我國資本市場的運作練習(xí)試卷1（共4套）（共97題）我國資本市場的運作練習(xí)試卷第1套一、單項選擇題(本題共29題，每題1.0分，共29分。)1、下列關(guān)于開放式基金的表述，錯誤的是()。A、開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由基金管理人辦理B、開放式基金在募集基金時，必須明確基金的最低募集份額總額C、開放式基金在資產(chǎn)動作過程中，須保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項D、基金份額的價格以基金資產(chǎn)總值為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：基金份額的價格以基金資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)。2、按照()，可將基金分為公司型投資基金和契約投資基金。A、基金單位是否可增加或贖回B、投資對象的不同C、資本來源和運用地域不同D、組織形態(tài)的不同標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：證券投資基金可分為：①根據(jù)組織形態(tài)的不同，可分為公司型投資基金和契約型投資基金；②根據(jù)投資風(fēng)險與收益的不同，可分為成長型投資基金、收入型投資基金和平衡型投資基金；③根據(jù)投資對象的不同，可分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、期貨基金、期權(quán)基金、指數(shù)基金和認股權(quán)證基金等。3、基金()是指發(fā)起設(shè)立基金，采取必要的行為和措施，并完成發(fā)起設(shè)立基金法定程序的機構(gòu)。A、管理人B、發(fā)起人C、托管人D、銷售代理人標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：A項是指具有專業(yè)的投資知識與經(jīng)驗，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，經(jīng)營管理基金資產(chǎn)，謀求基金資產(chǎn)的不斷增值，以使基金份額持有人收益最大化的機構(gòu)；C項是指基金份額持有人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人。基金管理人負責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營管理，基金托管人負責(zé)基金資產(chǎn)的保管。D項是指基金管理人的代理人，代表基金管理人與基金份額持有人進行基金單位的買賣活動(即銷售基金)?；痄N售代理人一般由證券公司、商業(yè)銀行及其他金融中介機構(gòu)擔(dān)任。4、基金募集申請經(jīng)()核準(zhǔn)后，方可發(fā)售基金份額。A、中國人民銀行B、國家發(fā)展和改革委員會C、國務(wù)院證券監(jiān)理機構(gòu)D、國務(wù)院技術(shù)部門標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：投資基金的發(fā)行也叫基金的募集，是基金管理人依照《證券投資基金法》向基金投資人發(fā)售基金份額，募集基金的行為?；鹉技暾埥?jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)后，方可發(fā)售基金份額。5、封閉式基金在募集基金時，必須明確基金份額總額和基金合同期限，封閉式基金的募集金額不低于2億元人民幣、合同期限為()年以上。A、2B、3C、4D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：封閉式基金在募集基金時，必須明確基金份額總額和基金合同期限，封閉式基金的募集金額不低于2億元人民幣、合同期限為5年以上。在基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額達到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)辦理基金備案手續(xù)后，基金才算正式成立。6、()的主要投資對象是資本市場上的上市股票與債券，貨幣市場上的短期票據(jù)與銀行同業(yè)拆借，以及金融期貨、黃金、期權(quán)交易、不動產(chǎn)等。A、創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng)、證券投資基金C、產(chǎn)業(yè)投資基金D、金融投資基金標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：證券投資基金是通過發(fā)行基金單位集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，從事股票、債券等金融工具投資的基金。證券投資基金的主要投資對象是資本市場上的上市股票與債券，貨幣市場上的短期票據(jù)與銀行同業(yè)拆借，以及金融期貨、黃金、期權(quán)交易、不動產(chǎn)等。7、()是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。A、開放式基金B(yǎng)、封閉式基金C、公司型基金D、契約型基金標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金；開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。8、()在募集基金時，必須明確基金的最低募集份額總額。A、封閉式基金B(yǎng)、開放式基金C、公募基金D、私募基金標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：開放式基金在募集基金時，必須明確基金的最低募集份額總額。在基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額，且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)辦理基金備案手續(xù)后，基金才算正式成立。9、下列關(guān)于基金的敘述有誤的是()。A、基金份額的發(fā)售，由基金管理人負責(zé)辦理，基金管理人也可以委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理B、基金募集不得超過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限C、基金募集期間募集的資金(投資者的認購款項)應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用D、基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得采用資產(chǎn)組合的方式標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式?；鹭敭a(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于上市交易的股票、債券以及證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種，不得用于《證券投資基金法》中規(guī)定禁止的投資或者活動。10、封閉式基金的發(fā)行一般由()作為發(fā)行協(xié)調(diào)人，基金獲準(zhǔn)上市交易后，也由其代理基金的買賣、交割和收益分配。