20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度股票場外質押業(yè)務監(jiān)管政策解讀合同本合同目錄一覽1.1股票場外質押業(yè)務定義與范圍1.22024年度監(jiān)管政策變化概述1.3質押業(yè)務參與主體資質要求2.1質押合同簽訂流程與要求2.2質押物的選擇與評估2.3質押比例與期限設定3.1質押期間的風險管理3.2質押物權益處理與釋放3.3違約處理機制與風險防范4.1信息披露與報告要求4.2質押業(yè)務監(jiān)管部門的合規(guī)檢查4.3違規(guī)行為的處罰與責任追究5.1質押合同的解除與終止條件5.2合同解除或終止后的權益處理6.1質押雙方的權責與義務6.2質押雙方的保密義務6.3法律適用與爭議解決方式7.1質押業(yè)務涉及的稅費問題7.2質押業(yè)務的手續(xù)費與成本8.1質押合同的簽訂與生效時間8.2合同續(xù)簽與修改條件9.1質押業(yè)務的信息披露義務9.2質押業(yè)務對外報告的流程10.1質押物的權屬變更問題10.2質押物的登記與托管11.1質押期間的股權行使與責任承擔11.2質押權實現(xiàn)的方式與程序12.1質押雙方的聯(lián)系人與聯(lián)系方式12.2通知與送達的要求13.1質押合同的附件清單13.2質押合同的簽字頁14.1合同的生效條件與生效時間14.2合同的終止與解除條件14.3合同解除或終止后的后續(xù)處理第一部分：合同如下：1.1股票場外質押業(yè)務定義與范圍1.1.2質押業(yè)務的范圍包括甲方持有的股票及其衍生品種，以及甲方根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管機構的規(guī)定可用于質押的其他資產。1.22024年度監(jiān)管政策變化概述1.2.12024年度，中國證監(jiān)會及其派出機構對股票場外質押業(yè)務實施了一系列監(jiān)管政策，主要包括加強對質押業(yè)務的資質管理、強化信息披露要求、調整質押比例和期限設定等。1.2.2甲方應根據(jù)監(jiān)管政策的變化，及時調整質押業(yè)務的規(guī)模和結構，確保業(yè)務合規(guī)。1.3質押業(yè)務參與主體資質要求2.1質押合同簽訂流程與要求2.1.1甲方應向乙方提出質押業(yè)務申請，并提供相關資料，包括但不限于甲方營業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證明、股票持有證明等。2.1.2乙方應根據(jù)甲方提供的資料，進行資質審核，并在審核通過后與甲方簽訂質押合同。2.2質押物的選擇與評估2.2.1甲方應選擇具備較強流動性和較高價值的股票作為質押物。2.2.2甲方應委托具有證券從業(yè)資格的評估機構對質押物進行評估，并按照評估價值的一定比例確定質押金額。2.3質押比例與期限設定2.3.1質押比例不應超過質押物評估價值的70%。2.3.2質押期限不應超過一年，具體期限由甲方與乙方協(xié)商確定。3.1質押期間的風險管理3.1.1甲方應按照監(jiān)管要求，對質押業(yè)務進行風險管理，包括但不限于定期評估質押物的價值、監(jiān)控市場風險等。3.1.2乙方應根據(jù)監(jiān)管政策，對甲方提供的質押物進行風險評估，并采取相應措施防范風險。3.2質押物權益處理與釋放3.2.1在質押期間，甲方應保證質押物的所有權歸屬不變，不得進行轉讓、設定抵押等行為。3.2.2質押期限屆滿或合同解除后，甲方應按照約定方式釋放質押物，并向乙方支付相應的資金。3.3違約處理機制與風險防范3.3.1甲方違約的，乙方有權按照合同約定采取措施，包括但不限于處置質押物、追究甲方違約責任等。3.3.2乙方應建立健全內部控制制度，防范操作風險和市場風險，確保質押資金的安全。4.1信息披露與報告要求4.1.1甲方應按照監(jiān)管要求，對質押業(yè)務的相關信息進行披露，包括但不限于質押物的種類、數(shù)量、比例等。4.1.2乙方應定期向監(jiān)管機構報告質押業(yè)務的情況，并按照約定向甲方提供質押資金的使用情況。4.2質押業(yè)務監(jiān)管部門的合規(guī)檢查4.2.1甲方應接受監(jiān)管部門的合規(guī)檢查，并提供相關文件和資料。4.2.2乙方應配合監(jiān)管部門對質押業(yè)務的檢查，并提供必要的文件和資料。4.3違規(guī)行為的處罰與責任追究4.3.1甲方如發(fā)生違規(guī)行為，應承擔相應的法律責任，并按照合同約定向乙方支付違約金。4.3.2乙方如發(fā)生違規(guī)行為，應承擔相應的法律責任，并按照合同約定向甲方支付違約金。5.1質押合同的解除與終止條件5.1.1在質押期限內，如甲方發(fā)生違約行為，乙方有權解除合同。