中國古代的戶籍制度與社會治理重難點(diǎn)：重點(diǎn)：中國古代戶籍制度、基層組織的演變歷程。難點(diǎn)：中國古代戶籍制度、基層組織和社會救濟(jì)政策對封建社會發(fā)展的作用。一、歷代戶籍制度的演變1.戶籍制度概念

指中國歷代政府為掌握戶口數(shù)量而設(shè)置的一種薄籍登記制度。與土地直接聯(lián)系的以家庭為本位的一種人口管理方式。這一制度萌芽于商代，形成于周代，至隋唐時(shí)已形成完善的體系。戶籍制度主要包括兩方面內(nèi)容：一是登記制度，二是管理制度。它是統(tǒng)治階級稽查戶口、征收賦稅、調(diào)派徭役、維護(hù)統(tǒng)治秩序的依據(jù)和重要的管理手段，也是國家對老百姓進(jìn)行經(jīng)濟(jì)上和人身上控制的重要途徑。2.戰(zhàn)國時(shí)期——開始大規(guī)模編排民戶國家開始大規(guī)模編排民戶，制定戶籍，始于戰(zhàn)國時(shí)期。（1）公元前375年，秦獻(xiàn)公“為戶籍相伍”，即以五家為“伍”的辦法編排戶口。（2）《商君書》說：“四境之內(nèi)，丈夫、女子皆有名于上，生者著，死者削?！边@是指無論男女，都在政府的簿籍上登記。戰(zhàn)國時(shí)期開始大規(guī)模制定戶籍的原因？（1）封建地主土地私有制確立，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；（2）加強(qiáng)中央集權(quán)、進(jìn)行爭霸戰(zhàn)爭、維護(hù)社會穩(wěn)定的需要。3.秦朝——分類登記秦朝的戶籍實(shí)行分類登記制度，除一般百姓的戶籍外，還有宗親貴族的宗室籍、官吏的宦籍、商賈的市籍等。（等級性和不平等性）“東成戶人士五夫，妻大女子沙，子小女子澤若，子小女子傷。”東成，為里名。戶人，指戶主。士五，是身份稱謂，指無爵或免爵者。女子，即女性。大、小，為課役身份的標(biāo)志，登記于戶籍，作為征發(fā)賦役的依據(jù)。夫、沙、澤若、傷，均為人名。(趙)高有大罪，秦王令蒙毅治之，毅不敢阿法，當(dāng)高罪死，除其宦籍。

——《史記·蒙恬列傳》4.漢朝——編戶齊民（1）管理：漢朝丞相主管全國戶籍工作，各級地方政府也均有專門人員主管戶籍。（2）登記：戶是政府征派賦役的單位。百姓編戶入籍后，便成了封建國家的“編戶齊民”。（3）維護(hù)：政府為掌握人口數(shù)，也定期進(jìn)行人口調(diào)查。（4）東漢末年由于戰(zhàn)事頻繁，人口流動加劇，豪強(qiáng)地主與國家爭奪人口，戶籍散亂。編戶齊民制度以戶為單位來管理人民，是謂“編戶”。同時(shí)廢除過去封建體制下地方上原有的貴族、長老、族長等地方領(lǐng)袖，所有人統(tǒng)統(tǒng)是皇帝的臣民，是謂“齊民”，總稱“編戶齊民”，是行政與賦役制度的合一。編戶齊民對國家的義務(wù)：①田租：三十稅一；②人頭稅：算賦：15－56歲120錢；口賦：7－14歲20錢；③徭役：每年一個(gè)月，并戍邊三日，戍邊三日不去則交更賦代役；④兵役：一生服役2年。編戶齊民制度的評價(jià)①有利于國家征收賦稅，提供穩(wěn)定的兵源。②削弱貴族勢力，增強(qiáng)國家的人口控制，有利于社會穩(wěn)定。③它的實(shí)行標(biāo)志著我國古代完整的賦稅徭役制度正式形成。④但也成為農(nóng)民沉重的負(fù)擔(dān)，影響了正常的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和生活。

