者保護基金。A、15%B、20%C、25%D、30%標準答案：B知識點解析：這是《證券投資者保護基金管理辦法》第十二條的規(guī)定。32、關于開放式基金和封閉式基金，下列說法錯誤的是()。A、開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至會導致清盤B、絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行C、封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算D、開放式基金一般每周或更長時間公布一次凈值標準答案：D知識點解析：封閉式基金一般每周或更長時間公布一次凈值；開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布凈值。33、定向發(fā)行又稱()，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。A、直接發(fā)行B、私募發(fā)行C、招標發(fā)行D、承購包銷標準答案：B知識點解析：定向發(fā)行，又稱私募發(fā)行、私下發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機構投資者，如人壽保險公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務，屬直接發(fā)行。34、股份有限公司申請其股票上市交易，應當向()報送有關文件。A、證券交易所B、中國證監(jiān)會C、發(fā)行審核委員會D、國家工商局標準答案：A知識點解析：股份有限公司申請其股票上市交易，應向證券交易所報送有關文件。證券交易所依法決定是否接受其股票上市交易。交易所有權決定暫停和終止股票上市。35、關于我國《證券投資基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權利，下列敘述錯誤的是()。A、按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會B、查閱或者復制未公開披露的基金信息資料C、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)D、分享基金財產(chǎn)收益標準答案：B知識點解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權利包括：①分享基金財產(chǎn)收益；②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；⑥查閱或者復制公開披露的基金信息資料；⑦對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；⑧基金合同約定的其他權利。36、按照我國現(xiàn)行法律的規(guī)定，挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金，屬于()。A、內(nèi)幕交易行為B、操縱市場行為C、欺詐客戶行為D、虛假陳述行為標準答案：C知識點解析：欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。題中所述的挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金屬于典型的欺詐客戶行為。37、根據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列對于設立基金管理公司應當具備的條件描述錯誤的是()。A、有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程B、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施C、注冊資本不低于5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本D、有完善的風險控制制度標準答案：C知識點解析：依照我國《證券投資基金法》，設立基金管理公司應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準：①有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程；②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；③主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣；④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；⑤有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施；⑥有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度；⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。38、股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指()A、每股股票的實際賣出價B、每股股票在當日的市價C、每股股票當日的實際交易價D、每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值標準答案：D知識點解析：暫無解析39、()是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。A、證券經(jīng)紀業(yè)務B、證券法律業(yè)務C、證券合同業(yè)務D、證券發(fā)行業(yè)務標準答案：B知識點解析：《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》的調(diào)整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務。證券法律業(yè)務是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。40、在我國，下列關于證券公司的事項中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準的是()A、變更持有5％以上股權的股東B、變更注冊地址C、證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構D、撤銷分支機構標準答案：B知識點解析：證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。41、嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是()。A、內(nèi)置型衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、OTC交易的衍生工具D、結構化金融衍生工具標準答案：A知識點解析：暫無解析42、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取()的措施。A、技術性停牌B、政策性停牌C、臨時停市D、休市標準答案：A知識點解析：暫無解析43、關于綜合類證券公司設立從事業(yè)務范圍之內(nèi)的子公司，下列說法錯誤的是()。A、設立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機關的批準B、子公司必須是母公司的控股子公司C、母子公司必須從事同一業(yè)務D、必須具備相應的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員標準答案：C知識點解析：綜合類證券公司設立從事業(yè)務范圍之內(nèi)的子公司時，母公司和子公司不必從事同一業(yè)務。44、目前我國的主權財富基金主要由()運作。A、中國銀行B、中國人民銀行C、中國投資有限責任公司D、中國國際金融有限公司標準答案：C知識點解析：經(jīng)國務院批準，中國投資有限責任公司于2007年9月29日宣告成立，注冊資本金2000億美元，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務的國有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國主權財富基金的發(fā)端。45、下列對指數(shù)基金的認識正確的是()。A、投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當價格指數(shù)上升時，基金收益減少B、由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風險C、對于投資者尤其是機構投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具D、指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種標準答案：C知識點解析：A項，投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當價格指數(shù)上升時，基金收益增加；B項，由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險；D項，指數(shù)基金是20世紀70年代以來出現(xiàn)的新的基金品種。