xxxx能源科技有限公司xx科技程序文件文件編號(hào)xx/MOP-01共2頁標(biāo)題：經(jīng)營(yíng)計(jì)劃控制程序版本號(hào)A/0第1頁1目的為確保產(chǎn)品適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在汽車行業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間保持一定的優(yōu)勢(shì)，并為實(shí)現(xiàn)本公司質(zhì)量方針、目標(biāo)，使公司能夠持續(xù)進(jìn)步，特制定本程序作為各部門確定當(dāng)前計(jì)劃和未來發(fā)展規(guī)劃的遵循。2適用范圍適用各類經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的制定與考核。3職責(zé)分配3.1營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定和實(shí)施的歸口管理部門、負(fù)責(zé)組織各部門編制公司計(jì)劃，并組織實(shí)施和對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督與實(shí)行考核。3.2長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和技術(shù)改造專項(xiàng)計(jì)劃由相關(guān)部門和技術(shù)部牽頭負(fù)責(zé)并組織實(shí)施。3.3各部門負(fù)責(zé)在規(guī)定期限內(nèi)編制本部門經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，并按計(jì)劃實(shí)施。4控制程序4.1經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定前的準(zhǔn)備4.1.1總經(jīng)理應(yīng)于每年初召集各部門負(fù)責(zé)人針對(duì)本公司產(chǎn)品、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)品及質(zhì)量、成本、交付期、服務(wù)、工程技術(shù)人員素質(zhì)等方面內(nèi)容召開分析會(huì)。4.1.2通過分析找出本公司與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和汽車行業(yè)的典型之區(qū)別。如優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)遇、威脅，從中找出解決的對(duì)策，形成與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析會(huì)議紀(jì)要下達(dá)有關(guān)部門。4.1.3營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)分析結(jié)果編制公司工作計(jì)劃，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，下達(dá)到各部門。4.1.4各部門依據(jù)年度經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)計(jì)劃并結(jié)合分析結(jié)果于年初完成經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，包括長(zhǎng)期計(jì)劃的制定、審核、批報(bào)工作。4.2經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定的原則4.2.1必須建立訂單（合同）驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)，即一切計(jì)劃都應(yīng)圍繞銷售計(jì)劃進(jìn)行。4.2.2經(jīng)營(yíng)計(jì)劃作為促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。4.2.3經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定后如遇特殊情況不能如期完成，須填寫《經(jīng)營(yíng)計(jì)劃變更審批表》經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后生效。4.3公司各職能部門依據(jù)內(nèi)部、外部環(huán)境分析會(huì)議紀(jì)要按要求（產(chǎn)量要求及新產(chǎn)品開發(fā)求）編制本部門的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。4.3.1營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)編制銷售收入計(jì)劃和銷售預(yù)測(cè)報(bào)告（長(zhǎng)期、年度）。4.3.2技術(shù)部或產(chǎn)品策劃小組負(fù)責(zé)編制新產(chǎn)品試制計(jì)劃。4.3.3技術(shù)部負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)能力進(jìn)行調(diào)查，編制生產(chǎn)能力情況報(bào)告，編制《設(shè)備購置計(jì)劃》及設(shè)備維修計(jì)劃。4.3.4財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)編制財(cái)務(wù)利潤(rùn)計(jì)劃和財(cái)務(wù)指標(biāo)計(jì)劃（包括管理費(fèi)用計(jì)劃、生產(chǎn)成本計(jì)劃、資金計(jì)劃、增長(zhǎng)預(yù)測(cè)目標(biāo)成本計(jì)劃、質(zhì)量成本計(jì)劃）。4.3.5品質(zhì)部負(fù)責(zé)編制產(chǎn)品質(zhì)量指標(biāo)考核計(jì)劃和不合格品優(yōu)先減少計(jì)劃及持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃。