2024版基金交易服務(wù)協(xié)議書(shū)合同編號(hào)：__________甲方（委托方）：__________地址：__________聯(lián)系電話：__________乙方（受托方）：__________地址：__________聯(lián)系電話：__________第一條服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為甲方的受托方，負(fù)責(zé)為甲方提供基金交易服務(wù)，包括基金產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)、贖回、持有、交易等。1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的指示，及時(shí)、準(zhǔn)確、安全地完成基金交易操作。1.3乙方應(yīng)向甲方提供基金市場(chǎng)的相關(guān)信息，包括市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、基金產(chǎn)品信息、投資建議等。第二條服務(wù)期限2.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為_(kāi)___年。2.2除非雙方達(dá)成書(shū)面一致意見(jiàn)，否則本協(xié)議不得提前終止。2.3乙方應(yīng)在協(xié)議到期前____個(gè)工作日，向甲方提交續(xù)約申請(qǐng)。甲方應(yīng)在收到乙方的續(xù)約申請(qǐng)后____個(gè)工作日內(nèi)，書(shū)面回復(fù)乙方。第三條費(fèi)用及支付3.1乙方應(yīng)向甲方收取基金交易服務(wù)費(fèi)，費(fèi)率為_(kāi)___%。3.2甲方應(yīng)按照乙方的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。3.3乙方應(yīng)在每季度結(jié)束后的____個(gè)工作日內(nèi)，向甲方提供基金交易服務(wù)費(fèi)的詳細(xì)清單。第四條保密條款4.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。4.2保密期限自本協(xié)議簽署之日起算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.3甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)的，乙方有權(quán)拒絕提供服務(wù)，并有權(quán)要求甲方支付滯納金，滯納金為應(yīng)支付費(fèi)用金額的____%。第六條爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________日期：____年____月____日乙方（蓋章）：__________日期：____年____月____日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.甲方指定投資甲方有權(quán)根據(jù)自身的投資需求，指定乙方進(jìn)行特定的基金投資操作。具體操作包括但不限于：購(gòu)買(mǎi)、贖回、持有、交易等。說(shuō)明：甲方作為投資決策的主體，有權(quán)根據(jù)自己的投資策略和需求，指導(dǎo)乙方進(jìn)行基金投資操作。這有助于確保甲方投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。2.甲方變更投資指令甲方在協(xié)議有效期內(nèi)，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況或自身需求，變更或撤銷(xiāo)投資指令。乙方應(yīng)及時(shí)調(diào)整投資操作，確保甲方利益最大化。說(shuō)明：市場(chǎng)情況多變，甲方可能需要根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整投資策略。為此，甲方有權(quán)在協(xié)議有效期內(nèi)變更或撤銷(xiāo)投資指令，乙方應(yīng)積極響應(yīng)，確保甲方的投資決策得到及時(shí)執(zhí)行。3.甲方查詢(xún)與核對(duì)甲方有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)和核對(duì)乙方為其完成的基金投資交易記錄。乙方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的交易數(shù)據(jù)，以供甲方審查。說(shuō)明：甲方作為投資方，有權(quán)了解和核實(shí)乙方的投資操作。這有助于甲方掌握投資狀況，確保投資安全。4.甲方調(diào)整服務(wù)費(fèi)率甲方有權(quán)在協(xié)議有效期內(nèi)，根據(jù)自身需求和市場(chǎng)情況，調(diào)整乙方應(yīng)收取的基金交易服務(wù)費(fèi)率。乙方應(yīng)予以接受，并按調(diào)整后的費(fèi)率執(zhí)行。說(shuō)明：甲方作為投資方，有權(quán)根據(jù)自身利益調(diào)整服務(wù)費(fèi)率。這有助于甲方在確保服務(wù)質(zhì)量的前提下，降低投資成本。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.乙方獨(dú)立決策在不違反甲方投資指令的前提下，乙方有權(quán)根據(jù)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和市場(chǎng)情況，獨(dú)立決策基金投資操作。說(shuō)明：乙方作為專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，具備一定的投資決策權(quán)。這有助于提高投資效率，實(shí)現(xiàn)甲方利益最大化。2.乙方風(fēng)險(xiǎn)控制乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)基金投資進(jìn)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制。