46、指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與()的選擇有密切關系。A、證券交易所B、基礎指數(shù)C、受托人D、投資者標準答案：B知識點解析：指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎指數(shù)的選擇有密切關系?；A指數(shù)應該是有大量的市場參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動性，同時基礎指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎指數(shù)間的關聯(lián)性。47、一般情況下，長期附息債券多采用()A、單一價格的荷蘭式招標B、多種價格的荷蘭式招標C、單一收益率的美式招標D、多種收益率的美式招標標準答案：D知識點解析：貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標。48、以下不是證券交易所理事會的職責的是()A、執(zhí)行會員大會的決議B、選舉和罷免會員理事C、制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則D、審定總經(jīng)理提出的工作計劃標準答案：D知識點解析：理事會職責如下：(1)執(zhí)行會員大會決議；(2)審定、修改本所業(yè)務規(guī)則；(3)聘任總經(jīng)理和根據(jù)總經(jīng)理提名聘任副總經(jīng)理；(4)根據(jù)總經(jīng)理提議，批準新會員加入本所的申請；(5)審定總經(jīng)理提交的工作計劃；(6)審定總經(jīng)理提出的財務預算、決算方案；(7)審定對會員開除會籍的處分；(8)根據(jù)需要決定專門委員會、若干職能部門的設置與撤并；(9)會員大會授予的其他職權。49、證券市場按交易場所結構，可以分為()A、股票市場和債券市場B、發(fā)行市場和流通市場C、場內(nèi)市場和場外市場D、國內(nèi)市場和國際市場標準答案：C知識點解析：暫無解析50、中央銀行決定提高再貼現(xiàn)率，這會導致()。A、股價水平上升B、股價水平下降C、股價水平不變D、股價水平盤整標準答案：B知識點解析：提高再貼現(xiàn)率是緊縮性的貨幣政策，會使市場資金趨緊，使股價水平下降。51、下列關于金融期權的交易雙方的權利與義務的說法正確的是()A、期權的買方只有權利而沒有義務，期權的賣方只有義務而沒有權利B、期權的買方只有義務而沒有權利，期權的賣方只有權利而沒有義務C、期權的買方和賣方都同時有權利和義務D、期權的買方和賣方的權利和義務是對稱的標準答案：A知識點解析：暫無解析52、證券專營機構在英國稱()。A、投資銀行B、商人銀行C、證券公司D、證券商標準答案：B知識點解析：暫無解析53、國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，應當按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機構成立托管組，托管期限一般不超過()個月。A、3B、6C、12D、24標準答案：C知識點解析：《證券公司風險處置條例》第九條規(guī)定，托管期限一般不超過12個月。滿12個月確需繼續(xù)托管的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定延長托管期限，但延長托管期限最長不得超過12個月。54、招股說明書的有效日期，自簽署完畢之日起計算，期限為()。A、三個月B、六個月C、九個月D、十二個月標準答案：A知識點解析：暫無解析55、《公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設立監(jiān)事會，其成員()A、必須大于2人B、不得少于2人C、必須大于3人D、不得少于3人標準答案：D知識點解析：關于監(jiān)事會的人數(shù)，各國公司法對有限責任公司一般無強制限制，多由公司章程予以確定；股份有限公司的監(jiān)事會成員多規(guī)定為3人以上，具體人數(shù)一般視公司的股本規(guī)模、職工人數(shù)而定。我國《公司法》規(guī)定監(jiān)事會成員不得少于3人，設監(jiān)事會召集人一名。56、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券是指()的債券。A、發(fā)行人有權提前贖回全部或部分債券B、申購人有權在指定日期內(nèi)以票面價值賣回發(fā)行人C、按約定條件換成發(fā)行公司普通股票D、有權按約定條件購買發(fā)行公司新發(fā)行普通股票標準答案：C知識點解析：暫無解析57、封閉式基金基金單位的交易方式是()A、贖回B、證交所上市C、柜臺交易D、場外交易標準答案：B知識點解析：封閉式基金基金單位的流通采取在證券交易所上市的辦法，投資者日后買賣基金單位，都必須通過證券經(jīng)紀商在二級市場上進行競價交易。58、美國國庫券期貨是采用指數(shù)報價的，該指數(shù)是()A、100與國庫券年收益率的差B、100與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差C、100與國庫券年貼現(xiàn)率的差D、100與國庫券年收益率的和標準答案：C知識點解析：暫無解析59、將可轉(zhuǎn)換債券視為一般的債券所具有價值稱為()A、理論價值B、轉(zhuǎn)換價值C、投資價值D、市場價值標準答案：C知識點解析：暫無解析60、公開披露的基金信息不包括()。A、基金招募說明書B、基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及長期和年度基金報告C、基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動D、涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟標準答案：B知識點解析：公開披露的基金信息包括：基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告；基金募集情況；基金份額上市交易公告書；基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告；基金份額申購、贖回價格；基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告；臨時報告；基金份額持有人大會決議；基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟；依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定應予披露的其他信息。61、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，加入后三年內(nèi)外資比例不超過()。A、33%B、49%C、50%D、25%標準答案：B知識點解析：根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。62、上市公司信息披露應遵循()原則。A、真實、準確、完整、權威B、真實、準確、完整、及時C、真實、準確、完整、有效D、真實、準確、完整、審核標準答案：B知識點解析：上市公司信息披露的原則包括：①真實原則，是指公開的信息必須具有客觀性、一致性和規(guī)范性，不得作虛假陳述。②準確原則，是指公司公開的信息必須準確無誤。不得以模糊不清的語言使公眾對其公布的信息產(chǎn)生誤解，不得有誤導性陳述。③完整原則，是指公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機構和證券交易所的指令將有關信息予以公開，不得有重大遺漏。④及時原則，指公司必須在合理的時間內(nèi)盡可能迅速地公開其應公開的信息，不得延遲。63、下列有關實物債券的表述，正確的是()。A、是一種以收款憑證的格式記載債權人認購數(shù)量的債券B、是一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券C、是一種具有標準格式實物券面的債券D、是以某種貨幣為本位而發(fā)行的國債標準答案：C知識點解析：本題屬常識題。債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券。憑證式債券的形式是債權人認購債券的一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標準格式的債券。記賬式債券是沒有實物形態(tài)的票券，利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成債券發(fā)行、交易及兌付的全過程。