A、上市公司B、股份有限公司C、證券公司D、證券交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析11、()是指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。A、股票投資B、國債投資C、基金投資D、創(chuàng)業(yè)投資標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：創(chuàng)業(yè)投資是指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)(系指在中華人民共和國境內(nèi)注冊設(shè)立的處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，但不含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè))進行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。12、按規(guī)定，以有限責(zé)任公司創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，向管理部門備案時，投資者人數(shù)不得超過()人。A、50B、100C、200D、300標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向管理部門備案應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為：投資者不得超過200人。其中，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，投資者人數(shù)不得超過50人。單個投資者對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資不得低于100萬元人民幣。所有投資者應(yīng)當(dāng)以貨幣形式出資。13、()是指產(chǎn)權(quán)權(quán)能所指向的標(biāo)的，是產(chǎn)權(quán)主體可以控制和支配或享有的具有文化、科學(xué)和經(jīng)濟價值的物質(zhì)資料以及各類無形資產(chǎn)。A、產(chǎn)權(quán)客體B、產(chǎn)權(quán)主體C、產(chǎn)權(quán)的股權(quán)D、產(chǎn)權(quán)的管理者標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：產(chǎn)權(quán)由產(chǎn)權(quán)主體和產(chǎn)權(quán)客體組成：①產(chǎn)權(quán)主體是指享有或擁有財產(chǎn)所有權(quán)或具體享有財產(chǎn)所有權(quán)某一項權(quán)能以及享有與財產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)利的人(自然人、法人)、單位、組織和國家；②產(chǎn)權(quán)客體是指產(chǎn)權(quán)權(quán)能所指向的標(biāo)的，是產(chǎn)權(quán)主體可以控制和支配或享有的具有文化、科學(xué)和經(jīng)濟價值的物質(zhì)資料以及各類無形資產(chǎn)。14、()是指一個國家對企業(yè)以各種形式投入形成的權(quán)益、國有及國有控股企業(yè)各種投資所形成的應(yīng)享有的權(quán)益，以及依法認定為國家所有的其他權(quán)益。A、企業(yè)產(chǎn)權(quán)B、企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)C、產(chǎn)權(quán)D、私有產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析15、產(chǎn)權(quán)交易可以從多個角度進行分類。按產(chǎn)權(quán)交易的()分類，有法人與法人之間的產(chǎn)權(quán)交易、法人與自然人之間的產(chǎn)權(quán)交易和自然人與自然人之間的產(chǎn)權(quán)交易。A、所有者性質(zhì)B、形式C、主體D、標(biāo)的份額標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：產(chǎn)權(quán)交易的分類有：①按產(chǎn)權(quán)交易的主體分類，有法人與法人之間的產(chǎn)權(quán)交易、法人與自然人之間的產(chǎn)權(quán)交易和自然人與自然人之間的產(chǎn)權(quán)交易；②按產(chǎn)權(quán)形態(tài)分類，有無形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易與有形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易；③按產(chǎn)權(quán)交易的交易方式分類，有協(xié)議轉(zhuǎn)讓、競價拍賣和招投標(biāo)轉(zhuǎn)讓。16、下列關(guān)于產(chǎn)權(quán)的說法中，有誤的是()。A、產(chǎn)權(quán)是以財產(chǎn)所有權(quán)為基礎(chǔ)，包括對財產(chǎn)的占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)B、它是不同利益主體對某一財產(chǎn)的占有、使用、支配和收益的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，是廣義的財產(chǎn)所有權(quán)C、狹義的財產(chǎn)所有權(quán)可以稱為財產(chǎn)歸屬權(quán)，它僅是產(chǎn)權(quán)的一部分D、在同一產(chǎn)權(quán)交易中，經(jīng)紀機構(gòu)可同時接受轉(zhuǎn)讓方和受讓方的代理委托標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：在同一產(chǎn)權(quán)交易中，經(jīng)紀機構(gòu)不得同時接受轉(zhuǎn)讓方和受讓方的代理委托。17、下列關(guān)于企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的敘述中，有誤的是()。A、企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)，是指國家對企業(yè)以各種形式投入形成的權(quán)益，國有及國有控股企業(yè)各種投資所形成的應(yīng)享有的權(quán)益，以及依法認定為國家所有的其他權(quán)益B、企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和政策規(guī)定，有利于國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，促進國有資本優(yōu)化配置，堅持公開、公平、公正的原則，保護國家和其他各方合法權(quán)益C、企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)中公開進行，受地區(qū)、行業(yè)、出資或者隸屬關(guān)系的限制，法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外D、企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓可以采取拍賣、招投標(biāo)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及法律、法規(guī)規(guī)定的其他方式進行標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)中公開進行，不受地區(qū)、行業(yè)、出資或者隸屬關(guān)系的限制，法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。