5.1.2在質押期限內，如發(fā)生不可抗力等情形，導致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除或終止合同。5.2合同解除或終止后的權益處理5.2.1合同解除或終止后，甲方應按照約定方式處置質押物，并向乙方支付相應的資金。5.2.2合同解除或終止后，乙方應停止對質押物的風險管理，并按照約定方式釋放質押物。6.1質押雙方的權責與義務6.1.1甲方應按照合同約定，履行出質人的8.1質押合同的簽訂與生效時間8.1.1質押合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.1.2甲方應確保簽字蓋章的授權代表具有相應的授權權限。8.2合同續(xù)簽與修改條件8.2.1如雙方同意續(xù)簽，應簽訂書面續(xù)簽協(xié)議，并明確續(xù)簽期限和條件。8.2.2合同的修改應由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行，經雙方簽字蓋章后生效。9.1質押業(yè)務的信息披露義務9.1.1甲方應在質押期限內，按照監(jiān)管要求及時披露質押業(yè)務的相關信息。9.1.2乙方應根據(jù)監(jiān)管要求，對質押業(yè)務的信息進行保密，不得泄露給第三方。9.2質押業(yè)務對外報告的流程9.2.1乙方應按照監(jiān)管要求，定期向甲方報告質押資金的使用情況。9.2.2乙方應按照約定時間向監(jiān)管機構報告質押業(yè)務的情況。10.1質押物的權屬變更問題10.1.1在質押期限內，質押物的所有權歸甲方所有，未經乙方同意，甲方不得進行權屬變更。10.1.2如甲方因特殊原因需進行權屬變更，應提前通知乙方，并按照監(jiān)管要求辦理相關手續(xù)。10.2質押物的登記與托管10.2.1甲方應將質押物交付乙方進行登記和托管。10.2.2乙方應妥善保管質押物，確保質押物的安全性和流動性。11.1質押期間的股權行使與責任承擔11.1.1在質押期限內，甲方不得行使質押物的投票權和其他股東權益。11.1.2如質押物對應的股票發(fā)生分紅、送股等權益事件，甲方應按照約定方式處理。11.2質押權實現(xiàn)的方式與程序11.2.1甲方違約或合同解除終止時，乙方有權依法實現(xiàn)質押權。11.2.2質押權實現(xiàn)的方式包括但不限于處置質押物、追究甲方違約責任等。12.1質押雙方的聯(lián)系人與聯(lián)系方式12.1.1甲方應指定一名聯(lián)系人，負責與乙方就質押業(yè)務進行溝通與協(xié)調。12.1.2乙方應指定一名聯(lián)系人，負責與甲方就質押業(yè)務進行溝通與協(xié)調。12.2通知與送達的要求12.2.1雙方應以書面形式相互發(fā)送通知，并確保對方收到。12.2.2通知應以雙方約定的聯(lián)系方式進行送達，包括但不限于電子郵件、短信、電話等方式。13.1質押合同的附件清單13.1.1質押合同附件包括甲方持有的股票證明、質押物評估報告、授權書等。13.1.2乙方應按照附件清單核對質押物的數(shù)量和質量，并在合同簽字后一份留存。13.2質押合同的簽字頁13.2.1質押合同的簽字頁應由甲方授權代表和乙方授權代表共同簽字蓋章。13.2.2簽字頁應作為質押合同的組成部分，與合同具有同等法律效力。14.1合同的生效條件與生效時間14.1.1質押合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.1.2雙方應按照合同約定履行各自的權利和義務。14.2合同的終止與解除條件14.2.1在質押期限內，如甲方發(fā)生違約行為，乙方有權解除合同。14.2.2在質押期限內，如發(fā)生不可抗力等情形，導致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除或終止合同。14.3合同解除或終止后的后續(xù)處理14.3.1合同解除或終止后，甲方應按照約定方式處置質押物，并向乙方支付相應的資金。14.3.2合同解除或終止后，乙方應停止對質押物的風險管理，并按照約定方式釋放質押物。第二部分：第三方介入后的修正15.1第三方概念界定15.1.1本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，參與或涉及質押業(yè)務的其他各方，包括但不限于中介機構、監(jiān)管機構、股票發(fā)行公司等。15.1.2第三方介入是指第三方根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管要求或合同約定，對質押業(yè)務進行監(jiān)督、管理、協(xié)調或處置的行為。15.2第三方介入的附加說明條款15.2.1如質押業(yè)務涉及第三方介入，甲方和乙方應按照監(jiān)管要求和第三方要求，提供相關文件和資料，并配合第三方進行業(yè)務處理。