64、下列關于證券承銷的說法，不正確的是（）。A、承銷是將證券銷售業(yè)務委托給專門的股票承銷機構銷售B、發(fā)行人推銷證券的唯一方式是承銷C、承銷有包銷和代銷兩種D、包銷有全額包銷和余額包銷兩種標準答案：B知識點解析：證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。65、美國的第一個證券交易所是()。A、費城證券交易所B、紐約證券交易所C、美國證券交易所D、太平洋證券交易所標準答案：A知識點解析：費城證券交易所(PHSE)創(chuàng)立于1790年，是美國最早創(chuàng)立的證券交易所。紐約證券交易所(NYSE)創(chuàng)立于1792年；美國證券交易所(AMEX)創(chuàng)立于1849年；太平洋證券交易所(PASE)于1882年在加州舊金山創(chuàng)立。66、隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的()。A、信托投資公司B、主權財富基金C、金融機構D、保險公司及保險資產(chǎn)管理公司標準答案：B知識點解析：經(jīng)國務院批準，中國投資有限責任公司于2007年9月29日宣告成立，注冊資本金2000億美元，被視為中國主權財富基金的發(fā)端。67、股份有限公司的設立程序為()。A、設立準備、募集股份、申請與批準、召開創(chuàng)立大會、登記注冊B、申請與批準、設立準備、募集股份、召開創(chuàng)立大會、登記注冊C、設立準備、申請與批準、募集股份、召開創(chuàng)立大會、登記注冊D、設立準備、申請與批準、召開創(chuàng)立大會、募集股份、登記注冊標準答案：C知識點解析：我國《公司法》的具體規(guī)定。68、以下不可能成為詢價對象的是()。A、證券公司B、財務公司C、保險機構投資者D、股份有限公司標準答案：D知識點解析：詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者或其他經(jīng)中國證監(jiān)會認可的機構投資者。69、債券發(fā)行注冊制的核心是（）。A、質(zhì)量控制原則B、數(shù)量控制原則C、實質(zhì)管理原則D、公開原則標準答案：D知識點解析：債券發(fā)行制度有核準制度和注冊制度兩種。前者的核心是實質(zhì)管理原則，后者的核心是公開原則。70、根據(jù)相關規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司（）。A、代銷B、包銷C、傾銷D、自銷標準答案：D知識點解析：我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票為采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的應當采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司自行銷售。二、多項選擇題(本題共60題，每題1.0分，共60分。)71、關于債券的特征，下列描述不正確的有()。標準答案：A,C知識點解析：A項，償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金；C項，一般來說，具有高度流動性的債券同時風險較小。72、關于債券，下列敘述正確的有()。標準答案：A,B,D知識點解析：C項，債券票面利率與期限的關系較復雜，它們還受除時間以外其他因素的影響，所以有時也能見到短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象。73、關于基金托管人的更換條件，下列論述正確的有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析74、證券交易主要的交易規(guī)則有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析75、證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責包括()。標準答案：A,B,C知識點解析：D項屬于會員大會的職責。76、證券公司要建立健全自營業(yè)務授權制度，必須做到()。標準答案：A,C,D知識點解析：B項是關于建立層次分明、職權明確的業(yè)務管理體系的要求之一。77、關于證券公司控股股東的行為規(guī)范，下列說法正確的有()。標準答案：B,C,D知識點解析：A項，證券公司的控股股東及其關聯(lián)方應當采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭。78、證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用()等經(jīng)濟手段對證券市場進行干預。標準答案：B,C,D知識點解析：證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。A項屬于行政手段。79、內(nèi)幕交易的行為包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：內(nèi)部交易又稱知內(nèi)情者交易，指公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、主要股東、證券市場內(nèi)部人員或市場管理人員，以獲取利益或者減少損失為目的，利用地位、職務等便利，獲取發(fā)行人未公開的、可以影響證券價格的重要信息，進行有價證券交易，或泄露該信息的行為?！蹲C券法》第七十六條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕的知情人和非法獲取內(nèi)部信息的人，在內(nèi)部信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。80、我國股息的具體形式有()標準答案：A,B知識點解析：股息作為股東的投資收益，用以股份為單位的貨幣金額表示，其具體形式有：現(xiàn)金股息、股票股息、財產(chǎn)股息、負債股息、建業(yè)股息等。81、股票應載明的事項主要有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析82、下列關于股票基金的說法中,正確的有()。標準答案：A,C,D知識點解析：暫無解析83、我國《證券投資基金法》規(guī)定,有()情形之一的,基金管理人職責終止。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析84、我國《證券投資基金法》規(guī)定,有()情形之一的,基金托管人職責終止。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析85、可轉(zhuǎn)換債券的要素有()。標準答案：A,C,D知識點解析：暫無解析86、金融互換包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析87、某股票的看跌期權的執(zhí)行價為38元,期權費為3元,則當?shù)狡谌展善眱r格為()元時,該期權會被執(zhí)行。標準答案：A,B知識點解析：暫無解析88、證券的發(fā)行、交易活動必須遵循()的原則。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析89、我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定,會員大會是證券交易所的最高權力機構,具有的職權有()。標準答案：A,D知識點解析：暫無解析90、我國銀行間債券市場債券交易方式包括()。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析91、下列選項中,屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的內(nèi)容有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析92、我國《證券法》規(guī)定了證券公司重要事項變更審批要求,當證券公司發(fā)生以下事項時,需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析93、對證券市場的形成產(chǎn)生過重要的推動作用的因素有()。標準答案：A,C,D知識點解析：證券市場的產(chǎn)生得益于以下三個原因：第一，社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展；第二，股份制的發(fā)展；第三，信用制度的發(fā)展?？梢娚鐣笊a(chǎn)，股份制的發(fā)展，信用制度對證券市場的形成產(chǎn)生過重要推動作用。94、直接或間接持有證券公司5%及以上股份的股東，其持股資格應當經(jīng)中國證監(jiān)會認定，并不得有以下情形()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：證監(jiān)會發(fā)布的《證券公司管理辦法》第九條規(guī)定：證券公司的股東資格應當符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件。