xx科技程序文件文件編號(hào)xx/MOP-01共2頁標(biāo)題：經(jīng)營(yíng)計(jì)劃控制程序版本號(hào)A/0第2頁4.4經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的實(shí)施4.4.1經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃（綜合）下達(dá)后，其中的各項(xiàng)計(jì)劃按照年度經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)計(jì)劃及職責(zé)分工，由該項(xiàng)計(jì)劃的責(zé)任部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施，計(jì)劃執(zhí)行全過程的分析結(jié)果，每季度末報(bào)送辦公室。4.4.2掌握市場(chǎng)變化信息，及時(shí)調(diào)整銷售計(jì)劃、生產(chǎn)計(jì)劃編制月份作業(yè)計(jì)劃，使年度、季度計(jì)劃更具體化。4.5經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的考核4.5.1對(duì)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃須半年進(jìn)行一次考核，由總經(jīng)理主持。辦公室協(xié)助對(duì)進(jìn)度落后或無法完成的項(xiàng)目，由部門提出修訂計(jì)劃申請(qǐng)，按4.2.3條規(guī)定辦理。4.5.2各種經(jīng)營(yíng)計(jì)劃考核必需形成報(bào)告，提交管理評(píng)審。4.5.3對(duì)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃考核形成的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃考核報(bào)告和對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)計(jì)劃考核形成的長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)計(jì)劃考核報(bào)告辦公室統(tǒng)一保存便于查閱。5、相關(guān)/支持性文件6、質(zhì)量記錄6.1年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及考核表QF30-SOP-01Axx科技程序文件文件編號(hào)xx/MOP-02共3頁標(biāo)題：管理評(píng)審控制程序版本號(hào)A/0第1頁1目的通過對(duì)質(zhì)量方針、質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況及相關(guān)信息的定期評(píng)價(jià)實(shí)施管理評(píng)審，確保企業(yè)質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性，確保企業(yè)方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)并不斷優(yōu)化以適應(yīng)市場(chǎng)及企業(yè)不斷變化的狀況。2范圍適用于企業(yè)質(zhì)量體系所涉及到的所有部門和所有管理職能以及管理評(píng)審的組織、實(shí)施工作。3職責(zé)3.1總經(jīng)理主持召開管理評(píng)審會(huì)議，保證質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運(yùn)行，批準(zhǔn)管理評(píng)審報(bào)告。3.2管理者代表負(fù)責(zé)確保質(zhì)量體系的建立、實(shí)施和保持；監(jiān)控戰(zhàn)略質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況和質(zhì)量體系運(yùn)行情況；就企業(yè)質(zhì)量體系有關(guān)事宜與外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)系；擬訂管理評(píng)審計(jì)劃，并向經(jīng)理報(bào)告質(zhì)量體系的運(yùn)行情況，作為質(zhì)量體系改進(jìn)的基礎(chǔ)。3.3辦公室負(fù)責(zé)管理評(píng)審的組織工作以及評(píng)審后糾正措施的跟蹤和驗(yàn)證。3.4各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)準(zhǔn)備并提供與本部門有關(guān)的管理評(píng)審所需資料，并負(fù)責(zé)落實(shí)評(píng)審中提出的預(yù)防和糾正措施的實(shí)施工作。4工作程序由管理者代表編制當(dāng)年的年度管理評(píng)審計(jì)劃，明確評(píng)審的重點(diǎn),并報(bào)總經(jīng)理審批，管理評(píng)審計(jì)劃的主要內(nèi)容包括：a）評(píng)審時(shí)間；b）評(píng)審目的；c）評(píng)審范圍及評(píng)審重點(diǎn)；d）參加評(píng)審部門；e）評(píng)審依據(jù)；f）評(píng)審內(nèi)容。收集信息，由各相關(guān)部門負(fù)責(zé)收集質(zhì)量管理體系運(yùn)行信息，并以書面形式于每次管理評(píng)審會(huì)議召開前15日內(nèi)匯總于管理者代表處。收集信息的內(nèi)容及來源。收集信息的內(nèi)容主要來自本公司自上次管理評(píng)審以來的以下幾方面：4.2.2管理評(píng)審準(zhǔn)備（輸入）：a）內(nèi)部、外部審核結(jié)果及糾正預(yù)防措施的實(shí)施情況；b）顧客投訴及顧客意見反饋資料，包括顧客滿意程度的測(cè)量結(jié)果及與顧客溝通的結(jié)果；c）過程的績(jī)效及產(chǎn)品的符合性，包括產(chǎn)品測(cè)量和監(jiān)控的結(jié)果；xx科技程序文件文件編號(hào)xx/MOP-02共3頁標(biāo)題：管理評(píng)審控制程序版本號(hào)A/0第2頁d）預(yù)防和糾正措施的狀況，以及以往管理評(píng)審的跟蹤措施；e）現(xiàn)有體系文件的適用性評(píng)審；f）方針、目標(biāo)的適宜性、充分性和有效性；g）其它可能影響質(zhì)量管理體系的變化，包括內(nèi)外環(huán)境的變化。