摘要：現(xiàn)代化概念有廣義和狹義兩種解釋，前者指人類社會(huì)從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)變的客觀過程，后者指現(xiàn)代化開始較晚的落后國家為解決與發(fā)達(dá)國家之間的差距所造成的問題而采取的客觀上有利于現(xiàn)代化的行動(dòng)。現(xiàn)代化理論在20世紀(jì)50年代末60年代初的美國剛剛產(chǎn)生時(shí)不僅學(xué)術(shù)上問題明顯而且?guī)в袕?qiáng)烈的意識(shí)形態(tài)色彩，但后來經(jīng)過各國學(xué)者不斷努力已經(jīng)有了很大的改進(jìn)和發(fā)展，成為一種比較成熟的學(xué)術(shù)研究方法?，F(xiàn)代化理論不僅能夠?yàn)榻F(xiàn)代史撰寫提供一種具有說服力的宏觀框架，而且還可以豐富歷史研究的內(nèi)容，自20世紀(jì)80年代中期以來為促進(jìn)中國的歷史研究發(fā)揮了重要作用。關(guān)鍵詞：現(xiàn)代化現(xiàn)代化理論歷史學(xué)習(xí)在歷史學(xué)習(xí)，尤其是近現(xiàn)代史學(xué)習(xí)過程中，我們經(jīng)常會(huì)遇到“現(xiàn)代化”。有時(shí)它作為一個(gè)概念被用于對(duì)歷史人物或事件的評(píng)價(jià)當(dāng)中；有時(shí)它作為一種理論成為教材編撰或宏觀歷史敘事的框架。有時(shí)它是有形的，也就是“現(xiàn)代化”一詞確實(shí)出面了；有時(shí)它又是無形的，雖然“現(xiàn)代化”這個(gè)詞沒有露面，但明顯可以看出講述歷史的人有意無意地在按照現(xiàn)代化理論的方式講述歷史。雖然現(xiàn)代化很常見，但人們對(duì)它的認(rèn)識(shí)和理解又存在很多分歧和誤解。原因在于作為一個(gè)概念，它有不止一種含義，作為一種理論，其內(nèi)容在不斷發(fā)展變化，而使用它的人有時(shí)又沒有意識(shí)到這種復(fù)雜性。下面將從現(xiàn)代化概念的不同內(nèi)涵、現(xiàn)代化理論的發(fā)展變化和現(xiàn)代化理論的史學(xué)價(jià)值三個(gè)方面做一些知識(shí)性的介紹，內(nèi)容主要是對(duì)前人著述的摘抄，只是偶爾有自己的一些可能還不是很準(zhǔn)確的理解。希望這種知識(shí)的搬運(yùn)工作可以對(duì)大家了解現(xiàn)代化理論和學(xué)習(xí)歷史有一點(diǎn)兒幫助。一、現(xiàn)代化的含義在談含義之前先談一談詞語的使用問題。在講到現(xiàn)代化問題時(shí)，國內(nèi)學(xué)者，尤其是研究中國近代史的學(xué)者，還會(huì)使用“近代化”一詞。中國的近代化是“近代史上的資本主義現(xiàn)代化”，其核心內(nèi)容是“資本主義工業(yè)化和民主化”以及“民族化——反對(duì)帝國主義侵略，爭取民族獨(dú)立”。[1]當(dāng)然也有學(xué)者使用的“近代化”與現(xiàn)代化問題沒有直接關(guān)系，不過是歷史發(fā)展五階段理論框架下的資本主義發(fā)展的另一表述：“向近代文明變化，向近代文明過渡”，“核心、性質(zhì)是資本主義化”。[2]同時(shí)使用“近代化”和“現(xiàn)代化”，反映了國內(nèi)學(xué)者們?cè)诂F(xiàn)代化理論于20世紀(jì)80年代被引進(jìn)時(shí)采取的一種適應(yīng)性變通，因?yàn)楝F(xiàn)代化這種歷史現(xiàn)象出現(xiàn)在已有通史框架下的近代和現(xiàn)代兩個(gè)時(shí)期，于是就被冠以不同的名稱?！敖币辉~的出現(xiàn)也可能是受到了日文的影響，因?yàn)楝F(xiàn)代化在日文中使用的就是漢字“近代化”。不過日文里沒有“現(xiàn)代化”，中國的四個(gè)現(xiàn)代化翻譯成日文就成了四個(gè)“近代化”，所以日文里沒有兩個(gè)詞并用的情況。外來概念的翻譯和使用受到本地環(huán)境影響是無法避免的，但適應(yīng)性變通應(yīng)該以不造成概念曲解為前提。由于國內(nèi)史學(xué)界習(xí)慣把近代和現(xiàn)代兩個(gè)時(shí)期分別與資本主義和社會(huì)主義相對(duì)應(yīng)，“近代化”和“現(xiàn)代化”的同時(shí)并存會(huì)造成對(duì)現(xiàn)代化概念內(nèi)涵的曲解，而且導(dǎo)致概念沒有普遍性，無法適用世界歷史和外國歷史當(dāng)中——我們總不能說今天的西方國家只進(jìn)行了近代化并且還處于近代時(shí)期，當(dāng)然也不能說俄羅斯發(fā)生了從現(xiàn)代返回近代的時(shí)光倒流現(xiàn)象。