15.2.2甲方和乙方應遵守第三方提出的業(yè)務處理規(guī)則和時間安排，確保質押業(yè)務的順利進行。15.3第三方責任限額的明確15.3.1第三方對于質押業(yè)務的責任限額，應根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管要求及第三方自身的權責范圍進行界定。15.3.2第三方在履行監(jiān)管、管理、協(xié)調或處置職責時，應遵循公平、公正、公開的原則，不得濫用職權或故意拖延。15.4第三方與其他各方的關系劃分15.4.1第三方與甲方和乙方的關系，應以合同約定和監(jiān)管要求為準。15.4.2第三方在質押業(yè)務中的地位和作用，應明確界定，避免產生歧義或糾紛。16.1第三方介入后的合同履行16.1.1如第三方介入質押業(yè)務，甲方和乙方應根據(jù)第三方的要求，及時履行合同約定的義務。16.1.2甲方和乙方應積極配合第三方進行業(yè)務處理，并按照第三方的要求提供必要的文件和資料。16.2第三方介入后的權利義務16.2.1第三方在質押業(yè)務中的權利義務，應以法律法規(guī)、監(jiān)管要求和合同約定為準。16.2.2第三方不應干涉甲方和乙方之間的合同履行，除非法律法規(guī)、監(jiān)管要求或合同另有約定。17.1第三方介入后的風險管理17.1.1第三方應根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管要求和合同約定，對質押業(yè)務進行風險管理。17.1.2甲方和乙方應配合第三方進行風險管理，并按照第三方的要求提供必要的文件和資料。17.2第三方介入后的違約處理17.2.1如第三方違反法律法規(guī)、監(jiān)管要求或合同約定，甲方和乙方有權要求第三方承擔違約責任。17.2.2第三方在質押業(yè)務中的違約行為，應按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和合同約定進行處理。18.1第三方介入后的爭議解決18.1.1如質押業(yè)務涉及第三方介入，雙方應優(yōu)先通過協(xié)商解決爭議。18.1.2如協(xié)商無果，雙方可按照合同約定選擇仲裁或訴訟方式解決爭議。19.1第三方介入后的合同修改與終止19.1.1如質押業(yè)務涉及第三方介入，雙方應按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和第三方要求，協(xié)商修改或終止合同。19.1.2合同修改或終止的條件和程序，應以法律法規(guī)、監(jiān)管要求和第三方要求為準。20.1第三方介入后的通知與送達20.1.1如質押業(yè)務涉及第三方介入，雙方應按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和第三方要求，及時通知對方。20.1.2通知與送達的方式和時間，應以法律法規(guī)、監(jiān)管要求和第三方要求為準。21.1第三方介入后的附件與簽字頁21.1.1如質押業(yè)務涉及第三方介入，附件清單應包括第三方要求提供的文件和資料。21.1.2簽字頁應由甲方、乙方和第三方共同簽字蓋章，作為合同的組成部分。22.1第三方介入后的生效條件與生效時間22.1.1如質押業(yè)務涉及第三方介入，合同的生效條件應以法律法規(guī)、監(jiān)管要求和第三方要求為準。22.1.2合同的生效時間，應以法律法規(guī)、監(jiān)管要求和第三方要求為準。23.1第三方介入后的終止與解除條件23.1.1如質押業(yè)務涉及第三方介入，合同的終止與解除條件應以法律法規(guī)、監(jiān)管要求和第三方要求為準。23.1.2合同解除或終止后的后續(xù)處理，應以法律法規(guī)、監(jiān)管要求和第三方要求為準。24.1第三方介入后的權責與義務24.1.1如質押業(yè)務涉及第三方介入，甲乙雙方應按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和第三方要求，履行各自的權責與義務。24.1.2第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：25.1.1甲方營業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證明、股票持有證明等基本文件；25.1.2質押物評估報告，包括質押物的種類、數(shù)量、評估價值等；25.1.3授權書，證明甲方授權代表具有簽訂質押合同的權限；25.1.4質押合同的簽字頁，由甲方、乙方和第三方（如有）簽字蓋章；25.1.5監(jiān)管機構要求提供的其他文件和資料。