XXXXXXXXXXXXXX質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系審核檢查表編號：XXXXXXXXXX受審核部門：陪同人員：審核日期：審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核員：條款檢驗內容檢驗方法檢驗發(fā)覺結果評價管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目提問文件查閱現(xiàn)場檢驗4.2.1總則4.2.1總則4.4.4文件4.4.4文件◆組織是否有文件化管理體系？相關文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？◆和管理體系相關文件有多少？是否符合標準要求？◆和受審核部門相關文件有多少？◆組織結構圖、管理方針、三同時匯報等是否保留完好？◆電子形式文件使用是否有效？√√√√◆管理體系文件是否覆蓋了標準適用要素（或過程）并符合其要求？要素（或過程）之間相互作用關系是否給確定及描述？◆管理體系文件內容是否滿足ISO9001，ISO1401，GB28001要求？◆管理體系要素（過程）間邏輯關系、文件接口是否清楚？√√◆查詢相關文件路徑◆有否要求查詢相關文件路徑？◆文件是否便于查閱？√√4.2.2綜合管理手冊4.2.2質量手冊◆管理手冊覆蓋面是否完整？如對ISO9001標準有剪裁，剪裁細節(jié)說明是否合理？◆管理手冊是否包含管理體系范圍？◆管理手冊是否包含任何剪裁細節(jié)和合理性？◆管理手冊是否引用或包含程序文件？◆管理手冊是否包含管理體系過程（或要素）之間相互作用表述?！羰謨院统绦蚴欠裣嗷f(xié)調，是否有可操作性？√√√√√◆管理手冊控制情況◆手冊發(fā)放、更改是否符合文件控制要求？√4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和資料控制◆制訂文件控制程序是否符合要求◆文件控制程序內容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對文件編制、同意、公布、存檔、查找、修訂、評審做出了要求？◆程序文件是否有效版本？◆外來文件（如標準）是否包含在控制范圍內？◆是否要求了文件保管措施？◆是否要求了適時和定時評審文件有效性？◆對體系運行起關鍵作用崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？◆是否要求了失效文件處理、管理措施？√√√√√√√√√√◆文件編寫、同意、公布、保管、修訂、評審情況◆全部文件是否字跡清楚？◆全部文件標識是否明確？◆文件公布前是否得到授權人同意？◆全部文件是否均注明制訂或修訂日期？◆文件修改后是否重新同意？◆識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)方法是什么？是否滿足要求？◆使用處是否全部使用適應文件有效版本？◆文件查找是否方便？◆文件保管是否有效？√√√√√√√√√◆外來文件控制◆是否對外來文件搜集、審查、同意、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了要求？◆實施怎樣？√√◆作廢文件管理◆是否對保留作廢文件進行標識和管理，以預防誤用？√4.2.4統(tǒng)計控制4.2.4統(tǒng)計控制4.5.4統(tǒng)計控制4.5.3統(tǒng)計和統(tǒng)計管理◆是否有對統(tǒng)計進行管理程序◆程序中是否對統(tǒng)計標識、搜集、編目、歸檔、保留、維護、查閱、處理等管理內容做了要求？◆和本組織相關統(tǒng)計有哪些？◆和受審核部門相關統(tǒng)計有哪些？◆程序中是否包含對統(tǒng)計質量要求？◆是否有保留期限要求？√√√√√◆統(tǒng)計管理實況◆是否對統(tǒng)計進行了清理，并列出了清單？◆對統(tǒng)計標識、貯存、檢索、保護是否和書面程序要求相一致？◆統(tǒng)計是否填寫正確、字跡清楚？◆貯存是否便于存取和檢索？◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護方法是否適當？◆過期統(tǒng)計是否按要求進行處理？◆現(xiàn)行統(tǒng)計是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？◆統(tǒng)計能否做到對相關活動、產(chǎn)品或服務可追溯性？◆職員在需要時能否從組織統(tǒng)計/信息管理系統(tǒng)獲取對應信息？√√√√√√√√√√5.1管理承諾5.1管理承諾◆最高管理者對其建立和改善管理體系承諾能夠提供哪些證據(jù)？◆總經(jīng)理是否制訂并同意書面質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標，并采取方法使職員正確了解并落實實施？◆是否經(jīng)過培訓、宣傳、會議、評審、匯報、文件等方法將相關方（用戶）要求、法律法規(guī)要求傳達成各階層職員？◆各階層職員是否充足了解這些要求關鍵性，并在工作中確保這些要求實現(xiàn)？◆是否定時進行管理評審，確保質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系適宜性、有效性和充足性？◆是否為每項活動提供充足資源？√√√√√√5.2以用戶、環(huán)境和職員為關注焦點5.2以用戶為關注焦點◆組織是怎樣做到以用戶、環(huán)境和職員為關注焦點？◆組織是經(jīng)過什么方法掌握用戶、職員和其它相關方對產(chǎn)品質量要去和對保護環(huán)境、保障職業(yè)健康安全要求？◆組織怎樣將用戶要求、環(huán)境保護要求、職業(yè)健康安全要求轉化為各項工作要求并實施，從而達成用戶、職員和其它相關方滿意？√√√√5.3管理方針5.3質量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針◆質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針制訂◆是否制訂了文件化管理方針？◆管理方針是否經(jīng)最高管理者同意？√√◆管理方針內容◆是否和組織宗旨相適宜？◆是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務性質、規(guī)模，適合于組織環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風險性質和規(guī)模？◆是否對滿足用戶及其它相關方要求，對連續(xù)改善、污染預防和降低風險作出承諾？◆是否對遵守相關質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其它要求作出承諾？◆是否提供建立和評審目標和指標框架？