18、是資本市場的一個重要組成部分，是生產(chǎn)要素流動和配置的重要載體，也是實現(xiàn)資本要素加快流動和資源合理配置的重要渠道。A、生產(chǎn)要素市場B、配置資源市場C、產(chǎn)權(quán)交易市場D、融資租賃市場標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析19、()是以同一標(biāo)的物為融資租賃物多次融資租賃的形式。A、回租賃B、轉(zhuǎn)租賃C、不完全償付租賃D、直接租賃標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：A項是指出租人購買承租人自有物，并作為融資租賃物提供給承租人使用，承租人支付租金的融資租賃形式；C項是指在對同一承租人的租賃合同期內(nèi)收取的租金折現(xiàn)值額低于租賃物實際成本的90%以下的融資租賃交易形式；D項是指出租人直接購進出租給承租人，并收取相應(yīng)的租金的形式。20、()是以租賃物為交易對象、以租賃方式進行融資的市場，它既是進行租賃活動的場所，也是租賃活動中各種關(guān)系的總和。A、融資市場B、實物市場C、租賃市場D、資本市場標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：租賃是一種以一定費用借貸實物的經(jīng)濟行為，是出租人(資產(chǎn)的所有者)將自己所擁有的某種物品交與承租人(資產(chǎn)的使用者)使用，承租人向出租人支付一定的費用(租金)后獲得在一定時期內(nèi)使用該物品的權(quán)利，但物品的所有權(quán)仍保留在出租人手小。租賃市場是以租賃物為交易對象、以租賃方式進行融資的市場，它既是進行租賃活動的場所，也是租賃活動中各種關(guān)系的總和。21、()是以融物的方式達到融資目的的一種具有投資性質(zhì)的交易行為，是一種服務(wù)貿(mào)易。A、實物融資B、產(chǎn)權(quán)交易C、貨幣基會D、融資租賃標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：融資租賃是指出租人與承租人約定，出租人根據(jù)承租人對租賃物或者供貨人的認可或選擇，購買租賃物并將租賃物出租給承租人；承租人占有、使用租賃物，并向出租人支付租金；當(dāng)事人可以約定租賃期滿時續(xù)租、留購、返還租賃物或者將租賃物的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給承租人的交易活動。融資租賃是以融物的方式達到融資目的的一種具有投資性質(zhì)的交易行為，是一種服務(wù)貿(mào)易。22、中長期信貸市場是指超過()的銀行信貸市場。A、1年期B、2年期C、5年期D、10年期標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：中長期信貸市場是指超過1年期的銀行信貸市場。中長期信貸和短期信貸共同組成銀行信貸，因此，中長期信貸是銀行信貸的一部分。中長期信貸又稱中長期貸款，23、()是指與貸款人建立貸款法律關(guān)系的法人、其他組織或自然人。A、貸款人B、融資人C、投資人D、借款人標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：中長期信貸市場的參與主體為貸款人和借款人。貸款人是指經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)在我國境內(nèi)依法設(shè)立并具有經(jīng)營貸款業(yè)務(wù)資格的金融機構(gòu)；借款人是指與貸款人建立貸款法律關(guān)系的法人、其他組織或自然人。24、一個國家在國際經(jīng)濟活動中總有國際收入與支出，而國際收支總是表現(xiàn)出三種狀態(tài)之一，即收支平衡、盈余和赤字，當(dāng)國際收支出現(xiàn)逆差時，若外匯儲備不足以彌補，就可通過舉借外債彌補，這體現(xiàn)了外債具有()的功能。A、平衡一國國際收支B、補充國內(nèi)建設(shè)資金的不足，加速本國的經(jīng)濟建設(shè)C、經(jīng)濟調(diào)節(jié)D、完善國家宏觀調(diào)控標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析25、項目納入外國政府貸款備選項目規(guī)劃并完成審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)后，項目用款單位須向()提出項目資金申請報告。A、國務(wù)院B、國家發(fā)展和改革委員會C、地方各級政府D、所在地省級發(fā)展改革部門標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：項目納入外國政府貸款備選項目規(guī)劃并完成審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)后，項目用款單位須向所在地省級發(fā)展改革部門提出項目資金申請報告。項目資金申請報告由省級發(fā)展改革部門初審后，報國家發(fā)展和改革委員會審批。26、國際性金融機構(gòu)主要有兩大類：全球性的金融機構(gòu)和()。A、世界銀行B、國際貨幣基金組織C、國際開發(fā)協(xié)會D、區(qū)域性的金融機構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：國際性金融機構(gòu)主要有兩大類：①全球性的金融機構(gòu)，主要有國際貨幣基金組織、世界銀行(國際復(fù)興開發(fā)銀行、國際開發(fā)協(xié)會和國際金融公司是世界銀行集團的三成員)；②區(qū)域性的國際金融機構(gòu)，如泛美開發(fā)銀行、亞洲開發(fā)銀行、非洲開發(fā)銀行和阿拉伯貨幣基金組織等等。27、按()劃分，外債有美元外債、歐元外債等，有強勢貨幣(硬幣)和弱勢貨幣(軟幣)的區(qū)分。A、債務(wù)類型B、償還責(zé)任C、資本來源D、外幣幣種標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：外債的分類有：①按照償還責(zé)任劃分，外債分為主權(quán)外債和非主權(quán)外債；②按外幣幣種分，有美元外債、歐元外債等，有強勢貨幣(硬幣)和弱勢貨幣(軟幣)的區(qū)分；③按照債務(wù)類型劃分，外債分為外國政府貸款、國際金融組織貸款和國際商業(yè)貸款；④按借債期限分，外債分為長期債務(wù)、中期債務(wù)和短期債務(wù)。28、()會商有關(guān)部門提出利用外國政府貸款的中長期規(guī)劃和年度借用外國政府貸款的總規(guī)模，并按照政府投資資金進行管理。A、中國人民銀行B、中國證券監(jiān)督管理委員會C、國家發(fā)展和改革委員會D、國務(wù)院標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析29、()是一國政府向外國政府舉借的官方信貸。