25.2附件的詳細要求和說明：25.2.1所有附件應真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；25.2.2甲方應確保附件中的信息與實際情況相符，如有變更應及時通知乙方；25.2.3乙方應妥善保管附件，未經甲方同意不得泄露或轉讓給第三方；25.2.4附件的提供和保管，應符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和合同約定。說明二：違約行為及責任認定：26.1違約行為包括：26.1.1甲方未按照約定履行出質義務，如未按時提供質押物、未按照約定處置質押物等；26.1.2乙方未按照約定提供資金支持，如未按時提供資金、未按照約定收回資金等；26.1.3任何一方未按照約定履行信息披露義務，如未及時披露相關信息、未按照約定披露信息等；26.1.4任何一方未按照約定履行風險管理義務，如未及時評估質押物的價值、未按照約定進行風險控制等；26.1.5任何一方未按照約定履行合同解除或終止后的權益處理義務，如未按照約定方式處置質押物、未按照約定方式釋放質押物等；26.1.6任何一方未按照約定履行通知與送達義務，如未按照約定時間送達通知、未按照約定方式送達通知等。26.2違約責任認定標準：26.2.1違約行為應根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管要求和合同約定進行認定；26.2.2違約責任的承擔，應根據(jù)違約行為的性質、程度、后果等因素進行評估；26.2.3違約責任包括但不限于賠償損失、支付違約金、承擔訴訟費用等；26.2.4違約責任的追究，應遵循公平、公正、公開的原則，不得濫用職權或故意拖延。26.3違約行為的示例說明：26.3.1示例一：甲方未按照約定提供質押物，導致乙方無法正常開展業(yè)務，乙方有權要求甲方承擔違約責任；26.3.2示例二：乙方未按照約定提供資金支持，導致甲方無法履行合同義務，甲方有權要求乙方承擔違約責任；26.3.3示例三：甲方未按照約定及時披露質押業(yè)務相關信息，導致乙方無法及時了解業(yè)務情況，乙方有權要求甲方承擔違約責任；26.3.4示例四：乙方未按照約定進行風險控制，導致質押物價值下降，甲方有權要求乙方承擔違約責任。全文完。2024年度股票場外質押業(yè)務監(jiān)管政策解讀合同1本合同目錄一覽1.1股票場外質押業(yè)務定義與范圍1.22024年度監(jiān)管政策變化解析1.3質押業(yè)務參與主體資格與條件1.4質押股票選擇與比例要求1.5質押合同簽訂與生效程序1.6質押期間股票管理與風險控制1.7質押到期與解除質權操作流程1.8違約責任與風險賠償條款1.9監(jiān)管合規(guī)與信息披露要求1.10合同爭議解決方式與司法管轄1.11合同的生效、變更與終止條件1.12合同保密條款與知識產權保護1.13合同違約情形與處罰措施1.14合同解除、終止后的權利與義務處理第一部分：合同如下：第一條股票場外質押業(yè)務定義與范圍1.1本合同所稱股票場外質押業(yè)務，是指甲方將其持有的乙方股票，在第三方證券登記機構進行登記質押，以獲取資金的一種融資方式。1.2甲方用于質押的股票，應為其合法持有的、未被凍結的、具有完全權利的股票。1.3質押業(yè)務的范圍包括：甲方將其持有的乙方股票，在第三方證券登記機構進行登記質押，向丙方申請獲取資金。第二條2024年度監(jiān)管政策變化解析2.12024年度，中國證監(jiān)會對股票場外質押業(yè)務實施了一系列監(jiān)管政策，主要包括：強化質押股票的信息披露要求、加強質押比例管理、強化風險控制等。2.2甲方應根據(jù)監(jiān)管政策的要求，及時、準確、完整地披露其質押股票的相關信息。2.3甲方應按照監(jiān)管政策的要求，合理控制質押比例，確保質押股票的安全。第三條質押業(yè)務參與主體資格與條件3.2乙方，即質權人，應為具備證券業(yè)務資格的金融機構。3.3丙方，即資金提供方，應為具備貸款業(yè)務資格的金融機構。第四條質押股票選擇與比例要求4.2甲方質押股票的比例，不得超過其持有乙方股票總數(shù)的30%。第五條質押合同簽訂與生效程序5.1甲方、乙方、丙方三方協(xié)商一致，簽訂《股票場外質押合同》。5.2《股票場外質押合同》簽訂后，甲方應按照合同約定，將質押股票辦理質押登記手續(xù)。5.3質押登記手續(xù)辦理完畢后，《股票場外質押合同》即刻生效。第六條質押期間股票管理與風險控制6.1甲方應按照監(jiān)管政策的要求，及時、準確、完整地披露其質押股票的相關信息。6.2甲方應按照合同約定，妥善保管質押股票，確保質押股票的安全。6.3乙方應按照合同約定，對甲方質押股票進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)風險及時提示甲方并采取措施。第七條質押到期與解除質權操作流程7.1質押到期后，甲方應按照合同約定，歸還借款并支付利息。7.2甲方歸還借款并支付利息后，乙方應按照合同約定，辦理質押解除手續(xù)。7.3質押解除手續(xù)辦理完畢后，甲方應按照合同約定，取回質押股票。