直接或間接持有證券公司5%及以上股份的股東，其持股資格應當經(jīng)中國證監(jiān)會認定。有下列情形之一的，不得成為證券公司持股5%及以上的股東：①申請前3年內(nèi)因重大違法、違規(guī)經(jīng)營而受到處罰的；②累計虧損達到注冊資本50%的；③資不抵債或不能清償?shù)狡趥鶆盏?；④或有負債總額達到凈資產(chǎn)5%的；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。95、證券市場最廣泛的投資者是()。標準答案：B知識點解析：暫無解析96、股權分置改革基本完成，對中國資本市場產(chǎn)生深遠的影響，下列說法正確的是()。標準答案：A,B,C知識點解析：股權分置改革在兩年的時間內(nèi)基本完成而不是五年，故D不正確。97、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有()。標準答案：A,B,D知識點解析：常見的行業(yè)因素包括：①行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結構；②行業(yè)可持續(xù)性；③抗外部沖擊的能力；④監(jiān)管及稅收待遇；⑤勞資關系；⑥財務與融資問題；⑦行業(yè)估值水平。98、以下關于虛擬資本的描述正確的是()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析99、證券交易所的職能包括()標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析100、證券投資基金的作用包括()。標準答案：A,B知識點解析：證券投資基金的主要作用在于拓寬了中小投資者投資渠道、有利于證券市場的穩(wěn)定與發(fā)展。證券投資基金并不會加劇金融市場波動，不會增加金融風險，一個監(jiān)管完備的證券投資基金市場能減少金融風險，平抑金融市場的過分波動，所以C、D選項錯誤。101、中證流通指數(shù)的樣本股包括()滬、深兩市上市公司A股股票。標準答案：A,B,C知識點解析：中證流通指數(shù)的樣本股包括：已實施股權分置改革、股改前已經(jīng)全流通以及新上市全流通的滬、深兩市上市公司A股。102、公司在發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時通常用作抵押的是()。標準答案：C,D知識點解析：不動產(chǎn)抵押公司債，是指以公司的不動產(chǎn)作為抵押而發(fā)行的債券，只有C,D兩項，即房契和地契屬于不動產(chǎn)，而有價證券和設備都不屬于公司的不動產(chǎn)，因此也不能作抵押而發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債。103、20世紀70年代以來，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了()的特征。標準答案：A,B知識點解析：暫無解析104、屬于證券業(yè)務人員保證性行為的是()標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析105、儲蓄國債(電子式)具有()特點。標準答案：A,B,C,D知識點解析：儲蓄國債(電子式)是2006年推出的國債新品種，是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權的不可流通的人民幣債券。具有以下特點：①針對個人投資者，不向機構投資者發(fā)行；②采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓；③采用電子方式記錄債權；④收益安全穩(wěn)定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅；⑤鼓勵持有到期；⑥手續(xù)簡化；⑦付息方式較為多樣。106、關于可轉(zhuǎn)換債券的贖回和回售，下列說法錯誤的有()。標準答案：B,C知識點解析：B項，贖回條件一般是當公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券；C項，回售是指當公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度時，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為。107、下列屬于國有股權的組成部分的是()。標準答案：A,B知識點解析：國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構，國有股權可由國家授權投資的機構持有，它的兩個組成部分別為國家股和國有法人股。108、關于我國儲蓄國債(電子式)的特點，下列說法錯誤的有()。標準答案：A,D知識點解析：儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權的不可流通的人民幣債券。儲蓄國債(電子式)具有以下幾個特點：①針對個人投資者，不向機構投資者發(fā)行；②采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓；③采用電子方式記錄債權；④收益安全穩(wěn)定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅；⑤鼓勵持有到期；⑥手續(xù)簡化；⑦付息方式較為多樣。109、關于可交換債券，下列說法正確的有()。標準答案：B,C,D知識點解析：可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券；可交換債券是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。110、下列各項關于證券市場的敘述錯誤的有()。標準答案：B,C知識點解析：B項，個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，是證券市場最廣泛的投資者；C項，2006年我國首次明確個人可以從事的資本項目交易。111、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有的行為有()。標準答案：A,B,D知識點解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為：①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；②不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；③利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；⑤依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。112、關于中證全債指數(shù)，下列敘述正確的有()。標準答案：B,C,D知識點解析：中證指數(shù)有限公司于2007年12月17日發(fā)布中證全債指數(shù)。該指數(shù)的樣本債券種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場上市的國債、金融債及企業(yè)債。債券的信用級別為投資級以上；債券幣種為人民幣；債券的剩余期限為1年以上；付息方式為固定利率付息和一次還本付息；指數(shù)的基日為2002年12月31日，基點為100；指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權數(shù)，采用派許加權綜合價格指數(shù)公式計算。113、下列關于利率風險的表述中，正確的有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性。利率提高會導致公司融資成本的提高，所以導致股價下降，因而利率與證券價格呈反方向變化。長期債券的利率風險大于短期債券，所以利率風險對不同證券的影響是不同的。114、下列有關金融期貨的主要交易制度的論述，正確的是()。標準答案：A,B,C知識點解析：結算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬于交易所，因此D選項錯誤。115、通常情況下，設立基金管理公司的必要條件不包括()標準答案：A,D知識點解析：暫無解析116、我國在20世紀50年代發(fā)行的國債有()。標準答案：A,D知識點解析：20世紀50年代我國發(fā)行了兩種國債：一種是1950年發(fā)行的人民勝利折實公債，一種是1954年至1958年發(fā)行的國家經(jīng)濟建設公債。117、ETF(證券交易所交易基金)的優(yōu)勢包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析118、證券交易所規(guī)定的交易原則是()。標準答案：A,D知識點解析：暫無解析119、證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：風險控制指標還包括凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于10％。