A、外國政府貸款B、國際金融組織貸款C、國際商業(yè)貸款D、國際貿(mào)易貸款標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：外國政府貸款是一國政府向外國政府舉借的官方信貸。此類貸款一般具有經(jīng)濟援助性質(zhì)，根據(jù)國際慣例，其中含有25%以上的贈與成分，但同時有許多附加條件。我國資本市場的運作練習(xí)試卷第2套一、多項選擇題(本題共20題，每題1.0分，共20分。)1、產(chǎn)權(quán)具有()等基本屬性。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,E知識點解析：產(chǎn)權(quán)具有排他性、獨立性、可交易性、可分解性、收益性和法律性等基本屬性。2、在我國，外債的功能包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識點解析：外債是指中國境內(nèi)的機關(guān)、團體、企業(yè)、事業(yè)單位、金融機構(gòu)或其他機構(gòu)對中國境外的機構(gòu)、自然人及其在中國境內(nèi)依法設(shè)立的非常設(shè)機構(gòu)用外國貨幣承擔(dān)的具有契約性償還義務(wù)的全部債務(wù)。外債具有以下功能：①平衡一國國際收支；②補充國內(nèi)建設(shè)資金的不足，加速本國的經(jīng)濟建設(shè)；③經(jīng)濟調(diào)節(jié)功能。3、世界銀行集團的成員包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：D,E知識點解析：國際復(fù)興開發(fā)銀行、國際開發(fā)協(xié)會和國際金融公司是世界銀行集團的三成員。4、一個完整的股票市場由()四個主體共同組成。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D,E知識點解析：股票市場就是股票發(fā)行和交易的場所，由股票發(fā)行市場和股票流通市場兩個層次構(gòu)成。一個完整的股票市場由上市公司、證券交易所、證券公司和股票投資者四個主體共同組成。5、證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D,E知識點解析：證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。證券公司可以經(jīng)營下列部分或全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；其他證券業(yè)務(wù)。6、國債的發(fā)行市場是指決定國債的具體()和引導(dǎo)一般投資者認購并辦理認購事宜、繳納款項等業(yè)務(wù)的場所。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識點解析：我國國債的發(fā)行是通過發(fā)行市場來進行的。國債的發(fā)行市場是指決定國債的具體發(fā)行時間、發(fā)行金額、發(fā)行條件和引導(dǎo)一般投資者認購并辦理認購事宜、繳納款項等業(yè)務(wù)的場所。7、我國的國債交易按交易形式可分為()。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D,E知識點解析：我國的國債交易按交易方式可分為國債現(xiàn)券交易、國債回購交易和國債期貨交易。國債現(xiàn)券交易是一種即期易貨交易，是指投資者根據(jù)合同商定的付款方式買賣國債，在一定時期內(nèi)進行券款的交割，實現(xiàn)債券所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓；國債回購交易是指國債交易商或投資者在賣出某種國債的同時，以國債回購協(xié)議的形式約定于未來某一時間以協(xié)議確定的價格再將等量的該種國債買回的交易；國債期貨交易是以國債期貨交易合約為標(biāo)的，買賣雙方通過交易所，約定在未來特定的交易日以約定的價格和數(shù)量進行券款交收的交易方式。8、企業(yè)債券按不同標(biāo)準(zhǔn)可以分為很多類，主要以()為標(biāo)準(zhǔn)分類。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：企業(yè)債券的分類有：①按照還本付息的期限可分為短期企業(yè)債券、中期企業(yè)債券和長期企業(yè)債券；②按是否記名可分為記名企業(yè)債券和不記名企業(yè)債券；③按債券有無擔(dān)?？煞譃樾庞脗蛽?dān)保債券；④按債券可否提前贖回可分為可提前贖回債券和不可提前贖回債券；⑤按債券票面利率是否變動可分為固定利率債券、浮動利率債券和累進利率債券；⑥按發(fā)行人是否給予投資者選擇權(quán)可分為附有選擇權(quán)的企業(yè)債券和不附有選擇權(quán)的企業(yè)債券；⑦按發(fā)行方式可分為公募債券和私募債券。9、《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券應(yīng)符合()條件。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D,E知識點解析：《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券應(yīng)符合的條件有：①股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元；②累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)額的40%；③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息；④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策等；⑤債券的利率不得超過國務(wù)院限定的利率水平；⑥國家規(guī)定的其他條件。10、擔(dān)保債券是指以()等方式發(fā)行的債券。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點解析：按債券有無擔(dān)保可分為信用債券和擔(dān)保債券：前者是指僅憑籌資人的信用發(fā)行的、沒有擔(dān)保的債券，信用債券只適用于信用等級高的企業(yè)；后者是指以抵押、質(zhì)押、保證等方式發(fā)行的債券。11、按債券票面利率是否變動可將債券分為()。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D,E知識點解析：債券按票面利率是否變動可分為三種：①固定利率債券，指在償還期內(nèi)利率固定不變的債券；②浮動利率債券，指票面利率隨市場利率定期變動的債券；③累進利率債券，指隨著債券期限的增加，利率累進的債券。12、辦理儲蓄業(yè)務(wù)的機構(gòu)都不得以()資金購買企業(yè)債券。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點解析：任何單位都不得以下列資金購買企業(yè)債券：①財政預(yù)算撥款；②銀行貸款；③國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金。辦理儲蓄業(yè)務(wù)的機構(gòu)不得將所吸收的儲蓄存款用于購買企業(yè)債券。13、證券投資基金主要投資對象是資本市場上的上市股票與債券，以及貨幣市場上的()等。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識點解析：證券投資基金的主要投資對象是資本市場上的上市股票與債券，貨幣市場上的短期票據(jù)與銀行同業(yè)拆借，以及金融期貨、黃金、期權(quán)交易、，不動產(chǎn)等。