第八條違約責任與風險賠償條款8.1甲方未按照合同約定履行其義務的，應向乙方支付違約金，違約金計算方式如下：（1）違約金=借款本金×日違約金率×違約天數(shù)；（2）日違約金率=年利率÷365；（3）違約天數(shù)，以乙方實際扣除甲方質押股票價值的天數(shù)計算。8.2甲方未按照合同約定履行其義務，導致乙方、丙方損失的，甲方應承擔相應的賠償責任。8.3乙方、丙方未按照合同約定履行其義務，導致甲方損失的，乙方、丙方應承擔相應的賠償責任。第九條監(jiān)管合規(guī)與信息披露要求9.1甲方、乙方、丙方應嚴格遵守國家有關股票場外質押業(yè)務的法律法規(guī)、政策規(guī)定。9.2甲方應按照監(jiān)管政策的要求，及時、準確、完整地披露其質押股票的相關信息。9.3乙方、丙方應按照合同約定，對甲方質押股票進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)風險及時提示甲方并采取措施。第十條合同爭議解決方式與司法管轄10.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。10.2本合同簽訂地，是指甲方、乙方、丙方共同約定的地點。第十一條合同的生效、變更與終止條件11.1本合同自甲方、乙方、丙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2本合同的變更，應經甲方、乙方、丙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。11.3本合同終止的條件，按照合同約定或者法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第十二條合同保密條款與知識產權保護12.1各方應對本合同的內容和簽訂過程予以保密，未經對方同意，不得向第三方披露。12.2本合同涉及的知識產權，各方應按照我國相關法律法規(guī)的規(guī)定予以保護。第十三條合同違約情形與處罰措施（1）要求甲方履行合同約定的義務；（2）按照本合同第八條的約定，向甲方追償違約金；（3）要求甲方承擔因違約導致的損失賠償責任。（1）要求乙方、丙方履行合同約定的義務；（2）要求乙方、丙方承擔因違約導致的損失賠償責任。第十四條合同解除、終止后的權利與義務處理14.1本合同解除、終止后，甲方應按照合同約定，歸還借款并支付利息。14.2本合同解除、終止后，乙方應按照合同約定，辦理質押解除手續(xù)。14.3本合同解除、終止后，各方應繼續(xù)履行本合同項下的保密義務。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的定義與范圍15.1第三方，是指本合同之外，根據(jù)合同約定或法律法規(guī)規(guī)定，參與股票場外質押業(yè)務的一方或多方。15.2第三方包括但不限于：中介機構、評估機構、審計機構、監(jiān)管機構、資金提供方、證券登記機構等。15.3第三方介入，是指第三方根據(jù)合同約定或法律法規(guī)規(guī)定，參與股票場外質押業(yè)務的辦理、監(jiān)督、管理、風險控制等活動。第十六條第三方介入后的權利與義務16.1第三方根據(jù)本合同約定介入股票場外質押業(yè)務的，享有合同約定的權利，并承擔相應的義務。16.2第三方應按照合同約定或法律法規(guī)規(guī)定，獨立、客觀、公正地履行其職責，不受甲方、乙方、丙方的影響。16.3第三方應保密本合同約定的信息，未經甲方、乙方、丙方同意，不得向第三方披露。第十七條第三方介入的具體事項17.1第三方介入的具體事項包括但不限于：股票評估、質押比例審核、風險控制、信息披露、質押解除等。17.2第三方應在合同約定的時間內，完成介入事項，并出具相應的報告或意見。17.3第三方應按照合同約定或法律法規(guī)規(guī)定，對股票場外質押業(yè)務進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)風險及時提示甲方、乙方、丙方并采取措施。第十八條第三方責任限額18.1第三方在履行合同約定的職責時，因其過錯導致甲方、乙方、丙方損失的，第三方應承擔相應的賠償責任。18.2第三方賠償責任限額，按照合同約定或法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。18.3第三方如能證明其已履行合同約定的職責，且不存在過錯，不承擔賠償責任。第十九條第三方與甲方、乙方、丙方的關系19.1第三方與甲方、乙方、丙方為合同關系，彼此獨立，互不隸屬。19.2第三方在履行合同約定的職責時，與甲方、乙方、丙方保持溝通，必要時可要求甲方、乙方、丙方提供協(xié)助。19.3第三方在履行合同約定的職責時，不受甲方、乙方、丙方的不當干預。