120、優(yōu)先股的特征有()標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析121、證券業(yè)從業(yè)人員行為準則要求從業(yè)人員()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務，以及損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的行為，是《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》所規(guī)定的從業(yè)人員一般性的禁止行為。在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權委托，以及對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券的行為，是《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。122、中小板綜合指數(shù)的編制()。標準答案：C,D知識點解析：中小板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本，以可流通股本數(shù)為權數(shù)，進行加權逐日連鎖計算。中小板綜合指數(shù)以2005年6月7日為基日，基日指數(shù)為1000點。2005年12月1日開始發(fā)布。123、股份公司上市后增資的方式有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：增資發(fā)行是指股份公司上市后為達到增加資本的目的而發(fā)行股票的行為。我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。124、基金份額持有人享有基金的()。標準答案：A,C知識點解析：基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。基金份額持有人的基本權利包括對基金收益的享有權、對基金份額的轉(zhuǎn)讓權和在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權。125、公募證券的優(yōu)點包括（）。標準答案：A，B，C，D知識點解析：公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴格，并采取公示制度。126、股票賬面價值又稱為()。標準答案：C,D知識點解析：暫無解析127、證券經(jīng)營機構的作用是()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：證券經(jīng)營機構是證券市場的中介人，是專門經(jīng)營證券業(yè)務并從中獲利的企業(yè)法人。它的作用有三點：(1)在發(fā)行市場上充當證券籌資者與證券投資者的中介人。(2)在流通市場上充當證券買賣的中介人。(3)為投資者提供投資咨詢。128、我國證券交易所的會員大會具有()職權。標準答案：B,C知識點解析：A、D兩項是證券交易所理事會的職權。129、證券投資基金的費用除了基金管理費和基金托管費之外，還包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：證券投資基金的費用除了基金管理費和基金托管費之外，還包括：封閉式基金上市費用；證券交易費用；基金信息披露費用；基金持有人大會費用；與基金相關的會計師、律師等中介機構費用；基金分紅手續(xù)費；清算費用；法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定可以列入的其他費用。130、我國股份有限公司首次公開發(fā)行股票采取()相結合的方式。標準答案：A,B知識點解析：本題是對《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的相關規(guī)定的考查。C、D兩項是債券的發(fā)行方式。三、判斷題(本題共70題，每題1.0分，共70分。)131、私募證券的發(fā)行對象通常是與發(fā)行者有特定關系的個人投資者。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：私募證券的發(fā)行對象通常是與發(fā)行者有特定關系的機構投資者，也有發(fā)行公司的內(nèi)部職工。私募證券的發(fā)行面窄，因此必須以機構投資者為主，如果以少量的個人投資者為主，無法確保發(fā)行成功。132、證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，證券投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構等均屬于證券服務機構。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析133、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事A股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所開始受理；新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務公司的設立辦法也已制定完畢，中國證監(jiān)會近期可以受理有關申請。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事B股交易，而不是A股交易。134、公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，在沒有產(chǎn)生相應效益的前提下，這將減少每股凈利，股價會隨之下降。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析135、在二級市場上，債券因其利率固定，期限固定，市場價格不如股票穩(wěn)定，受各種宏觀因素和微觀因素的影響，市場價格波動頻繁，漲跌幅度大。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：在二級市場上，債券因其利率固定，期限固定，市場價格也較穩(wěn)定；而股票無固定期限和利率，受各種宏觀因素和微觀因素的影響，市場價格波動頻繁，漲跌幅度較大。136、長期國債是指償還期限在10年以上的國債，長期國債在資本市場上有著重要地位。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債，長期國債在資本市場上有著重要地位。137、記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)三種情況，個人或者機構投資者都可以購買這三種國債。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：個人投資者可以購買交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債，而銀行間債券市場的發(fā)行多是針對機構投資者的。138、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上，以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上，以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。139、龍債券是外國債券。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：龍債券屬于歐洲債券，不屬于外國債券。140、歐洲債券市場上，附債務權證債券允許權證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買普通股股票。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：附債務權證債券允許權證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券。141、2007年1月上海證券交易所宣布，新股于上市第10個交易日開始計入上證綜指、新綜指及相應上證A股、上證B股、上證分類指數(shù)，從而進一步完善指數(shù)編制規(guī)則，使指數(shù)更真實地反映市場的平均收益水平。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：2007年1月上海證券交易所宣布，新股于上市第11個交易日開始計入上證綜指、新綜指及相應上證A股、上證B股、上證分類指數(shù)，從而進一步完善指數(shù)編制規(guī)則，使指數(shù)更真實地反映市場的平均收益水平。142、《刑法》規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上5萬元以下罰金。