第二章施工許可法律制度一、建設(shè)工程施工許可制度（至少考5分）（一）施工許可證的適用范圍1、需要辦理施工許可證的適用范圍（1）申請施工許可證的主體：建設(shè)單位（2）施工許可證的頒發(fā)部門：縣級以上建設(shè)行政主管部門2、不需辦理施工許可證建設(shè)工程（1）國務(wù)院建設(shè)行政主管部門確定的限額以下的小型工程（工程投資額在30萬元以下或者建筑面積在300平方米以下的建筑工程，省級建設(shè)行政主管部門可以對限額進行調(diào)整）（2）搶險救災(zāi)工程（3）臨時性建筑、農(nóng)民自建低層住宅（4）軍用房屋建筑（軍用房屋建設(shè)工程是否實行施工許可，由國務(wù)院、中央軍委另行規(guī)定。）（5）按照國務(wù)院規(guī)定的權(quán)限和程序批準開工報告的建筑工程（注：辦理開工報告的建設(shè)工程，不再領(lǐng)取施工許可證。）（二）實行開工報告制度的建設(shè)工程1、公路建設(shè)項目已由開工報告制度改為施工許可制度2、國務(wù)院規(guī)定的開工報告制度，不同于建設(shè)監(jiān)理中的開工報告制度（1）性質(zhì)不同：前者是行政許可制度；后者是監(jiān)理單位對施工單位開工準備工作的認可（2）主體不同：前者是建設(shè)單位向政府主管部門申報；后者是施工單位向監(jiān)理單位提出（3）內(nèi)容不同：前者是建設(shè)單位應(yīng)具備的開工條件；后者是施工單位應(yīng)具備的開工條件（三）申請施工許可證的條件（必考重點）1、已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準手續(xù)（注：取得了土地使用權(quán)證）；2、在城市規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經(jīng)取得規(guī)劃許可證；（包括建設(shè)用地規(guī)劃許可證和建設(shè)工程規(guī)劃許可證）3、需要拆遷的，其拆遷進度符合施工要求；4、已經(jīng)確定施工企業(yè)；5、有滿足施工需要的施工圖紙及技術(shù)資料；（施工圖設(shè)計文件已經(jīng)按規(guī)定進行了審查）6、有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施；（按照規(guī)定應(yīng)該委托監(jiān)理的工程已委托監(jiān)理）7、建設(shè)資金已經(jīng)落實；（建設(shè)工期不足一年的，落實工程合同價的50%，超過一年的為30%）8、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件：包括必須監(jiān)理的工程和需要公安機關(guān)審核的的消防設(shè)計；（四）延期開工、核驗和重新辦理批準的規(guī)定1、申請延期的規(guī)定（1）建設(shè)單位應(yīng)當自領(lǐng)取施工許可證之日起3個月內(nèi)開工。（2）因故不能按期開工的，應(yīng)當向發(fā)證機關(guān)申請延期：延期以兩次為限，每次不超過3個月。（3）既不開工又不申請延期或者超過延期時限的，施工許可證自行廢止。2、核驗施工許可證的規(guī)定（重要考點）（1）在建的建筑工程因故中止施工的，建設(shè)單位應(yīng)當自中止施工之日起1個月內(nèi)，向發(fā)證機關(guān)報告，并按照規(guī)定做好建筑工程的維護管理工作。（2）建筑工程恢復(fù)施工時，應(yīng)當向發(fā)證機關(guān)報告；中止施工滿1年的工程恢復(fù)施工前，建設(shè)單位應(yīng)當報發(fā)證機關(guān)核驗施工許可證。3、重新辦理開工報告的規(guī)定（重要考點）按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定批準開工報告的建筑工程，因故不能按期開工或者中止施工的，應(yīng)當及時向批準機關(guān)報告情況，因故不能按期開工超過6個月的，應(yīng)當重新辦理開工報告的批準手續(xù)。4、違法行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任未經(jīng)許可擅自開工應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任：對符合開工條件的，責(zé)令改正；對不符合開工條件的責(zé)令停止施工，可以處以罰款。試題：甲房地產(chǎn)開發(fā)公司將一住宅小區(qū)工程以施工總承包方式發(fā)包給乙建筑公司，建筑公司又將其中場地平整及土方工程分包給丙土方公司。在工程開工前，應(yīng)當由（

