2023年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)》歷年真題（卷六）

二、多項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選

項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目要求。）

1.證券交易所的特征有（）。

A.有固定的交易所和交易時(shí)間

B.通過(guò)公開競(jìng)價(jià)的方式確定交易價(jià)格

C.參與交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易實(shí)行經(jīng)紀(jì)制

D.交易的對(duì)象限于合乎肯定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

【答案：ABCD]

2.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為（）。

A.場(chǎng)內(nèi)股票基金

B.一般股票基金

C.場(chǎng)外股票基金

D.特地化股票基金

【答案：BD]

3.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為（）。

A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利

C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

【答案：ABC]

4.確定債券票面幣種主要的方法是（）。

A.在國(guó)內(nèi)發(fā)行的債券通常以本國(guó)本位貨幣作為面值的計(jì)量單位

B.國(guó)際金融市場(chǎng)籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國(guó)家或地區(qū)的貨幣或以國(guó)際上通用的貨

幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)

C,還應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對(duì)幣種的須要

D.主要考慮承銷商對(duì)幣種的須要

【答案：ABC】

5.當(dāng)上市公司出現(xiàn)（）狀況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市

公司馬上公布有關(guān)信息。

A.公司的股票交易發(fā)生異樣波動(dòng)

B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約

C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)

D.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案：ABC]

6.屬于證券投資基金、股票與債券的區(qū)分是（）o

A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

B.風(fēng)險(xiǎn)水平不同

C.所籌集資金的投向不同

D.收益不同

【答案：ABC]

7.關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，正確的是（）.

A.利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性

B.利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，特殊是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)

C.債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和息票利率風(fēng)險(xiǎn)兩方面組成

D.利率從兩方面影響證券價(jià)格：一是變更資金的流向;二是影響公司的盈利

【答案:ABCD]

8.2023年2月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益愛(ài)護(hù)的若干規(guī)

定》，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項(xiàng)過(guò)渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會(huì)公眾股

股東對(duì)重大事項(xiàng)的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括（）o

A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股

B.重大資產(chǎn)重組，購(gòu)買的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過(guò)20%

的

C.股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)

D.對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市

【答案：ABCD]

9.試點(diǎn)證券公司必需在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露（）。

A.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事4-V公告

B.公司章程、注冊(cè)資本金、注冊(cè)地址和為其審計(jì)的會(huì)計(jì)事務(wù)所等事項(xiàng)的變更

C.公司高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)或者受到重大懲罰

D.公司遭遇重大虧損或者遭遇超過(guò)凈資產(chǎn)8%以上的重大損失

【答案：ABC]

10.一般股股東的權(quán)利是（）。

A.公司重大決策參與權(quán)

B.公司盈余和剩余資產(chǎn)安排權(quán)

C.優(yōu)先安排公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)

D.對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有干脆支配權(quán)

【答案:AB]

n.債券依據(jù)其券面形態(tài)可分為（）。

A.實(shí)物債券

B,附息債券

C.憑證式債券

D.記賬式債券

【答案：ACD]

12.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有（）的選擇。

A.行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票

B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人

C.不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效

D.將權(quán)利向公司兌現(xiàn)

【答案：ABC]

13.指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是（）。

A.可以作為避險(xiǎn)套利的工具

B.管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低

C.可以完全消退投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者供應(yīng)比較穩(wěn)定的投資回報(bào)

【答案：ABCD】

14.新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括（）。

A.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

B.加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.加強(qiáng)對(duì)投資者特殊是中小投資者權(quán)益的愛(ài)護(hù)力度，建立證券投資者愛(ài)護(hù)基金制度

D.對(duì)分業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國(guó)企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問(wèn)題

進(jìn)行了修訂

【答案：ABCD】

15.股票投資的收益由（）組成。

A.股息收入

B.資本利得

C.利息

D.公積金轉(zhuǎn)增股本

【答案：ABD】

16.欺詐客戶行為包括（）。

A.違反客戶的托付為其買賣證券

B.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶供應(yīng)交易的書面確認(rèn)文件

C.未經(jīng)客戶的托付，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

D.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式供應(yīng)、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

【答案:ABCD]

17.場(chǎng)外交易的特點(diǎn)有（）。

A,是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)

B.組織方式是做市商制度

C.以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易

D.管理比證券交易所嚴(yán)格

【答案:ABC]

場(chǎng)外交易的管理比證券交易所要寬松，所以D選項(xiàng)不正確。

18.關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是（）。

A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票

B.相對(duì)于一般股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件。是特殊股票中

最重要的一個(gè)品種

C.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的全部權(quán)

D.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息

率事先固定一樣

【答案:ABCD]