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《刑法》規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。143、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十八條規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。證券經(jīng)紀人應當具有證券從業(yè)資格。144、證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所批準。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當使用實名證券自營賬戶。證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。145、股票實質(zhì)上代表了股東對股份有限公司的管理權。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析146、從理論上分析,公司經(jīng)營狀況與股價密切相關,公司經(jīng)營狀況好,股價上升;反之,股價下跌。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析147、按我國《公司法》規(guī)定,公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金,繳納所欠稅款,清償公司債務后的剩余財產(chǎn),按照股東持有的股份比例分配。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析148、儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象不限于個人,機構也允許購買或者持有。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析149、目前我國開放式基金成為基金設立的主流形式。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析150、基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析151、人民幣利率互換交易是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi),根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金和利率計算利息并進行本金和利息交換的金融合約。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析152、任何證券公司未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準,不得為客戶提供融資融券業(yè)務。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析153、股東應當嚴格履行出資義務,證券公司經(jīng)批準可以直接或間接為控股股東出資提供融資或擔保。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析154、根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《關于從事證券期貨相關業(yè)務的資產(chǎn)評估機構有關管理問題的通知》,資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格,凈資產(chǎn)須不少于200萬元。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析155、上市公司和公司債券上市交易的公司,應當在每一會計年度的上半年結束之日起4個月內(nèi),向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析156、依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式，不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定、證券服務機構和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費的規(guī)定是《證券法》關于證券發(fā)行的主要內(nèi)容。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析157、證券交易市場又稱“一級市場”，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析158、股票風險較大，債券風險相對較?。粋ǔＳ幸?guī)定的利率，股票的股息紅利不固定。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析159、可轉(zhuǎn)換公司債券與一般債券相同，有固定的利息來源。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有股東的權利。當發(fā)行公司的經(jīng)營業(yè)績?nèi)〉蔑@著增長時，可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人可以在約定期限內(nèi)，按預定的轉(zhuǎn)換價格轉(zhuǎn)換成公司的股份，以分享公司業(yè)績增長帶來的收益。160、存券銀行負責保管ADR所代表的基礎證券。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析161、證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司及其有關人員運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測，對投資證券的可行性進行分析評判。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析162、會員大會是交易所的最高權力機構，具有制定和修改證券交易所章程的職責。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析163、上網(wǎng)定價發(fā)行方式：指利用證券交易所開的交易系統(tǒng)，主承銷商的證券交易所開設股票發(fā)行專戶并作為唯一的賣方，投資者在指定時間內(nèi)，按現(xiàn)行委托買入股票的方式進行申購的發(fā)行方式。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析164、在非金融變量的基礎上開發(fā)的衍生工具，例如用于管理氣溫變化風險的天氣期貨、管理政治風險的政治期貨、管理巨災風險的巨災衍生產(chǎn)品等稱為非金融衍生工具。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：在非金融變量的基礎上開發(fā)的，例如用于管理氣溫變化風險的天氣期貨、管理政治風險的政治期貨、管理巨災風險的巨災衍生產(chǎn)品同樣屬于金融衍生工具。165、國債基金的收益率與市場利率成正比。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：國債基金的收益率與市場利率成反比，即當市場利率下調(diào)時，其收益會上升；反之，若市場利率上調(diào)，其收益將下降。166、收益公司債券與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時才支付，即發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析167、存托憑證是指在一國證券市場流通的、代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析168、新《公司法》取消了對公司提取公益金的強制性要求。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析169、證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，通過資產(chǎn)組合進行的證券投資方式。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析170、企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析171、在有做市商的情況下，做市商雙邊報價的買賣價差通常是衡量股票流動性的最重要指標，若價差較小，則流動性較差。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：若價差較小，則新的買賣發(fā)生時對市場價格的沖擊也會比較小，股票流動性就比較強。172、股票的永久性是指發(fā)行股票的公司是永久存在的。