漢代繼承了秦朝的全民戶口登記制度，將全國的地主、自耕農(nóng)、雇農(nóng)、傭工、商人，全部編入國家的戶籍，這叫做“編戶齊民”……所有編入戶籍的大漢居民，具有平等的權(quán)利與義務(wù)。其中最重要的義務(wù)是向國家提供賦稅與徭役……“編戶齊民”的出現(xiàn)，可以看成是時(shí)代的進(jìn)步，因?yàn)榫帒酏R民意味著將國民從隸屬于貴族的人身依附狀態(tài)中釋放出來。5.兩晉南朝時(shí)期——黃籍、白籍和土斷（1）黃籍：西晉短暫統(tǒng)一中國，重建戶籍，以黃紙登記戶主姓名、年齡、家庭情況，裝訂成冊，稱為“黃籍”。（2）白籍：東晉政府對南方土著居民仍然以黃籍進(jìn)行登記，對從北方南渡而來僑居的州、郡、縣人口以“白籍”進(jìn)行登記，不向白籍人口征發(fā)賦役。（3）土斷：東晉后期和南朝，政府為增加賦役，不時(shí)將僑居戶口編入所居郡縣戶籍，稱作“土斷”，使白籍人口土著化，承擔(dān)賦役。東晉戶籍制度發(fā)生變化的原因（1）社會動亂和人口流動打破了原有的戶籍管理制度，封建政府無法掌握人口、田畝等信息。（2）為保障賦役征發(fā)，封建政府不得不適應(yīng)變化了的社會現(xiàn)實(shí)，重新制定新型戶籍分類標(biāo)準(zhǔn)。（3）封建土地私有制的發(fā)展，導(dǎo)致部分人口失去土地成為地主階級的依附階層。推行“土斷”的作用（1）增加了國家的賦役.（2）打擊門閥士族勢力，加強(qiáng)中央集權(quán)。（3）緩和社會矛盾，穩(wěn)定社會秩序。6.隋唐時(shí)期——大索貌閱（1）隋朝：隋建立后，命州縣官“大索貌閱”，將人口體貌與戶籍登記相比較，重新核定戶籍，嚴(yán)防不實(shí)。（2）唐朝：唐承隋制，管理更嚴(yán)，戶籍三年一造。隋“大索貌閱”的原因和作用（1）原因：戶籍隱瞞嚴(yán)重，逃避賦役；豪強(qiáng)大族控制隱瞞人口；影響政府財(cái)政收入和對勞動力的控制。（2）作用①加強(qiáng)了國家對人口的控制，增加了國家賦稅收入。②打擊了豪強(qiáng)地主，加強(qiáng)了中央集權(quán)。③有利于增加國家的勞動力，減輕了民眾的賦稅負(fù)擔(dān)。

開皇三年（583年），隋文帝下令在全國徹底清查戶口，根據(jù)戶籍簿上登記的年齡與本人的體貌進(jìn)行核對，從中檢查隱漏戶口，以解決詐老詐小的行為，即為“大索貌閱”……通過這一措施，新增成定人數(shù)44.3萬，新附人口164萬。通過檢查，大量隱漏戶口被查出，增加了政府控制的人口和賦稅收入。

——寧欣《中國古代史（下冊）》南北朝以來，由于以人丁為主的賦稅制度推行，戶口隱漏日趨嚴(yán)重，“或年及成丁，猶詐為小；未至于老，已免租賦”。在北方，有的豪強(qiáng)大族，一戶之內(nèi)有數(shù)十家，人數(shù)多達(dá)數(shù)萬。國家賦稅收入因此銳減。裴蘊(yùn)因是上奏，要求實(shí)行大索貌閱。7.宋朝——主戶與客戶（1）含義：宋朝戶籍分與客戶。①主戶是指擁有土地、繳納賦稅的稅戶。②客戶是指沒有土地的佃戶。（2）發(fā)展：北宋初，客戶占總?cè)丝诘?0%，到1072年，客戶所占比例下降到30%，為國家承擔(dān)賦役的主戶人口所占比例也就相應(yīng)上升了。（3）特征：戶籍與賦稅在一定程度上分離。（4）意義：放松了對社會的控制，增加了財(cái)政收入。

宋代“不抑兼并”，允許產(chǎn)權(quán)自由流動，“貧富無定勢”，世家大族進(jìn)一步削弱；另一方面，兩稅法使古代賦稅制度由“舍地稅人”到“舍人稅地”方向發(fā)展?；诖耍未鷱U良賤戶籍制，根據(jù)居城或居鄉(xiāng)，劃為“坊郭戶”與“鄉(xiāng)村戶”，這是中國歷史上最早的城市居民戶口。又根據(jù)居民有無不動產(chǎn)，劃分“主戶”與“客戶”。

