2023年廣東省證券從業(yè)資格考試:一般股票和優(yōu)先股票考

試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題

意）

1、某投資者有資金10萬元，準備投資于為期3年的金融工具，若投資年利率為

8%,請分別用單利和復利的措施計算，則其投資的未來值是一

A.單利：12.4萬元復利:12.6萬元

B.單利:11.4萬元復利：13.2萬元

C.單利:16.5萬元復利:17.8萬元

D.單利:14.1萬元復利：15.2萬元

2、伴隨新會計準則日勺實行，基金未實觀估值增值（減值）作為公允價值變動損益

計人當期損益，在會計上成為一的。

A.可分派

B.不可分派

C.可增值

D.不可增值

3、根據投資目H勺劃分H勺基金中，最常見的基金是

A.成長型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.對沖基金

4、有關證券經紀業(yè)務口勺監(jiān)管，下列說法錯誤的是一,

A.證券企業(yè)應當建立內部稽核制度，加強對所屬營業(yè)部業(yè)務的稽核監(jiān)督、檢查

B.證券企業(yè)自愿加入證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有

關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等狀況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查成果匯報

中國證監(jiān)會

D.證券監(jiān)管機構可以規(guī)定證券企業(yè)及其有關單位或者個人，在指定H勺期限內提供

與證券企業(yè)經營管理和財務狀況有關的資料、信息

5、目前，財政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場上以—方式發(fā)行記

賬式國債。

A.承購包銷

B.行政分派

C.承購代銷

D.公開招標

6、某國債的J面值為10()元，票面利率為5%。計息日是7月1F1,交易日是

12月1日，則已計息H勺天數是一天。

A.151

B.152

C.153

D.154

7、股權登記日簡記做。

A.T日

B.D日

C.R日

D.F日

8、上市企業(yè)和企業(yè)債券上市交易時企業(yè)，應當在每一會計年度的上六個月結束

之口起一個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期匯報，并予

公告。

A.1

B.2

C.3

D.6

9、_啊投資對象重要是那些大盤藍籌股、債券等收益比較穩(wěn)定日勺有價證券。

A.成長型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.混合型基金

10、初次公開發(fā)行股票H勺企業(yè)及其保薦機構應通過向詢吩對象詢價H勺方式確定股

票發(fā)行價格。詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構投資者。下列不屬于

詢價對象H勺是（）。

A.信托投資企業(yè)

B.財務企業(yè)

C.合格境外機構投資者

D.上市企業(yè)

11、投資者一般由一代為辦理清算、交割、交收。

A.證券交易所

B.證券結算機構

C.證券經紀商

D.上市企業(yè)

12、保薦人應在一時向詢價對象提供投資價值研究匯報。

A.合計詢價

B.公告招股闡明書

C.詢價

D.初次發(fā)行

13、有關基金托管人口勺托管費，下列論述不對日勺日勺是

A.基金托管人為基金提供服務而向基金收取H勺費用

B.托管費從基金資產中提取

C.托管費率會因基金種類不同樣而異

D.一般按照基金資產凈值的一定比例提取，逐月計算并合計，按年支付給托管人

14、根據《證券企業(yè)監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，下列不屬于證券企業(yè)經營融資融券

業(yè)務所具有的條件口勺是一，

A.證券企業(yè)治理構造健全

B.證券企業(yè)內部控制有效

C.風險控制指標符合規(guī)定

D.被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券企業(yè)

15、目前，我國對實行T+3交收方式。

A.B股

B.A股

C.基金

D.債券

16、上證50ETF在一級市場申購贖回的I基本單位是一份。

A.100

B.l0OO

C.10000

D.1()()()()()()

17、目前發(fā)行H勺國際債券中最重要的是一。

A.揚基債券

B.武士債券

C.龍債券

D.歐洲債券

18、無面額股票口勺價值與企業(yè)資產價值_。

A.同方向變化

B.反方向變化

C.相等

D.無關

19、上市企業(yè)接受他人贈與資產的，假如該項資產的金額占上市企業(yè)近來I個會

計年度經審計H勺合并報表總資產H勺比例達()以上,應當按照有關規(guī)定履行信息

披露和匯報義務。

A.30%

B.35%

C.40%

D.50%

20、某股東擁有1000股股票，該企業(yè)要選出11名董事，在累積投票制狀況

下,對甲候選人，該股東最多可以投一票。

A.11(X)