學(xué)術(shù)界采用現(xiàn)代化理論的方法本來是為了解決一些認(rèn)識(shí)上的混亂，而“近代化”一詞的出現(xiàn)可能把這種功效完全消解了。羅榮渠教授提出，現(xiàn)代化理論框架下的現(xiàn)代，“既不是西洋史上從16世紀(jì)一直到現(xiàn)在長達(dá)五六百年的長時(shí)段，也不是通行的中國近現(xiàn)代史上從十月革命或五四運(yùn)動(dòng)一直到現(xiàn)在這樣一個(gè)時(shí)段，而是指18世紀(jì)后期工業(yè)革命開始以來一直到現(xiàn)在這樣一個(gè)新時(shí)代，這是人類歷史發(fā)展進(jìn)程中的一個(gè)特定階段”。[3]給現(xiàn)代化冠以“近代化”之名，猶如舊人穿新衣，而不是新人穿舊衣。如果確實(shí)要表達(dá)出現(xiàn)代化在不同時(shí)期的階段性特征，“早期現(xiàn)代化”要比“近代化”合適得多。[4]國內(nèi)學(xué)術(shù)界在談到現(xiàn)代化的含義時(shí)，常采用北京大學(xué)歷史系羅榮渠教授給出的解釋：“廣義的現(xiàn)代化主要是指自工業(yè)革命以來現(xiàn)代生產(chǎn)力導(dǎo)致社會(huì)生產(chǎn)方式的大變革，引起世界經(jīng)濟(jì)加速發(fā)展和社會(huì)適應(yīng)性變化的大趨勢；具體地說，這是以現(xiàn)代工業(yè)、科學(xué)和技術(shù)革命的推動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的大轉(zhuǎn)變，使工業(yè)主義滲透到經(jīng)濟(jì)、政治、文化、思想各個(gè)領(lǐng)域并引起社會(huì)組織與社會(huì)行為深刻變革的過程?！盵5]簡單來講，現(xiàn)代化是人類歷史發(fā)展一個(gè)階段，也就是從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代工業(yè)化社會(huì)轉(zhuǎn)變的過程。羅榮渠教授給出上述廣義的定義之后，接著又給出了一個(gè)狹義的定義：“狹義的現(xiàn)代化主要是指落后國家采取適合自己的高效率的途徑，通過有計(jì)劃的經(jīng)濟(jì)技術(shù)改造和學(xué)習(xí)世界先進(jìn)，帶動(dòng)廣泛的社會(huì)改革，以迅速趕上先進(jìn)工業(yè)國和適應(yīng)世界環(huán)境的發(fā)展過程；也就是說，現(xiàn)代化進(jìn)程的客觀內(nèi)容，是欠發(fā)達(dá)和不發(fā)達(dá)國家在現(xiàn)代國際體系的影響下，向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)變、加速社會(huì)發(fā)展和縮小與發(fā)達(dá)國家差距的過程?！盵6]羅先生所講的“落后國家”“欠發(fā)達(dá)和不發(fā)達(dá)國家”，指的是現(xiàn)代化開始較晚的國家，不僅包括第二次世界大戰(zhàn)之后的新興獨(dú)立國家或第三世界國家，也包括19世紀(jì)下半期開始現(xiàn)代化啟動(dòng)的拉美、土耳其、日本和中國等。簡單來講，狹義的現(xiàn)代化就是落后國家通過積極努力在經(jīng)濟(jì)技術(shù)等方面追趕發(fā)達(dá)國家的行動(dòng)和過程。羅榮渠教授在界定現(xiàn)代化時(shí)給出的廣義和狹義兩種定義，不僅突出了落后國家現(xiàn)代化過程本身所具有的特殊性，而且也點(diǎn)明了考察落后國家現(xiàn)代化方法上的特殊性。廣義現(xiàn)代化概念具有普遍適用性，當(dāng)然也適用于落后國家，它是一種事后對(duì)歷史現(xiàn)象的描述和概括總結(jié)。狹義現(xiàn)代化概念強(qiáng)調(diào)的是站在當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)氐慕嵌葘?duì)落后國家現(xiàn)代化過程進(jìn)行考察，也就是關(guān)注現(xiàn)實(shí)中的現(xiàn)代化。現(xiàn)代化是我們事后給歷史當(dāng)事人的定位，他們只是客觀上扮演現(xiàn)代化推動(dòng)者的角色，而他們主觀上則是在用當(dāng)時(shí)他們所能找到的方法去解決他們所能體會(huì)、認(rèn)識(shí)到的現(xiàn)實(shí)問題，當(dāng)事人可能無論從詞語上還是內(nèi)容上看都不知現(xiàn)代化為何物，有時(shí)甚至表現(xiàn)為一種反現(xiàn)代化的姿態(tài)，但這都不妨礙他們事實(shí)上在推進(jìn)現(xiàn)代化。