風電安全生產(chǎn)管理查評表1安全管理1.1必備項目序號項目內(nèi)容評價方法評價依據(jù)查評結果1新建、改建、擴建風電場應具有齊全的立項審批文件，按規(guī)定經(jīng)政府有關部門核準。查閱有關文檔、資料。《中華人民共和國可再生能源法》（主席令第三十三號）第十三條。2風電場應與所在電網(wǎng)調(diào)度機構按有關規(guī)定簽訂《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》。查閱并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議。《中華人民共和國電力法》（主席令第60號）第二十二條；《中華人民共和國可再生能源法》（主席令第三十三號）第十四條；《電網(wǎng)運行規(guī)則（試行）》（電監(jiān)會22號令）第十八條；《電網(wǎng)運行準則》（DL/T1040-2007）第5.1.1、5.1.2條；《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議（示范文本）》有關條款。3應建立、健全且認真落實風電場負責人、安全生產(chǎn)管理人員、有權接受調(diào)度指令的運行值班人員及與并網(wǎng)安全運行相關人員的安全生產(chǎn)責任制度。查閱風電場安全生產(chǎn)責任制度及企業(yè)安全生產(chǎn)責任制度落實管理辦法或細則等文檔資料；實際抽查與并網(wǎng)運行相關的主要崗位人員3-5人，詢問了解安全生產(chǎn)責任制度掌握和落實情況。《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第4條、17條第1款；《電力安全生產(chǎn)監(jiān)管辦法》（國家電監(jiān)會2號令）第3章第9條。4接受調(diào)度指令的運行值班人員，應經(jīng)過電網(wǎng)調(diào)度機構培訓、考核合格。查閱風電場有關人員配置文檔資料，核實實際有權接受調(diào)度指令人員狀況；逐一核查經(jīng)電網(wǎng)調(diào)度機構培訓，頒發(fā)的證件。《電網(wǎng)運行準則》（DL/T1040-2007）第5.3.1條；《電網(wǎng)調(diào)度管理條例》（國務院令第115號）第11條；《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議（示范文本）》第4章4.8條。1.2查評項目1.2.1現(xiàn)場規(guī)章制度序號項目內(nèi)容評價方法評價依據(jù)查評結果1.2.1.1應具備并嚴格執(zhí)行滿足電力安全運行需要的與并網(wǎng)設備、裝置、系統(tǒng)運行、檢修相關的工作票制度、操作票制度；交接班制度、設備巡回檢查制度、操作監(jiān)護制度、維護檢修制度、消防制度（以下簡稱“兩票五制”）及缺陷管理制度、現(xiàn)場運行管理制度等。設有風力發(fā)電機組事故、異常運行記錄、設備定期試驗記錄、巡回檢查記錄、運行日志、缺陷記錄。查閱“兩票五制”（或類似管理制度）及制度執(zhí)行情況檢查考核記錄等文檔資料?，F(xiàn)場查閱值長、電氣班組運行日志和交接班記錄；設備定期試驗記錄；設備巡回檢查記錄等執(zhí)行情況?，F(xiàn)場實際抽查3-5份工作票、操作票執(zhí)行情況。查閱設備、裝置缺陷管理制度；設備、裝置缺陷管理制度執(zhí)行情況考核記錄等文檔資料。《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（主席令第70號）第17條第2款；《發(fā)電廠并網(wǎng)運行管理規(guī)定》（電監(jiān)市場〔2006〕42號）第6條；《風力發(fā)電場安全規(guī)程》（DL/T796-2001）第3.3條；《風力發(fā)電場檢修規(guī)程》（DL/T797-2001）第3.10條。