公證員證券法律事務(wù)考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在檢驗公證員在證券法律事務(wù)領(lǐng)域的專業(yè)知識和實務(wù)操作能力，包括證券發(fā)行、交易、信息披露等環(huán)節(jié)的法律規(guī)定和實務(wù)操作，以及公證員在證券事務(wù)中的法律責任和風險防范。

一、單項選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個選項中，只有一項是符合題目要求的）

1.證券發(fā)行申請人應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交的文件不包括（）。

A.發(fā)行人章程

B.發(fā)行人招股說明書

C.發(fā)行人法定代表人身份證明

D.發(fā)行人財務(wù)會計報告摘要

2.下列哪項不屬于證券公司業(yè)務(wù)范圍？（）

A.證券經(jīng)紀

B.證券承銷

C.證券自營

D.證券投資咨詢

3.證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，應(yīng)當（）。

A.立即停止交易

B.予以警告

C.通知當事人

D.報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

4.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.一年

B.兩年

C.三年

D.四年

5.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券，非依法發(fā)行的證券（）。

A.可以交易

B.不得交易

C.由證券交易所決定

D.由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定

6.證券發(fā)行人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.10萬元以上100萬元以下

B.20萬元以上200萬元以下

C.30萬元以上300萬元以下

D.40萬元以上400萬元以下

7.證券公司合并、分立的，應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提出申請，并提交（）。

A.公司章程

B.證券公司合并或者分立的協(xié)議

C.證券公司財務(wù)會計報告

D.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員名單

8.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營賬戶（）。

A.可以與資產(chǎn)管理賬戶合并

B.必須單獨設(shè)置

C.可以與經(jīng)紀賬戶合并

D.可以與投資賬戶合并

9.證券交易所設(shè)理事會，理事會由（）組成。

A.證券交易所會員代表

B.證券交易所非會員代表

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)委派的人員

D.證券交易所工作人員

10.證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍，增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，必須經(jīng)（）批準。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會

11.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理賬戶（）。

A.可以與自營賬戶合并

B.必須單獨設(shè)置

C.可以與經(jīng)紀賬戶合并

D.可以與投資賬戶合并

12.證券登記結(jié)算機構(gòu)履行下列職責，但不包括（）。

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

B.證券的存管和過戶

C.證券持有人名冊登記

D.證券發(fā)行人的信息披露

13.證券公司應(yīng)當建立健全內(nèi)部控制制度，防范和控制風險，對證券公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)進行（）。

A.審計監(jiān)督

B.內(nèi)部審計

C.外部審計

D.監(jiān)督檢查

14.證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，應(yīng)當（）。

A.立即停止交易

B.予以警告

C.通知當事人

D.報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

15.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.一年

B.兩年

C.三年

D.四年

16.證券發(fā)行申請人應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交的文件不包括（）。

A.發(fā)行人章程

B.發(fā)行人招股說明書

C.發(fā)行人法定代表人身份證明

D.發(fā)行人財務(wù)會計報告摘要

17.下列哪項不屬于證券公司業(yè)務(wù)范圍？（）

A.證券經(jīng)紀

B.證券承銷

C.證券自營

D.證券投資咨詢

18.證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，應(yīng)當（）。

A.立即停止交易

B.予以警告

C.通知當事人

D.報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

19.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.一年

B.兩年

C.三年

D.四年

20.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券，非依法發(fā)行的證券（）。

A.可以交易

B.不得交易

C.由證券交易所決定

D.由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定

21.證券發(fā)行人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.10萬元以上100萬元以下

B.20萬元以上200萬元以下

C.30萬元以上300萬元以下

D.40萬元以上400萬元以下

22.證券公司合并、分立的，應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提出申請，并提交（）。

A.公司章程

B.證券公司合并或者分立的協(xié)議

C.證券公司財務(wù)會計報告

D.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員名單

23.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營賬戶（）。

A.可以與資產(chǎn)管理賬戶合并

B.必須單獨設(shè)置

C.可以與經(jīng)紀賬戶合并

D.可以與投資賬戶合并

24.證券交易所設(shè)理事會，理事會由（）組成。

A.證券交易所會員代表

B.證券交易所非會員代表

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)委派的人員

D.證券交易所工作人員

25.證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍，增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，必須經(jīng)（）批準。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會

26.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理賬戶（）。

A.可以與自營賬戶合并

B.必須單獨設(shè)置

C.可以與經(jīng)紀賬戶合并

D.可以與投資賬戶合并

27.證券登記結(jié)算機構(gòu)履行下列職責，但不包括（）。

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

B.證券的存管和過戶

C.證券持有人名冊登記

D.證券發(fā)行人的信息披露

28.證券公司應(yīng)當建立健全內(nèi)部控制制度，防范和控制風險，對證券公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)進行（）。