◆是否和企業(yè)其它方針一致？√√√√√√◆管理方針傳達和管理◆怎樣向全體職員傳達？◆采取了那些方法？◆問詢職員，看職員是否了解管理方針？◆為公眾取得管理方針提供了何種方便？◆公眾怎樣取得管理方針？√√√√√√√◆管理方針是否得到實施◆檢驗績效測量結果，確定方針是否得到實施？√◆管理方針評審和修訂◆是否有定時評審管理方針要求？◆最高管理者是否定時評審過管理方針？◆怎樣對管理方針進行修訂？◆評審、修訂依據(jù)是什么？√√√√√5.4.1環(huán)境原因4.3.1環(huán)境原因◆是否建立了環(huán)境原因識別和評價程序◆有沒有環(huán)境原因識別和評價程序？◆程序中是否包含環(huán)境原因識別和評價要求？√√◆是否對組織活動、產(chǎn)品和服務中環(huán)境原因進行了識別◆是否按程序要求識別環(huán)境原因？◆是否要求了識別范圍和對象？◆是否有環(huán)境原因清單？◆受審核部門環(huán)境原因有哪些？√√√√√◆用什么方法和怎樣進行環(huán)境原因識別◆是否要求了識別環(huán)境原因方法？◆方法是否適宜？◆識別環(huán)境原因時，搜集了哪些原始資料？√√√√◆識別環(huán)境原因應把握關鍵點◆是否考慮三種狀態(tài)？◆是否考慮三種時態(tài)？◆是否考慮了環(huán)境原因七種類型？◆是否考慮到可對其它施加影響相關方帶來環(huán)境原因？√√√√√◆怎樣進行環(huán)境影響評價◆有沒有要求環(huán)境影響評價方法、準則和步驟？◆有沒有重大環(huán)境原因清單？◆評價結果是否合理？◆對新項目和改變是否進行了環(huán)境原因補充識別和評價？√√√√√◆怎樣對重大環(huán)境原因控制進行策劃◆是否依據(jù)環(huán)境原因評價結果，制訂了重大環(huán)境原因控制方法計劃？◆對重大環(huán)境原因控制方法有哪些？◆對潛在重大環(huán)境原因是否制訂了應急準備和響應方法？√√√√√◆環(huán)境原因信息能否立即更新◆有沒有更新信息要求？◆是否按要求實施更新？√√◆在制訂方針、目標和指標時，是否考慮了重大環(huán)境原因◆哪些重大環(huán)境原因列入目標和指標？◆其它環(huán)境原因怎樣控制？√√√5.4.2對危險源辨識、風險評價和風險控制策劃4.3.1對危險源辨識、風險評價和風險控制策劃◆是否建立了危險源辨識、風險評價和風險控制策劃程序◆有沒有危險源辨識、風險評價和風險控制策劃程序？◆程序中是否包含危險源辨識、風險評價和風險控制策劃要求？√√◆是否對組織活動及活動場所中危險源及其風險進行了辨識◆是否按程序要求辨識危險源及其風險？◆是否要求了辨識范圍和對象？◆是否有危險源及其風險清單？◆受審核部門危險源及其風險有那些？√√√√√◆用什么方法和怎樣進行危險源及其風險辨識◆是否要求了辨識危險源及其風險方法？◆方法是否適宜？◆辨識危險源及其風險時，搜集了哪些原始資料？√√√√◆辨識危險源及其應把握關鍵點◆是否考慮三種狀態(tài)？◆是否考慮三種時態(tài)？◆是否考慮了多種類型危險情況？◆是否考慮了可對其施加影響相關方帶來職業(yè)健康安全風險？√√√√◆怎樣進行風險評價◆有沒有要求風險評價方法、準則和步驟？◆有沒有重大危險源及其風險清單？◆評價結果是否合理？◆對新項目和改變是否進行了風險評價和事前評價？√√√√√√√◆怎樣對風險控制進行策劃◆是否依據(jù)風險評價結果，制訂了風險控制方法計劃？◆對危險源及其風險控制方法有哪些？◆對潛在職業(yè)健康安全風險是否制訂了應急準備和響應方法？√√√√◆危險源及其風險信息能否立即更新◆有沒有更新信息要求？◆是否按要求實施更新？√√◆在制訂方針、目標時，是否考慮了重大危險源及其風險◆哪些重大風險列入目標？◆其它風險怎樣控制？√√√√5.4.3法律法規(guī)和其它要求4.3.2法律和其它要求4.3.2法規(guī)和其它要求◆是否建立并保持了識別、取得和更新法律法規(guī)及其它要求程序◆程序是否要求了識別適合本企業(yè)法規(guī)和其它要求方法？◆程序是否明確了取得法規(guī)渠道？◆程序中是否要求了搜集、登錄、保留責任單位和人員，是否要求了搜集頻次、路徑、登錄方法？◆該程序是否要求了對法規(guī)變更信息跟蹤及責任人？◆該程序是否要求了向職員和其它相關方傳達相關法規(guī)和其它要求方法和職責？√√√√√√√√√◆適適用于本企業(yè)法規(guī)和其它要求有哪些◆受審核部門適用法律法規(guī)有哪些◆是否建立了法規(guī)和其它要求清單？有沒有遺漏？◆受審核部門適用法規(guī)有哪些？有沒有遺漏？√√√√◆法規(guī)信息是否立即變更◆由誰負責？◆做得怎樣？√√◆怎樣向職員和其它相關方傳達法律法規(guī)和其它要求信息◆法規(guī)信息怎樣進行內、外部溝通？誰負責？◆和需要了解法律法規(guī)和其它要求職員面談，看其是否充足了解？◆職員是否意識到不遵遵法規(guī)后果？√√√√◆本組織遵法情況及遵法證實性文件◆過去、現(xiàn)在有沒有違法？◆各項質量、環(huán)境、職業(yè)健康標準是否清楚？有沒有違反情況？◆有沒有遵法證實性文件，如新建、擴建項目和技術改造項目標環(huán)境、職業(yè)健康安全評價匯報、三同時驗收匯報、噪聲檢測數(shù)據(jù)等？√√√√5.4.4管理目標和指標5.4.1質量目標4.3.3目標、指標和方案4.3.3目標◆組織是否設定了管理目標和指標◆目標和指標是否形成文件？◆是否經(jīng)領導同意？◆是否分解到相關職能和層次？√√√√◆設定目標和指標時應考慮內容◆是否符合方針要求？◆是否包含產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求所需內容？◆是否考慮了法律、法規(guī)和其它要求？◆是否考慮了重大環(huán)境原因、重大危險源及其風險？◆是否考慮了職員和相關方要求？◆是否考慮了技術、財務及實施可行性？◆是否表現(xiàn)了預防為主和連續(xù)改善精神？◆是否含有可測量性，有沒有測量目標和指標方法？◆是否為目標和指標實現(xiàn)設置完成時間？√√√√√√√√√√√◆目標和指標實現(xiàn)情況◆受審核部門是否全部有對應目標和指標？◆目標和指標是否具體并盡可能量化？◆是否設置了必需可測量參數(shù)？◆是否制訂了實施目標和指標方案？◆企業(yè)資源是否能確保目標和指標實現(xiàn)？◆是否明確了實施部門和責任人？◆是否已向相關人員傳達？◆相關人員是否清楚？√√√√√√√√√◆有沒有目標和指標實現(xiàn)證據(jù)◆檢驗績效測量結果，確定目標和指標是否得到實現(xiàn)？√√◆目標和指標是否定時評審、修訂◆目標和指標是否定時評審、修訂？◆依據(jù)什么評審、修訂？◆目標和指標評審、修訂是否表現(xiàn)連續(xù)改善？√√√√5.4.5管理方案4.3.3目標、指標和方案4.3.4職業(yè)健康安全管理方案◆是否制訂了管理方案◆方案是怎樣制訂、同意？