19.證券投資詢問(wèn)公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。

A.人員風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)預(yù)料風(fēng)險(xiǎn)

C.詢問(wèn)看法風(fēng)險(xiǎn)

D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

【答案：ABC]

20.關(guān)于外匯期貨敘述正確的有（）。

A.外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約

B.外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)

C.外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)，不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)

D.外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所（CME）所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)（IMM）領(lǐng)先推出

【答案：ABD]#p#分頁(yè)標(biāo)題#端

21.以下屬于貨幣證券的是（）。

A：銀行匯票

B：支票

C：銀行本票

D：商業(yè)匯票

【答案：ABCD】

22.通常狀況下，關(guān)于債券，以下說(shuō)法中正確的是（）。

A：不同發(fā)債主體的債券利率不同，這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

B：在通貨膨脹嚴(yán)峻的狀況下，債券票面利率會(huì)提高或發(fā)行浮動(dòng)利率債券

C：同一發(fā)行主體的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高

D：利率風(fēng)險(xiǎn)是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)

【答案:BCD]

23.期貨市場(chǎng)上的投機(jī)者利用對(duì)將來(lái)期貨價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易，（）。

A：預(yù)料價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭

B：預(yù)料價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭

C：預(yù)料價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭

D：預(yù)料價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭

【答案：BC]

24.從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放可分為（）等不同層次。

A：在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金

B：開放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

C：有條件地開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場(chǎng)

D：在國(guó)際資金市場(chǎng)借貸

【答案：ABC]

25.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）等。

A：證券業(yè)協(xié)會(huì)

B：證券投資詢問(wèn)公司

C：律師事務(wù)所

D：證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

【答案：BCD]

26.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展，主要?dú)w因于（）

A：股份制的發(fā)展

B：信用制度的發(fā)展

C：社會(huì)分工的日益困難，商品經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展

D：社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求

【答案:ABCD]

27.以下對(duì)外國(guó)債券的描述正確的是（）。

A：外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家

B：外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家

C：在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券

D：在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券

【答案：BCD]

28.證券公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部限制內(nèi)容包括（）。

A：強(qiáng)化會(huì)計(jì)監(jiān)督

B：提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量

C：加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作

D：建立健全會(huì)計(jì)核算方法

【答案：ABCD]

29.依據(jù)投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為（）。

A：成長(zhǎng)型基金

B：效益型基金

C：收入型基金

D：平衡型基金

【答案：ACD]

30.契約型基金的當(dāng)事人有（）。

A：基金管理人

B：基金承銷人

C：基金托管人

D：基金份額持有人

【答案:ACD]

31.金融機(jī)構(gòu)主動(dòng)參與金融衍生工具業(yè)務(wù)的主要緣由是（）°ABC

A：金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來(lái)手續(xù)費(fèi)收入

B：金融衍生工具業(yè)務(wù)■屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況

C：金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營(yíng)交易，擴(kuò)大利潤(rùn)來(lái)源

D：躲避監(jiān)管

【答案：ABC】

32.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)（）的主管部門。

A：期貨市場(chǎng)

B：證券市場(chǎng)

C：貨幣市場(chǎng)

D：外匯市場(chǎng)

【答案：AB]

33.在我國(guó)，基金性質(zhì)機(jī)構(gòu)投資者包括（）。

A：證券投資基金

B：社保基金

C：社會(huì)公益基金

D：企業(yè)年金

【答案：ABCD】

34.在境外發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)主要分兩類（）。

A：含A股的國(guó)內(nèi)上市公司

B：含B股的國(guó)內(nèi)上市公司

C：含S股的國(guó)內(nèi)上市公司

D：在我國(guó)香港上市的內(nèi)地公司

【答案:BD]

35.記名股票的特點(diǎn)包括（）。

A：可以掛失

B：轉(zhuǎn)讓相對(duì)困難

C：可以一次或分次交納出資

D：股東權(quán)利歸屬于記名股東

【答案：ABCD】

36.依據(jù)我國(guó)《基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是（）。

A：對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具看法

B：平安保管基金財(cái)產(chǎn)

C：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值

D：依據(jù)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

【答案：ABD]

37.一般意義的收益公司債的特點(diǎn)有（）。

A：清償時(shí)排序先于股票

B：到期日固定

C：債券的未付利息可以累加

D：公司有盈利時(shí)才付息

【答案：ABCD】

38.以下導(dǎo)致上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部因素有（）

A：技術(shù)更新遲緩

B：市場(chǎng)調(diào)查不充分

C：項(xiàng)目投資決策失誤

D：銷售決策失誤

【答案:ABCD]