14、投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的資金集合方式。在我同，一般將投資基金劃分為()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識點解析：在我國，一般將投資基金劃分為證券投資基金和創(chuàng)業(yè)(產(chǎn)業(yè))投資基金。證券投資基金是通過發(fā)行基金單位集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，從事股票、債券等金融工具投資的基金；創(chuàng)業(yè)投資是指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)(系指在中華人民共和國境內(nèi)注冊設(shè)立的處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，但不含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè))進行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。15、證券投資基金根據(jù)投資風(fēng)險與收益不同，可分為()。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D,E知識點解析：基金可分為：①根據(jù)基金單位是否可增加或贖回，可分為開放式基金和封閉式基金；②根據(jù)組織形態(tài)的不同，可分為公司型投資基金和契約型投資基金；③根據(jù)投資風(fēng)險與收益的不同，可分為成長型投資基金、收入型投資基金和平衡型投資基金。16、在我國，證券投資基金的發(fā)行方式主要有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識點解析：在我國，證券投資基金的發(fā)行方式主要有：①網(wǎng)上發(fā)行方式，是指將所發(fā)行的基金單位通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向廣大的社會公眾發(fā)售基金單位的發(fā)行方式；②網(wǎng)下發(fā)行方式，是指將所要發(fā)行的基金通過分布在一定地區(qū)的證券或銀行營業(yè)網(wǎng)點，向社會公眾發(fā)售基金單位的發(fā)行方式。17、下列關(guān)于封閉式墓金的說法中，正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D,E知識點解析：C項，上市交易的基金份額的價格受市場供求關(guān)系的影響較大。18、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向管理部門備案應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：單個投資者對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資不得低于100萬元人民幣。且所有投資者應(yīng)當(dāng)以貨幣形式出資。19、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國家發(fā)展和改革委員會、科技部、財政部等10個部門聯(lián)合頒布的《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的經(jīng)營范圍有嚴格的規(guī)定，主要內(nèi)容包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D,E知識點解析：根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以全額資產(chǎn)對外投資。其中，對企業(yè)的投資僅限于未上市企業(yè)。但是所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。其他資金只能存放銀行、購買國債和其他固定收益類的證券。20、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的經(jīng)營范圍限于()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D,E知識點解析：除以上選項外，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)還可參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問機構(gòu)的業(yè)務(wù)。我國資本市場的運作練習(xí)試卷第3套一、單項選擇題(本題共30題，每題1.0分，共30分。)1、一個完整的股票市場由()共同組成。A、上市公司、證券公司、基金公司和散戶B、上市公司、證券交易所、基金公司和散戶C、證券交易所、證券公司、上市公司和股票投資者D、上市公司、股票投資者、證券公司和基金公司標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析2、我國證券交易所的設(shè)立和解散，由()決定。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、中國人民銀行C、全國人民代表大會D、國務(wù)院標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。我國證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。3、我國設(shè)立證券公司所依據(jù)的法律包括()。A、《中華人民共和國合同法》和《中華人民共和國合伙企業(yè)法》B、《中華人民共和國證券法》和《中華人民共和國合同法》C、《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國合同法》D、《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。4、目前我國國債發(fā)行方式主要有()。A、公開招標(biāo)方式、邀請招標(biāo)方式和內(nèi)部發(fā)行方式B、公開招標(biāo)方式、承購包銷方式和內(nèi)部發(fā)行方式C、公開招標(biāo)方式、承購包銷方式和行政分配方式D、邀請招標(biāo)方式、承購包銷方式和內(nèi)部發(fā)行方式標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析5、企業(yè)債券按發(fā)行方式可分為()。A、固定利率債券和浮動利率債券B、信用債券和擔(dān)保債券C、可轉(zhuǎn)換債券和不可轉(zhuǎn)換債券D、公募債券和私募債券標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：企業(yè)債券按發(fā)行方式可分為公募債券和私募債券。其中，公募債券是指按法定手續(xù)經(jīng)證券主管部門批準(zhǔn)公開向社會投資者發(fā)行的債券；私募債券是指以特定的少數(shù)投資者為對象發(fā)行的債券，發(fā)行手續(xù)簡單，一般不能公開上市交易。6、下列關(guān)于封閉式基金與開放式基金的表述，正確的是()。