◆受審核部門有否對應方案？◆是否全部目標和指標全部有對應方案？√√√◆管理方案內容是否滿足標準要求◆是否明確了責任人？◆是否明確了實現(xiàn)目標和指標方法、方法◆是否明確了時間要求？◆是否要求了資源確保？√√√√√√◆怎樣監(jiān)督方案實施◆由誰負責方案實施監(jiān)督？◆怎樣驗證方案實施效果？√√√√◆方案能否確保目標指標實現(xiàn)◆是否存在一個評審方案過程？◆是否全部目標和指標全部有對應方案？◆相關人員是否參與方案制訂？√√√√◆是否立即修訂方案◆什么情況下修訂方案？◆是否進行過修訂？√√5.4.6一體化管理體系策劃5.4.2質量管理體系策劃◆策劃是否滿足管理目標及管理體系總要求？管理體系策劃輸出是否形成文件？◆怎樣確保策劃能滿足管理目標及管理體系總要求？◆現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況？有多少份程序文件？是否滿足要求？◆管理目標是否實現(xiàn)（以此確定管理體系策劃有效性）？√√√◆是否提供了實施管理目標資源？◆實施管理目標資源是否充足，有多少質檢員？有多少計量員？有多少內審員？是否發(fā)給內審員聘書？有多少設備、計量器具？對和質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關人員是否進行了培訓？√√◆管理體系策劃是否表現(xiàn)了連續(xù)改善？◆現(xiàn)有文件是否表現(xiàn)了管理體系連續(xù)改善？√◆管理體系策劃是否受控？更改期間管理體系完整性是否得到了保持？◆文件更改是否受控？√√5.5.1職責和權限5.5.1職責和權限4.4.1資源、作用、職責和權限4.4.1結構和職責◆是否明確要求了組織組織結構、職責、權限◆是否有清楚組織結構圖？◆相關職能部門或崗位（尤其是從事管理、實施和驗證工作人員）職責是否得到要求并形成文件？◆受審核部門職責是什么？√√√√√◆最高管理者職責、權限◆最高管理者是否明確其各項職責？◆最高管理者是否指定了管理者代表，是否合適地明確了管理者代表職責和權限？√√√◆管理者作用◆管理者是否為實施、控制和改善管理體系提供必需資源，包含人力資源、專題技能、技術和財務資源？提供資源路徑是否明確？◆負擔管理職責人員，怎樣表明其對連續(xù)改善承諾？◆是否指定了職業(yè)健康安全職員代表，其職責和權限是否明確？◆管理者怎樣參與和支持質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動？√√√√√√◆相關職責、權限怎樣傳達成位◆各部門、各類人員職責、權限及相互關系是怎樣傳達？◆各相關人員是否明確各自職責、權限及相互關系？◆各類人員是否明確完成職責任務和實現(xiàn)管理方針之間關系？√√√5.5.2管理者代表5.5.2管理者代表4.4.1資源、作用、職責和權限4.4.1結構和職責◆管理者代表職責◆管理者代表是否對體系建立、實施、保持負責？◆是否向最高管理者匯報管理體系運行情況？√√√√5.5.3協(xié)商和溝通5.5.3內部溝通4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通◆是否制訂了協(xié)商和交流程序◆組織是否有協(xié)商和交流程序？程序中是否對協(xié)商和交流方法、內容做了要求？程序制訂過程中是否聽取了職員意見？◆程序中是否要求了和相關方溝通和協(xié)商？◆外部人員獲取管理方針路徑和方法是否可行？是否方便？√√√√◆內部協(xié)商內容◆職員是否參與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針制訂、修訂、評審？◆職員是否參與管理體系文件，尤其是作業(yè)指導書制訂、修訂和評審？◆職員是否參與過程識別和確定；環(huán)境原因識別和評價；危險源辨識、風險評價和風險控制策劃？◆職員是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職業(yè)健康安全改變任何活動，如引入新或改善設備、原材料、技術、程序或工作模式等？◆職員是否了解誰是職員代表和誰是管理者代表？√√√√√◆協(xié)商和交流統(tǒng)計◆包含重大投訴、事故外部信息有沒有合適處理和統(tǒng)計？◆是否保留有接收和回復職員已經(jīng)提議統(tǒng)計？√√◆通報組織管理方針和管理體系有效性過程◆將管理體系審核和評審結果通報組織內全部相關人員過程◆異常、緊急情況下信息怎樣交流◆是否同職員、周圍進行過信息交流？◆是否將管理體系審核和評審結果通報組織內全部相關人員？◆信息通報采取何種方法？◆受審核部門包含到哪些信息交流？√√√√√◆同外部相關方信息交流◆怎樣得到政府相關機構信息？◆是否同供方和承包方交流相關信息？◆怎樣處理用戶投訴？√√√√√5.6管理評審5.6管理評審4.6管理評審4.6管理評審◆是否有定時進行管理評審要求◆評審時間間隔是怎樣要求？◆是否按要求時間間隔進行管理評審？◆管理評審是否由總經(jīng)理親自主持？√√√◆受審核部門應為管理評審提供什么資料◆管理評審輸入是否充足◆受審核部門應為管理評審提供什么資料？◆管理評審輸入是否包含下列內容：①內、外部審核結果。②方針、目標和指標、管理方案實施情況。③事故、事件調查處理情況。④不符合、糾正和預防方法實施情況。⑤相關方（用戶）投訴，提議及其要求。⑥監(jiān)視和測量情況匯報；過程業(yè)績及產(chǎn)品符合性匯報；法規(guī)及其它要求符合性匯報。⑦來自管理者代表相關綜合管理體系總體運行情況匯報；來自各部門經(jīng)理相關局部有效性匯報。⑧危險源辨識、風險評價和風險控制情況總結匯報；環(huán)境原因識別和評價總結匯報。⑨可能引發(fā)管理體系改變企業(yè)內外部要素，如法律法規(guī)改變、機構人員調整，市場改變等。⑩改善提議。√√◆管理評審實施情況◆管理評審內容是否充足◆怎樣參與管理評審？◆是否就下列內容進行了評審：A)方針是否適宜？方針實現(xiàn)程度怎樣？是否需要更新目標、指標和管理方案？B)現(xiàn)有危險源識別、風險評價和風險控制過程是否適宜？風險現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制方法是否有效？C)現(xiàn)有環(huán)境原因識別和評價是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制方法是否有效？D)過程控制情況怎樣（包含過程是否受控？一些過程是否需要改善或優(yōu)化）？E)產(chǎn)品質量情況怎樣（有沒有重大質量問題）？F)環(huán)境、職業(yè)健康安全績效趨勢。G)事故和事件調查處理情況。H)糾正和預防方法實施情況。I)用戶滿意度、和用戶溝通情況、用戶投訴處理情況和用戶反饋其它信息。J)相關方投訴、提議及其要求。K)法規(guī)和其它要求符合性情況怎樣？L)資源是否配置適當，能否滿足實現(xiàn)方針和目標要求？