期貨從業(yè)考試試題《基礎(chǔ)知

識》試卷及答案

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第1頁:試題一

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期貨從業(yè)考試試題《基礎(chǔ)知識》試卷及答案

1.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，雙方應(yīng)

當(dāng)在（）工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.5個

B.10個

C.15個

D.20個

【正確答案】：A

【答案解析】：證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)

當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

2.證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下行為（）。

A.向客戶提示風(fēng)險

B.代客戶接收交易密碼

C.代客戶交存保證金

D.利用客戶交易編碼進行期貨交易

【正確答案】：A

2

【答案解析】：從事中間介紹'業(yè)務(wù)的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開

戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭

示金融期貨交易風(fēng)險，進行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估，做好開戶入金指導(dǎo)，嚴(yán)

格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

3.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洠ǎ┺k理客戶交易

編碼的注銷。

A.期貨公司交易系統(tǒng)

B.期貨公司結(jié)算系統(tǒng)

C.期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)

【正確答案】：D

【答案解析】：期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的

注銷。

4.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工

作。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【正確答案】：C

3

【答案解析】：投資者可以提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用

報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。

7.根據(jù)金融期貨投資者適當(dāng)性制度，關(guān)于綜合評估中的投資經(jīng)歷，投資者應(yīng)當(dāng)

提供近期加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。

A.商品期貨交易結(jié)算單

B.記賬式國債買賣記錄

C.外匯買賣交割單

D.股票對賬單

【正確答案】：A

【答案解析】：投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)的

期貨交易結(jié)算單，作為經(jīng)歷證明。

8.期貨公司不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立金融期貨交易編

碼。

A.80

B.85

C.90

D.95

【正確答案】：A

5

【答案解析】：期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交

易編碼。

9.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平店待委托客戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的

意見形成研究分析意見和結(jié)論

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用

研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

【正確答案】：B

【答案解析】：期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采

取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論。

10.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機

構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

【正確答案】：B

6

【答案解析】：期貨公司應(yīng)擔(dān)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國

證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

11.下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)

險

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、

合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依

據(jù)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后

果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

【正確答案】：B

【答案解析】：ACD均有規(guī)定，B選項規(guī)定中未涉及。

12.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)

和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.最大限度維護投資者利益

C.保證投資者滿意

D.維護投資者的合法權(quán)益

【正確答案】：D

【答案解析】：從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、

勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。

13.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程

中應(yīng)當(dāng)對（）高度負(fù)責(zé)，誠實守信，恪盡職守。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易各方

C.所在機構(gòu)的股東

D.主管部門

【正確答案】：B

【答案解析】：從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠

實守信，恪守盡職，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場

穩(wěn)健運行。

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14.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列表述正確的

是()。

A.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任

B.是否承擔(dān)責(zé)任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

D.是否承擔(dān)責(zé)任由中國證監(jiān)會決定

【正確答案】：C

【答案解析】：從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)

任。

15.人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民

事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否()。

A.有過錯

B.有損失

C.違法

D.提起訴訟

【正確答案】：A

【答案解析】：人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案

件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之

間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任

16.人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)當(dāng)依法保護當(dāng)事人的合法權(quán)益，正確確

定其應(yīng)承擔(dān)的

()責(zé)任，并維護期貨市場秩序。

A.客體

B.故意

C.風(fēng)險

D.市場

【答案解析】：人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)當(dāng)依法保護當(dāng)事人的合法

權(quán)益，正確確定其應(yīng)承的風(fēng)險貢任，并維護期貨市場秩序

17.對客戶的下列殞失，期貨公司賠償客戶的最高額為客戶損失的80%的是

()o

A.期貨公司允許客戶開倉透支交易，對透支交易造成的損失

B.期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險，對透支

交易造成的損失

8

C.期貨公司與有交易經(jīng)歷的客戶簽訂合同時，未要求客戶簽訂《期貨交易

風(fēng)險說明書》，對

客戶交易中發(fā)生的損失

D.客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，對客戶

交易中發(fā)生的損失

【正確答案】：A

【答案解析】：C）期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的

損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。；2）

期貨交易所允許期貨公司透支交易。并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透

支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。B選項錯誤。c選項沒

有相關(guān)規(guī)定。（3）客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證

金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公

司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。

18.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民

幣（）萬元。

A.10

B.50

C.100

D.300

【正確答案】：C

【答案解析】：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強資金實力和風(fēng)險承受能

力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高

起始委托資產(chǎn)要求。

19.期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交

上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【正確答案】：C

【答案解析】：期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證鑒會及其派

出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

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20.期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險控制等鹵位的

業(yè)務(wù)人員及其變動情況，向人員到崗或者變動之日起（）個工作日內(nèi)向住所地