如法律法規(guī)的變化，新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備的開發(fā)等；h）改進(jìn)的建議；i）產(chǎn)品、過程開發(fā)情況；j）實(shí)際和潛在使用失效的分析以及他們對(duì)質(zhì)量、安全或環(huán)境的影響。相關(guān)部門根據(jù)各自所承擔(dān)的職責(zé)，按《管理評(píng)審計(jì)劃》做好并提供相關(guān)方面資料，作為管理評(píng)審的輸入。4.2.3管理者代表根據(jù)上述信息，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析整理成文，在管理評(píng)審會(huì)議上提交總經(jīng)理并匯報(bào)。管理評(píng)審計(jì)劃的增補(bǔ)對(duì)質(zhì)量管理體系的管理評(píng)審在內(nèi)部體系審核的基礎(chǔ)上進(jìn)行，評(píng)審次數(shù)的選定以能否適應(yīng)質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運(yùn)行為原則，原則上兩次評(píng)審間隔不超過12個(gè)月。如遇特殊情況由管理者代表建議，最高管理者批準(zhǔn)可適當(dāng)增加評(píng)審次數(shù)。有下列情況之一時(shí)可增加管理評(píng)審頻次：a）組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大變化時(shí)；b）發(fā)生重大質(zhì)量事故，用戶投訴時(shí)；c）法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求發(fā)生變化時(shí)；d）顧客有特殊要求時(shí)；e）質(zhì)量審核發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格時(shí)。4.4實(shí)施評(píng)審4.4.1管理者代表負(fù)責(zé)通知有關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加評(píng)審會(huì)議。4.4.2管理評(píng)審會(huì)議由總經(jīng)理或授權(quán)管理者代表主持。管理評(píng)審會(huì)議上管理者代表作質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況報(bào)告，內(nèi)部體系審核小組組長(zhǎng)作內(nèi)部審核報(bào)告，有關(guān)人員介紹本部門負(fù)責(zé)的有關(guān)事宜。會(huì)議應(yīng)通過以上內(nèi)容的評(píng)價(jià)對(duì)如下內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)并制訂相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施：質(zhì)量管理體系保持其持續(xù)的適宜性，即通過評(píng)價(jià)本公司所處的客觀環(huán)境的變化情況，以及本公司內(nèi)部的自身要求及產(chǎn)品、過程、資源等變化情況，確定本公司的質(zhì)量管理體系是否需要做相應(yīng)的變更。質(zhì)量管理體系保持其持續(xù)的充分性，即通過質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況的分析，確認(rèn)原有的質(zhì)量管理體系在要素、過程等方面是否滿足持續(xù)改進(jìn)的需要，并評(píng)價(jià)目前的質(zhì)量管理體系過程是否給予了適當(dāng)?shù)谋硎觯鶕?jù)控制的需要對(duì)過程的細(xì)節(jié)及過程間的關(guān)聯(lián)和相互作用是否已予以充分的展開內(nèi)容。xx科技程序文件文件編號(hào)xx/MOP-02共3頁標(biāo)題：管理評(píng)審控制程序版本號(hào)A/0第3頁質(zhì)量管理體系保持其持續(xù)的有效性，即評(píng)價(jià)通過完成質(zhì)量管理體系所需過程是否已達(dá)到質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)或策劃的要求及其結(jié)果達(dá)到的程度。規(guī)定的質(zhì)量方針和目標(biāo)是否滿足質(zhì)量管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要；制定質(zhì)量管理體系及其各運(yùn)作過程有效性的改進(jìn)決定和措施。制定與顧客對(duì)產(chǎn)品的期望或需求有關(guān)的改進(jìn)決定和措施。針對(duì)內(nèi)外部環(huán)境變化考慮自身資源的適宜性，以考慮資源需求的措施；4.4.3辦公室負(fù)責(zé)填寫《管理評(píng)審會(huì)議記錄》并記錄相應(yīng)的糾正、預(yù)防措施。4.4.4管理者代表按照評(píng)審人員的評(píng)審內(nèi)容、結(jié)果和建議提出《管理評(píng)審報(bào)告》，并提交總經(jīng)理審批。4.5評(píng)審后的處置a)管理者根據(jù)評(píng)審報(bào)告提出質(zhì)量管理方面改進(jìn)的要求并編制持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃。。b)管理者代表根據(jù)管理評(píng)審報(bào)告的有效糾正、預(yù)防措施，組織相關(guān)部門對(duì)有關(guān)文件進(jìn)行修改和完善。