M)組織結構、管理職能是否適宜和協(xié)調？活動及其對應文件是否需要修正？N)自前次管理評審以來所進行內部審核和外部審核結果及其有效性。O)管理體系適應環(huán)境改變應變能力。P)需要改善和加強領域是什么？√√◆管理評審輸出是否完整并形成文件◆有沒有評審統(tǒng)計和形成其它文件？◆“管理評審匯報”中有沒有管理體系適宜性、充足性和有效性結論？◆是否提出了需要加以修正方針、目標和管理體系其它要素（或過程）？◆有沒有不符合，是否提出了糾正要求？√√√√◆管理評審后續(xù)管理◆評審后續(xù)工作進展怎樣？◆對管理評審中糾正方法是否進行了跟蹤驗證，驗證結果是否統(tǒng)計并上報給最高管理者？√√√6.1資源提供6.1資源提供4.4.1資源、作用、職責和權限4.4.1結構和職責◆組織怎樣確定并提供所需資源？◆組織是否要求了提供資源路徑？◆對和質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關人員怎樣進行培訓？◆怎樣進行人員補充？設施、設備更新怎樣實施？√√√◆提供資源是否滿足體系要求？◆是否配置足夠資源，有多少人員、計量器具、設備？√√6.2人力資源6.2人力資源4.4.2能力、培訓和意識4.4.2培訓、意識和能力◆是否確定了影響質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全各類人員能力要求◆對人員能力要求，是否包含對教育、培訓和經(jīng)歷要求？◆是否對人員能力勝任是否進行了培訓和考評？人員安排是否滿足要求？√√√◆是否建立了確定培訓需求和實施培訓程序◆組織是否制訂了實施培訓具體計劃◆是否依據(jù)需要制訂、評審和修訂培訓計劃◆應接收培訓人員是否經(jīng)過了培訓◆培訓需求是怎樣確定，是否考慮到職責、能力、文化程度和工作性質、環(huán)境原因、風險不一樣情況要求？培訓對象是否包含全部職員？◆組織是否依據(jù)培訓需求制訂了培訓計劃？◆有沒有進行方針、目標、意識、程序培訓？有沒有應急準備和響應要求方面作用和職責培訓？◆對從事特殊工作人員是否進行了培訓并進行了資格認定？◆對內審員是否進行了培訓？◆對臨時工是否進行了培訓？◆受審核部門職員培訓情況怎樣？√√√√√√√√√√√◆培訓程序和培訓計劃是否得以有效實施◆上述關鍵內容培訓是否得以實施？√◆是否對培訓有效性進行了評價？◆培訓統(tǒng)計◆培訓是否有統(tǒng)計？◆培訓后是否考評？◆以何種方法評價培訓有效性？實際效果怎樣？√√√√◆供方和承包方是否需要培訓？效果怎樣？◆培訓內容是什么？◆培訓效果怎樣？√√◆對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風險工作人員是否進行了培訓，效果怎樣？◆可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風險崗位有哪些？是否明確？◆這類崗位人員是否全部接收了合適培訓？◆這類崗位人員是否全部能勝任所擔負工作？√√√√6.3基礎設施6.3基礎設施4.4.1資源、作用、職責和權限4.4.1結構和職責◆組織怎樣確定、提供并維護所需基礎設施？◆組織是否要求了確定、提供并維護基礎設施方法？√√◆提供基礎設施是否滿足要求？◆組織提供了哪些設施和設備？◆設施和設備是否符合需要？◆設施和設備是否得到了維護？√√√√6.4工作環(huán)境6.4工作環(huán)境4.4.1資源、作用、職責和權限4.4.1結構和職責◆工作環(huán)境是否適宜？◆怎樣管理工作環(huán)境？◆組織是否含有適宜工作環(huán)境？◆組織是否制訂了管理工作環(huán)境措施？◆工作環(huán)境是否得到了管理？◆和工作環(huán)境相關法律法規(guī)有哪些？√√√√√7.1產(chǎn)品實現(xiàn)策劃7.1產(chǎn)品實現(xiàn)策劃◆產(chǎn)品過程是否確定？◆是否形成了必需文件？沒有形成文件過程和活動怎樣實施？是否明確了必需資源？◆驗證和確定活動、和驗收準則是否得到了要求？◆是否要求了必需統(tǒng)計？◆有哪些過程？是否充足？◆有哪些描述過程文件？是否充足、適用？◆沒有文件過程是否得到有效控制？◆是否有文件對資源提供進行了要求？◆是否有文件對驗證和確定活動、和驗收準則進行了要求？◆有哪些統(tǒng)計？是否適用？√√√√√√√√√◆是否針對特定產(chǎn)品、項目或協(xié)議編制了質量計劃？◆針對特定產(chǎn)品、項目或協(xié)議（這些特定產(chǎn)品、項目或協(xié)議和現(xiàn)有產(chǎn)品不一樣），是否編制了質量計劃，是怎樣編制？◆質量計劃是否包含下列內容：A)產(chǎn)品、項目或協(xié)議要求和質量目標。B)所需過程及其控制方法。C)所需文件和統(tǒng)計。D)所需提供資源。E)驗收準則。F)驗證、確定、監(jiān)控、檢驗和試驗方法和要求等?！獭獭糍|量計劃內容是否完整？◆怎樣實施質量計劃？◆有沒有對質量計劃實施進行檢驗、驗證？√√√7.2和用戶相關過程7.2和用戶相關過程◆怎樣確定產(chǎn)品要求◆和產(chǎn)品相關強制性法律法規(guī)有哪些◆產(chǎn)品要求有沒有文件要求◆是否有識別、確定產(chǎn)品要求相關要求，這些要求是否包含識別、確定產(chǎn)品要求職責、方法？◆組織是否已從用戶明確要求要求、隱含要求、法律法規(guī)要求和組織附加要求等方面確定了產(chǎn)品要求？◆有沒有和企業(yè)提供產(chǎn)品相關法律、法規(guī)及強制性標準清單？其文本是否有效？◆產(chǎn)品要求是否形成文件？◆說明產(chǎn)品要求文件（如產(chǎn)品標準、銷售協(xié)議、設計任務書、服務承諾等）有哪些？√√√√√√√◆產(chǎn)品要求評審情況◆產(chǎn)品要求變更后，文件是否立即更改？是否將變更后信息傳輸給相關部門？◆是否在向用戶做出提供產(chǎn)品承諾之前（如投標、接收協(xié)議或訂單之前），對產(chǎn)品要求進行了評審？◆評審內容有哪些？是否符合標準要求？◆評審內容是否包含對組織確定附加要求評審？組織確定附加要求目標是什么？有沒有效果？◆評審結果及后續(xù)跟蹤方法是否統(tǒng)計？◆評審結果是否得到了落實，評審是否有效果？◆用戶投訴中有沒有因產(chǎn)品要求評審不妥而造成問題？◆產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，是否由授權人員實施修訂工作？◆修訂時是否按相關要求進行了評審，并通知了相關部門？◆修訂統(tǒng)計是否完整？√√√√√√√√√√√◆和用戶進行溝通方法是什么？◆是否有部門向用戶提供產(chǎn)品信息，處理用戶問詢、訂單？◆是否對用戶投訴進行處理？◆組織是怎樣在產(chǎn)品提供前、中、后和用戶進行溝通？◆是否對溝通方法作出了要求，是否建立專門組織機構，人員、資源配置是否適宜？是否有效進行？