狹義現(xiàn)代化的定義為我們解決兩種不同觀察角度和方法的差異提供了方便。一般認(rèn)為洋務(wù)運(yùn)動(dòng)是中國現(xiàn)代化的開端，縱觀中國近代史，“自強(qiáng)”“師夷長技以制夷”“救亡圖存”“實(shí)業(yè)救國”等被看作是探索中國現(xiàn)代化道路、推動(dòng)中國現(xiàn)代化運(yùn)動(dòng)的努力，在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中這些都是圍繞著如何解決當(dāng)時(shí)中國面臨的落后挨打局面展開的。關(guān)注兩種不同角度的差異對(duì)于理解歷史問題很重要，其中一點(diǎn)就是要清楚廣義的現(xiàn)代化概念只是一個(gè)事后對(duì)歷史現(xiàn)象的描述，要避免用它作為標(biāo)尺去苛責(zé)當(dāng)事人，更不可以對(duì)他們指手畫腳。多年前羅志田教授在給《天朝的崩潰》寫的書評(píng)中講，作者“常常先給道光時(shí)人布下‘近代的任務(wù)，然后據(jù)此指責(zé)許多清人”。對(duì)于作者書中講“鴉片戰(zhàn)爭給中國提出的使命是近代化，偏離這一軌道就不可能真正的‘制夷，反有可能僨事。林則徐沒有認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)是他的錯(cuò)誤”，羅志田教授質(zhì)疑“這一‘歷史使命不過是近年才為國人所明確認(rèn)知，百多年前的林則徐及其同輩、兒輩、甚而孫輩，又何能夢見”。[7]既然我們今天一般認(rèn)為洋務(wù)派是中國現(xiàn)代化最早的推動(dòng)者，林則徐當(dāng)然不會(huì)貪功搶跑。其實(shí)如果我們站在當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)氐慕嵌瓤磫栴}，林則徐已經(jīng)很優(yōu)秀了。雖然人們使用現(xiàn)代化概念時(shí)常作廣義的解釋，但實(shí)際上往往講的是狹義的現(xiàn)代化。晚清的現(xiàn)代化推動(dòng)者不知“現(xiàn)代化”為何物，而在新中國成立之后，雖然官方文件和領(lǐng)導(dǎo)人著述出現(xiàn)了“現(xiàn)代化”，但與廣義的現(xiàn)代化明顯不同，但這都不妨礙現(xiàn)代化的開展。在《現(xiàn)代漢語詞典》中，現(xiàn)代化的釋義是“使具有現(xiàn)代先進(jìn)科學(xué)技術(shù)水平”。[8]顯然這種解釋來自于20世紀(jì)50年代以來我國官方的“四個(gè)現(xiàn)代化”思想中體現(xiàn)出的對(duì)現(xiàn)代化的認(rèn)識(shí)，即現(xiàn)代化主要是指在經(jīng)濟(jì)和技術(shù)方面追趕西方發(fā)達(dá)國家的過程。雖然自20世紀(jì)80年代以來黨和政府對(duì)現(xiàn)代化內(nèi)涵的界定在不斷豐富，但追趕發(fā)達(dá)國家始終是判斷現(xiàn)代化的重要標(biāo)準(zhǔn)。1987年十三大報(bào)告中提出：“到下個(gè)世紀(jì)中葉，人均國民生產(chǎn)總值達(dá)到中等發(fā)達(dá)國家水平，人民生活比較富裕，基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化?！?017年十九大報(bào)告提出到2035年“基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化”，到21世紀(jì)中葉“把我國建成富強(qiáng)民主文明和諧美麗的社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國”，也就是“成為綜合國力和國際影響力領(lǐng)先的國家，全體人民共同富?；緦?shí)現(xiàn)，我國人民將享有更加幸福安康的生活，中華民族將以更加昂揚(yáng)的姿態(tài)屹立于世界民族之林”。19世紀(jì)中葉中國被納入國際體系，由于當(dāng)時(shí)處于落后挨打局面，部分國人試圖改變現(xiàn)狀，現(xiàn)代化由此開啟；隨著21世紀(jì)中葉我國成為世界一流強(qiáng)國，現(xiàn)代化過程也將結(jié)束。這是從狹義的角度理解現(xiàn)代化在中國的發(fā)展歷程。