）按照有關(guān)規(guī)定申請領(lǐng)取施工許可證。A、乙建筑公司B、丙土方公司C、甲房地產(chǎn)開發(fā)公司和乙建筑公司共同D、甲房地產(chǎn)開發(fā)公司【參考答案】D根據(jù)《建設(shè)工程施工許可管理辦法》，下列工程項目無需申請施工許可證的是（

）。A、北京故宮修繕工程B、長江汛期搶險工程C、工地上的工人宿舍D、某私人投資工程E、部隊導(dǎo)彈發(fā)射塔【參考答案】ABCE建設(shè)單位在申請領(lǐng)?。?/p>

）時，應(yīng)當提供建設(shè)工程有關(guān)安全施工措施的資料。A、建設(shè)用地規(guī)劃許可證B、建設(shè)工程規(guī)劃許可證C、房屋銷售許可證D、建設(shè)工程施工許可證【參考答案】D建筑工程項目申請領(lǐng)取施工許可證應(yīng)當具備的條件包括（

）。Ａ、已經(jīng)辦理了用地批準手續(xù)Ｂ、施工圖設(shè)計文件已按規(guī)定通過了審查Ｃ、消防設(shè)計圖紙已經(jīng)公安消防機構(gòu)審核Ｄ、按照規(guī)定應(yīng)該委托監(jiān)理的工程已委托監(jiān)理Ｅ、已經(jīng)辦理了招標投標核準手續(xù)【參考答案】ABD根據(jù)《建筑法》，領(lǐng)取施工許可證后因故不能近期開工的，應(yīng)當向發(fā)證機關(guān)申請延期，關(guān)于申請延期的說法，正確的是（）A、延期每次不超過3個月B、應(yīng)當由施工企業(yè)提出申請C、延期沒有次數(shù)限制D、超過延期時限但在寬限期內(nèi)的施工許可證仍有效【參考答案】A某建筑工程因故中止施工已滿一年，在恢復(fù)施工前，建設(shè)單位已領(lǐng)取的施工許可證應(yīng)當（

）。A、申請延期B、自行廢止C、報發(fā)證機關(guān)核驗D、重新更換【參考答案】C按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定批準開工報告的建筑工程，因故不能按期開工或者中止施工的，應(yīng)當及時向批準機關(guān)報告情況，因故不能按期開工超過（

）的，應(yīng)當重新辦理開工報告的批準手續(xù)。A、1個月B、3個月C、6個月D、1年【參考答案】C

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二、施工企業(yè)從業(yè)資格制度（至少考2分）企業(yè)資質(zhì)的法定條件和等級（一）施工企業(yè)資質(zhì)的法定條件（1）有符合規(guī)定的注冊資本；施工總承包企業(yè)注冊資本要求：特級：注冊資本3億元以上，凈資產(chǎn)3.6億元以上；一級：注冊資本5000萬元以上，凈資產(chǎn)6000萬元以上；二級：注冊資本2000萬元以上，凈資產(chǎn)2500萬元以上。