◆怎樣向用戶提供產(chǎn)品信息？◆怎樣處理用戶問詢、訂單及用戶投訴？◆是否建立用戶檔案，是否向相關部門立即傳輸用戶對服務要求信息？√√√√√√√7.3設計和開發(fā)7.3設計和開發(fā)◆是否進行設計和開發(fā)策劃◆是否明確了參與設計不一樣組別之間接口？是否進行了管理？溝通效果怎樣？◆設計開發(fā)計劃、策劃輸出是否隨設計進展而適時修改？◆是否對每項設計開發(fā)活動進行了策劃？策劃是否包含了：A)階段劃分？B)評審、驗證和確定活動？C)完成設計開發(fā)活感人員職責和權限？◆策劃輸出是否形成產(chǎn)品設計開發(fā)計劃？◆不一樣設計組、不一樣部門之間接口是否有合適要求？◆不一樣設計組、不一樣部門之間互提條件和信息是否形成文件加以傳輸？◆產(chǎn)品設計開發(fā)計劃是否立即修改？√√√√√◆設計輸入是否完整并形成文件？這些文件是否經(jīng)過評審？◆設計輸入要求是怎樣確定？設計輸入形式是什么？◆“設計任務書（設計輸入形式）”內容是否完整，是否包含法律、法規(guī)、合相同方面要求？◆“設計任務書”有沒有和法律、法規(guī)、合相同文件相矛盾和含糊不清之處，矛盾和含糊不清之處是否得四處理？◆“設計任務書（設計輸入形式）”是否經(jīng)過評審？其內容是否合適，相關部門人員是否參與了評審？√√√√◆設計輸出文件有哪些？◆文件發(fā)放前是否得到了同意◆設計輸出文件是否滿足輸入要求◆設計輸出是否全部形成文件？設計輸出文件是否以能針對設計輸入進行驗證方法來表示？文件發(fā)放前是否得到了同意？◆設計輸出文件有哪些？輸出文件是否完整？◆設計輸出文件是否：A)符合輸入要求。B)為采購、生產(chǎn)和服務運作提供了合適信息。C)包含產(chǎn)品驗收準則。D)要求了對安全和正常使用至關關鍵產(chǎn)品特征值。√√√◆怎樣進行設計評審？◆評審參與者是否含有代表性◆是否在設計合適階段進行了設計評審？是否對評審結果及跟蹤方法進行了統(tǒng)計？評審中識別問題是否得四處理？◆評審內容是否完整適宜？是否有環(huán)境保護、職業(yè)健康安全方面內容？◆各階段評審結論是否在下階段中得到落實？◆設計評審參與者是否包含和所評審階段相關職能部門代表？相關部門（生產(chǎn)、采購、品管、營銷等部門）代表是否參與？√√√√√√◆怎樣進行設計驗證？◆是否對設計輸出符合設計輸入進行了驗證？◆采取何種驗證方法，是否能滿足驗證要求？◆驗證結果及跟蹤方法是否給予統(tǒng)計？◆查驗證后結果是否得到落實？√√√√√◆怎樣進行設計確定？◆是否進行了設計確定？采取何種確定方法◆確定活動能否確保產(chǎn)品能夠滿足預期使用要求？◆確定時間、方法是否合適？確定結果及跟蹤方法是否給予統(tǒng)計？◆如進行局部確定，確定范圍、時間愛你、方法是否符合標準要求？√√√√√◆設計和開發(fā)更改◆設計和開發(fā)更改是否形成文件？是否對更改善行了評價？◆產(chǎn)品圖紙更改怎樣進行標識和審批？◆是否對設計更改善行了合適驗證和確定？更改實施前是否進行了同意？◆更改評審結果及跟蹤方法是否給予統(tǒng)計？◆設計圖紙更改怎樣下達和實施？7.4采購7.4采購◆組織怎樣選擇和評價供方？◆是否明確了對供方控制方法和程度？◆評價結果和跟蹤方法是否給予統(tǒng)計？◆是否有選擇、評價、重新評價供給商準則和文件？◆是否組織相關部門對供給商進行評價？◆是否有選擇和評價供給商統(tǒng)計？評價結果和跟蹤方法是否給予統(tǒng)計？◆是否有合格供給商名冊，是否保留有合格供給商統(tǒng)計，是否定時對合格供給商進行評價？◆對供給商是怎樣控制，控制方法和程度是否表現(xiàn)了該產(chǎn)品對隨即實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品影響程度？◆供給商質量下降時，是否采取糾正方法或作必需更換？√√√√√√√◆采購文件是否清楚地說明了采購信息？◆采購文件發(fā)放前，是否對其要求要求適宜性進行了評審？◆采購文件是否寫明產(chǎn)品類別、型號或其它信息？◆采購文件是否寫明驗收要求（能夠協(xié)議、圖樣和其它技術文件形式表現(xiàn)）？◆采購物資規(guī)范有更改時，是否在采購文件上有說明？◆采購文件中是否有對供給商過程、設備、人員、管理體系要求（必需時）？◆采購文件發(fā)出前是否由授權人員進行審批？評審方法是什么？是否有效？√√√√√√◆有沒有對采購產(chǎn)品進行驗證活動？◆當組織或組織用戶在供方現(xiàn)場進行驗證時，是否在采購文件中作出了要求？要求是否包含驗證安排和產(chǎn)品放行方法？◆有沒有對采購產(chǎn)品進行驗證要求及驗證統(tǒng)計？◆有否有效實施對采購產(chǎn)品驗證？◆當我企業(yè)或我企業(yè)用戶要求在貨源處驗證時，是否在采購單或其它采購文件中對驗證安排和產(chǎn)品放行方法作了具體要求？√√√7.5.1生產(chǎn)和服務提供控制7.5.1生產(chǎn)和服務提供控制◆組織是否已確定生產(chǎn)和服務全過程？◆怎樣確定和策劃生產(chǎn)和服務全過程？◆策劃結果能否確保這些過程處于受控狀態(tài)，落實實施情況怎樣？√√◆有沒有控制生產(chǎn)和服務過程信息，包含產(chǎn)品特征規(guī)范、作業(yè)指導書等？◆是否有過程控制所需表述產(chǎn)品特征信息文件，包含產(chǎn)品標準、圖樣、協(xié)議要求等？◆對沒有作業(yè)指導書就不能確保質量過程是否制訂了作業(yè)指導書？對關鍵和比較復雜過程是否制訂了作業(yè)指導書之類文件？◆生產(chǎn)過程中，相關實施人員是否遵守工藝規(guī)程等文件要求？√√√◆使用設備、測量和監(jiān)控裝置是否滿足需要？◆是否對使用設備進行了有效維護保養(yǎng)，是設備處于完好狀態(tài)？◆設備是否符合要求，監(jiān)視和測量裝置是否得到配置，所處環(huán)境是否適宜？◆是否有設備用、管、修管理制度？◆是否對設備進行日常和定時保養(yǎng)使之保持良好狀態(tài)。◆設備維修情況怎樣？√√√√√◆是否對特殊過程和關鍵過程實施了監(jiān)控活動？◆有哪些特殊過程和關鍵過程？◆是否對其實施了監(jiān)控活動？◆特殊過程和關鍵過程人員是否含有上崗資格？√√√√◆是否設置了監(jiān)控點，是否合理、正常和有效？◆對過程參數(shù)和相關質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全特征是否進行了監(jiān)視和測量并做好了統(tǒng)計？監(jiān)控點設置是否合理、有效？√√◆人員是否含有條件和資格？◆人員是否接收過培訓？◆人員是否含有上崗資格？√√√◆產(chǎn)品放行管理◆是否要求了產(chǎn)品放行條件、方法？◆產(chǎn)品放行前是否全部按要求進行了檢驗？√√√◆產(chǎn)品交付和交付后管理◆企業(yè)是怎樣向用戶交付產(chǎn)品并為用戶提供售后服務？