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的，是一種無限期的法律憑證。173、公司(企業(yè))作為證券發(fā)行主體的地位有不斷上升的趨勢。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析174、證券市場正常運行的基礎是證券從業(yè)者的自我管理。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析175、2000年3月，中國證監(jiān)會規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準制過渡到審批制，這是中國證券市場的一場深刻變革。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：2000年3月起，我國證券發(fā)行由審批制過渡到核準制。176、期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預期。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析177、截至2009年年末，我國共批準65家商業(yè)銀行、基金公司和保險公司等合格境內(nèi)機構投資者。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析178、記名股票遺失就意味著股東的資格和權利消失。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：由于是記名股票，所以遺失后股東可以要求公司補發(fā)新股票，股東權利仍然有效。179、政府債券所面臨的系統(tǒng)風險主要體現(xiàn)在利率風險和購買力風險上。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析180、近年來我國記賬式國債是利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行的。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析181、有限責任公司的最低注冊資本額為3萬元人民幣。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析182、債券一般沒有明確的還本付息期限，如股票一般沒有期限性，可以視為元期證券。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析183、我國的法律不禁止某自然人同時擔任2家及2家以上證券公司的獨立董事。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析184、商品證券是證明持有人有商品使用權或所有權的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析185、備兌認股權證可以以一個證券為標的物，也可以以多個證券為標的物。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析186、人們利用金融期權進行套期保值，在避免價格不利變動造成損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析187、風險性、流動性是股票最基本的特征。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：股票最基本的特征是收益性。188、公司以不動產(chǎn)的房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務的情況，抵押的財產(chǎn)將被暫停使用，還款后才能再使用。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：公司以房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務的情況，抵押的財產(chǎn)將被出售，所得款項用來償還債務。189、中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權重，以基期加權法計算；并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。（）A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量作為權重，以計算期加權法計算，并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。190、第一只證券投資基金誕生于美國。（）A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：一般認為，基金起源于英國，是在18世紀末、19世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。191、證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄?？蛻舻淖C券買賣委托如果未成交，其委托記錄可以不保存。（）A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。192、客戶融資買入證券后必須以直接還款的方式向證券公司償還融入資金。（）A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：客戶融資買入證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。193、償還性是指債券無規(guī)定的償還期限，但債務人必須償還本金。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析194、一般當市場利率下跌時，債券的市場價格便下跌；當利率上升時，債券的市場價格也隨之上升。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：市場利率與債券的市場價格成反方向關系，一般當市場利率下跌時，債券的市場價格便上升；當利率上升時，債券的市場價格則下跌。195、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析196、機構投資者主要包括證券公司、商業(yè)銀行、保險公司、社?；稹⒆C券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會團體等。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：略197、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而外國債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。198、申請從事證券法律業(yè)務的律師必須有3年以上從事經(jīng)濟、民事法律業(yè)務的經(jīng)驗，熟悉證券法律業(yè)務。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：略199、有價證券本身是具有市場價值的。A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：有價證券，是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權或債權憑證。有價證券是虛擬資本的一種形式，它本身沒價值，但有價格。200、證券發(fā)行市場也稱為一級市場或者初級市場。A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱一級市場、初級市場；證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又稱二級市場、次級市場。證券從業(yè)資格（證券基礎知識）模擬試卷第2套一、單項選擇題(本題共70題，每題1.0分，共70分。)1、1602年，世界上第一個股票交易所誕生在()。A、倫敦B、阿姆斯特丹C、費城D、紐約標準答案：B知識點解析：暫無解析2、下列關于股票性質(zhì)的描述錯誤的是()。A、股票是有價證券、要式證券B、股票是證權證券、資本證券C、股票是綜合權利證券D、股票是物權證券、債權證券標準答案：D知識點解析：D項，股票持有者作為股份公司的股東，享有獨立的股東權利，股東權是一種綜合權利。股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理，而對財產(chǎn)的直接支配處理是物權證券的特征，所以股票不是物權證券；一旦投資者購買了公司股票，即成為公司部分財產(chǎn)的所有人，但該所有人在性質(zhì)上是公司內(nèi)部的構成分子，而不是與公司對立的債權人，所以股票也不是債權證券。3、增發(fā)、配股和轉(zhuǎn)增股本是上市公司常采用的政策，下列說法錯誤的是()A、增發(fā)是指公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股。