（2）有符合規(guī)定的專業(yè)技術(shù)人員；（3）有符合規(guī)定的技術(shù)裝備；（4）有符合規(guī)定的已完成工程業(yè)績。（二）施工企業(yè)的資質(zhì)序列、類別和等級（重要考點）（1）序列：施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包。（2）資質(zhì)類別和等級：總承包：每個資質(zhì)類別劃分3至4個資質(zhì)等級，即特級、一級、二級或特級、一級至三級。專業(yè)承包：共60多個資質(zhì)類別，每個資質(zhì)類別分為1至3個資質(zhì)等級或者不分等級勞務(wù)分包：共13個資質(zhì)類別，每個資質(zhì)類別分為一級、二級或不分等級（三）施工企業(yè)的資質(zhì)許可1、國務(wù)院（省級）建設(shè)主管部門負責(zé)全國（本行政區(qū)域內(nèi)）建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的統(tǒng)一監(jiān)督管理。國務(wù)院（省級）鐵路、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等有關(guān)部門配合國務(wù)院建設(shè)主管部門實施相關(guān)資質(zhì)類別建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的管理工作2、建筑業(yè)企業(yè)違法從事建筑活動的，違法行發(fā)生地的縣級以上建設(shè)主管部門或其他有關(guān)部門應(yīng)當依法查處，并將違法事實、處理結(jié)果或處理建議及時告知建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)許可機關(guān)。（四）施工企業(yè)資質(zhì)證書的申請、延續(xù)和變更1、資質(zhì)證書有效期為5年；期滿前60日辦理延續(xù)手續(xù)；延續(xù)期也是5年。2、工商變更手續(xù)后30日內(nèi)辦理資質(zhì)證書變更手續(xù)。3、合并、分立、改制的資質(zhì)辦理（1）合并：可承繼合并前各方中較高的資質(zhì)等級。（2）分立：根據(jù)實際達到的資質(zhì)條件核定。（3）改制：改制后不符合標準的，按實際達到的資質(zhì)標準重新核定；資質(zhì)條件不發(fā)生變化的，按申請資質(zhì)證書變更辦理。4、不予批準企業(yè)資質(zhì)升級申請和增項申請的規(guī)定取得建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，申請資質(zhì)升級、資質(zhì)增項，在申請之日起前1年內(nèi)有下列情形之一的，資質(zhì)許可機關(guān)不予批準企業(yè)的資質(zhì)升級申請和增項申請：（1）超越本企業(yè)資質(zhì)等級或以其他企業(yè)的名義承攬工程，或允許其他企業(yè)或個人以本企業(yè)的名義承攬工程的；（2）與建設(shè)單位或企業(yè)之間相互串通投標，或以行賄等不正當手段謀取中標的；（3）未取得施工許可證擅自施工的；（4）將承包的工程轉(zhuǎn)包或違法分包的；（5）違反國家工程建設(shè)強制性標準的；（6）發(fā)生過較大生產(chǎn)安全事故或者發(fā)生過兩起以上一般生產(chǎn)安全事故的；（7）惡意拖欠分包企業(yè)工程款或者農(nóng)民工工資的；（8）隱瞞或謊報、拖延報告工程質(zhì)量安全事故或破壞事故現(xiàn)場、阻礙對事故調(diào)查的；（9）按照國家法律、法規(guī)和標準規(guī)定需要持證上崗的技術(shù)工種的作業(yè)人員未取得證書上崗，情節(jié)嚴重的；（10）未依法履行工程質(zhì)量保修義務(wù)或拖延履行保修義務(wù)，造成嚴重后果的；（11）涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書；（12）其他違反法律、法規(guī)的行為。5、企業(yè)資質(zhì)證書的撤回、撤銷和注銷（1）撤回：企業(yè)取得建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)后不再符合相應(yīng)資質(zhì)條件（2）撤銷（許可機關(guān)的原因）1）資質(zhì)許可機關(guān)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出準予建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)許可的；2）超越法定職權(quán)作出準予建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)許可的；3）違反法定程序作出準予建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)許可的；4）對不符合許可條件的申請人作出準予建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)許可的；5）依法可以撤銷資質(zhì)證書的其他情形。以欺騙、賄賂等不正當手段取得建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書的，應(yīng)當予以撤銷。（3）注銷（程序問題）1）資質(zhì)證書有效期屆滿，未依法申請延續(xù)的；2）建筑業(yè)企業(yè)依法終止的；3）建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)依法被撤銷、撤回或吊銷的；4）法律、法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當注銷資質(zhì)的其他情形。（五）外商投資建筑業(yè)企業(yè)的規(guī)定1、外商投資建筑業(yè)企業(yè)設(shè)立與資質(zhì)的審批權(quán)限2、申請設(shè)立外商投資建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)當提交的資料中外合資經(jīng)營建筑業(yè)企業(yè)、中外合作經(jīng)營建筑業(yè)企業(yè)中方合營者的出資總額不得低于注冊資本的25％。3、外商投資建筑業(yè)企業(yè)的工程承包范圍（涉外或技術(shù)困難的）外資建筑業(yè)企業(yè)只允許在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承包下列工程：（1）全部由外國投資、外國贈款、外國投資及贈款建設(shè)的工程；（2）由國際金融機構(gòu)資助并通過根據(jù)貸款條款進行的國際招標授予的建設(shè)項目；（3）外資等于或者超過50％的中外聯(lián)合建設(shè)項目，以及外資少于50％，但因技術(shù)困難而不能由中國建筑企業(yè)獨立實施，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門批準的中外聯(lián)合建設(shè)項目；（4）由中國投資，但因技術(shù)困難而不能由中國建筑企業(yè)獨立實施的建設(shè)項目，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門批準，可以由中外建筑企業(yè)聯(lián)合承攬。（六）禁止無資質(zhì)或越級承攬工程的規(guī)定（重要考點）1、禁止無資質(zhì)承攬工程實際施工人以轉(zhuǎn)包人、違法分包人為被告起訴的，人民法院應(yīng)當依法受理。實際施工人以發(fā)包人為被告主張權(quán)利的，法院可以追加轉(zhuǎn)包人或者違法分包人為本案當事人，發(fā)包人只在欠付工程價款的范圍內(nèi)對實際施工人承擔(dān)責(zé)任。2、禁止越級承攬工程（1）聯(lián)合承包：同專業(yè)應(yīng)“就低不就高”（2）分包：禁止擴大勞務(wù)分包3、禁止以他企業(yè)或他企業(yè)以本企業(yè)名義承攬工程（四）違法責(zé)任1、允許或他單位或個人以本單位名義承攬工程：連帶責(zé)任2、轉(zhuǎn)包或違法分包：連帶責(zé)任試題：根據(jù)《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，屬于建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)序列的是（