A、發(fā)行份額總額都是固定不變的B、只有開放式基金可以上市交易C、均可以上市交易D、均可以申請贖回標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：A項，開放式基金發(fā)行份額總額不固定；B項，封閉式基金與開放式基金都可以上市交易；D項，封閉式基金不得申請贖回。7、根據(jù)我國法律，下列不得作為融資租賃物的是()。A、儀器B、廠房C、土地D、航天器標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：適用于融資租賃交易的融資租賃物包括：設(shè)備、機器、儀器；機動車、船舶、航空器、航天器；法律、法規(guī)限制或者禁止流通的不得作為融資租賃物，如土地、礦產(chǎn)資源等。8、下列屬于國家主權(quán)外債的是()，A、世界銀行貸款B、花旗銀行貸款C、國際貨幣基金組織贈款D、亞洲開發(fā)銀行參股中國銀行標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：主權(quán)外債是指由國務(wù)院授權(quán)機構(gòu)代表國家舉借的、以國家信用保證對外償還的外債。外國政府貸款和國際金融組織貸款都屬于國家主權(quán)外債，由國家統(tǒng)一對外舉借。這里的國際金融組織特指世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、聯(lián)合國農(nóng)業(yè)發(fā)展基金會和其他國際性、地區(qū)性金融機構(gòu)。B項屬于商業(yè)性貸款；C項不屬于債務(wù)；D項屬于投資行為，雙方共擔(dān)風(fēng)險。9、我國對國有商業(yè)銀行舉借中長期國際商業(yè)貸款實行()管理。A、審批B、資質(zhì)C、信用D、余額標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：國家對國有商業(yè)銀行舉借中長期國際商業(yè)貸款實行余額管理，余額由國家發(fā)展和改革委員會會同有關(guān)部門審核后報國務(wù)院審批。10、亞洲開發(fā)銀行對發(fā)展中國家成員的主要援助形式是()。A、貸款、股本投資、技術(shù)援助、聯(lián)合融資性擔(dān)保B、項目投資、技術(shù)援助、聯(lián)合融資性擔(dān)保、發(fā)行債券C、投資擔(dān)保、投資補助、發(fā)起貸款、聯(lián)合貸款D、發(fā)起貸款、技術(shù)援助、規(guī)避風(fēng)險、培育市場標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：建立亞行的宗旨是促進亞洲和太平洋地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展和合作，為亞太地區(qū)的發(fā)展中成員提供資金、技術(shù)和管理經(jīng)驗等。亞行由成員國或地區(qū)共同出資興辦，不以盈利為目的。亞行對發(fā)展中成員的援助主要采取四種形式：①貸款；②股本投資；③技術(shù)援助；④聯(lián)合融資性擔(dān)保。11、我國對境內(nèi)外資銀行的外債實行()。A、風(fēng)險管理B、窗口指導(dǎo)C、總量控制D、合同管理標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：國家對境內(nèi)外資銀行的外債實行總量控制。國家發(fā)展和改革委會同銀監(jiān)會、外匯管理局根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展需要、國際收支狀況和外債承受能力，以及境內(nèi)外資銀行的資產(chǎn)負債狀況和運營資金需求等，合理確定境內(nèi)外資銀行外債總量以及中長期和短期外債結(jié)構(gòu)調(diào)控目標(biāo)。12、股票流通市場是()，是已經(jīng)發(fā)行的各種股票轉(zhuǎn)讓、流通、交易的場所。A、二級市場B、一級市場C、原始市場D、間接融資市場標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：股票發(fā)行市場是一級市場，是股份有限公司通過發(fā)行股票向社會公眾籌集資金的市場。股票流通市場是二級市場，是已經(jīng)發(fā)行的各種股票轉(zhuǎn)讓、流通、交易的場所。股票流通市場一方面為股票持有者提供隨時變現(xiàn)的機會，另一方面又為新的投資者提供投資機會。13、股票市場有()、轉(zhuǎn)化資本、轉(zhuǎn)讓資本、給股票賦予價格的功能。A、轉(zhuǎn)移風(fēng)險B、抑制通脹C、積聚資本D、價格發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：股票市場是指股票發(fā)行和交易的場所，由股票發(fā)行市場和股票流通市場兩個層次構(gòu)成。股票市場具有四個功能：①積聚資本；②轉(zhuǎn)化資本；③轉(zhuǎn)讓資本；④給股票賦予價格。14、上市公司是股份有限公司中股票在()上市交易的股份有限公司。A、金融市場B、證券交易所C、貨幣市場D、銀行標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：上市公司是股份有限公司中股票在證券交易所上市交易的股份有限公司。它經(jīng)核準(zhǔn)按一定規(guī)模公開發(fā)行股票籌集資金，其股票依法進入證券交易市場進行交易。15、()是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。A、上市公司B、證券協(xié)會C、證券公司D、證券交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所本身不參與證券買賣，只提供集中競價交易的有形場所，制定業(yè)務(wù)規(guī)則、接受上市申請及安排證券上市、組織及監(jiān)管證券交易，并對上市公司進行監(jiān)管等。16、()是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。A、上市公司B、證券公司C、證券交易所D、股票公司標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。證券公司可以經(jīng)營下列部分或全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；其他證券業(yè)務(wù)。17、股票交易市場在股票買賣者之間架起了一座橋梁，使非資本的貨幣資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本，這對資本的追加、促進企業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展有著極為重要的意義。這體現(xiàn)了股票市場的()功能。A、積聚資本B、轉(zhuǎn)讓資本C、給股票賦予價格D、轉(zhuǎn)化資本標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：A項是指通過股票的發(fā)行，大量分散的資金被積聚起來，流入發(fā)行股票的上市公司，促進了資本的集中，提高了企業(yè)資本的有機構(gòu)成；B項是指股票與銀行存款和債券不同，一旦購買就不能要求發(fā)行股票的企業(yè)退股，也不能要求發(fā)行企業(yè)贖回；C項是指股票本身并無價值，股票的價格只有在進入股票市場后才表現(xiàn)出來，股票市場具有賦予股票價格的職能。18、下列關(guān)于股票市場及其主體的敘述中，錯誤的是()。