c)相關(guān)部門負(fù)責(zé)根據(jù)管理評(píng)審報(bào)告的糾正、預(yù)防措施組織落實(shí)，管理者代表對(duì)質(zhì)量改進(jìn)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查，對(duì)其效果進(jìn)行驗(yàn)證。d)管理者代表應(yīng)將《管理評(píng)審會(huì)議記錄》、《管理評(píng)審報(bào)告》整理成文，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，形成正式文件按《文件控制程序》《記錄控制程序》規(guī)定下發(fā)執(zhí)行，以保證公司按標(biāo)準(zhǔn)建立的質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性。5相關(guān)文件《質(zhì)量手冊(cè)》《文件控制程序》《記錄控制程序》 6記錄與表格6.1管理評(píng)審計(jì)劃 QA04-MOP-01A6.2管理評(píng)審報(bào)告 QA04-MOP-02A6.3持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃 QA04-MOP-03A6.4管理評(píng)審會(huì)議記錄 QA04-MOP-04Axx科技程序文件文件編號(hào)xx/MOP-03共5頁標(biāo)題：內(nèi)部審核控制程序版本號(hào)A/0第1頁1目的確保質(zhì)量體系持續(xù)地按企業(yè)質(zhì)量方針、程序和顧客的要求運(yùn)行，確認(rèn)并實(shí)施質(zhì)量體系改進(jìn)措施，確認(rèn)產(chǎn)品和過程的符合性和有效性；2范圍適用于本企業(yè)質(zhì)量體系的內(nèi)部審核，產(chǎn)品審核，過程審核。3職責(zé)3.1管理者代表負(fù)責(zé)策劃質(zhì)量審核、安排審核組長(zhǎng)和審核員，監(jiān)督執(zhí)行內(nèi)部質(zhì)量審核，協(xié)調(diào)解決審核中出現(xiàn)的問題。3.2審核小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織實(shí)施質(zhì)量審核和糾正措施驗(yàn)證工作。3.3審核員負(fù)責(zé)執(zhí)行審核工作及跟蹤驗(yàn)證糾正措施。3.4部門主管應(yīng)配合對(duì)其部門進(jìn)行的審核，并針對(duì)不符合項(xiàng)制定和實(shí)施糾正預(yù)防措施。3.5辦公室負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量體系審核、過程審核、安全件審核的管理。3.6品質(zhì)部負(fù)責(zé)產(chǎn)品審核的管理。4定義4.1體系審核：確定質(zhì)量活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排，以及這些安排是否有效地實(shí)施并適合于達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的、有系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查。4.2過程審核：用于檢查產(chǎn)品是否符合質(zhì)量要求、過程是否受控和有能力。4.3產(chǎn)品審核：用于審定最終檢驗(yàn)后的產(chǎn)品與規(guī)定的質(zhì)量要求的符合情況。4.4嚴(yán)重不符合項(xiàng)：質(zhì)量活動(dòng)不符合質(zhì)量體系的要求，造成系統(tǒng)性或某一條款嚴(yán)重失效的不合格；針對(duì)某一條款，多個(gè)次要的不符合綜合起來可能使該條款失效，也應(yīng)視為主要不符合項(xiàng)。4.5一般不符合項(xiàng)：指一項(xiàng)未達(dá)到質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)或程序的某一條款中的某一要求；或是孤立的人為錯(cuò)誤，不符合企業(yè)程序中某一項(xiàng)規(guī)定。5編制審核計(jì)劃5.1 年度審核計(jì)劃每年辦公室編制下一年度的內(nèi)部審核計(jì)劃(包括體系審核、過程審核、產(chǎn)品審核)。對(duì)各部門或各要素的審核頻次應(yīng)取決于其現(xiàn)狀和重要性，并考慮前幾次審核所發(fā)現(xiàn)的問題。年度審核計(jì)劃報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。5.2 臨時(shí)審核計(jì)劃當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)重大質(zhì)量問題，或辦公室認(rèn)定某一部門或要素存在系統(tǒng)性問題，或有其他臨時(shí)需求時(shí)，辦公室可編制臨時(shí)審核計(jì)劃，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。5.3 審核范圍質(zhì)量體系的所有適用要素每年至少應(yīng)被審核一次，兩次審核間隔不得超過12個(gè)月。質(zhì)量體系內(nèi)部審核應(yīng)包括工作環(huán)境、安全等方面。應(yīng)對(duì)所有的班次進(jìn)行內(nèi)部審核。xx科技程序文件文件編號(hào)xx/MOP-03共5頁標(biāo)題：內(nèi)部審核控制程序版本號(hào)A/0第2頁5.3 審核準(zhǔn)備5.3.1 審核小組/審核員在計(jì)劃審核日期前，管理者代表指派企業(yè)審核員組成審核小組，并指定審核小組組長(zhǎng)。審核員應(yīng)接受過正式的內(nèi)部質(zhì)量審核員培訓(xùn)并取得內(nèi)審員資格證書，具有質(zhì)量管理和質(zhì)量技術(shù)方面經(jīng)驗(yàn)，良好的個(gè)人素質(zhì)和評(píng)審技能，過程、產(chǎn)品的審核員具備產(chǎn)品和過程的相關(guān)知識(shí)，審核員不得參加與其有直接責(zé)任關(guān)系的部門的審核工作。