第五章基金的投資交易16（一）（二）（三）（五）（一）（四）（五）完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受前款第（一）（二）第五十九條基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：（一）承銷證券；（二）券；（七）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；（八）第二十一條基金管理公司應(yīng)當(dāng)主動避免可能的利益沖突，對于資產(chǎn)管理合同、交易行為中存在的第四十八條基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）（一）（三）（四）（七）（一）（一）（二）（三）（四）（五）（六）（七）（九）（十）（十二）（二）（三）（四）（五）（六）（七）（八）（（三）（四）（一）（二）（三）（四）（五）（六）（八）（九）（十）利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利；(四)挪用基金投資者的交易資金和基金份額；(五)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶；(六)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。（一）（二）（三）（五）（一）（四）（五）完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受前款第（一）（二）《關(guān)于發(fā)布《托管銀行監(jiān)督基金運(yùn)作情況報告的內(nèi)容與格式指引（試行）掌握第二十條公司應(yīng)對其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控，對于異常交易發(fā)生前后第二十一條公司應(yīng)將公平交易作為投資組合業(yè)績歸因分析和交易績效評價的重要關(guān)注內(nèi)容，對于發(fā)現(xiàn)的異常情況應(yīng)進(jìn)行分析。（一）（二）一年以內(nèi)（含一年）（三）剩余期限在三百九十七天以內(nèi)（含三百九十七天）（四）期限在一年以內(nèi)（含一年）（五）期限在一年以內(nèi)（含一年）第四條貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：（一）（二）（三）（四）AAA（五）（二）（四）《關(guān)于貨幣市場基金投資銀行存款有關(guān)問題的通知一、貨幣市場基金可以投資于現(xiàn)金、通知存款、1年以內(nèi)（含1年）2（一）（二）（三）第二十三條戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本12第二十四條發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票。公開發(fā)行股票數(shù)量少于25%。第十三條發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告后向詢價對象首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)第十八條發(fā)行人及其主承銷商在發(fā)行價格區(qū)間和發(fā)行價格確定后，應(yīng)當(dāng)分別報中國證監(jiān)會備案，第三十二條4第四十條股票發(fā)行采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露發(fā)行失敗后的處理措施。股票發(fā)行失0九、同一基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券計規(guī)模的10%報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10資產(chǎn)支持證券明細(xì)。基金同或經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不得擅自擴(kuò)大投資范圍或擴(kuò)大投資比例證金的稱、數(shù)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)基金投資非公開發(fā)行股票風(fēng)險控制有關(guān)問題的通知2006-11-07證監(jiān)基金字〔2005〕138號（一）（二）中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，不受前款第（一）、（二）、（三）第五章股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市5.1.1發(fā)行人申請股票在本所上市，應(yīng)當(dāng)符下列條件（一）（二）公司股本總額不少于3000（五）（六）二、基金管理公司所管理的基金決定投資創(chuàng)業(yè)板股票和可轉(zhuǎn)換證券的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金同的約定，判斷否符基金同《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法（修訂稿）（二）人稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的多個證券賬戶（以T-1日賬戶注冊資料為準(zhǔn)）參與申購單位為0股，每一證券賬戶申購委托不少于0股；超過50股的必須是5股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過99995購上限的新股申購委托，深交所交易系統(tǒng)將該委托視為無效委托予以自動撤銷，不予確認(rèn)。有人稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的多個證券賬戶（以-日賬戶注冊資料為準(zhǔn)，日為申購日）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，可作為不同賬戶參與申購。價的配售對象單以及詢價對象報送的配售對象證券賬戶信息對配售對象的違規(guī)申購作無效處第三章證券買賣債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B證券競價交易采用集競價和連續(xù)競價兩種方式集競價期間未成交的買賣申報，自動進(jìn)入連續(xù)競價在本所進(jìn)行的證券買賣符以下條件的，可以采用大宗交易方式本所接受大宗交易申報的時間為每個交易日930至1130、1300至1530每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，本所公告證券稱、成交價、成交量及買賣雙方所在會員營業(yè)部的稱等信息；屬于債券和債券回購大宗交易的，本所公告證券稱、成交價和成交量等信息（一）（二）（三）（四）（五）（六）（一）風(fēng)險股（莊股（二）票單，交易所應(yīng)在此基礎(chǔ)上綜其它信息，建立問題股票庫（三）三、基金管理公司應(yīng)根據(jù)本公司情況，理租用證券公司的交易席位，降30五、基金托管銀行應(yīng)關(guān)注所托管基金的交易席位情況，發(fā)現(xiàn)不理現(xiàn)象，六、基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)主動配證券交易所推進(jìn)交易席位制八、本通知自20074月1資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基字[1998]29）第一條第二款有關(guān)基金席T＋1T＋0；DVP的手段。4.8競價交易中，債券交易的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1手或其整數(shù)倍，債券質(zhì)押式回購交易的申100013.4.11A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.012011通過競價交易買入債券以10押式回購以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報。賣出債券時，余額不足1010011001股票（基金）競價交易單筆申報最大數(shù)量不得超過100（份），債券和債券質(zhì)押式回購競價交易單筆申報最大數(shù)量不得超過10萬張。A0.01質(zhì)押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.001B0.01港元。第十六條進(jìn)行債券交易，應(yīng)訂立書面形式的同。同應(yīng)對交易日期、交易系統(tǒng)生成的成交單、電報、電傳、傳真、同書和信件等第十七條以債券為質(zhì)押進(jìn)行回購交易，應(yīng)辦理登記；回購?fù)谵k理質(zhì)第十八條同一經(jīng)成立，交易雙方應(yīng)全面履行