A.審計監(jiān)督

B.內(nèi)部審計

C.外部審計

D.監(jiān)督檢查

29.證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，應(yīng)當（）。

A.立即停止交易

B.予以警告

C.通知當事人

D.報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

30.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.一年

B.兩年

C.三年

D.四年

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項中，至少有一項是符合題目要求的）

1.證券發(fā)行上市的條件包括（）。

A.發(fā)行人具有持續(xù)盈利能力

B.發(fā)行人財務(wù)狀況良好

C.發(fā)行人不存在重大違法行為

D.發(fā)行人最近三年無重大虧損

2.證券公司應(yīng)當建立健全內(nèi)部控制制度，包括（）。

A.證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制

B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制

C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制

3.證券交易所的職能包括（）。

A.提供證券交易的場所和設(shè)施

B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

C.依法對證券交易活動實行實時監(jiān)控

D.對違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為進行處罰

4.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當履行的職責包括（）。

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

B.證券的存管和過戶

C.證券持有人名冊登記

D.證券發(fā)行人的信息披露

5.證券發(fā)行人披露的信息應(yīng)當包括（）。

A.發(fā)行人基本情況

B.發(fā)行人財務(wù)會計報告

C.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介

D.重大合同及訴訟、仲裁事項

6.證券公司應(yīng)當遵守的合規(guī)管理制度包括（）。

A.證券自營業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度

B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度

C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度

7.證券發(fā)行人披露的信息不得有（）。

A.虛假記載

B.誤導(dǎo)性陳述

C.重大遺漏

D.法律法規(guī)禁止的其他行為

8.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為包括（）。

A.操縱證券市場

B.內(nèi)幕交易

C.利用未公開信息交易

D.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員買賣本公司股票

9.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止性行為包括（）。

A.未經(jīng)客戶委托買賣證券

B.超越客戶授權(quán)買賣證券

C.私自買賣證券

D.為客戶買賣證券提供融資

10.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為包括（）。

A.操縱證券市場

B.內(nèi)幕交易

C.利用未公開信息交易

D.將客戶資產(chǎn)用于不正當用途

11.證券公司應(yīng)當依法建立健全（）。

A.證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制

B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制

C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制

12.證券交易所對上市公司信息披露的監(jiān)督包括（）。

A.對信息披露的及時性進行監(jiān)督

B.對信息披露的真實性進行監(jiān)督

C.對信息披露的完整性進行監(jiān)督

D.對信息披露的公平性進行監(jiān)督

13.證券發(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不得有（）。

A.虛假記載

B.誤導(dǎo)性陳述

C.重大遺漏

D.不正當競爭行為

14.證券公司應(yīng)當建立健全（）。

A.證券自營業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度

B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度

C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度

15.證券發(fā)行人披露的信息應(yīng)當包括（）。

A.發(fā)行人基本情況

B.發(fā)行人財務(wù)會計報告

C.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介

D.重大合同及訴訟、仲裁事項

16.證券公司應(yīng)當遵守的合規(guī)管理制度包括（）。

A.證券自營業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度

B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度

C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度

17.證券發(fā)行人披露的信息不得有（）。

A.虛假記載

B.誤導(dǎo)性陳述

C.重大遺漏

D.法律法規(guī)禁止的其他行為

18.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為包括（）。

A.操縱證券市場

B.內(nèi)幕交易

C.利用未公開信息交易

D.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員買賣本公司股票

19.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止性行為包括（）。

A.未經(jīng)客戶委托買賣證券

B.超越客戶授權(quán)買賣證券

C.私自買賣證券

D.為客戶買賣證券提供融資

20.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為包括（）。

A.操縱證券市場

B.內(nèi)幕交易

C.利用未公開信息交易

D.將客戶資產(chǎn)用于不正當用途

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請將正確答案填到題目空白處）

1.證券發(fā)行是指發(fā)行人向投資者發(fā)行證券的行為，包括（______）和（______）。

2.證券公司應(yīng)當建立健全（______）制度，防范和控制風險。

3.證券交易所對證券交易實行（______）監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常交易行為，應(yīng)當予以（______）。

4.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（______）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

5.證券發(fā)行人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有（______）、（______）或者（______）的，責令改正，給予警告，并處以罰款。

6.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營賬戶（______）。

7.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，制定（______）。

8.證券發(fā)行人應(yīng)當按照規(guī)定披露的信息，保證所披露信息的（______）。

9.證券發(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不得有（______）行為。

10.證券公司應(yīng)當建立健全（______）制度，確保客戶交易結(jié)算資金的（______）和（______）。

11.證券公司應(yīng)當對證券自營業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)實行（______）管理。

12.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營賬戶（______）。

13.證券交易所設(shè)理事會，理事會由（______）、（______）、（______）組成。

14.證券發(fā)行人應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門提交的文件不包括（______）。

15.證券發(fā)行人應(yīng)當按照規(guī)定披露的信息，保證所披露信息的（______）。

16.證券發(fā)行人披露的信息應(yīng)當包括（______）、（______）、（______）。

17.證券發(fā)行人披露的信息不得有（______）、（______）或者（______）。

18.證券公司應(yīng)當建立健全（______）制度，防范和控制風險。

19.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為包括（______）、（______）、（______）。