——據(jù)吳鉤《戶口冊上的中國》宋朝戶籍制度變化的原因①北宋延續(xù)了兩稅法以資產(chǎn)為主的征稅標(biāo)準(zhǔn)；②宋初實(shí)行“不立田制，不抑兼并”的政策；③封建經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展，人口不斷增長；④北宋商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，租佃關(guān)系日益普遍。8.元朝——諸色戶計(jì)（按職業(yè)劃分戶籍）元朝的戶口類型比較復(fù)雜，按職業(yè)可以分為軍戶、民戶、匠戶、站戶等，統(tǒng)稱為“諸色戶計(jì)”，一旦定籍，世代相襲，不得變動。元湖州路戶籍文書【站戶】元朝戶籍名稱之一。因政府簽發(fā)部分人戶專門承擔(dān)站役，故得此名。元朝為了“通達(dá)邊情，布宣政令”，在全國范圍內(nèi)建立了周密的站赤系統(tǒng)。站有水、陸之分，水道用船，陸道以馬、牛等作交通工具，故又有船站戶、馬站戶、牛站戶等名稱。（元朝）將其全部人戶，以職業(yè)、民族、宗教的不同，而劃分為多達(dá)數(shù)十種“戶計(jì)”……民戶戶計(jì)數(shù)量最多，占全國總戶數(shù)的80%左右，是元朝諸色戶計(jì)中最基本的戶計(jì)，是元朝賦役的主要承擔(dān)者。

——高樹林《元朝民戶研究》實(shí)行“諸色戶計(jì)”的原因（1）元代疆域遼闊，人種民族種類繁多，因此根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)劃分不同的戶籍。（2）最大程度的獲得人力、財(cái)力、物力和軍力，有足夠的資源進(jìn)行調(diào)配以應(yīng)對突發(fā)情況。（3）按照民族的劃分標(biāo)準(zhǔn)，在政治上滿足了少數(shù)民族的需要，贏得本民族的支持，以此鞏固統(tǒng)治。9.明朝——戶籍在國家財(cái)政收入中的作用日益下降（1）職業(yè)定籍：明朝繼承了元朝以職業(yè)定戶籍的做法，戶籍分民籍、軍籍、匠籍等。（2）黃冊：明朝戶籍冊稱“黃冊”，以里甲制為基礎(chǔ)，每里一冊，詳列各戶人口、田土、房屋。（3）推行戶貼制度。黃冊：保證徭役征發(fā)魚鱗圖冊：保證田賦征發(fā)黃冊和魚鱗圖冊互為補(bǔ)充

明朝政府于洪武二十年（1387年）在全國范圍內(nèi)普遍丈量土地，以一個(gè)糧區(qū)為單位，記載每塊田地的畝數(shù)、質(zhì)量、方圓四至，以及田主的姓名等，并繪制成圖。因所繪的田畝形狀像魚鱗，故名“魚鱗圖冊”。

——南炳文、湯綱《明史》

明政府規(guī)定黃冊必須由本人填寫，如有隱瞞作弊，家長處死，家屬流放。這種嚴(yán)刑峻法表現(xiàn)出政府對戶籍的重視，也表現(xiàn)出古代戶籍制度的基本原則已經(jīng)開始受到挑戰(zhàn)。明代中后期，商品經(jīng)濟(jì)興起，“一條鞭法”推行，戶籍制度與賦役制度基本脫離，黃冊制度逐漸松弛。——摘編自王威?！吨袊鴳艏贫取?dú)v史與政治的分析》10.清朝——戶籍制度不再具有財(cái)政上的意義清朝普通戶籍基本沿襲明制，但由于政府賦役越來越傾向于向土地?cái)偱?，戶籍管理相對松弛。到清前期賦役實(shí)行固定丁銀、攤丁入畝后，戶籍的作用大為削弱。乾隆年間，朝廷諭令戶籍永停編審，此后政府只是按照一定的組織制度登記人口數(shù)量。

（乾?。┤吣辏?772年），停編審造冊。時(shí)丁銀既攤?cè)氲丶Z，而續(xù)生人丁又不加賦，五年編審，不過沿襲虛文，無裨實(shí)政。至是因李瀚言，遂罷之。