5.3.2 通知受審部門審核小組組長(zhǎng)及時(shí)聯(lián)絡(luò)受審部門經(jīng)理/主管，商定到該部門審核的具體時(shí)間，填寫“審核計(jì)劃”，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)給各相關(guān)部門。5.3.3 準(zhǔn)備檢查表體系審核：ISO/TS16949檢查表過程審核：過程審核檢查表產(chǎn)品審核：產(chǎn)品審核條例及缺陷記錄5.4 實(shí)施體系審核5.4.1 首次會(huì)議在執(zhí)行審核前，需要時(shí)審核小組組長(zhǎng)召集相關(guān)部門主管舉行一次簡(jiǎn)短的首次會(huì)議，并回答任何疑問，主要內(nèi)容包括：a)向受審方領(lǐng)導(dǎo)介紹審核組成員；b)重申審核的范圍、依據(jù)和目的；c)概況介紹實(shí)施審核所采用的方法和程序；d)澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容。5.4.2 現(xiàn)場(chǎng)審核5.4.2.1審核員到受審部門審核時(shí)，受審部門主管或代理人必須在場(chǎng)配合審核。5.4.2.2審核員依據(jù)審核查檢表，通過詢問、觀察現(xiàn)場(chǎng)、查閱記錄等方式，驗(yàn)證所審核的活動(dòng)是否符合規(guī)定的要求。5.4.2.3現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，審核員向受審部門主管或其代表口頭通報(bào)審核結(jié)果。若有不符合項(xiàng)，則開具“不符合項(xiàng)報(bào)告”，并請(qǐng)受審部門主管確認(rèn)。5.4.3 末次會(huì)議 需要時(shí)，審核小組組長(zhǎng)召集相關(guān)部門主管舉行末次會(huì)議，報(bào)告審核結(jié)果，作出審核評(píng)價(jià)和結(jié)論；提出對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行糾正及預(yù)防措施的要求，并回答疑問。5.5 制定糾正措施受審部門主管應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行不合格原因分析制定糾正/預(yù)防措施5.6 追蹤驗(yàn)證5.6.1 審核員收到糾正/預(yù)防措施后，按時(shí)進(jìn)行追蹤驗(yàn)證。追蹤結(jié)果記錄于“不符合項(xiàng)報(bào)告”或“內(nèi)部體系審核報(bào)告”中。xx科技程序文件文件編號(hào)xx/MOP-03共5頁標(biāo)題：內(nèi)部審核控制程序版本號(hào)A/0第3頁5.6.2 “不符合項(xiàng)報(bào)告”由交辦公室存檔。5.7 總結(jié)報(bào)告審核小組組長(zhǎng)對(duì)內(nèi)審結(jié)果作匯總分析后，完成內(nèi)審分析總結(jié)報(bào)告，審核報(bào)告應(yīng)包括：審核的目的和范圍、受審核的部門或區(qū)域、審核依據(jù)的文件、審核員和受審核部門主要參加者、質(zhì)量體系運(yùn)行的總體評(píng)價(jià)及有效性的結(jié)論性意見；審核活動(dòng)綜述:匯總分析不合格事實(shí),體系審核不合格項(xiàng)分布，作出簡(jiǎn)要審核結(jié)論及糾正措施要求、審核報(bào)告的分發(fā)范圍。提交下次管理評(píng)審討論。5.8過程審核按照質(zhì)量體系審核的流程，及過程審核檢查清單，進(jìn)行過程審核。5.9產(chǎn)品審核5.9.1產(chǎn)品質(zhì)量審核是用顧客的眼光來檢查加工完畢，可以發(fā)運(yùn)的產(chǎn)品是否與技術(shù)資料、圖紙、規(guī)格要求、標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)及其它規(guī)定的質(zhì)量特性相符。5.9.2審核的策劃進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量審核有以下兩種情況：a）按計(jì)劃進(jìn)行的產(chǎn)品質(zhì)量審核；b）因?qū)嶋H需要而進(jìn)行的計(jì)劃外的產(chǎn)品質(zhì)量審核。審核員資格有三年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)產(chǎn)品流程和過程流程有良好知識(shí)；對(duì)ISO/TS16949具有正確認(rèn)識(shí)和理解；獨(dú)立于審核活動(dòng)有直接責(zé)任的人員。（技質(zhì)部執(zhí)行審核活動(dòng)，由技術(shù)經(jīng)理進(jìn)行審核審定）。5.9.3審核的準(zhǔn)備編制產(chǎn)品質(zhì)量審核檢查計(jì)劃編制產(chǎn)品質(zhì)量審核檢查計(jì)劃要考慮如下內(nèi)容：a）根據(jù)需要可通過對(duì)完整的產(chǎn)品，或者對(duì)組件進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量審核；b）質(zhì)量審核內(nèi)容只涉及到與顧客有關(guān)的重要項(xiàng)目，包括目檢特性(如包裝、標(biāo)志、外觀等)、尺寸特性、性能特性、材料特性和壽命特性，但可不包括長(zhǎng)時(shí)間試驗(yàn)項(xiàng)目在內(nèi)；c）根據(jù)對(duì)產(chǎn)品影響程度的不同，考慮對(duì)審核項(xiàng)目進(jìn)行關(guān)鍵、主要、次要缺陷的分類；d）將抽取零件的一批產(chǎn)品另外保存，一直保存到質(zhì)量審核結(jié)束；e）抽取零件(5-10件)的一批產(chǎn)品必須作上標(biāo)記，以免重復(fù)進(jìn)行質(zhì)量審核；f）抽取的用來進(jìn)行質(zhì)量審核的產(chǎn)品如在檢查后再使用，則必須弄清這些產(chǎn)品是屬于哪批，以防止與其它類似產(chǎn)品混和，另外還要將這些產(chǎn)品恢復(fù)到原來取樣時(shí)狀態(tài)。g）當(dāng)出現(xiàn)偏差時(shí)，立即進(jìn)行缺陷分類，登記到產(chǎn)品質(zhì)量審核記錄單內(nèi)，以避免產(chǎn)生轉(zhuǎn)抄造成的差錯(cuò)以及不必要的拖延。