20.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止性行為包括（______）、（______）、（______）。

21.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為包括（______）、（______）、（______）。

22.證券公司應(yīng)當建立健全（______）制度，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金的（______）和（______）。

23.證券發(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不得有（______）行為。

24.證券發(fā)行人應(yīng)當按照規(guī)定披露的信息，保證所披露信息的（______）。

25.證券發(fā)行人披露的信息應(yīng)當包括（______）、（______）、（______）。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請在答題括號中畫√，錯誤的畫×）

1.證券發(fā)行申請人應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交的文件中，必須包括發(fā)行人的財務(wù)會計報告摘要。（）

2.證券公司可以同時從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）

3.證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控，但無需報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。（）

4.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（）

5.證券發(fā)行人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以不進行處罰。（）

6.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營賬戶可以與資產(chǎn)管理賬戶合并。（）

7.證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，制定證券持有人名冊登記規(guī)則。（）

8.證券發(fā)行人應(yīng)當按照規(guī)定披露的信息，保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性。（）

9.證券發(fā)行人在發(fā)行證券過程中，可以有不正當競爭行為。（）

10.證券公司應(yīng)當建立健全證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金的合法、合規(guī)、安全。（）

11.證券公司應(yīng)當對證券自營業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。（）

12.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營賬戶必須單獨設(shè)置。（）

13.證券交易所設(shè)理事會，理事會由證券交易所會員代表、非會員代表和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)委派的人員組成。（）

14.證券發(fā)行人應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門提交的文件中，必須包括發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員名單。（）

15.證券發(fā)行人應(yīng)當按照規(guī)定披露的信息，保證所披露信息的完整性、真實性和及時性。（）

16.證券發(fā)行人披露的信息應(yīng)當包括發(fā)行人基本情況、財務(wù)會計報告、董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介。（）

17.證券發(fā)行人披露的信息不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（）

18.證券公司應(yīng)當建立健全證券自營業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度，防范和控制風險。（）

19.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為包括操縱證券市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易。（）

20.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止性行為包括未經(jīng)客戶委托買賣證券、超越客戶授權(quán)買賣證券、私自買賣證券。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.論述公證員在證券法律事務(wù)中的職責和作用。

2.分析證券發(fā)行過程中，公證員如何參與并保障相關(guān)法律程序的合法性。

3.討論公證員在證券交易信息披露中的監(jiān)督職責及其對維護市場秩序的意義。

4.結(jié)合實際案例，說明公證員在處理證券糾紛中的調(diào)解和仲裁作用，并提出改進建議。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：

甲公司擬公開發(fā)行股票并在證券交易所上市，聘請了某公證處對發(fā)行過程中的法律文件進行公證。在公證過程中，發(fā)現(xiàn)甲公司在招股說明書中存在重大遺漏和虛假陳述。請分析：

（1）公證員在發(fā)現(xiàn)上述問題時應(yīng)采取的措施。

（2）公證員如何確保其公證活動的合法性和有效性。

（3）如果甲公司因上述問題被證監(jiān)會處罰，公證員可能面臨的法律責任。

2.案例題：

乙證券公司在進行證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，與客戶簽訂了資產(chǎn)管理合同。合同簽訂后，乙證券公司發(fā)現(xiàn)客戶提供的資金來源涉嫌非法，但客戶以保密為由拒絕提供詳細信息。請分析：

（1）公證員在簽訂資產(chǎn)管理合同時，應(yīng)如何審核客戶的資金來源。

（2）如果公證員在審核過程中發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)如何處理，并說明理由。

（3）公證員在處理此類案件時，應(yīng)如何平衡客戶的隱私權(quán)和法律法規(guī)的要求。

標準答案

一、單項選擇題

1.D

2.D

3.D

4.A

5.B

6.B

7.B

8.B

9.A

10.A

11.B

12.D

13.B

14.D

15.C

16.D

17.D

18.B

19.C

20.A

21.B

22.B

23.B

24.A

25.D

二、多選題

1.ABCD

2.ABCD

3.ABCD

4.ABC

5.ABCD

6.ABCD

7.ABCD

8.ABC

9.ABC

10.ABC

11.ABCD

12.ABC

13.ABCD

14.ABCD

15.ABCD

16.ABCD

17.ABCD

18.ABCD

19.ABCD

20.ABCD

三、填空題

1.初步發(fā)行、公開發(fā)行

2.內(nèi)部控制

3.實時、警告

4.一年

5.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏

6.必須單獨設(shè)置

7.證券持有人名冊登記規(guī)則

8.真實性、準確性、完整性、及時性

9.不正當競爭

10.內(nèi)部控制、合法、合規(guī)、安全

11.統(tǒng)一

12.必須單獨設(shè)置

13.證券交易所會員代表、非會員代表、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)委派的人員

14.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員名單

15.真實性、準確性、完整性、及時性

16.發(fā)行人基本情況、