從廣義現(xiàn)代化的角度看中國的現(xiàn)代化應(yīng)該何時(shí)結(jié)束？由于現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)，也就是現(xiàn)代性問題是一個(gè)比較有爭議的話題，很難有統(tǒng)一且可量化的指標(biāo)，再加上中國的幅員遼闊地區(qū)差異性很大，回答這個(gè)問題相當(dāng)困難。只能這樣講，如果從工業(yè)化、城市化等社會(huì)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來看，中國的沿海發(fā)達(dá)地區(qū)已經(jīng)完成了這個(gè)轉(zhuǎn)變過程，而內(nèi)地的落后省份要完成這個(gè)過程則還需要一些時(shí)間。二、現(xiàn)代化理論及其發(fā)展中國的現(xiàn)代化開始于19世紀(jì)60年代的洋務(wù)運(yùn)動(dòng)，“現(xiàn)代化”一詞在中國開始出現(xiàn)則在五四運(yùn)動(dòng)之后，1933年7月《申報(bào)月刊》“中國現(xiàn)代化問題號(hào)”專輯的出版，使現(xiàn)代化概念開始被廣泛使用。胡適在1933年的文章中講：“在三十年前，主張‘維新的人，即是當(dāng)日主張現(xiàn)代化的人?！盵9]20世紀(jì)30年代之后，國內(nèi)學(xué)術(shù)界不僅就中國現(xiàn)代化的道路和工業(yè)化問題進(jìn)行過熱烈討論，而且還出現(xiàn)了蔣廷黻、陳恭祿這樣的主流派知識(shí)分子以現(xiàn)代化為視角撰寫的《中國近代史》。正因如此，羅榮渠教授指出，中國“提出現(xiàn)代化的概念和觀點(diǎn)，早于西方的現(xiàn)代化理論約20年”[10]。新中國成立之后學(xué)術(shù)界很長時(shí)間內(nèi)沒有再進(jìn)行現(xiàn)代化問題的研究和討論，它甚至變成了學(xué)術(shù)上的禁區(qū)?？梢詮膬蓚€(gè)方面來看這一現(xiàn)象。從歷史淵源來看，1949年以前蔣廷黻和陳恭祿這些從現(xiàn)代化角度撰寫中國近代史的主流歷史學(xué)家是支持國民黨政府的，而像范文瀾這樣的馬克思主義歷史學(xué)家從起義和革命角度撰寫的中國近代史在一系列歷史問題上與前者完全相反。因?yàn)殡p方在政治立場和學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的對(duì)立狀態(tài)，所以1949年之后革命史學(xué)占據(jù)正統(tǒng)地位而現(xiàn)代化史學(xué)銷聲匿跡并不難理解。[11]從客觀環(huán)境來看，50年代末開始興起于美國的現(xiàn)代化研究本身與冷戰(zhàn)有著非常密切的關(guān)系，開始時(shí)意識(shí)形態(tài)色彩濃厚，其重要代表性人物羅斯托把其著作的副標(biāo)題定為“非共產(chǎn)黨宣言”，是在意識(shí)形態(tài)上公然向社會(huì)主義陣營發(fā)起挑戰(zhàn)。對(duì)于這樣一種意識(shí)形態(tài)方面明顯帶病的學(xué)術(shù)研究，在東西方之間嚴(yán)重對(duì)立背景下的中國當(dāng)然很難被接納。到20世紀(jì)80年代，隨著改革開放的不斷推進(jìn)，現(xiàn)代化研究在國內(nèi)學(xué)術(shù)界，包括史學(xué)界興起。一方面，1949年以前國內(nèi)出版的用現(xiàn)代化視角撰寫的近代史著述被再版，這些著述大量內(nèi)容都是有關(guān)改革和現(xiàn)代化道路的探討，很好地契合了改革開放的大環(huán)境。另一方面，西方國家，特別是美國的現(xiàn)代化研究被引入到國內(nèi)，此時(shí)不僅國內(nèi)國際環(huán)境發(fā)生了巨大變化，而且西方的現(xiàn)代化理論經(jīng)過不斷的發(fā)展與其剛產(chǎn)生時(shí)相比發(fā)生了很大變化，褪去了原有的濃厚意識(shí)形態(tài)色彩而成為一種較為純粹的學(xué)術(shù)研究。正是在內(nèi)外兩類資源的基礎(chǔ)上，在現(xiàn)代化建設(shè)和學(xué)術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)下，從20世紀(jì)80年代開始國內(nèi)形成了現(xiàn)代化研究的熱潮，而且很多學(xué)科都曾參與到了這個(gè)過程當(dāng)中。