第二十條第三方介入后的合同變更與解除20.1第三方介入本合同后，如需變更或解除合同，應經甲方、乙方、丙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。20.2第三方介入本合同后，合同的變更或解除，不影響第三方已履行部分的效力。20.3第三方介入本合同后，合同的變更或解除，不影響甲方、乙方、丙方的權利與義務。第二十一條第三方介入后的爭議解決21.1第三方介入本合同后，發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。21.2第三方介入本合同后，爭議的解決，不影響第三方已履行部分的效力。第二十二條第三方介入后的合同終止22.1第三方介入本合同后，合同終止的條件，按照合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。22.2第三方介入本合同后，合同終止后，第三方應按照合同約定，辦理相關手續(xù)，包括但不限于質押解除等。第二十三條第三方介入后的保密義務23.1第三方介入本合同后，應對本合同約定的信息保密，未經甲方、乙方、丙方同意，不得向第三方披露。23.2第三方介入本合同后，如需披露本合同約定的信息，應按照合同約定或法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。第二十四條第三方介入后的知識產權保護24.1第三方介入本合同后，各方應按照我國相關法律法規(guī)的規(guī)定，保護合同涉及的知識產權。24.2第三方介入本合同后，各方在履行合同過程中，產生的知識產權，歸各方所有。第二十五條第三方介入后的違約責任與賠償25.1第三方介入本合同后，如違反合同約定，應承擔相應的違約責任。25.2第三方介入本合同后，如因違約導致甲方、乙方、丙方損失，第三方應承擔相應的賠償責任。第二十六條第三方介入后的法律適用與管轄26.1第三方介入本合同后，本合同的解釋、履行、變更、解除、終止及爭議解決等，適用中華人民共和國法律法規(guī)。26.2第三方介入本合同后，本合同的簽訂地、履行第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股票場外質押合同附件二：質押股票清單附件三：質押合同履行時間表附件四：質押股票權屬證明附件五：質押期間股票管理協(xié)議附件六：風險控制措施說明附件七：信息披露義務履行聲明附件八：監(jiān)管合規(guī)自我評估報告附件九：質押解除申請表附件十：違約金計算公式說明附件十一：賠償責任計算公式說明附件十二：合同爭議解決方式選擇聲明附件十三：合同保密協(xié)議附件十四：知識產權保護承諾書附件詳細要求和說明：1.股票場外質押合同：本合同是甲方、乙方、丙方之間的主要協(xié)議，明確了各方的權利義務和違約責任。2.質押股票清單：詳細列出甲方用于質押的股票名稱、數(shù)量、性質等信息，作為合同附件。3.質押合同履行時間表：規(guī)定了合同的主要履行期限，包括質押登記、資金撥付、質押解除等時間節(jié)點。4.質押股票權屬證明：證明甲方提供的質押股票為其合法持有的證明文件，如股權證、股東名冊等。5.質押期間股票管理協(xié)議：明確了甲方在質押期間對質押股票的管理職責和義務。6.風險控制措施說明：詳細說明各方應采取的風險控制措施，以保障質押業(yè)務的安全。7.信息披露義務履行聲明：確認甲方、乙方、丙方將按照監(jiān)管政策要求，及時、準確、完整地披露相關信息。8.監(jiān)管合規(guī)自我評估報告：甲方應定期提交的報告，評估其在質押業(yè)務中的合規(guī)情況。9.質押解除申請表：用于申請質押解除的表格，需填寫相關信息并提交給乙方。10.違約金計算公式說明：詳細解釋違約金計算的公式和方法。11.賠償責任計算公式說明：詳細解釋賠償責任計算的公式和方法。12.合同爭議解決方式選擇聲明：甲方、乙方、丙方選擇爭議解決方式（如協(xié)商、訴訟等）的聲明。13.合同保密協(xié)議：各方之間就合同保密義務的協(xié)議，規(guī)定了保密內容和保密期限等。14.知識產權保護承諾書：各方承諾將遵守知識產權法律法規(guī)，保護合同涉及的知識產權。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方未按合同約定及時提供質押股票或提供不符合合同要求的股票。2.甲方未按合同約定使用質押資金或未按時歸還借款。3.乙方未按合同約定提供資金或未按約定進行質押登記。4.丙方未按合同約定提供監(jiān)管服務或未及時提示風險。5.第三方未按合同約定履行其職責或未及時報告風險。違約責任認定標準：1.違約金計算：根據(jù)附件十提供的違約金計算公式，按照實際違約情況計算違約金。2.賠償責任計算：根據(jù)附件十一提供的賠償責任計算公式，按照實際損失情況計算賠償責任。3.違約行為導致的損失賠償：根據(jù)合同約定或法律法規(guī)規(guī)定，確定違約行為導致的損失金額。