A、股票市場就是股票發(fā)行和交易的場所，由股票發(fā)行市場和股票流通市場兩個層次構(gòu)成B、股票發(fā)行市場是二級市場，是股份有限公司通過發(fā)行股票向社會公眾籌集資金的市場C、股票流通市場是二級市場，是已經(jīng)發(fā)行的各種股票轉(zhuǎn)讓、流通、交易的場所D、股票流通市場一方面為股票持有者提供隨時變現(xiàn)的機會，另一方面又為新的投資者提供投資機會標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：股票發(fā)行市場是一級市場，是股份有限公司通過發(fā)行股票向社會公眾籌集資金的市場；股票流通市場是二級市場，是已經(jīng)發(fā)行的各種股票轉(zhuǎn)讓、流通、交易的場所。19、國債的()是指決定國債的具體發(fā)行時間、發(fā)行金額、發(fā)行條件和引導(dǎo)一般投資者認購并辦理認購事宜、繳納款項等業(yè)務(wù)的場所。A、流通市場B、發(fā)行市場C、引導(dǎo)市場D、資本市場標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：我國國債的發(fā)行是通過發(fā)行市場來進行的。國債的發(fā)行市場是指決定國債的具體發(fā)行時間、發(fā)行金額、發(fā)行條件和引導(dǎo)一般投資者認購并辦理認購事宜、繳納款項等業(yè)務(wù)的場所。20、()是發(fā)行和買賣債券的場所，它是資本市場的一個重要組成部分。A、證券公司B、股票交易市場C、上市公司D、債券市場標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：債券是政府、金融機構(gòu)、工商企業(yè)等機構(gòu)直接向社會借債籌集資金時，向投資者發(fā)行，并且承諾按約定條件償還本金和支付利息的債權(quán)債務(wù)憑證。債券市場是發(fā)行和買賣債券的場所，它是資本市場的一個重要組成部分。21、按()的不同，債券可分為國債、金融債和企業(yè)債等。A、發(fā)行地點B、發(fā)行主體C、交易方式D、運行過程標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析22、根據(jù)債券發(fā)行地點的不同，債券市場可劃分為()。A、內(nèi)地債券市場B、沿海債券市場C、省級債券市場和縣級債券市場D、國內(nèi)債券市場和國外債券市場標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：按債券發(fā)行地點的不同，債券市場可以劃分為國內(nèi)債券市場和國際債券市場。國內(nèi)債券市場的發(fā)行者和發(fā)行地點同屬一個國家(或地區(qū))，而國際債券市場的發(fā)行者和發(fā)行地點不屬于同一個國家(或地區(qū))。23、()是指各個國債承銷機構(gòu)組成承銷團，通過與財政部簽訂承銷協(xié)議來決定發(fā)行條件、承銷費用和承銷義務(wù)。A、公開招標(biāo)方式B、指定分包方式C、承購包銷方式D、行政分配方式標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：承購包銷方式是指各個國債承銷機構(gòu)組成承銷團，通過與財政部簽訂承銷協(xié)議來決定發(fā)行條件、承銷費用和承銷的義務(wù)。它主要適用于不可上市流通的憑證式國債發(fā)行，帶有一定因素的市場性。在銀行間債券市場發(fā)行的國債有時也采用這種發(fā)行方式。24、目前我國財政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場上主要是以()方式發(fā)行國債。A、公開招標(biāo)方式B、指定分包方式C、承購包銷方式D、行政分配方式標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：公開招標(biāo)方式是指通過公開招標(biāo)來確定國債的承銷商和發(fā)行條件。目前我國財政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場上主要是以公開招標(biāo)方式發(fā)行國債。25、()是財政部根據(jù)需求情況，向社會養(yǎng)老保險基金、失業(yè)保險基金和金融機構(gòu)等特定機構(gòu)發(fā)行的國債。A、公開招標(biāo)方式B、指定分包方式C、承購包銷方式D、行政分配方式標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：行政分配方式是財政部根據(jù)需求情況，向社會養(yǎng)老保險基金、失業(yè)保險基金和金融機構(gòu)等特定機構(gòu)發(fā)行的國債，主要適用于國家重點建設(shè)債券，財政債券和特種國債等規(guī)模有限、數(shù)量較少的國債發(fā)行。26、企業(yè)申請其所發(fā)行的企業(yè)債券在上?；蛏钲谧C券交易所上市交易的，應(yīng)報經(jīng)()核準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定辦理上市申請手續(xù)。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、國家發(fā)展和改革委員會C、國務(wù)院D、中央銀行標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：企業(yè)申請其所發(fā)行的企業(yè)債券在上?；蛏钲谧C券交易所上市交易的，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)，并按照《上海證券交易所企業(yè)債券上市規(guī)則》或《深圳證券交易所企業(yè)債券上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理上市申請手續(xù)。27、()由債券持有人以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。A、記名債券B、無記名債券C、原始債券D、可轉(zhuǎn)換債券標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：記名債券由債券持有人以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。無記名債券由債券持有人在依法設(shè)立的證券交易場所將該債券交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。28、()是一種即期易貨交易，是指投資者根據(jù)合同商定的付款方式買賣國債，在一定時期內(nèi)進行券款的交割，實現(xiàn)債券所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓。A、國債現(xiàn)券交易B、國債回購交易C、國債期貨交易D、國債即期交易標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：國債現(xiàn)券交易是一種即期易貨交易，是指投資者根據(jù)合同商定的付款方式買賣國債，在一定時期內(nèi)進行券款的交割，實現(xiàn)債券所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓。交易雙方通過證券交易所的交易系統(tǒng)對上市流通的國債進行買賣報價，由交易系統(tǒng)撮合成交。一旦成交，即進行券款交割過戶。國債現(xiàn)貨交易與股票交易過程基本一致，是最基本的國債交易形式。29、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應(yīng)滿足發(fā)行債券的條件外，還應(yīng)滿足發(fā)行股票的條件，并由()核準(zhǔn)。