從現(xiàn)代化的定義可以看出現(xiàn)代化理論對(duì)歷史發(fā)展的基本分析框架：人類社會(huì)的歷史可以分成兩個(gè)不同的階段，即傳統(tǒng)社會(huì)和現(xiàn)代社會(huì)，而現(xiàn)代化就是從前者轉(zhuǎn)變?yōu)楹笳叩倪^渡時(shí)期，此時(shí)傳統(tǒng)社會(huì)的特征在不斷減弱，而現(xiàn)代社會(huì)的特征（現(xiàn)代性）則不斷增強(qiáng)，當(dāng)達(dá)到某個(gè)臨界點(diǎn)，現(xiàn)代社會(huì)的特征占據(jù)了優(yōu)勢地位，現(xiàn)代化過程結(jié)束，該社會(huì)就進(jìn)入了現(xiàn)代社會(huì)。從世界范圍來看，現(xiàn)代化的過程開始于18世紀(jì)后期并持續(xù)到今天，至于何時(shí)結(jié)束則還無法判斷。具體到國家層面來看，各國現(xiàn)代化開始和結(jié)束的時(shí)間不同，最早于18世紀(jì)末19世紀(jì)初開始現(xiàn)代化的西歐北美國家已經(jīng)結(jié)束，而大多數(shù)國家今天還處在現(xiàn)代化的過程當(dāng)中。由于現(xiàn)代化理論關(guān)注的是工業(yè)革命以來直至當(dāng)代所發(fā)生的人類歷史的革命性變化，所以它確實(shí)是一個(gè)有助于研究過去200多年的歷史以及當(dāng)今世界的分析工具。當(dāng)然在20世紀(jì)80年代被引進(jìn)中國之前，現(xiàn)代化理論經(jīng)過不斷的發(fā)展變化，早期理論所帶有的弱點(diǎn)和問題，如非歷史性、單線論、西方中心論和趨同論等，都已經(jīng)不同程度上得到了克服，所以才能被國內(nèi)學(xué)術(shù)界所接受。[12]最初的現(xiàn)代化理論的非歷史性，典型地體現(xiàn)在對(duì)現(xiàn)代性（現(xiàn)代社會(huì)的特征）和傳統(tǒng)性（傳統(tǒng)社會(huì)的特征）兩個(gè)概念的認(rèn)識(shí)上。按照最初的現(xiàn)代化理論，現(xiàn)代性和傳統(tǒng)性被認(rèn)為是完全不同或者根本對(duì)立的，所以現(xiàn)代化就被看作是此消彼長的過程。對(duì)此，亨廷頓提出了批評(píng)，“實(shí)際上它們根本不是相互對(duì)立的”，“從許多方面看，現(xiàn)代性是對(duì)傳統(tǒng)性的補(bǔ)充而不是取代”，“現(xiàn)代并不單純是現(xiàn)代的，而是現(xiàn)代加傳統(tǒng)的”。至于早期現(xiàn)代化理論的單線論、西方中心論和趨同論，明顯體現(xiàn)在把現(xiàn)代西方社會(huì)等同于現(xiàn)代社會(huì)，非西方社會(huì)的現(xiàn)代化就是一個(gè)西方化甚至美國化的過程。亨廷頓則認(rèn)為，“與現(xiàn)代化產(chǎn)生同質(zhì)和趨同的觀點(diǎn)相反，人們可以說現(xiàn)代化有可能強(qiáng)化每個(gè)社會(huì)的不同特性，因而不是縮小而是擴(kuò)大社會(huì)之間的差異”。[13]作為一位政治學(xué)家，亨廷頓20世紀(jì)60年代末就在其著作中提出與當(dāng)時(shí)流行的現(xiàn)代化理論不同的政治現(xiàn)代化概念，現(xiàn)代化理論認(rèn)為政治現(xiàn)代化就是民主化，也就是英美式民主制度的擴(kuò)散，而亨廷頓則認(rèn)為，政治現(xiàn)代化是權(quán)威的合理化、結(jié)構(gòu)分化和大眾參政化，而廣泛的政治參與可以有不同的形式，美國、英國和蘇聯(lián)雖然政府形式不同，但其政治制度都是現(xiàn)代的，而且是有效的，因?yàn)樗鼈儭敖阅馨舶疃▏?。[14]冷戰(zhàn)結(jié)束后，當(dāng)他的學(xué)生福山從現(xiàn)代化理論的原教旨主義立場提出“歷史終結(jié)”（自由民主是人類進(jìn)步的終點(diǎn)）時(shí)，亨廷頓則認(rèn)為，現(xiàn)代化不會(huì)導(dǎo)致“世界各大文明中的歷史文化的多元性的終結(jié)”，“世界正在從根本上變得更加現(xiàn)代化和更少西方化”。[15]國內(nèi)學(xué)者研究現(xiàn)代化，不僅用已有的現(xiàn)代化理論分析研究世界和各國的現(xiàn)代化歷史進(jìn)程，而且還進(jìn)行理論上綜合與創(chuàng)新，而在這方面最具代表性的人物就是北京大學(xué)歷史系的羅榮渠教授。[16]現(xiàn)代化理論進(jìn)入中國之后首先需要面對(duì)的問題之一就是當(dāng)時(shí)歷史教科書中的歷史發(fā)展五階段（五種生產(chǎn)方式）理論。