示例說明：若甲方未按合同約定及時提供質押股票，乙方有權按照違約金計算公式要求甲方支付違約金。具體計算方式為：違約金=借款本金×日違約金率×違約天數(shù)。違約天數(shù)以實際未提供股票的天數(shù)計算。同時，乙方還有權要求甲方承擔因違約導致的損失賠償，如因未能及時提供股票而導致乙方資金損失的賠償。全文完。2024年度股票場外質押業(yè)務監(jiān)管政策解讀合同2本合同目錄一覽1.1業(yè)務定義與范圍1.2業(yè)務參與主體1.3業(yè)務辦理流程2.1質押股票選取標準2.2質押比例設定2.3質押期限規(guī)定3.1質押合同簽訂3.2質押權設立與變更3.3質押物保管與處置4.1業(yè)務監(jiān)管政策解讀4.2業(yè)務合規(guī)性要求4.3監(jiān)管措施與違規(guī)處理5.1業(yè)務風險評估5.2風險防范措施5.3風險責任承擔6.1業(yè)務信息披露6.2信息披露義務人6.3信息披露要求與方式7.1業(yè)務合同效力7.2合同終止與解除7.3合同爭議解決8.1業(yè)務違規(guī)責任8.2違約責任認定與追究8.3違約賠償范圍與方式9.1業(yè)務涉及的法律法規(guī)9.2合同簽訂的法律效力9.3法律法規(guī)變更應對措施10.1業(yè)務監(jiān)管機構10.2監(jiān)管機構職責與權限10.3監(jiān)管機構監(jiān)督與檢查11.1業(yè)務合同文件11.2合同文件保管與查閱11.3合同文件修改與補充12.1業(yè)務合作方選擇12.2合作方資格要求12.3合作方權益與義務13.1業(yè)務保密條款13.2保密信息范圍與期限13.3保密義務違反后果14.1業(yè)務違約與爭議解決14.2違約與爭議處理程序14.3處理結果與執(zhí)行第一部分：合同如下：1.1業(yè)務定義與范圍1.1.1本業(yè)務是指甲方將其持有的股票出質給乙方，乙方提供相應的資金，雙方約定在約定的期限內，甲方按照約定的條件和方式購回股票的金融業(yè)務。1.1.2業(yè)務范圍包括股票的出質、資金的提供、股票的購回等。1.2業(yè)務參與主體1.2.1甲方：持有股票的出質人。1.2.2乙方：提供資金的質權人。1.2.3丙方：股票出質登記機構。1.2.4丁方：股票交易的證券交易所。1.3業(yè)務辦理流程1.3.1甲方擬定出質股票清單，提交給乙方。1.3.2乙方審核甲方提交的股票清單，確認無誤后，向甲方提供資金。1.3.3甲方將股票出質給乙方，并由丙方進行出質登記。1.3.4甲方按照約定的條件和方式購回股票，如未按約定購回，乙方有權處置出質股票，并有權要求甲方承擔相應的違約責任。2.1質押股票選取標準2.1.2甲方選取的質押股票應不存在任何權利限制，如凍結、查封等。2.1.3甲方選取的質押股票應符合乙方的要求，具體標準由乙方制定并在合同中約定。2.2質押比例設定2.2.1甲方選取的質押股票總市值與乙方提供的資金之間的比例由雙方協(xié)商確定，并在合同中約定。2.2.2質押比例不得低于乙方規(guī)定的最低質押比例。2.2.3質押比例的調整由雙方協(xié)商確定，并在合同中約定。2.3質押期限規(guī)定2.3.1質押期限由雙方協(xié)商確定，并在合同中約定。2.3.2質押期限自股票出質登記之日起計算。2.3.3質押期限內，甲方不得要求提前解除質押，除非乙方同意。2.3.4質押期限屆滿，甲方按照約定的條件和方式購回股票，或者乙方處置出質股票，并有權要求甲方承擔相應的違約責任。8.1業(yè)務風險評估8.1.1甲方應全面評估其出質股票的風險，包括但不限于股票價格波動、市場風險、流動性風險等。8.1.2甲方應按照乙方要求，提供風險評估報告，并對報告的真實性、準確性負責。8.1.3乙方應根據(jù)風險評估報告，決定是否提供資金，并確定相應的質押比例和期限。8.2風險防范措施8.2.1甲方應采取措施，確保出質股票不存在任何權利限制，如凍結、查封等。8.2.2甲方應保證其提供的股票信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。8.2.3乙方應按照合同約定，對出質股票進行監(jiān)管，確保股票的安全。8.3風險責任承擔8.3.1甲方應對出質股票的風險承擔責任，如股票價格波動、市場風險、流動性風險等。8.3.2甲方應對因其違約行為導致的風險承擔責任。8.3.3乙方應對因其監(jiān)管不善導致的風險承擔責任。9.1業(yè)務涉及的法律法規(guī)9.1.1本業(yè)務涉及的法律法規(guī)包括但不限于《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國擔保法》、《股票質押式回購業(yè)務管理暫行辦法》等。9.1.2甲方、乙方應遵守相關法律法規(guī)，辦理相關手續(xù)，確保業(yè)務的合規(guī)性。9.1.3甲方、乙方應配合監(jiān)管機構的工作，接受監(jiān)管。