增發(fā)之后，公司注冊資本相應增加B、配股是指面向所有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，股東可以放棄配股權C、轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本，股東權益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生任何變化，唯一的變動是發(fā)行在外的總股數(shù)增加了D、在現(xiàn)實中，由于人們對高比例轉(zhuǎn)增股本的公司未來利潤增長前景通常具有較高期望，轉(zhuǎn)增股本往往會帶來股價上漲標準答案：B知識點解析：B項，配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權。4、下列債券屬于歐洲債券的是()。A、美國在歐洲發(fā)行的美元債券B、美國在歐洲發(fā)行的歐元債券C、除美國外的其他國家在歐洲發(fā)行的歐元債券D、除美國外的其他國家在歐洲發(fā)行的美元債券標準答案：A知識點解析：歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。BC兩項屬于外國債券。5、下列各項中，()不是基金份額持有人必須承擔的義務。A、承擔基金虧損或終止的全部責任B、繳納基金認購款項及規(guī)定的費用C、在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額D、遵守基金契約標準答案：A知識點解析：基金份額持有人必須承擔的義務包括：①遵守基金契約；②繳納基金認購款項及規(guī)定的費用；③承擔基金虧損或終止的有限責任；④不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動；⑤在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額；⑥在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關規(guī)定；⑦法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。6、()又稱基金保管人，是基金持有人權益的代表。A、賬戶管理人B、基金受托人C、基金投資者D、基金托管人標準答案：D知識點解析：暫無解析7、2005年，()推出了以美元、日元、歐元報價和現(xiàn)金結算的人民幣期貨及期貨期權交易。A、CBOTB、CMEC、SGXD、SSE標準答案：B知識點解析：暫無解析8、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，下列情況()時，基金也無權暫停估值。A、基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日B、出現(xiàn)巨額贖回的情形C、出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準確評估基金的凈資產(chǎn)D、基金管理人為降低管理費用而減少評估次數(shù)標準答案：D知識點解析：暫無解析9、股票指數(shù)期權是以股票指數(shù)為基礎資產(chǎn)，買方在支付了期權費后，即取得在()以協(xié)定指數(shù)與市場實際指數(shù)進行盈虧結算的權利。A、合約有效期內(nèi)或到期時B、任何時間C、賣方指定的時間D、交易所規(guī)定的時間標準答案：A知識點解析：暫無解析10、在美國存托憑證(ADR)的業(yè)務機構中，負責ADR的保管和清算的機構是()。A、證券交易所B、存券銀行C、托管銀行D、中央存托公司標準答案：D知識點解析：暫無解析11、關于證券發(fā)行注冊制，下列論述錯誤的是()。A、要求發(fā)行人提供關于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關的一切信息B、發(fā)行人要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任C、發(fā)行人只要充分披露了有關信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構拒絕注冊，即可進行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準D、實行證券發(fā)行注冊制證券監(jiān)管機構應向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當標準答案：D知識點解析：實行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關資料，但并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當。12、關于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的風險控制指標標準，下列敘述錯誤的是()。A、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元B、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元C、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元D、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元標準答案：D知識點解析：D項，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。13、證券公司的風險控制指標規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣()元。A、2000萬B、5000萬C、1億D、2億標準答案：C知識點解析：暫無解析14、證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定時，()有權對機構和從業(yè)人員進行紀律懲戒。A、中國證監(jiān)會B、證券從業(yè)人員所在機構C、中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會D、人民法院標準答案：C知識點解析：參見《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十七條。15、證券持有人是公司財產(chǎn)所有人但又不能直接支配處理公司財產(chǎn)的證券是()。A、股權證券B、債權證券C、物權證券D、事權證券標準答案：A知識點解析：暫無解析16、()指明了該債券的債務主體,既明確了債券發(fā)行人應履行對債權人償還本息的義務,也為債權人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。A、債券的票面價值B、債券的到期期限C、債券的票面利率D、債券發(fā)行者名稱標準答案：D知識點解析：暫無解析17、基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資,一只基金持有一家上市公司的股票市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的()。A、10%B、20%C、50%D、80%標準答案：A知識點解析：暫無解析18、某可轉(zhuǎn)換債券的債券面額為1000元,規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為80,則其轉(zhuǎn)換價格為()元。A、80B、8C、25D、12.5標準答案：D知識點解析：暫無解析19、以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價,各中標者的認購價格是不相同的招標方式是()。A、以價格為標的的荷蘭式招標B、以價格為標的的美式招標C、以收益率為標的的荷蘭式招標D、以收益率為標的的美式招標標準答案：B知識點解析：暫無解析20、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格的證券公司為核心,為()提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務的股份轉(zhuǎn)讓平臺。A、上市股份有限公司B、非上市股份有限公司C、上市公司非流通股份D、非上市公司流通股份標準答案：B知識點解析：暫無解析21、不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是()。A、招股意向書B、招股說明書C、上市公告書D、定期報告文件標準答案：D知識點解析：暫無解析22、按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為()。A、上市證券和非上市證券B、場內(nèi)證券和場外證券C、公募證券和私募證券D、上市證券和掛牌證券標準答案：A知識點解析：按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為上市證券與非上市