確保甲方投資安全，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。說(shuō)明：乙方作為投資服務(wù)機(jī)構(gòu)，有責(zé)任對(duì)甲方的投資進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。這有助于保護(hù)甲方的利益，避免因投資風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失。3.乙方定期報(bào)告乙方應(yīng)按約定時(shí)間，向甲方提供基金投資的定期報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：投資狀況、市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。說(shuō)明：乙方作為投資服務(wù)機(jī)構(gòu)，有義務(wù)向甲方報(bào)告投資狀況。這有助于甲方了解投資情況，及時(shí)調(diào)整投資策略。4.乙方緊急事項(xiàng)報(bào)告在發(fā)生可能影響甲方利益的緊急事項(xiàng)時(shí)，乙方應(yīng)立即向甲方報(bào)告，并采取必要措施，確保甲方利益不受損害。說(shuō)明：乙方作為投資服務(wù)機(jī)構(gòu)，有責(zé)任在緊急情況下保護(hù)甲方的利益。及時(shí)報(bào)告并采取措施，有助于避免或減少損失。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.第三方中介選擇甲方和乙方應(yīng)共同協(xié)商，選擇合適的第三方中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金交易。第三方中介應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)，信譽(yù)良好。說(shuō)明：選擇合適的第三方中介機(jī)構(gòu)有助于確?；鸾灰椎陌踩晚樌M(jìn)行。甲方和乙方應(yīng)共同參與選擇，確保中介機(jī)構(gòu)的資質(zhì)和信譽(yù)。2.第三方中介費(fèi)用甲方和乙方應(yīng)按照約定分?jǐn)偟谌街薪榈馁M(fèi)用。如未達(dá)成約定，雙方可協(xié)商解決。說(shuō)明：第三方中介費(fèi)用應(yīng)由甲方和乙方根據(jù)約定分?jǐn)?。如無(wú)約定，雙方可協(xié)商解決。這有助于明確費(fèi)用承擔(dān)，避免糾紛。3.第三方中介責(zé)任第三方中介在基金交易過(guò)程中，應(yīng)對(duì)交易安全負(fù)責(zé)。如因中介原因?qū)е陆灰资』驌p失，第三方中介應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。說(shuō)明：第三方中介作為交易環(huán)節(jié)的一部分，有責(zé)任確保交易安全。如發(fā)生損失，中介應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，以保護(hù)甲方和乙方的利益。4.第三方中介保密義務(wù)第三方中介在履行合同過(guò)程中，應(yīng)對(duì)甲方和乙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息保密。未經(jīng)甲方和乙方同意，中介不得泄露相關(guān)信息。說(shuō)明：第三方中介作為合同的一方，有義務(wù)保守甲方和乙方的秘密。這有助于保護(hù)雙方的合法權(quán)益，避免信息泄露導(dǎo)致的損失。一、附件列表：1.甲方投資指令表格2.乙方投資操作記錄3.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告4.投資收益報(bào)告5.第三方中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明6.第三方中介費(fèi)用分?jǐn)倕f(xié)議7.交易憑證匯總8.服務(wù)費(fèi)用支付憑證9.違約金計(jì)算公式10.投資組合明細(xì)二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違反投資指令，導(dǎo)致投資損失的，視為違約。2.乙方未按約定時(shí)間完成投資操作，或未提供相關(guān)信息的，視為違約。3.乙方未履行風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)，導(dǎo)致投資損失的，視為違約。4.第三方中介未按約定履行義務(wù)，導(dǎo)致交易失敗或損失的，視為違約。5.任何一方未按約定支付費(fèi)用，導(dǎo)致合同無(wú)法履行的，視為違約。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.基金：指由多個(gè)投資者共同出資，通過(guò)專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作的集合投資工具。2.交易服務(wù)費(fèi)：指受托方為委托方提供基金交易服務(wù)所收取的費(fèi)用。3.投資收益：指基金投資所獲得的利潤(rùn)或收益。4.違約金：指違約方按照約定或法律規(guī)定支付給對(duì)方的一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。5.第三方中介：指在基金交易過(guò)程中，協(xié)助甲方和乙方完成交易的中介機(jī)構(gòu)。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.投資操作不符合甲方指令：及時(shí)與乙方溝通，要求其按照甲方指令進(jìn)行調(diào)整。2.乙方未按時(shí)提供信息：要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行信息提供義務(wù)。3.第三方中介服務(wù)質(zhì)量不高：選擇其他具備資質(zhì)和良好信譽(yù)的中介機(jī)構(gòu)，并與乙方協(xié)商更換。4.支付費(fèi)用發(fā)生糾紛：查看合同約定，按照約定分?jǐn)傎M(fèi)用，如有爭(zhēng)議協(xié)