按照現(xiàn)代化理論，西方是已經(jīng)完成現(xiàn)代化的發(fā)達(dá)國家，還在現(xiàn)代化過程中的中國顯然處于落后局面，而按照當(dāng)時(shí)的馬克思主義史學(xué)理論，社會(huì)主義中國顯然居于較西方更高的發(fā)展階段。為了解決這一難題，羅榮渠教授提出了馬克思主義一元多線歷史發(fā)展觀：一元論是指承認(rèn)“人類歷史歸根到底是圍繞以生產(chǎn)力發(fā)展為核心的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中軸轉(zhuǎn)動(dòng)”，多線論則是認(rèn)為“在同一生產(chǎn)力水平和條件下，社會(huì)形態(tài)可以是多模式的，發(fā)展道路也是多模式的”。資本主義和社會(huì)主義是現(xiàn)代工業(yè)生產(chǎn)力基礎(chǔ)之上的兩種社會(huì)形態(tài)，而社會(huì)主義是在落后國家出現(xiàn)的現(xiàn)代化方式。任何現(xiàn)代化形式，“它的客觀衡量標(biāo)準(zhǔn)最終取決于它是否能夠提高現(xiàn)代生產(chǎn)力的水平、適應(yīng)現(xiàn)代國際社會(huì)的生存和發(fā)展條件與提高現(xiàn)代生活福利”。[17]羅榮渠教授提出的一元多線歷史觀不僅解決了國內(nèi)學(xué)術(shù)界在理解現(xiàn)實(shí)中的社會(huì)主義和資本主義關(guān)系時(shí)出現(xiàn)的難題，對(duì)當(dāng)時(shí)進(jìn)行中的改革開放來說也具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。一元多線歷史發(fā)展觀體現(xiàn)了現(xiàn)代化理論發(fā)展的新趨勢。艾森斯塔特教授自20世紀(jì)60年代開始從事現(xiàn)代化研究，20世紀(jì)末開始倡導(dǎo)“多元現(xiàn)代性”，認(rèn)為“現(xiàn)代性不等于西化；現(xiàn)代性的西方模式不是唯一‘真正的現(xiàn)代性”，“現(xiàn)代性確實(shí)蔓延到了世界大部分地區(qū)，但卻沒有產(chǎn)生一個(gè)單一的文明，或一種制度模式，而是產(chǎn)生了幾種現(xiàn)代文明的發(fā)展，或至少多種文明模式”。[18]艾森斯塔特教授認(rèn)為，德國法西斯主義和蘇聯(lián)共產(chǎn)主義都是現(xiàn)代資本主義的替代性方案，甚至原教旨主義運(yùn)動(dòng)這種反現(xiàn)代化運(yùn)動(dòng)在許多方面也是現(xiàn)代的。進(jìn)入21世紀(jì)之后，多元現(xiàn)代性和現(xiàn)代化不等于西化的觀點(diǎn)在學(xué)術(shù)界已經(jīng)廣為流傳。羅榮渠教授早在20世紀(jì)八九十年代就基于馬克思主義的唯物史觀提出同樣的觀點(diǎn)，“從世界現(xiàn)代化進(jìn)程的宏觀分析框架來看，資本主義與社會(huì)主義是在不同條件下形成的兩大現(xiàn)代發(fā)展模式。隨著世界不同地區(qū)更多的國家進(jìn)入現(xiàn)代化階段，必將出現(xiàn)更多的現(xiàn)代化發(fā)展模式”。[19]不同現(xiàn)代化模式的形成是一個(gè)復(fù)雜過程，甚至?xí)蟹磸?fù)和挫折。有學(xué)者這樣總結(jié)，“存在通往現(xiàn)代化的不同國家路線，它受制于三套因素：既定國家在世界經(jīng)濟(jì)和政治關(guān)系中的結(jié)構(gòu)性位置；國家的特定遺傳密碼，它的影響越重要，文化遺產(chǎn)越豐富；以及個(gè)體和集體行動(dòng)者的策略，這些行動(dòng)者是現(xiàn)代化的關(guān)鍵代理人。在這個(gè)意義上，面對(duì)相同的問題，不同國家會(huì)提出不同的反應(yīng)策略，它們是文化和制度上的對(duì)等物”。[20]簡單來講，影響現(xiàn)代化道路形成的有三方面因素：國際環(huán)境、文化遺產(chǎn)和行動(dòng)策略。對(duì)于落后國家來說，在國際層面不僅經(jīng)濟(jì)上落后，而且政治軍事上也要承受壓力甚至危險(xiǎn)，民族主義于是就成為現(xiàn)代化最直接的驅(qū)動(dòng)力，那些領(lǐng)導(dǎo)救國強(qiáng)國的人因?yàn)樾袆?dòng)和措施符合現(xiàn)代化的客觀趨勢，就成了現(xiàn)代化的推動(dòng)者。大多數(shù)情況下，落后狀態(tài)是一個(gè)國家和民族的生死存亡問題，不可能采取自由放任的辦法慢悠悠地去解決。