——《清史稿·食貨志》

今丁銀既皆攤?cè)氲丶Z，而滋生人戶，又欽遵康熙五十二年皇祖恩旨，永不加賦。則五年編審，不過沿襲虛文，無裨實(shí)政……嗣后編審之例，著永行停止?！∪吣辏?772年）上諭乾隆年間停止戶籍編審的原因和意義（1）原因：攤丁入畝割斷了戶籍制度與賦役制度的聯(lián)系，戶籍不再具有財(cái)政上的意義。國家征發(fā)賦役不再以戶籍為依據(jù)，戶籍的作用大為削弱。（2）意義：國家對百姓的人身束縛進(jìn)一步削弱，使農(nóng)民和手工業(yè)者可以自由出賣勞動力，促進(jìn)了商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展。朝代主要措施戰(zhàn)國編排民戶，制定戶籍秦朝分類登記制度西漢編戶齊民東漢戶籍散亂兩晉黃籍、白籍、土斷隋朝大索貌閱唐朝三年一造宋朝主客分籍元朝諸色戶計(jì)明朝黃冊、戶貼清朝永停編審中國古代戶籍制度發(fā)展演變古代戶籍制度的特點(diǎn)①地域性：控制人口，限制其流動；②等級性：有特權(quán)戶種等類別。③世襲性：不同等級、職業(yè)間的流動受制約，戶籍世襲。如軍戶、匠戶。④多重性：與賦役、行政管理、社會治安相結(jié)合⑤多重功能：征發(fā)賦役維護(hù)治安功能。古代戶籍制度的演進(jìn)趨勢①歷史悠久，由復(fù)雜到簡單；②戶籍制度下人身依附關(guān)系逐漸減弱；③與土地和賦稅制度逐漸分離；④傳統(tǒng)戶籍制度逐漸被廢除。⑤由征發(fā)賦役為主的經(jīng)濟(jì)職能轉(zhuǎn)向基層治理的政治職能。影響中國古代戶籍制度變化的因素①專制主義中央集權(quán)制度的不斷發(fā)展②生產(chǎn)力的發(fā)展，人身依附關(guān)系的不斷松弛。③政府的改革，如土地制度與賦稅制度的變化。戶籍制度的影響（1）積極①便于征發(fā)賦役，保證國家財(cái)政收入；②客觀上促進(jìn)了社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；③強(qiáng)化戶籍管理，利于穩(wěn)定社會秩序和加強(qiáng)中央集權(quán)。（2）消極①戶籍制度束縛了人口的自由流動；②加深了傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)社會的閉塞性和封閉性，嚴(yán)重地影響了社會經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展；③實(shí)質(zhì)是統(tǒng)治者維護(hù)統(tǒng)治的重要工具；④將農(nóng)民束縛在土地上上，易形成保守的社會心理。二、歷代基層組織與社會治理1.基層組織從秦漢到明清，縣是最基層的行政機(jī)構(gòu)，下設(shè)直接管理民眾的基層組織。（1）秦漢——鄉(xiāng)里制秦漢時(shí)期，縣下設(shè)鄉(xiāng)和里。鄉(xiāng)設(shè)三老，掌教化；設(shè)嗇夫，掌獄訟、賦稅；設(shè)游徼，掌捕盜。里設(shè)里正。鄉(xiāng)、里之外有亭，設(shè)亭長，負(fù)責(zé)傳遞政令和維護(hù)治安。后代沿襲這種鄉(xiāng)里制度，稍有變化。三老：掌教化嗇夫：掌獄訟、賦稅游繳：掌捕盜里正亭長：負(fù)責(zé)傳遞政令和維護(hù)治安。鄉(xiāng)里亭郡縣直接管理民眾的基層組織（2）唐朝——鄉(xiāng)里制(村坊）唐朝以百戶為里，五里為鄉(xiāng)，城內(nèi)設(shè)坊，郊外設(shè)村，設(shè)里正、坊正、村正。（3）明朝——里甲制明朝實(shí)行里甲制，十戶為一甲，一百一十戶為一里，設(shè)甲首、里長。2.社會治理（1）特點(diǎn)：歷代政府注重建立基層民眾的自我管理和相互監(jiān)督機(jī)制。（2）秦漢時(shí)期的什伍組織，以五家為伍，十家為什，百家為里，互相監(jiān)督。（3）唐朝的鄰保制度，以四家為鄰，五鄰為保，彼此之間相互監(jiān)督。（4）北宋王安石實(shí)施的保甲制即源于此。（5）明朝王守仁任南贛巡撫時(shí)推行十家牌法，要求十家總編為一牌，開列各戶姓名，由輪十家流收掌，每日沿門牌察看動靜。發(fā)現(xiàn)可疑之人，就向官府舉報(bào)。（6）清朝實(shí)行里甲制，后來改而推行編制嚴(yán)密的保甲制：從城市到鄉(xiāng)村，以十戶為牌，設(shè)牌長；十牌為甲，設(shè)甲長；十甲為保，設(shè)保長。至此，兼具區(qū)劃和戶籍管理性質(zhì)的鄉(xiāng)里制與旨在維護(hù)社會治安的保甲制合一。朝代基層組織社會治理發(fā)展趨勢秦漢鄉(xiāng)里制度什伍組織①鄉(xiāng)里制與保甲制逐漸合一;②由鄉(xiāng)官制向職役制轉(zhuǎn)變;③國家對基層治理的干預(yù)和控制逐步增強(qiáng)，基層自治功能逐步減弱唐鄰保制度北宋保甲制（王安石）明里甲制十家牌法（王守仁）清里甲制到保甲制區(qū)別與聯(lián)系行政區(qū)劃、戶籍管理為主維護(hù)社會治安為主相互補(bǔ)充、有機(jī)結(jié)合；清代合二為一古代基層治理發(fā)展的原因①國家統(tǒng)一，封建君主專制中央集權(quán)的強(qiáng)化；②維護(hù)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、征發(fā)賦役、社會穩(wěn)定的需要。古代基層治理的意義①有效治理基層地方，穩(wěn)定基層社會秩序；②一定程度上推動基層經(jīng)濟(jì)發(fā)展。③促進(jìn)了儒家文化和傳統(tǒng)道德的傳播。三、歷代社會救濟(jì)與優(yōu)扶政策1.產(chǎn)生原因（1）自然：古代社會生產(chǎn)力水平低，自然災(zāi)害頻發(fā)，人民生活缺少保障，需要國家和社會提供必要的、及時(shí)的救助。（2）思想：傳統(tǒng)思想文化的影響（孟子、墨子等思想家提倡）。（3）政治：統(tǒng)治者緩和矛盾、維護(hù)社會穩(wěn)定、鞏固統(tǒng)治的需要。（4）經(jīng)濟(jì)：農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了一定的物質(zhì)基礎(chǔ)。2.作用社會救濟(jì)為民眾提供了一定的生活保障，以保證人口繁衍和正常生產(chǎn)活動的進(jìn)行，有利于維護(hù)統(tǒng)治。