◆是否有對交付、交付后活動進行明確要求文件？◆企業(yè)是否建立了用戶服務類組織機構，人員、資源配置是否適宜？◆服務設施、設備是否適宜？◆是否建立用戶檔案，是否向相關部門立即傳輸用戶對服務要求信息？◆交付時有否確保產(chǎn)品質量方法，能否做到產(chǎn)品交付給用戶時全部是完好？◆交付、交付后活動效果是否進行了驗證？◆對運輸供給商是否進行了評審？◆企業(yè)是否開展下述活動：技術咨詢和技術服務等售前、售后服務？◆是否具體地向用戶提供相關文件，如使用維修說明書等？◆對用戶意見是否立即處理？◆用戶對服務是否滿意？◆是否建立了售后服務網(wǎng)點？運作情況怎樣？√√√√√√√√√√√√√√√√7.5.2生產(chǎn)和服務提供過程確實定7.5.2生產(chǎn)和服務提供過程確實定◆組織內有哪些特殊過程？◆是否對特殊過程進行了確定？確定時考慮了哪些原因？是否對確定程序和方法進行了要求？◆在什么情況下進行再確定？◆組織內有哪些特殊過程？◆對特殊過程是否全部進行了確定？A)是否有對特殊過程進行確定方法和程序，這些文件中是否包含有對特殊過程進行評審和同意準則和設備認可、人員檢定、過程再確定要求？B)對特殊過程參數(shù)是否進行連續(xù)監(jiān)視并做好統(tǒng)計？C)從事特殊過程人員是否經(jīng)過培訓并取得資格認可？D)特殊過程所使用設備及從事特殊過程人員是否經(jīng)過判定并保留有判定統(tǒng)計？E)是否為特殊過程編制了作業(yè)指導書和對應統(tǒng)計表格？◆在什么情況下需對特殊過程進行再確定？在要求時間間隔或發(fā)生問題時或過程更改時，是否進行了再確定？◆特殊過程操作人員是否按作業(yè)指導書進行操作？√√√√√√7.5.3標識和可追溯性7.5.3標識和可追溯性◆是否以適宜方法在生產(chǎn)和服務全過程對產(chǎn)品進行標識？是否制訂了相關標識要求？標識用標簽等是否得到了有效管理？◆當有可追溯性要求時（可能是本身要求或協(xié)議要求），其產(chǎn)品標識是否含有惟一性，并加以統(tǒng)計？◆是否有文件要求以合適方法對產(chǎn)品進行標識？◆是否在進料接收、生產(chǎn)、安裝、交付等階段對產(chǎn)品進行標識？◆標識方法、方法是否有明確要求？◆產(chǎn)品/物料移動后是否能立即移植標識（必需時），是否作出了要求？◆對標識管理（如標簽、印章等管理）是否作出了明確要求？是否有效實施？◆對有可追溯性場所，是否對每個或每批產(chǎn)品進行惟一性標識？◆對于可追溯性標識是否有要求性統(tǒng)計？是否作了統(tǒng)計，是否能夠達成追溯目標？√√√√√√√√√√√√√◆用哪些方法對產(chǎn)品監(jiān)視和測量狀態(tài)進行標識？◆對檢驗和試驗狀態(tài)標識是否有管理要求？◆多種物料、過程中產(chǎn)品、成品檢驗狀態(tài)標識是否適宜、正確？◆用標簽、印章或區(qū)域表示產(chǎn)品檢驗狀態(tài)標識管理是否符合要求？◆存放方法是否能區(qū)分不一樣監(jiān)視和測量狀態(tài)產(chǎn)品？◆標識方法是否正確，是否伴隨檢驗和試驗狀態(tài)改變而更改標識？◆是否保護好檢驗狀態(tài)標識？√√√√√√7.5.4用戶財產(chǎn)7.5.4用戶財產(chǎn)◆是否對用戶財產(chǎn)進行了標識、驗證、保護和維護？◆組織里有哪些是用戶財產(chǎn)？◆用戶財產(chǎn)是否得到了標識、驗證、保護和維護？◆已經(jīng)標識用戶財產(chǎn)是否分類擺放，是否存在混雜情況？√√√√√◆用戶財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時，是否統(tǒng)計，是否向用戶匯報？◆當用戶財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時，是怎樣統(tǒng)計并向用戶匯報？◆用戶有沒有意見？√√7.5.5產(chǎn)品防護7.5.5產(chǎn)品防護◆是否對產(chǎn)品提供了防護（標識、搬運、包裝、貯存和保護）？◆是否對產(chǎn)品防護（標識、搬運、包裝貯存和保護）作了具體要求？◆書面要求是否切合實際，是否是有效版本？◆怎樣做好生產(chǎn)過程中產(chǎn)品防護工作（包含包裝、搬運、保護等工作）？有沒有在制品、半成品管理措施？√√√√√◆產(chǎn)品包裝、防護標志是否充足及合適？◆有沒有包裝、防護標識（如堆碼標識、小心輕放標識等）要求，是否按要求實施？◆發(fā)貨時，是否做好了發(fā)貨標識？√√√◆搬運方法和手段是否有效？能否預防產(chǎn)品變質或損壞？◆是否有搬運要求和管理措施？搬運工具、方法、場地是否全部適宜？◆現(xiàn)場搬運過程是否符合要求，是否做到了確保產(chǎn)品不受損傷？◆危險品運輸是否有尤其要求并按要求實施？運輸單位是否有資格？√√√√√◆產(chǎn)品包裝管理◆是否對包裝過程、標志過程做出了明確要求？◆包裝使用材料、標志是否符合要求？◆現(xiàn)場包裝、標志過程是否符合要求？◆隨機帶文件是否齊全？√√√√√◆產(chǎn)品貯存和保護◆是否有產(chǎn)品貯存和保護要求，是否包含預防產(chǎn)品損壞、變質方法，是否作了合適入庫驗收、保管、出庫要求？落實情況怎樣？◆是否做到了按要求時間間隔檢驗產(chǎn)品庫存狀態(tài)（如有要求話）？◆貯存庫房環(huán)境條件是否適宜，安全方法是否合適？◆倉庫貯存產(chǎn)品是否有保護方法，如防雨、防曬、防霉、防變質等方法，是否進行了合適隔離，這些方法是否能有效地保護產(chǎn)品質量？◆有失效期限物資是否得到了有效控制？◆危險品管理是否有尤其要求并按要求實施？◆倉庫是否有區(qū)域劃分，比如不合格品區(qū)域，以預防不一樣狀態(tài)物品混淆？◆是否采取方法確保產(chǎn)品不損壞、不丟失地安全抵達目標地？向外發(fā)貨時，是否做好了相關統(tǒng)計？◆現(xiàn)場賬、卡、物是否一致？√√√√√√√√√√√√√√7.6監(jiān)視和測量裝置控制7.6監(jiān)視和測量裝置控制4.5.1監(jiān)測和測量4.5.1績效測量和監(jiān)視◆監(jiān)視和測量裝置配置◆是否對監(jiān)視和測量所需監(jiān)視和測量裝置進行了識別？是否配置了必需監(jiān)視和測量裝置？◆監(jiān)視和測量裝置測量能力是否滿足要求要求？√√√◆監(jiān)視和測量裝置校準◆是否在使用前或按要求周期對監(jiān)視和測量裝置進行校準和檢定？其依據(jù)是否可追溯到國際或國家標準？無標按時是否有可依據(jù)文件？◆是否保留了檢定、校準統(tǒng)計？◆校準人員有沒有上崗證？◆有沒有校準狀態(tài)標簽？校準標志是否在使用期內？◆不適合貼標簽時，怎樣識別校準狀態(tài)？√√√√√√√√◆監(jiān)視和測量裝置使用◆是否明確了設備管理責任部門和責任人？◆是否要求了預防校準失效調整方法？