）。A、工程總承包B、專業(yè)分包C、專業(yè)承包D、勞務(wù)承包【參考答案】C因企業(yè)分立而新設(shè)立的建筑企業(yè)，其資質(zhì)等級應(yīng)按（

）。A、原企業(yè)的資質(zhì)等級確定B、降低一級原企業(yè)的資質(zhì)等級確定C、最低資質(zhì)等級核定D、實際達到的資質(zhì)條件核定【參考答案】D關(guān)于無資質(zhì)的“實際施工人”利益受到侵害時處理的說法，正確的是（

）。A、無資質(zhì)承包主體簽訂的勞務(wù)分包合同無效，其合同權(quán)益不受法律保護B、實際施工人不能向沒有合同關(guān)系的建設(shè)工程項目的發(fā)包方主張權(quán)利C、實際施工人以發(fā)包人為被告主張權(quán)利時，則與轉(zhuǎn)包人、違法分包人無關(guān)D、建設(shè)工程項目發(fā)包人只在欠付工程價款的范圍內(nèi)對實際施工人承擔(dān)責(zé)任【參考答案】D下列承攬工程的情形中，符合工程承包管理相關(guān)規(guī)定的是（

）。A、超越本企業(yè)資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍承攬工程B、分公司使用總公司的營業(yè)執(zhí)照及資質(zhì)證書承攬工程C、以聯(lián)營方式使用其他施工企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照及資質(zhì)證書承攬工程D、子公司使用母公司的營業(yè)執(zhí)照及資質(zhì)證書承攬工程【參考答案】B根據(jù)《建筑法》的規(guī)定，建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的，對因該項承攬工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標準造成的損失，其法律責(zé)任是（

）。A、由轉(zhuǎn)讓資質(zhì)證書的建筑施工企業(yè)承擔(dān)B、由使用他人證書的施工企業(yè)承擔(dān)C、轉(zhuǎn)讓資質(zhì)證書的建筑施工企業(yè)與使用他人證書的施工企業(yè)均不承擔(dān)D、轉(zhuǎn)讓資質(zhì)證書的建筑施工企業(yè)與使用他人證書的施工企業(yè)承擔(dān)連帶責(zé)任【參考答案】D