狗彘[zhì]食人食而不知檢(制止)，涂有餓莩[piǎo]而不知發(fā)(打開糧倉，賑濟(jì)百姓)，人死，則曰：‘非我也，歲也?！呛萎愑诖倘硕鴼⒅唬骸俏乙?，兵也’？王無罪歲，斯天下之民至焉。”

——《孟子·梁惠王上》周臣（明）《流民圖》3.社會救濟(jì)表現(xiàn)歷代社會救濟(jì)的主體是掌握大量資源的政府，民間組織處于輔助地位。（1）政府救濟(jì)①國家備荒a.漢朝建立常平倉制度，積谷備倉，調(diào)節(jié)糧價(jià)。b.隋唐時(shí)期，政府既重視官方儲備，也大力提倡民間積儲。隋文帝置倉積谷，預(yù)防荒年，還鼓勵民間自置義倉，令各州百姓在收時(shí)按貧富分三等出糧，于當(dāng)?shù)卦靷}積蓄。官倉救大災(zāi)，義倉救小災(zāi)。c.后世社倉、義倉的設(shè)置較為普遍。隋朝黎陽倉遺址②優(yōu)撫弱勢群體中國古代一直有優(yōu)撫老弱貧苦等弱勢群體的傳統(tǒng)，尊敬與贍養(yǎng)老人。保障鰥寡孤獨(dú)的生活。a.秦漢時(shí)期，皇帝有時(shí)會賜給高齡老人手杖——鳩杖，以示尊重。b.明初朝廷令各地有司優(yōu)撫高年平民，八十歲以上月給米五斗、酒三斗、肉五斤。c.從唐朝開始，政府設(shè)收容貧老、孤兒和乞討流浪人員的專門機(jī)構(gòu)，如唐朝的養(yǎng)病坊、宋朝的福田院、元朝的眾濟(jì)院、明清的養(yǎng)濟(jì)院。漢代畫像磚與錯金銀鳩杖想一想答案（1）古代政府重視社會救濟(jì)和社會保障，出發(fā)點(diǎn)是保證人口繁衍與社會生產(chǎn)力的發(fā)展，同時(shí)緩和社會矛盾，穩(wěn)定社會秩序。（2）受古代生產(chǎn)力以及封建政府的階級屬性的限制，這種救濟(jì)沒有形成普遍化和經(jīng)常性的機(jī)制，往往表現(xiàn)為統(tǒng)治者個(gè)人恩賜性的“仁政”，覆蓋面和力度都很有限，并不可能真正解決無助群體和貧苦百姓的溫飽問題。清朝千叟宴（2）民