◆是否有必需調整設備使用說明書/作業(yè)指導書？◆怎樣按要求調整測試設備，怎樣預防因調整不妥引發(fā)校準失效？◆測試人員有沒有上崗證？√√√√√√◆監(jiān)視和測量裝置偏離校準狀態(tài)時處理◆當發(fā)覺監(jiān)視和測量裝置偏離校準狀態(tài)時，是否復評以前測量結果有效性，怎樣評定？◆是否依據(jù)評定結果，采取了對應糾正方法？√√◆監(jiān)視和測量裝置保管◆有沒有預防在搬運、維護和貯存期間損壞或失效方法（包含工作環(huán)境、貯存條件等）？◆方法是否得到落實？√√◆監(jiān)視和測量軟件管理◆用于監(jiān)視和測量軟件，使用前是否給予確定并在必需時進行再確定？√7.7環(huán)境、職業(yè)健康安全運行控制4.4.6運行控制4.4.6運行控制◆是否確定了和重大環(huán)境原因、風險相關運行和活動◆重大環(huán)境原因、重大職業(yè)健康安全風險有哪些？◆和其相關運行和活動確定了嗎？◆受審核部門和重大環(huán)境原因、重大職業(yè)健康安全風險相關運行和活動有哪些？是怎樣確定？是何時確定？◆是否和供方、承包方就環(huán)境、職業(yè)健康安全簽署協(xié)議？√√√√√√◆對確定了和重大環(huán)境原因、風險相關運行和活動是否進行了策劃，是否有程序之類要求◆對缺乏指導可能偏離方針、目標運行是否制訂和保持了管理程序？◆組織所使用貨物、設備和服務中已識別重大環(huán)境原因、重大職業(yè)健康安全風險是否制訂了管理要求？◆對組織活動、工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織設計，是否制訂了環(huán)境、職業(yè)健康安全方面要求？◆和環(huán)境、職業(yè)將康安全相關設備，是否有日常管理要求？◆是否有原材料供給重大環(huán)境原因、職業(yè)健康安全風險評價程序？◆化學品和設備入廠前是否評價？有沒有程序？◆運行程序中是否有運行準則之類內容？◆對關鍵設備和工序是否明確了須監(jiān)測內容和控制界限值，有沒有支持作業(yè)文件？◆運行控制是否充足？能否達成控制重大環(huán)境原因、重大職業(yè)健康安全風險目標？◆運行控制程序和作業(yè)指導書是否含有可操作性？◆相關程序和要求是否通報供方和承包方？采取何種方法通報？√√√√√√√√√√√√√√√√◆運行控制程序實施情況◆職員是否了解運行標準？◆實際運作是否嚴格按程序實施？是否超越控制界限？◆是否按要求統(tǒng)計？相關運行統(tǒng)計是否證實其遵守程序？◆是否向供方和承包方通報了和她們所提供產(chǎn)品和服務相關環(huán)境、職業(yè)健康安全信息？◆對供方和承包方環(huán)境、職業(yè)健康安全影響是否進行了有效監(jiān)視？√√√√√√√◆噪音管理◆車間及廠界噪音排放標準是多少？關鍵噪聲污染源有哪些？◆噪聲防治設施和方法有哪些？◆有沒有小區(qū)居民投訴？√√√√◆化學品管理◆化學品保管情況怎樣？◆是否按要求使用化學品？◆使用中是否存在滲漏情況？◆有沒有防火、防溢等方法？√√√√√◆職業(yè)病防治◆企業(yè)哪些活動易誘發(fā)職業(yè)?。俊粲袥]有職業(yè)病防治方法？√√√◆廢棄物管理◆廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些？怎樣控制？◆確定是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否在要求范圍內？◆是否有危險廢棄物？如有，則怎樣控制？√√√√√◆污水管理◆污水法定排放標準及內部排放標準是多少？◆污水排放源有哪些？◆有沒有工廠內外排水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、最終排入點、地下滲透點等）？◆廢水處理設施及其運行情況怎樣？◆污水中有沒有法定有害物質？如有，怎樣控制？◆污水池有沒有滲漏可能性？√√√√√√◆廢氣管理◆大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？◆受審核部門大氣污染源有哪些？控制情況怎樣？◆確定大氣污染防治法及其它法律法規(guī)等是否明確？◆有沒有必需申報登記大氣污染物排放？√√√√√◆能源、資源管理◆有沒有節(jié)省能源、資源要求？◆采取了哪些節(jié)省能源、資源方法？√√7.8應急準備和響應4.4.7應急準備和響應4.4.7應急準備和響應◆組織中已識別潛在事件或緊急情況有哪些？◆組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況設備、場所、活動是否得到明確？◆可能發(fā)生事故或緊急狀態(tài)是什么？◆以往是否發(fā)生過？◆一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣環(huán)境、職業(yè)健康安全風險？√√√√◆是否建立了應急準備和響應程序◆是否有程序？◆程序中是否要求了確定潛在事故或緊急情況內容？◆是否針對潛在事故和緊急情況要求了處理對策？√√√◆依據(jù)程序做出響應，能否預防或降低環(huán)境、職業(yè)健康安全風險◆針對事故和緊急狀態(tài)采取對策能否起作用？◆對策是怎樣確定？是否經(jīng)過論證？◆是否有明確處理程序、方法、方法和組織領導？◆是否有明確職責和資源確保？◆有沒有和相關部門聯(lián)絡要求？√√√√√◆是否有對程序進行定時演練要求◆怎樣要求？是否演練過？◆演練效果怎樣？◆是否依據(jù)演練結果對程序加以修改？◆有沒有上述統(tǒng)計？√√√√◆是否有對程序進行評審、修訂要求◆什么情況下評審？◆什么情況下修訂？◆是否明確要求當事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進行評審并適時進行修訂？◆是否對修訂程序進行評審、同意？◆程序更改是否有統(tǒng)計？√√√√√8.1總則8.1總則◆監(jiān)視和測量活動策劃◆是否要求、策劃和實施監(jiān)視和測量活動？有哪些監(jiān)視和測量活動？◆是否對監(jiān)視和測量活動方法和用途作了要求？◆監(jiān)視和測量活動能否確保符合性和實施改善（怎樣經(jīng)過這些活動識別改善機會）？√√√√√◆統(tǒng)計技術使用及效果◆使用了哪些統(tǒng)計技術？◆統(tǒng)計技術使用場所是否合適？◆怎樣檢驗統(tǒng)計技術應用效果？√√√8.2.1用戶滿意8.2.1用戶滿意◆怎樣進行用戶滿意程度監(jiān)視和測量◆是否搜集并分析了用戶滿意程度信息并將其作為評價質量管理體系業(yè)績依據(jù)之一？◆有沒有搜集和分析用戶滿意程度信息要求？這些要求是否包含獲取信息時機、職責、方法、內容和分析信息方法？◆這些要求能否確保客觀、公正和可信？是否得到了實施？◆對用戶滿意程度分析結果對改善起到了哪些作用？