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三、建造師注冊執(zhí)業(yè)制度（一）建設(shè)師的注冊1、取得二級建造師：由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門負責(zé)受理和批準，在核發(fā)證書后30日內(nèi)送國務(wù)院建設(shè)主管部門備案2、沒有取得二建造師注冊證書和執(zhí)業(yè)印章，不得擔(dān)任大中型建設(shè)工程項目的施工單位項目負責(zé)人，不得以注冊建造師的名義從事相關(guān)活動。3、注冊類型（1）初始注冊：自資格證書簽發(fā)之日起3年內(nèi)提出申請，逾期未申請者，須符合本專業(yè)繼續(xù)教育的要求后方可申請初始注冊。注：注冊證書和執(zhí)業(yè)印章由注冊建造師本人保管、使用。（2）延續(xù)注冊：有效期屆滿前30日前；有效期3年。（3）增項注冊（4）變更注冊：仍延續(xù)原注冊有效期。注：聘用后1個月內(nèi)辦理變更手續(xù)，變更注冊不及時由單位承擔(dān)責(zé)任，作為不良行為記入企業(yè)信用檔案4、不予注冊的情形（1）不具備完全民事行為能力；（2）申請在兩個或兩個以上單位注冊；（3）未達到注冊建造師繼續(xù)教育要求；（4）受到刑事處罰，刑事處罰尚未執(zhí)行完畢；（5）因執(zhí)業(yè)活動受到刑事處罰，自刑事處罰執(zhí)行完畢之日起至申請注冊之日止不滿5年；（6）因前款規(guī)定以外的原因受到刑事處罰，自刑事處罰執(zhí)行完畢之日起至申請注冊之日止不滿3年；（7）被吊銷注冊證書，自處罰決定之日起至申請注冊之日止不滿2年；（8）在申請注冊之日前3年內(nèi)擔(dān)任項目經(jīng)理期間，所負責(zé)項目發(fā)生過重大質(zhì)量和安全事故；（9）申請人的聘用單位不符合注冊單位要求；（10）年齡超過65周歲；（11）法律、法規(guī)規(guī)定不予注冊的其他情形。（二）建造師的受聘單位和執(zhí)業(yè)崗位范圍1、受聘單位（1）取得資格證書的人員應(yīng)受聘于一個具有建設(shè)工程勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、招標代理、造價咨詢等一項或多項資質(zhì)的單位，經(jīng)注冊后方可從事相應(yīng)的執(zhí)業(yè)活動（2）擔(dān)任施工單位的項目負責(zé)人的，應(yīng)受聘并注冊于一個具有施工資質(zhì)的企業(yè)。2、執(zhí)業(yè)崗位范圍（1）注冊后可全國范圍執(zhí)業(yè)。（2）可以擔(dān)任二級以下建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的建設(shè)工程項目的項目經(jīng)理（3）可以擔(dān)任中小型工程施工項目負責(zé)人（4）不得同時擔(dān)任兩個及以上建設(shè)工程施工項目負責(zé)人。發(fā)生下列情形之一的除外：第一，同一工程相鄰分段發(fā)包或分期施工的；第二，合同約定的工程驗收合格的；第三，因非承包方原因致使工程項目停工超過120天（含），經(jīng)建設(shè)單位同意的。（5）注冊建造師擔(dān)任施工項目負責(zé)人期間原則上不得更換。如發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當辦理書面交接手續(xù)后更換施工項目負責(zé)人：（1）發(fā)包方與注冊建造師受聘企業(yè)已解除承包合同的；（2）發(fā)包方同意更換項目負責(zé)人的；（3）因不可抗力等特殊情況必須更換項目負責(zé)人的。（三）建造師的基本權(quán)利和義務(wù)（四）違法行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任因過錯造成質(zhì)量事故的，責(zé)令停業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。試題：根據(jù)《注冊建造師管理規(guī)定》，負責(zé)核發(fā)《中華人民共和國二級建造師注冊證書》的機構(gòu)是（

）。A、省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門B、國務(wù)院建設(shè)主管部門C、中國建筑業(yè)協(xié)會建造師分會D、國務(wù)院發(fā)展和改革委員會【參考答案】A注冊證書和執(zhí)業(yè)印章是注冊建造師的執(zhí)業(yè)憑證，下列表述正確的是（

）A、由受聘單位保管，由注冊建造師本人使用B、由注冊建造師本人保管、使用C、注冊證書由單位保管、使用，執(zhí)業(yè)印章由注冊建造師本人保管使用D、執(zhí)業(yè)印章由單位保管、使用，注冊證書由注冊建造師本人保管使用【參考答案】B注冊建造師衛(wèi)某2012年1月辦理了延續(xù)注冊，2013年1月因工作調(diào)動而辦理了變更注冊，變更后他的注冊證書和執(zhí)業(yè)印章在（

）年內(nèi)有效。A、2B、3C、4D、5【參考答案】A有五位先生通過了建造師執(zhí)業(yè)資格考試，目前打算申請注冊。下列情形中不予注冊的有（

）。A、