9.2合同簽訂的法律效力9.2.1本合同自甲方、乙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。9.2.3本合同的修改和補充，必須經甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。9.3法律法規(guī)變更應對措施9.3.1如法律法規(guī)發(fā)生變化，影響本業(yè)務的，甲乙雙方應按照變化后的法律法規(guī)執(zhí)行。9.3.2如法律法規(guī)發(fā)生變化，導致本合同無效的，甲乙雙方應按照變化后的法律法規(guī)重新簽訂合同。9.3.3如法律法規(guī)發(fā)生變化，導致本業(yè)務無法繼續(xù)進行的，甲乙雙方應協(xié)商終止或解除本合同。10.1業(yè)務監(jiān)管機構10.1.1本業(yè)務的監(jiān)管機構包括但不限于中國證監(jiān)會、證券交易所等。10.1.2甲方、乙方應按照監(jiān)管機構的要求，辦理相關手續(xù)，接受監(jiān)管。10.1.3甲方、乙方應配合監(jiān)管機構的工作，提供必要的文件和資料。10.2監(jiān)管機構職責與權限10.2.1監(jiān)管機構負責對甲乙雙方的業(yè)務進行監(jiān)督管理，確保業(yè)務的合規(guī)性、安全性。10.2.2監(jiān)管機構有權對甲乙雙方的業(yè)務進行檢查，甲乙雙方應予以配合。10.2.3監(jiān)管機構有權對甲乙雙方的違規(guī)行為進行查處，并采取相應的監(jiān)管措施。10.3監(jiān)管機構監(jiān)督與檢查10.3.1甲方、乙方應接受監(jiān)管機構的監(jiān)督與檢查，如實提供業(yè)務相關的文件、資料、情況說明等。10.3.2甲方、乙方應按照監(jiān)管機構的要求，報送業(yè)務相關的統(tǒng)計數(shù)據(jù)、報告等。10.3.3甲方、乙方應對監(jiān)管機構的監(jiān)督與檢查予以保密，不得泄露監(jiān)管機構的監(jiān)督與檢查信息。11.1業(yè)務合同文件11.1.1本合同文件包括但不限于合同、附件、補充協(xié)議等。11.1.2合同文件的保管和查閱，按照雙方約定的方式進行。11.1.3合同文件的修改和補充，必須經甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。11.2合同文件保管與查閱11.2.1甲方、乙方應妥善保管合同文件，防止丟失、損壞、泄露等。11.2.2甲乙任何一方有權查閱合同文件，以了解本合同的履行情況。11.2.3查閱合同文件時，應遵守雙方的保密規(guī)定，不得泄露合同文件內容。11.3合同文件修改與補充11.3.1本合同的修改和補充，必須經甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。11.3.2修改和補充的合同文件，與原合同具有同等法律效力。11.3.3修改和補充的合同文件，應第二部分：第三方介入后的修正12.1業(yè)務合作方選擇12.1.1甲方、乙方在業(yè)務過程中，如需引入合作方，應共同協(xié)商選擇合作方。12.1.2合作方應具備相應的資質和能力，符合甲乙方業(yè)務要求。12.1.3甲乙方應與合作方簽訂相關合作協(xié)議，明確合作方的權利、義務和責任。12.2合作方資格要求12.2.2合作方應具備必要的專業(yè)知識和技能，能夠勝任合作事項。12.2.3合作方不得存在任何影響其履行合同的能力的法律糾紛或財務問題。12.3合作方權益與義務12.3.1合作方按照合作協(xié)議的約定，享有相應的權益。12.3.2合作方應履行合作協(xié)議約定的義務，包括但不限于保密義務、按時完成工作等。12.3.3合作方應承擔因違反合作協(xié)議而產生的違約責任。13.1業(yè)務保密條款13.1.1第三方作為合作方參與本業(yè)務時，應遵守甲乙雙方的保密規(guī)定。13.1.2第三方不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密、個人隱私等敏感信息。13.1.3甲乙雙方應與第三方約定保密期限，并在合作協(xié)議中明確保密義務的期限。13.2保密信息范圍與期限13.2.1保密信息包括但不限于甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術秘密、經營策略、客戶信息等。13.2.2保密期限自合作事項結束之日起計算，具體期限由甲乙雙方與第三方協(xié)商確定。13.2.3第三方在保密期限內違反保密義務的，應承擔違約責任。13.3保密義務違反后果13.3.1第三方泄露甲乙雙方保密信息的，甲乙雙方有權要求第三方停止侵權行為，消除影響，并賠償損失。13.3.2甲乙雙方因第三方泄露保密信息而遭受損失的