1.2.1.2應具備且嚴格執(zhí)行滿足安全運行需要的與電網(wǎng)調(diào)度規(guī)程、規(guī)范相一致的現(xiàn)場運行規(guī)程；滿足現(xiàn)場安全生產(chǎn)的檢修規(guī)程和安全工作規(guī)程。查閱現(xiàn)場電氣運行規(guī)程、電氣檢修規(guī)程、安全工作規(guī)程；現(xiàn)場實際抽查2-3名有權接受調(diào)度命令的運行值班人員了解其對電網(wǎng)調(diào)度規(guī)程與本單位相關的規(guī)程內(nèi)容掌握情況；現(xiàn)場實際抽查并核對主要涉網(wǎng)設備、裝置、系統(tǒng)應與現(xiàn)場電氣運行規(guī)程、電氣檢修規(guī)程及安全工作規(guī)程相符?！吨腥A人民共和國安全生產(chǎn)法》（主席令第70號）第17條第2款；《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議（示范文本）》第4章第4.7條；《風力發(fā)電場運行規(guī)程》（DL/T666-1999）第4.2.1條；《風力發(fā)電場檢修規(guī)程》（DL/T797-2001）第3.11條。1.2.1.3應在相應的現(xiàn)場規(guī)程中結合實際制定并嚴格執(zhí)行包括電氣防誤裝置的檢修維護、定期檢測試驗、人員培訓等管理內(nèi)容，加強防誤裝置的運行、維護管理，確保防誤裝置正常運行。查閱風電場電氣防誤裝置的運行規(guī)程及檢修規(guī)程；電氣防誤裝置管理制度等文檔資料；對照電氣防誤裝置管理制度，進行現(xiàn)場實際檢查防誤裝置管理（萬能鑰匙使用和保管）及防誤裝置運行規(guī)程及檢修規(guī)程執(zhí)行情況?！斗乐闺姎庹`操作裝置管理規(guī)定》（能源安保[1990]1110號）第三章。1.2.1.4應按照電力調(diào)度機構制定的運行方式組織電力生產(chǎn)。嚴格執(zhí)行調(diào)度命令并具備相關記錄（包括調(diào)度命令記錄，負荷曲線記錄等）。查閱調(diào)度操作命令記錄等?！栋l(fā)電廠并網(wǎng)運行管理規(guī)定》（電監(jiān)市場〔2006〕42號）第18條、19條、20條；《風力發(fā)電場運行規(guī)程》（DL/T666-1999）第4.1.6、4.2.2、4.2.3條。1.2.2安全生產(chǎn)監(jiān)督管理序號項目內(nèi)容評價方法評價依據(jù)查評結果1.2.2.1應按規(guī)定設置安全生產(chǎn)管理機構或配備具有與之崗位相適應的專（兼）職安全生產(chǎn)管理人員。查閱風電場機構設置相關文檔資料和安全生產(chǎn)管理人員取得政府安全管理部門頒發(fā)的相應資格證明或證書?！吨腥A人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令第70號）第十九條、二十條。1.2.3技術監(jiān)督管理序號項目內(nèi)容評價方法評價依據(jù)查評結果1.2.3.1絕緣監(jiān)督應有專門機構并有專（兼）職人員進行全過程管理；應有年度絕緣監(jiān)督工作計劃；應有一次設備試驗報告、絕緣缺陷記錄及消除記錄等；應有年度絕緣監(jiān)督工作總結，涉網(wǎng)設備存在絕緣缺陷時應有絕緣分析報告。檢查機構、計劃、記錄、報告、總結?！峨娏夹g監(jiān)督導則》（DL/T1051-2007）第2.1、3、4.3.1、5.4、6條；《高壓電氣設備絕緣技術監(jiān)督規(guī)程》（DL/T1054-2007）第3.1、4、5、6、7、8.1.1、8.1.3、8.2、8.3條。1.2.3.2應有本單位繼電保護技術監(jiān)督制度和考核辦法，并應嚴格執(zhí)行。查閱風電場繼電保護技術監(jiān)督制度、考核辦法、考核記錄?！峨娏夹g監(jiān)督導則》（DL/T1051-2007）第2.1、3、4.3.3、5.4條。1.2.3.3應有本單位電能質(zhì)量技術監(jiān)督制度和考核辦法，并應嚴格執(zhí)行。查閱風電場電能質(zhì)量技術監(jiān)督制度、考核辦法、考核記錄?！