xx科技程序文件文件編號(hào)xx/MOP-03共5頁標(biāo)題：內(nèi)部審核控制程序版本號(hào)A/0第4頁5.9.4審核結(jié)果的評(píng)價(jià)a)為了對(duì)各個(gè)項(xiàng)目和缺陷進(jìn)行公平的評(píng)價(jià)，必須對(duì)這些缺陷加權(quán)和分類，便于之后計(jì)算質(zhì)量指數(shù)（QKZ）。評(píng)價(jià)特性時(shí)，按照編制的產(chǎn)品質(zhì)量審核檢查計(jì)劃上的規(guī)定進(jìn)行。每一種特性都有相應(yīng)的加權(quán)系數(shù)，且屬于三種類型缺陷（關(guān)鍵缺陷A、主要缺陷B、次要缺陷C）中的一種。b)缺陷的加權(quán)加權(quán)系數(shù)與缺陷分類的加權(quán)系數(shù)是一致的，因此在下面的表中用“項(xiàng)目”來代替缺陷。對(duì)已確定的缺陷要相應(yīng)地以它的嚴(yán)重性來分類，為了計(jì)算缺陷分?jǐn)?shù)，對(duì)這三類缺陷（關(guān)鍵缺陷A、主要缺陷B、次要缺陷C）規(guī)定了不同的缺陷加權(quán)系數(shù)：關(guān)鍵缺陷A系數(shù)10主要缺陷B系數(shù)5次要缺陷C系數(shù)1c)每個(gè)項(xiàng)目的缺陷分?jǐn)?shù)的計(jì)算：缺陷分?jǐn)?shù)∑（FP）=∑（缺陷頻次×缺陷加權(quán)系數(shù)）=A類缺陷數(shù)×10＋B類缺陷數(shù)×5＋C類缺陷數(shù)質(zhì)量指數(shù)QKZ的計(jì)算：所有缺陷分?jǐn)?shù)之和QKZ=（1－）×100%所有項(xiàng)目加權(quán)的抽樣數(shù)分?jǐn)?shù)之和d)判定準(zhǔn)則：當(dāng)QKZ≥90%時(shí)，該批產(chǎn)品合格，予以放行；當(dāng)QKZ＜90%時(shí)，予以扣留。5.9.5產(chǎn)品質(zhì)量審核信息反饋a)所采取的措施從時(shí)間角度和數(shù)量角度來看，其優(yōu)先程度各不相同，取決于缺陷嚴(yán)重程度和缺陷頻次。b)遇到關(guān)鍵缺陷及主要缺陷時(shí)應(yīng)立即采取措施，如將所有正在發(fā)運(yùn)的有關(guān)鍵缺陷零件、半成品或產(chǎn)品立即扣留并進(jìn)行百分之百的挑揀、隔離或在過程中采取專門措施。如有可能，有缺陷的零件必須盡快返修，返修后再次檢驗(yàn)。c)遇到次要缺陷時(shí)應(yīng)根據(jù)缺陷造成的影響，為周轉(zhuǎn)的零件以及發(fā)運(yùn)的零件取得偏差許可。5.9.6措施的監(jiān)督、控制對(duì)于審核中發(fā)現(xiàn)的缺陷，責(zé)任部門應(yīng)立即采取有效措施予以實(shí)施。審核員將在下次審核時(shí)驗(yàn)證措施的實(shí)施情況。xx科技程序文件文件編號(hào)xx/MOP-03共5頁標(biāo)題：內(nèi)部審核控制程序版本號(hào)A/0第5頁5.10記錄保存5.10.1審核結(jié)束后，審核組長(zhǎng)應(yīng)將本次體系審核、過程審核的全部資料和記錄移交給辦公室保存，記錄包括：審核計(jì)劃審核檢查清單不符合項(xiàng)報(bào)告審核報(bào)告糾正措施追蹤表內(nèi)審分析總結(jié)報(bào)告過程和產(chǎn)品審核報(bào)告5.10.2審核的記錄由辦公室統(tǒng)一保管。6質(zhì)量記錄6.1年度審核計(jì)劃QA16-MOP-01A6.2審核實(shí)施計(jì)劃(體系、過程、產(chǎn)品)QA16-MOP-02A6.3審核檢查表QA16-MOP-03A6.4會(huì)議簽到表QA16-MOP-04A6.5不符合項(xiàng)報(bào)告QA16-MOP-05A6.6內(nèi)部審核報(bào)告(體系、過程、產(chǎn)品)QA16-MOP-06Axx科技程序文件文件編號(hào)xx/MOP-04共4頁標(biāo)題：質(zhì)量成本控制程序版本號(hào)A/0第1頁1目的本程序規(guī)定利用質(zhì)量成本作為指標(biāo)來評(píng)價(jià)質(zhì)量體系的有效性,并采取糾正和預(yù)防措施控制和降低質(zhì)量成本。2適用范圍適用于本廠實(shí)施質(zhì)量成本的管理。3定義3.1質(zhì)量成本為確保和保證獲得滿意的產(chǎn)品質(zhì)量所發(fā)生的費(fèi)用以及沒有獲得滿意的產(chǎn)品質(zhì)量時(shí)所遭受的損失。3.2預(yù)防成本為預(yù)防不合格與故障等所支付的費(fèi)用。3.3鑒定成本評(píng)定產(chǎn)品是否滿足規(guī)定的質(zhì)量要求所支付的費(fèi)用。3.4內(nèi)部損失成本產(chǎn)品交貨前因不滿足規(guī)定的質(zhì)量要求所損失的費(fèi)用。3.5外部損失成本產(chǎn)品交貨后因不滿足規(guī)定的質(zhì)量要求導(dǎo)致索賠、修理、更換或信譽(yù)損失等有形和無形的費(fèi)用。4職責(zé)4.1財(cái)務(wù)部與技術(shù)部共同制定年度質(zhì)量成本計(jì)劃。4.2市場(chǎng)部和技術(shù)部負(fù)責(zé)收集和提供產(chǎn)生質(zhì)量成本的原始數(shù)據(jù),實(shí)施質(zhì)量成本計(jì)劃,實(shí)施質(zhì)量改進(jìn)措施。4.3技術(shù)部負(fù)責(zé)質(zhì)量成本的綜合分析,制定相應(yīng)的質(zhì)量改進(jìn)措施,并監(jiān)督實(shí)施。4.4財(cái)務(wù)部匯總質(zhì)量成本原始數(shù)據(jù),并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)核算,編制質(zhì)量成本財(cái)務(wù)報(bào)告。5.