39.開放式基金與封閉式基金的區(qū)分表現(xiàn)在（）等方面。

A：交易費(fèi)用不同

B：基金份額資產(chǎn)凈值公布時(shí)間不同

C：投資策略不同

D：投資對(duì)象不同

【答案：ABC】

40.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)包括（）。

A：證券交易所上市證券交易的清算和交收

B：證券持有人名冊(cè)登記

C：為證券發(fā)行出具法律看法書

D：證券的存管和過(guò)戶

【答案：ABD]#p#分頁(yè)標(biāo)題#端

41.對(duì)股票定義的描述，正確的是（）。

A.股票是一種有價(jià)證券

B.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金

C.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的全部權(quán)

D.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

【答案：ACD]

42.基金利潤(rùn)（收益）安排方式通常有（）。

A.安排現(xiàn)金

B.安排基金份額

C.抵繳基金管理費(fèi)

D.抵繳基金托管費(fèi)

【答案:AB]

43.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是（）,>

A.化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保證證券市場(chǎng)交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展

B.愛(ài)護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定

C.細(xì)化落實(shí)《證券法》、《企業(yè)愛(ài)護(hù)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度

D.肅穆市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人

【答案：ABCD】

44.債券具有（）的基本性質(zhì)。

A.債券屬于有價(jià)證券

B.債券是一種虛擬資本

C.債券是債權(quán)的體現(xiàn)

D.一種綜合權(quán)利證券

【答案：ABC]

45.關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是（）。

A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本打算

B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本打算

C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元

D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

【答案：AC】

46.下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的說(shuō)法中，正確的包括（）。

A.同?主體發(fā)行的債券之所以利率不同是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)不同

B.期限相同的同類型債券利率不同是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同

C.同一主體發(fā)行的同期限浮動(dòng)利率債券與固定利率債券利率不同是因?yàn)橘?gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)不

D.同一主體發(fā)行的不同品種證券收益率不同是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同

【答案：BC]

47.證券交易所的職能包括（）。

A.供應(yīng)證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

B.制定征券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

C.接受上市申請(qǐng)、支配證券上市

D.組織、監(jiān)督證券交易

【答案：ABCD】

48.下面關(guān)于無(wú)面額股票的闡述正確的是（）。

A.無(wú)面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的

股票

B.無(wú)面額股票也稱為比例股票或份額股票

C.無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期將來(lái)收益的增減而相應(yīng)增減

D.我國(guó)的《公司法》允許發(fā)行無(wú)面額股票

【答案：ABC]

49.股東大會(huì)的權(quán)力包括（）。

A.修改公司章程

B.對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議

C.制訂公司的利潤(rùn)安排方案和彌補(bǔ)虧損方案

D.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

【答案：ABD]

50.關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述正確的是（）o

A.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)

B.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所

C.證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)

I）.證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提

【答案：ABCD]

51.新《證券法》完善了證券監(jiān)管制度，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管力度，從而使證券

監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)（）。

A.查詢有關(guān)單位和個(gè)人的銀行賬戶

B.查閱和復(fù)制與被調(diào)查事務(wù)有關(guān)的工商登記、稅務(wù)、海關(guān)等資料

C.對(duì)有轉(zhuǎn)移或者隱藏涉案財(cái)產(chǎn)或者偽造、毀滅重要證據(jù)跡象的，可以凍結(jié)或者查封

D.限制被調(diào)查事務(wù)當(dāng)事人的證券買賣

【答案:ABCD]

52.下面關(guān)于股權(quán)分置改革的表述，正確的是（）。

A.股權(quán)分置是指A股巾場(chǎng)上的上巾公司股份按能否在證券交易所上巾交易，被區(qū)分為

非流通股和流通股

B.2023年4月29日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改

革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》，股權(quán)分置改革的試點(diǎn)工作啟動(dòng)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)共同依法對(duì)股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理,

組織、指導(dǎo)和協(xié)商推動(dòng)股權(quán)分置改革工作

D.公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一樣同意提出

【答案：ABD]

53.依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行方法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目

前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括（）。

A.1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款、大額存單

B.期限在1年以內(nèi)（含1年）的債券回購(gòu)

C.期限在1年以內(nèi)（含1年）的中心銀行票據(jù)

D.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券

【答案：ABCD]

54.目前我國(guó)介紹經(jīng)紀(jì)商表述正確的是（）。

A.不允許接受托付為投資者進(jìn)行買賣

B.不得辦理期貨保證金業(yè)務(wù)

C.不擔(dān)當(dāng)期貨交易的代理、結(jié)算

D.不擔(dān)當(dāng)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)限制

【答案：ABCD]

55.債券與股票的比較正確的是（）。

A.債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定

B.債券是一種有期投資，股票是一種無(wú)期投資

C.股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

D.發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主