√√√√√◆用戶滿意程度顯著下降時，是否采取了改善方法◆分析中發(fā)覺用戶滿意程度顯著下降時，是否采取了糾正方法？◆糾正方法是否有效？√√√8.2.2內部審核8.2.2內部審核4.5.5內部審核4.5.4審核◆組織是否建立了內部管理體系審核程序◆文件化程序是否包含實施審核、確保審核獨立性、統(tǒng)計審核結果并向管理者匯報職責和要求？◆程序中是否包含審核范圍、頻次、計劃、方法？√√◆內部審核方案策劃◆是否進行了年度內審方案策劃且明確要求了審核準則、范圍、頻次、方法？◆年度內審方案是否經(jīng)管理層同意？◆年度內審方案是否發(fā)給相關部門？◆是否按年度內審方案計劃實施了審核？√√√√◆內部審核實施◆是否制訂了內審實施計劃？◆內審實施計劃是否覆蓋了全部要素和全部部門？◆審核是否由非從事受審活感人員進行？◆審核員是否經(jīng)過培訓，并取得了資格證？◆審核是否抓住了關鍵質量步驟（部門、設備、活動）、重大環(huán)境原因、重大職業(yè)健康安全風險？◆審核用檢驗表是否充足、符合要求？審核匯報內容是否全方面？能否說明管理體系符合性和有效性？√√√√√√◆對內部審核中發(fā)覺不符合是否采取了糾正方法◆對內部審核中發(fā)覺不符合是否采取了糾正方法？◆采取糾正方法是否按期完成？◆對糾正方法實施效果是否進行了驗證，有沒有統(tǒng)計？◆驗證結果是否匯報了相關部門？√√√√√8.2.3過程監(jiān)視和測量8.2.3過程監(jiān)視和測量◆過程監(jiān)視和測量策劃和實施◆是否確定了需要監(jiān)視和測量過程？◆是否確定了監(jiān)視和測量項目及標準？監(jiān)視和測量項目是否包含影響過程能力多種原因，如人、機、料、法、環(huán)、測等？◆是否確定了監(jiān)視和測量方法？采取方法是否能對過程連續(xù)滿足其預定目標能力進行證實？◆是否確定了監(jiān)視和測量頻次？◆是否確定了監(jiān)視和測量實施者？◆是否確定了監(jiān)視和測量活動所需資源和裝置？◆是否確定了監(jiān)視和測量需要文件和統(tǒng)計◆是否利用監(jiān)視和測量結果對過程能力進行評價？◆過程監(jiān)視和測量實施效果怎樣？√√√√√√√√√√√◆過程能力未達成要求時處理◆監(jiān)視和測量結果未達成要求時，是否采取了糾正和糾正方法？◆糾正和糾正方法效果怎樣？√√8.2.4產(chǎn)品監(jiān)視和測量8.2.4產(chǎn)品監(jiān)視和測量◆有沒有產(chǎn)品監(jiān)視和測量要求◆是否建立并保持產(chǎn)品監(jiān)視和測量文件要求？◆是否要求了需進行監(jiān)視和測量產(chǎn)品實現(xiàn)階段，是否要求了監(jiān)測點、監(jiān)視和測量項目、方法、驗收準則、使用監(jiān)視和測量設備、應留下統(tǒng)計和檢驗人員資格要求？◆是否對監(jiān)視和測量結果處理做出了明確要求？◆是否要求統(tǒng)計應指明有權放行產(chǎn)品人員？◆對于授權人員（或用戶）同意放行產(chǎn)品和交付服務特例情況，組織是怎樣進行控制？√√√√√◆進貨檢驗◆有沒有進貨檢驗要求？是否要求了檢驗項目、方法、驗收準則、使用監(jiān)視和測量設備、應留下統(tǒng)計和檢驗人員資格要求？◆是否對全部進貨全部進行了檢驗？◆檢驗統(tǒng)計能否證實符合驗收準則要求？◆檢驗統(tǒng)計上有沒有負責產(chǎn)品放行責任人署名？◆對進貨檢驗中不合格品是怎樣處理，是否要求供給商采取糾正方法？◆供給商是否按要求提供合格證據(jù)？◆因生產(chǎn)急需而來不及進行進貨檢驗物資是怎樣處理？對緊急放行產(chǎn)品是怎樣標識和統(tǒng)計？緊急放行物資經(jīng)檢驗不合格后，是怎樣追回？√√√√√√√√◆過程產(chǎn)品檢驗◆有沒有過程檢驗要求？是否要求了檢驗項目、地點、方法、驗收準則、使用監(jiān)視和測量設備、應留下統(tǒng)計和檢驗人員資格要求？◆是否存在工序完工檢驗未完成就轉序情況？是否要求了例外轉序情況？◆檢驗統(tǒng)計能否證實符合驗收準則要求？◆檢驗統(tǒng)計上有沒有負責產(chǎn)品放行責任人署名？√√√√√◆最終產(chǎn)品檢驗◆是否有檢驗規(guī)范/作業(yè)指導書？◆檢測設備和工具是否處于使用期內？◆是否全部檢驗完成后才放行產(chǎn)品？◆檢驗統(tǒng)計能否證實符合驗收準則要求？◆檢驗統(tǒng)計上有沒有負責產(chǎn)品放行責任人署名？√√√√√◆檢驗統(tǒng)計管理◆是否要求保留周期，存放地點、條件是否適宜？◆統(tǒng)計是否項目清楚，數(shù)據(jù)齊全，是否能夠證實符合驗收準則要求？◆檢驗統(tǒng)計是否標明負責產(chǎn)品放行授權責任者？√√√√8.2.5環(huán)境、職業(yè)健康安全績效及法律法規(guī)符合性監(jiān)視和測量4.5.2合規(guī)性評價4.5.1績效測量和監(jiān)視◆有沒有環(huán)境、職業(yè)健康安全績效和法律法規(guī)符合性監(jiān)視和測量程序◆是否建立并保持績效及法律法規(guī)符合性監(jiān)視和測量程序？◆程序是否覆蓋了含有重大環(huán)境影響、重大風險運行和活動關鍵特征？◆經(jīng)過對含有重大環(huán)境影響、重大風險運行和活動關鍵特征例行監(jiān)視和測量，能否確保相關活動處于受控狀態(tài)？◆監(jiān)視和測量方法、依據(jù)有沒有具體要求？◆監(jiān)視和測量依據(jù)是否符正當規(guī)要求？√√√√√√◆是否對組織目標及指標、管理方案完成情況進行例行檢驗？◆能否追蹤目標及指標實施情況？◆是否對管理方案實施情況進行追蹤？√√◆是否對環(huán)境、職業(yè)健康安全日常運作進行檢驗？◆是否檢驗運行控制程序？結果怎樣？◆是否檢驗應急準備和響應程序實施情況？◆是否檢驗作業(yè)文件實施結果？◆對關鍵工序、設備日常監(jiān)測，是否有統(tǒng)計？√√√√√◆是否對環(huán)境、職業(yè)健康安全表現(xiàn)（如噪聲強度、污水排放量）進行測定？◆有沒有測定統(tǒng)計？◆外部項目監(jiān)測是否由含有資格單位進行？√√◆是否定時評價法律、法規(guī)符合情況◆有否程序要求要定時評價法律、法規(guī)符合情況？◆是否實施了要求？◆評價標準是怎樣確定？◆評價工作何時、由誰進行？◆評價結果是否有統(tǒng)計？◆評價信息是否向相關部門立即通報？√√√√√√√√◆有沒有對事故、疾病、事件和其它不良績效歷史證據(jù)統(tǒng)計監(jiān)視？◆程序有沒有要求？◆是否實施了要求？◆統(tǒng)計監(jiān)視結果是否有統(tǒng)計？◆是否就統(tǒng)計監(jiān)視結果適時采取糾正方法？√√√√√◆監(jiān)測異常時怎樣處理？◆是否有明確匯報程序？向誰匯報？◆出現(xiàn)了異常以后是否采取了處理方法？◆處理是否生效？◆是否