工作程序5.1質(zhì)量成本科目的建立5.1.1質(zhì)量成本包括三個(gè)級(jí)別科目一級(jí)科目:質(zhì)量成本二級(jí)科目:預(yù)防成本、鑒定成本、內(nèi)部損失成本和外部損失成本三級(jí)科目參照以下各項(xiàng)規(guī)定:5.1.2預(yù)防成本包括的三級(jí)科目:質(zhì)量培訓(xùn)費(fèi):為達(dá)到質(zhì)量要求或改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量的目的,提高職工的質(zhì)量意識(shí)和質(zhì)量管理的業(yè)務(wù)水平,進(jìn)行培訓(xùn)所支付的費(fèi)用.如:教師授課費(fèi)、培訓(xùn)教材、文具、資料費(fèi)等.xx科技程序文件文件編號(hào)xx/MOP-04共4頁標(biāo)題：質(zhì)量成本控制程序版本號(hào)A/0第2頁質(zhì)量管理活動(dòng)費(fèi):為推行質(zhì)量管理工作所支付的費(fèi)用；如質(zhì)量管理部門的辦公費(fèi)用,質(zhì)量審核費(fèi),質(zhì)量管理資料費(fèi),質(zhì)量獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)及為制定質(zhì)量政策、計(jì)劃目標(biāo),編制質(zhì)量、環(huán)境管理手冊(cè)及相關(guān)文件等一系列活動(dòng)所支付的費(fèi)用.質(zhì)量改進(jìn)措施費(fèi):為保證或改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量所支付的費(fèi)用.如產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)費(fèi),設(shè)備、工具購置費(fèi)等。質(zhì)量評(píng)審費(fèi):對(duì)本部門、本企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量審核和質(zhì)量體系進(jìn)行評(píng)審所支付的費(fèi)用以及新產(chǎn)品投產(chǎn)前進(jìn)行質(zhì)量評(píng)審所支付的費(fèi)用.如產(chǎn)品質(zhì)量審核費(fèi)、新產(chǎn)品評(píng)審費(fèi)工資及福利費(fèi)用:從事質(zhì)量管理人員的工資及職工福利。5.1.3鑒定成本包括的三級(jí)科目:試驗(yàn)檢驗(yàn)費(fèi):對(duì)外購原材料、零部件、元器件及在生產(chǎn)過程中的半成品按質(zhì)量要求進(jìn)行試驗(yàn)、檢驗(yàn)所支付的費(fèi)用。質(zhì)量檢驗(yàn)科室辦公費(fèi):質(zhì)量檢驗(yàn)部門為開展日常檢驗(yàn)工作所支付的辦公費(fèi)工資及福利:從事質(zhì)量試驗(yàn)、檢驗(yàn)工作人員的工資及福利檢測(cè)設(shè)備維修折舊費(fèi):檢測(cè)設(shè)備的維修、校準(zhǔn)、修理和折舊費(fèi)5.1.4內(nèi)部損失成本包括的三級(jí)科目:報(bào)廢損失費(fèi)返工費(fèi):使不合格產(chǎn)品達(dá)到質(zhì)量要求所支付的費(fèi)用停工損失費(fèi):d)質(zhì)量事故處理費(fèi)5.1.5外部損失成本包括的三級(jí)科目:索賠費(fèi)、退貨損失費(fèi)、保修費(fèi)人員工資及福利:為處理外部質(zhì)量問題而產(chǎn)生的無形的損失費(fèi)用:如定單損失或信譽(yù)損失等5.2質(zhì)量成本計(jì)劃的編制5.2.1每年一月財(cái)務(wù)部門會(huì)同技術(shù)部編制質(zhì)量成本計(jì)劃,確定質(zhì)量成本的目標(biāo)值5.2.2質(zhì)量成本計(jì)劃的內(nèi)容年度質(zhì)量成本計(jì)劃年度單位產(chǎn)品質(zhì)量成本計(jì)劃質(zhì)量成本構(gòu)成比例計(jì)劃質(zhì)量改進(jìn)措施的費(fèi)用和效益5.2.3每年年底技術(shù)部填寫《內(nèi)部損失成本計(jì)劃明細(xì)表》和《外部損失成本計(jì)劃明細(xì)表》及《質(zhì)量改進(jìn)措施的費(fèi)用和效益》中相應(yīng)欄目,遞交財(cái)務(wù)部,由財(cái)務(wù)部完成其他欄目后作為制定《質(zhì)量成本計(jì)劃表》的依據(jù)xx科技程序文件文件編號(hào)xx/MOP-04共4頁標(biāo)題：質(zhì)量成本控制程序版本號(hào)A/0第3頁5.2.4質(zhì)量成本計(jì)劃應(yīng)與企業(yè)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相協(xié)調(diào),并成為經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的一部分5.3質(zhì)量成本數(shù)據(jù)的收集5.3.1技術(shù)部每月5日前統(tǒng)計(jì)內(nèi)部損失和外部損失以及預(yù)防成本和鑒定成本,會(huì)同財(cái)務(wù)部填寫《實(shí)際內(nèi)部損失成本明細(xì)表》和《實(shí)際外部損失成本明細(xì)表》5.3.2財(cái)務(wù)部根據(jù)月報(bào)表進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)并核算質(zhì)量成本.每月7日前編制《質(zhì)量成本計(jì)算表》5.4質(zhì)量成本的分析質(zhì)量成本的分析由財(cái)務(wù)部按月進(jìn)行,結(jié)果形成《質(zhì)量成本財(cái)務(wù)報(bào)告》,由財(cái)務(wù)部及質(zhì)量技術(shù)部會(huì)簽后報(bào)總經(jīng)理5.4.1質(zhì)量成本分析內(nèi)容包括:質(zhì)量成本與產(chǎn)品總成本的升降關(guān)系及趨勢(shì)質(zhì)量成本與各比較基數(shù)的比率及升降變化質(zhì)量成本構(gòu)成的排列圖及原因分析5.4.2主要指標(biāo)比較分析的主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)總成本質(zhì)量成本率=質(zhì)量成本÷產(chǎn)品總成本×100%銷售收入質(zhì)量成本率=質(zhì)量成本÷銷售收入×100%利潤(rùn)質(zhì)量成本率=質(zhì)量成本÷利潤(rùn)×100%質(zhì)量成本構(gòu)成分析的主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)預(yù)防成本占質(zhì)量成本比率=預(yù)防成本÷質(zhì)量成本×100%鑒定成本占質(zhì)量成本比率=鑒定成本÷質(zhì)量成本×100%內(nèi)部損失成本占質(zhì)量成本比率=內(nèi)部損失成本÷質(zhì)量成本×100% 外部損失成本占質(zhì)量成本比率=外部損失成本÷質(zhì)量成本×100%5.4.3財(cái)務(wù)部在質(zhì)量成本分析中,應(yīng)找出成本變化的區(qū)域,提出改進(jìn)的建議.