A、國務(wù)院授權(quán)的部門B、國家發(fā)展和改革委員會C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D、財政部標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：在我國，發(fā)行企業(yè)債券，應(yīng)當(dāng)符合《證券法》規(guī)定的條件，報經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。發(fā)行人必須向國務(wù)院授權(quán)的部門或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送《證券法》規(guī)定的申請文件。目前一般企業(yè)債券發(fā)行的核準(zhǔn)部門為國家發(fā)展和改革委員會，可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的核準(zhǔn)部門為中國證券監(jiān)督管理委員會。30、目前一般企業(yè)債券發(fā)行的核準(zhǔn)部門為()。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、國務(wù)院C、中國人民銀行D、國家發(fā)展和改革委員會標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：目前一般企業(yè)債券發(fā)行的核準(zhǔn)部門為國家發(fā)展和改革委員會，可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的核準(zhǔn)部門為中國證券監(jiān)督管理委員會。我國資本市場的運作練習(xí)試卷第4套一、多項選擇題(本題共18題，每題1.0分，共18分。)1、產(chǎn)權(quán)是以財產(chǎn)所有權(quán)為基礎(chǔ)，包括對財產(chǎn)的()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D,E知識點解析：產(chǎn)權(quán)是以財產(chǎn)所有權(quán)為基礎(chǔ)，包括對財產(chǎn)的占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)。它是不同利益主體對某一財產(chǎn)的占有、使用、支配和收益的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，是廣義的財產(chǎn)所有權(quán)。狹義的財產(chǎn)所有權(quán)可以稱為財產(chǎn)歸屬權(quán)，它僅是產(chǎn)權(quán)的一部分。2、廣義的產(chǎn)權(quán)交易市場是指所有產(chǎn)權(quán)交易活動的總和，包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識點解析：廣義的產(chǎn)權(quán)交易市場是所有的產(chǎn)權(quán)交易活動的總和，包括交換產(chǎn)權(quán)的場所、領(lǐng)域和交換關(guān)系；狹義的產(chǎn)權(quán)市場是指各類企業(yè)作為獨立的產(chǎn)權(quán)主體，從事以產(chǎn)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓為內(nèi)容的交易場所，包括企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所(中心)和技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所(中心)、股權(quán)托管交易市場、資產(chǎn)調(diào)劑市場、承包市場或租賃市場等。3、產(chǎn)權(quán)交易按產(chǎn)權(quán)交易方式分類，有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D,E知識點解析：產(chǎn)權(quán)交易的分類有：①按產(chǎn)權(quán)交易的主體分類，有法人與法人之間的產(chǎn)權(quán)交易、法人與自然人之間的產(chǎn)權(quán)交易和自然人與自然人之間的產(chǎn)權(quán)交易；②按產(chǎn)權(quán)形態(tài)分類，有無形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易與有形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易；③按產(chǎn)權(quán)交易的交易方式分類，有協(xié)議轉(zhuǎn)讓、競價拍賣和招投標(biāo)轉(zhuǎn)讓；④按產(chǎn)權(quán)的所有者性質(zhì)分類，有國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易、集體資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易和非國有、非集體資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易。4、企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和政策規(guī)定，有利于國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，促進國有資本優(yōu)化配置，堅持()的原則，保護國家和其他各方合法權(quán)益。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D,E知識點解析：企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)是指國家對企業(yè)以各種形式投入形成的權(quán)益、國有及國有控股企業(yè)各種投資所形成的應(yīng)享有的權(quán)益，以及依法認定為國家所有的其他權(quán)益。企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和政策規(guī)定，有利于國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，促進國有資本優(yōu)化配置，堅持公開、公平、公正的原則，保護國家和其他各方合法權(quán)益。5、下列關(guān)于企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的敘述中，正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D,E知識點解析：A項，權(quán)屬關(guān)系不明確或者存在權(quán)屬糾紛的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)不得轉(zhuǎn)讓；B項，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓事項必須由履行出資人職責(zé)的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)作出決定或者批準(zhǔn)，重大產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓事項須報本級人民政府批準(zhǔn)。