19世紀(jì)后半期中日兩國現(xiàn)代化啟動(dòng)時(shí)皆以實(shí)現(xiàn)富國強(qiáng)兵為直接目標(biāo)，根源就在于兩國面臨著同樣危險(xiǎn)的國際環(huán)境。當(dāng)然在此過程中形成強(qiáng)有力的現(xiàn)代化領(lǐng)導(dǎo)者是關(guān)鍵，洋務(wù)運(yùn)動(dòng)同明治維新的差距，關(guān)鍵不在于二者方案的差異，而是領(lǐng)導(dǎo)者的層次不同，明治維新的推動(dòng)者是整個(gè)日本政府，而洋務(wù)運(yùn)動(dòng)的推動(dòng)者只是清政府的少數(shù)官員?，F(xiàn)代化的思想20世紀(jì)30年代在中國出現(xiàn)，就是因?yàn)橹R(shí)分子目睹了19世紀(jì)以來中國在追求“富強(qiáng)”方面遭遇的失敗，他們探討現(xiàn)代化就是為了尋找最為行之有效的辦法。正因如此，當(dāng)時(shí)大部分知識(shí)分子在政治上傾向于集權(quán)政府，“總體上贊賞1930年代德國和蘇聯(lián)式的集權(quán)政治和經(jīng)濟(jì)體制的效率，并將它視為實(shí)現(xiàn)本國‘現(xiàn)代化的圭臬”。[21]胡適1933年也曾講，“中國的現(xiàn)代化只是怎樣建設(shè)起一個(gè)站得住的中國，使她在這個(gè)現(xiàn)代世界里可以占一個(gè)安全平等的地位”。[22]現(xiàn)代化作為一個(gè)社會(huì)轉(zhuǎn)變過程，期間發(fā)生的變化是多方面的。有學(xué)者把這些變化概況為：“國際依存的加強(qiáng)，非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)尤其是制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的相對(duì)增長，出生率和死亡率由高向低轉(zhuǎn)變，持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長，更加公平的收入分配，各種組織和技能的增生及專門化，官僚科層化，政治參與大眾化（無論民主與否）以及各級(jí)水平上的教育擴(kuò)展。”[23]經(jīng)歷過這些變化，一個(gè)社會(huì)變得更加富裕也更加有活力，會(huì)解決傳統(tǒng)社會(huì)的人們長期以來所面臨的很多困難和問題。但是現(xiàn)代化理論家們?cè)缇吞岢?，不僅現(xiàn)代化會(huì)有很多負(fù)面效應(yīng)，而且在解決很多問題的同時(shí)也會(huì)帶來很多新的問題，這些問題可能還會(huì)有更大的危險(xiǎn)，如戰(zhàn)爭變得更有毀滅性、生態(tài)危機(jī)日趨嚴(yán)重等?，F(xiàn)代化不是一個(gè)完美的過程，其后的現(xiàn)代社會(huì)也不是人類發(fā)展的理想狀態(tài)，但這是通往理想狀態(tài)的必經(jīng)之路。三、現(xiàn)代化理論的史學(xué)價(jià)值現(xiàn)代化理論在西方學(xué)術(shù)界的影響20世紀(jì)60年代末達(dá)到高峰，80年代中期之后理論體系建設(shè)的任務(wù)基本完成，完全可以作為一種比較成熟的理論運(yùn)用到各國歷史的研究當(dāng)中。[24]《中國的現(xiàn)代化》一書中寫到：“用現(xiàn)代化的方法研究中國是一種手段，而不是目的，是一種只要證明有用便操將起來的工具，而不是一種意識(shí)形態(tài)。我們的目的決不在于給我們所研究的現(xiàn)象妄加評(píng)斷。我們只希望更充分地理解中國近來的社會(huì)變化，并在考察中國的基礎(chǔ)上增加對(duì)于其他地區(qū)的社會(huì)變化的一般性理解。我們所選擇的這種方法，并不排斥其他方法在研究中國和其他地區(qū)的現(xiàn)代變化上的可取性?！盵25]20世紀(jì)80年代，國內(nèi)學(xué)術(shù)界則剛剛開始接觸現(xiàn)代化理論。羅榮渠教授在20世紀(jì)80年代初到美國做訪問學(xué)者，1981年夏天在美國的羅先生在給家人的信中寫道：“我現(xiàn)在正在讀一些有關(guān)現(xiàn)代化問題的書，很有興趣。目前國外這已成為一門新的學(xué)問。這門學(xué)問的特點(diǎn)是對(duì)世界歷史進(jìn)行綜合比較研究，與我的興趣最為切合。我想在中國應(yīng)該加以介紹和推廣”；“最近國外有人專門以新出現(xiàn)的現(xiàn)代化理論，對(duì)世界近代以來的歷史進(jìn)行比較研究。