在分析中應(yīng)取得質(zhì)量技術(shù)部的聯(lián)系和支持.5.5質(zhì)量成本的控制5.5.1技術(shù)部根據(jù)質(zhì)量成本報(bào)告提供的情況,按《糾正和預(yù)防措施控制程序》要求責(zé)任部門采取措施.這些情況包括:質(zhì)量成本大幅上升；內(nèi)外部損失成本大幅上升；質(zhì)量成本計(jì)劃無法實(shí)現(xiàn)；典型事件；5.5.2技術(shù)部應(yīng)組織對(duì)糾正和預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。xx科技程序文件文件編號(hào)xx/MOP-04共4頁標(biāo)題：質(zhì)量成本控制程序版本號(hào)A/0第4頁5.5.3財(cái)務(wù)部和技術(shù)部應(yīng)對(duì)完成質(zhì)量成本計(jì)劃和認(rèn)真完成糾正和預(yù)防措施的部門和個(gè)人向總經(jīng)理匯報(bào)并提出獎(jiǎng)勵(lì)。6.質(zhì)量記錄6.1內(nèi)部損失成本明細(xì)表QA31-MOP-01Axx科技程序文件文件編號(hào)xx/MOP-05共3頁標(biāo)題：持續(xù)改進(jìn)控制程序版本號(hào)A/0第1頁1目的通過全員參與減少變差，消除浪費(fèi)，降低成本，提高質(zhì)量和生產(chǎn)率，愛護(hù)并節(jié)約資源，從質(zhì)量，價(jià)格，服務(wù)和供貨信譽(yù)等方面不斷滿足顧客需要。2范圍 適用于所有部門和所有活動(dòng)中所進(jìn)行的持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)。3職責(zé)3.1總經(jīng)理確定持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目，目標(biāo)和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。3.2項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織跨部門小組,分配小組成員的職責(zé)，制定持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目計(jì)劃。3.3辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督，跟蹤持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目的實(shí)施，組織對(duì)持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，驗(yàn)證改進(jìn)效果。4定義4.1持續(xù)改進(jìn)：在對(duì)顧客非常重要的過程顯示出穩(wěn)定性和達(dá)到可接受的制造能力后，在質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)、供貨信譽(yù)等方面不斷改進(jìn)和完善的行為。5 確定持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目:5.1 持續(xù)改進(jìn)是公司質(zhì)量方針的組成部分，各部門必須推行堅(jiān)持實(shí)施持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃，所有員工，可通過合理化建議等途徑向相關(guān)部門提出持續(xù)改進(jìn)建議，持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目可包括：消除各種浪費(fèi)；降低庫存；降低廢品率；減少工序；減少無附加價(jià)值作業(yè)；提高現(xiàn)場(chǎng)空間利用率；提高生產(chǎn)效率；降低成本；提高產(chǎn)品質(zhì)量；及時(shí)交貨；提高服務(wù)；愛護(hù)并節(jié)約資源；質(zhì)量體系有效性；產(chǎn)品難以裝配或安裝；控制圖（計(jì)量值、計(jì)數(shù)值）；計(jì)劃外停車；報(bào)廢、返工和返修；xx科技程序文件文件編號(hào)xx/MOP-05共3頁標(biāo)題：持續(xù)改進(jìn)控制程序版本號(hào)A/0第2頁設(shè)備總效率；其他有利于客戶滿意的改進(jìn)項(xiàng)目。5.2每年管理評(píng)審識(shí)別的改進(jìn)機(jī)會(huì)以及各部門以往的數(shù)據(jù)，確定下一年度持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目，并在實(shí)際運(yùn)作中可不時(shí)提出改進(jìn)計(jì)劃。5.3 持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目應(yīng)優(yōu)先考慮產(chǎn)品特性和過程參數(shù)。5.4 一旦對(duì)顧客非常重要的過程顯示出穩(wěn)定性和達(dá)到接受的制造能力時(shí)，生產(chǎn)車間、辦公室應(yīng)制定持續(xù)改進(jìn)的具體行動(dòng)計(jì)劃。5.5 辦公室整理、匯總持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目后，提交管理者代表審核，經(jīng)理批準(zhǔn)立項(xiàng)并明確改進(jìn)目標(biāo)