峨娏夹g監(jiān)督導則》（DL/T1051-2007）第2.1、3、4.3.10、5.4條。1.2.4應急管理序號項目內(nèi)容評價方法評價依據(jù)查評結果1.2.4.1應建立健全事故應急救援體系，按相關標準，結合本單位實際，編制有明確的組織、程序、資源、措施，滿足事故應急救援的需要的《人身傷亡及火災事故專項應急救援預案》等。查閱企業(yè)事故應急救援體系和《人身傷亡及火災事故專項應急救援預案》等文檔資料?！吨腥A人民共和國安全生產(chǎn)法》（主席令第70號）第17條第5款；《電網(wǎng)運行規(guī)則（試行）》（國家電監(jiān)會第22號令）第46條；《發(fā)電廠并網(wǎng)運行管理規(guī)定》（電監(jiān)市場〔2006〕42號）第8條；《生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法》國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局17號令(2009)第一、二、三、四章；《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應急預案編制導則》（AQ/T9002-2006）。1.2.4.2預案應定期組織培訓，制定演練計劃；組織演練并進行評估分析，有完整的演練、培訓考核記錄、有演練后總結和預案補充完善記錄；按照所在電網(wǎng)調(diào)度機構要求列入網(wǎng)廠聯(lián)合反事故演習的，應按要求參加網(wǎng)廠聯(lián)合反事故演習。查閱《人身傷亡及火災事故專項應急救援預案》演練培訓計劃、演練培訓記錄及補充完善、考核記錄等文檔資料；現(xiàn)場實際詢問3-5名與實施《人身傷亡及火災事故專項應急救援預案》相關的崗位人員?！栋l(fā)電廠并網(wǎng)運行管理規(guī)定》（電監(jiān)市場〔2006〕42號）第8條；《電網(wǎng)運行規(guī)則（試行）》（國家電監(jiān)會第22號令）第46條；《生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法》國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局17號令(2009)第五章1.2.5反事故措施制定與落實序號項目內(nèi)容評價方法評價依據(jù)查評結果1.2.5.1應針對并入電網(wǎng)后可能發(fā)生的電網(wǎng)或風電場的事故，制定并落實相應的符合本單位實際的反事故措施（主要包括防止人身傷亡事故措施；防止火災事故措施；防止電氣誤操作事故措施；防止繼電保護事故措施；防止開關設備事故措施；防止接地網(wǎng)事故措施；防止污閃事故措施；處在雷電多發(fā)區(qū)的風電場應有特殊防雷保護措施等）及電網(wǎng)調(diào)度機構有明確要求的反事故措施。查閱風電場各項反事故措施及反事故措施落實具體措施；反事故措施落實檢查記錄等文檔資料；現(xiàn)場實際抽查2-3個與落實反事故措施相關的班組和2-3名現(xiàn)場崗位人員?！峨娋W(wǎng)運行規(guī)則（試行）》（電監(jiān)會22號令）第46條；《發(fā)電廠并網(wǎng)運行管理規(guī)定》（電監(jiān)市場〔2006〕42號）第7、8條；《風力發(fā)電場運行規(guī)程》（DL/T666-1999）第3.2.3條；《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議（示范文本）》有關條款。1.2.5.2風電場應加強防火管理，風電場電纜隧道、電纜溝、槽應進行防火封堵，分段阻燃，排水設施應符合相關規(guī)程規(guī)定。電纜夾層、電纜隧道、電纜豎井等重點部位或場所應加裝火災自動報警裝置和固定滅火裝置，滿足安全生產(chǎn)需要。現(xiàn)場實地檢查?！峨娏υO備典型消防規(guī)程》（DL5027-93）第4.0.1.6、7.4.3、7.4.4、7.4.7條；1.2.6安全標志序號項目內(nèi)容評價方法評價依據(jù)