這種新的研究方法……正是我所欣賞的宏觀世界歷史研究方法……回國之后，準(zhǔn)備開辟這方面的新路”。[26]羅先生1984年在《歷史研究》上發(fā)表文章，用大量的篇幅介紹了西方對(duì)現(xiàn)代化的研究，強(qiáng)調(diào)了在國內(nèi)開展現(xiàn)代化研究的學(xué)術(shù)價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義?！笆澜缡钒l(fā)展的總趨勢是：愈到近現(xiàn)代，人類的活動(dòng)方面和范圍愈寬廣，階級(jí)斗爭、生產(chǎn)斗爭和科學(xué)實(shí)踐的發(fā)展愈豐富和復(fù)雜。但我們目前的世界通史教材所包括的內(nèi)容卻是，愈到近現(xiàn)代愈窄狹、愈簡單化?！薄啊F(xiàn)代化作為一個(gè)新的歷史范疇，從新的宏觀視角開闊了我們對(duì)世界近現(xiàn)代歷史發(fā)展進(jìn)程的視野……概括了在一個(gè)更長的歷史發(fā)展過程中……所發(fā)生的生產(chǎn)力、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、消費(fèi)方式、政治、社會(huì)和思想方面的全面變革……從這個(gè)意義上說，現(xiàn)代化研究豐富了目前世界近現(xiàn)代史的框架所容納的內(nèi)容”。[27]由于現(xiàn)代化理論給人們考察歷史過程和社會(huì)現(xiàn)實(shí)提供了一個(gè)嶄新的視角，所以自80年代中期開始國內(nèi)迅速形成了一個(gè)學(xué)習(xí)、研究和運(yùn)用現(xiàn)代化理論的熱潮，與之相關(guān)的學(xué)術(shù)作品大量涌現(xiàn)。[28]現(xiàn)代化理論的影響范圍波及到很多學(xué)科，歷史學(xué)只是其中之一。面對(duì)當(dāng)時(shí)歷史教材內(nèi)容幾乎僅剩革命史的現(xiàn)狀，“史學(xué)家提出現(xiàn)代化研究的初衷就是解放思想，開闊視野，對(duì)中外歷史尤其近現(xiàn)代史進(jìn)行深入的、全方位的研究”。[29]“‘現(xiàn)代化并不排斥‘革命，但‘革命顯然不能涵蓋現(xiàn)代化的全過程?，F(xiàn)代化研究的理論意義和學(xué)術(shù)價(jià)值在于：它拓寬了史學(xué)家的視野與史學(xué)研究領(lǐng)域，并且將社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科的研究方法與成果融入史學(xué)，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)了歷史學(xué)的社會(huì)科學(xué)化和跨學(xué)科的研究，有利于對(duì)紛繁復(fù)雜的歷史過程、歷史現(xiàn)象進(jìn)行多方位、多角度的思考”。[30]盡管從學(xué)術(shù)的角度看現(xiàn)代化理論引入歷史研究是合理的，但由于革命史學(xué)長期以來在歷史學(xué)界的獨(dú)尊地位，所以一開始還是遇到了一些阻力。由于現(xiàn)代化理論影響不斷增大，學(xué)術(shù)界對(duì)它的了解越來越多，最終還是被接納。革命史學(xué)的泰斗級(jí)人物胡繩1996年在文章中認(rèn)為以現(xiàn)代化為主題來敘述中國近代史是可行的，“從1840年鴉片戰(zhàn)爭以后，幾代中國人為實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化作過些什么努力，經(jīng)歷過怎樣的過程，遇到過什么艱難，有過什么分歧、什么爭論，這些是中國近代史中的重要題目。以此為主題來敘述中國近代史顯然是很有意義的”。[31]20世紀(jì)80年代之后現(xiàn)代化理論在歷史學(xué)界的影響確實(shí)擴(kuò)大了，但很多時(shí)候卻存在對(duì)現(xiàn)代化理論本身理解的簡單化，甚至有些人對(duì)現(xiàn)代化理論的認(rèn)知還停留在20世紀(jì)五六十年代美國最初階段的水平上，忽視了對(duì)理論60年代末以來發(fā)展變化的了解。這方面的一個(gè)典型例子就是2003年以后國內(nèi)使用的高中教材。雖然當(dāng)時(shí)的教材不是以通史模式呈現(xiàn)的，但明顯可以看出內(nèi)容主要是按現(xiàn)代化理論的框架選取安排的。不過非常遺憾的是，這里面體現(xiàn)出來的對(duì)現(xiàn)代化理論的認(rèn)知基本上就是剛剛形成時(shí)的現(xiàn)代化理論。