企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)防范掌控制度第一章總則為了保障企業(yè)運(yùn)營(yíng)安全、促進(jìn)健康發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)實(shí)際情況，訂立本《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)防范掌控制度》。本制度旨在規(guī)范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)防范掌控的工作流程，確保企業(yè)的整體安全和可連續(xù)發(fā)展。第二章企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第一節(jié)概述企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指對(duì)企業(yè)可能發(fā)生的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)、科學(xué)、全面的評(píng)估工作，旨在識(shí)別和分析風(fēng)險(xiǎn)，為風(fēng)險(xiǎn)防范掌控供應(yīng)決策依據(jù)。第二節(jié)職責(zé)與權(quán)限風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)由特地的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)進(jìn)行，其職責(zé)包含：訂立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法論、流程和指標(biāo)體系；組織和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作；供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和看法。其他部門(mén)應(yīng)樂(lè)觀搭配風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的工作，供應(yīng)相關(guān)信息和數(shù)據(jù)，幫助進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。第三節(jié)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作應(yīng)遵從以下流程：了解企業(yè)業(yè)務(wù)和環(huán)境，確定評(píng)估范圍和目標(biāo)；收集、整理企業(yè)的相關(guān)信息；訂立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估量劃，明確評(píng)估的內(nèi)容、方法和時(shí)間節(jié)點(diǎn)；進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度；綜合評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；編寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施建議；定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的跟蹤和反饋。第四節(jié)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)應(yīng)依據(jù)企業(yè)的特點(diǎn)和需求進(jìn)行科學(xué)設(shè)定，常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)包含但不限于：金融風(fēng)險(xiǎn)：如資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等；經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：如生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等；法律風(fēng)險(xiǎn)：如合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等；人力資源風(fēng)險(xiǎn)：如員工離職率、人員培訓(xùn)投入等；環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：如環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)、能源消耗風(fēng)險(xiǎn)等。第三章風(fēng)險(xiǎn)防范掌控第一節(jié)概述風(fēng)險(xiǎn)防范掌控是指企業(yè)為降低和掌控風(fēng)險(xiǎn)而采取的一系列管理措施和方法，旨在最大程度地減少風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的影響。第二節(jié)原則風(fēng)險(xiǎn)防范掌控應(yīng)遵從以下原則：防備為主：通過(guò)事前的防備措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性；綜合整治：采取多種手段綜合整治風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建完整的風(fēng)險(xiǎn)防范體系；全員參加：各部門(mén)和員工應(yīng)共同參加風(fēng)險(xiǎn)防范掌控，形成合力；反饋和改進(jìn)：及時(shí)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)防范掌控效果，進(jìn)行評(píng)估并連續(xù)改進(jìn)。第三節(jié)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，并及時(shí)發(fā)出預(yù)警信息。第四節(jié)風(fēng)險(xiǎn)防范措施風(fēng)險(xiǎn)防范措施應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果訂立，包含但不限于：強(qiáng)化內(nèi)部掌控：建立完善的內(nèi)部掌控制度和流程，確保企業(yè)運(yùn)作的規(guī)范和有效；加強(qiáng)安全管理：訂立安全操作規(guī)程，加強(qiáng)安全培訓(xùn)和意識(shí)教育，確保安全生產(chǎn)；完善法律合規(guī)：建立合規(guī)制度，確保企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)，遵守法律法規(guī)；加強(qiáng)供應(yīng)鏈管理：與供應(yīng)商建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，進(jìn)行供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理；健全信息安全保障：加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)保護(hù)，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)泄露。第五節(jié)應(yīng)急響應(yīng)與恢復(fù)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)訂立應(yīng)急響應(yīng)與恢復(fù)預(yù)案，包含但不限于：確定應(yīng)急響應(yīng)組織架構(gòu)，明確職責(zé)與權(quán)責(zé)；訂立應(yīng)急預(yù)案和處理流程，確保應(yīng)急工作的有序進(jìn)行；開(kāi)展應(yīng)急演練和培訓(xùn)，提高應(yīng)急響應(yīng)本領(lǐng)。第四章監(jiān)督與評(píng)估第一節(jié)內(nèi)部監(jiān)督內(nèi)部監(jiān)督是指企業(yè)內(nèi)部對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)防范掌控工作進(jìn)行監(jiān)督，保證工作的規(guī)范和有效。第二節(jié)外部評(píng)估外部評(píng)估是指由獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)防范掌控工作進(jìn)行評(píng)估，供應(yīng)客觀的看法和建議。第三節(jié)改進(jìn)措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)防范掌控工作應(yīng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)，依據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)調(diào)整和完善相關(guān)制度和措施。第五章附則第一節(jié)保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)防范掌控工作涉及的信息和知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)嚴(yán)格保密，未經(jīng)授權(quán)不得泄露和使用。第二節(jié)違規(guī)處理對(duì)于違反風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)防范掌控制度的人員，將依照公司相關(guān)制度進(jìn)行處理，并依法追究責(zé)任。第三節(jié)本制度解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)歸企業(yè)負(fù)責(zé)人全部，如有需要，可依據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行修訂和增補(bǔ)。以