B.II0

C.11()00

D.11

21、價值型股票基金與成長型股票基金()。

A.風險同樣

B.無法比較

C.風險較高

D.風險較低

22、股票也許使投資者遭受經濟利益叫損失，這是股票日勺—特性。

A.收益性

B.風險性

C.流動性

D.參與性

23、根據勺不同樣,可以將基金分為積極型基金與被動（指數）型基金。

A.運作方式

B.法律形式

C.投資理念

D.投資日的

24、門禁制度的執(zhí)行狀況、信息的密級管理制度與否獲利切實執(zhí)行等，屬于

時監(jiān)察稽核。

A.信息技術系統(tǒng)控制

B.企業(yè)內部管理制度

C.基金投資決策與執(zhí)行

D.企業(yè)財務與投資管理

25、有關記賬式國債H勺中標原則,下列說法錯誤H勺是（）。

A.全場有效投標總額不不不大于或等于當期國債招標額時，所有有效投標全額募

人

B.全場有效投標總額不不大于當期國債招標額時，按照低利率（利差）或高價格

優(yōu)先啊原則對有效投標逐筆募人，直到募滿招標額為止

C.邊際中標標位的投標額不不不大于剩余招標額H勺，以或標位投標額為權數平均

分派

D.對于容許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標結束后,記賬式國債承銷團甲

類組員有權通過投標追加承銷當期國債

二、多選題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，

至少有1個錯項。錯選,本題不得分；少選，所選的每個選項得0?5分）

1、下列各選項中，反應投資收益指標的是—o

A.銷售凈利率

B.銷售毛利率

C.資產凈利率

D.每股收益

2、投資目H勺確實定應包括一°

A.風險

B.收益

C.證券投資的資金數量

D.投資H勺證券品種

3、為保證證券市場口勺穩(wěn)定，穩(wěn)定市場的政策與制度安排有一。

A.漲跌停板規(guī)定

B.證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易狀況H勺證券賬戶限制交易

C.因突發(fā)事件而影響證券交易日勺正常進行時,證券交易所可以采用技術性停牌啊

措施

D.因不可抗力時突發(fā)性事件或者為維護證券交易時正常秩序，證券交易所可以決

定臨時停市

4、根據行為金融學理論，投資者所具有的防止“懊悔”心理特性會導致_。

A.低估證券H勺實際風險,進行過度交易

B.對不熟悉的股票、資產敬而遠之

C.選擇過快地賣出有浮盈的股票，而將具有浮虧H勺股票保留卜.來

D.追漲殺跌

5、—重要投資于大額可轉讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場工

具。

A.股票基金

B.債券基金

C.債權基金

D.貨幣市場基金

6、符合股票價格指數定義的是一。

A.是將計算期H勺股票價格或市值與基期價格或市值相比較而得出H勺相對變化數

B.是反應一種經濟體運行和發(fā)展狀態(tài)的I敏捷信號

C.可以反應股票市場總體價格水平走勢及其變動趨勢

D.編制的環(huán)節(jié)有選擇樣本股、選定某基期、計算匯報期平均股價并作必要的修

正、指數化

7、我國嚴禁將回購資金用于()o

A.固定資產投資

B.調劑寸頭

C.期貨市場投資

D.股本投資

8、金融衍生工具交易一般只需要支付少許的保證金或權利金就可簽訂遠期大額

合約或互換不同樣H勺金融工具指的是金融衍生工具的—特性。

A.跨期性

B.聯(lián)動性

C.杠桿性

D.不確定性或高風險性

9、金融衍生工具H勺基本特性包括

A.跨期性

B.杠桿性

C.聯(lián)動性

D.不確定性或高風險性

10、規(guī)范類證券企業(yè)口勺申請條件包括一等。

A.保證金獨立存管

B.規(guī)范運作

C.摸清風險底數

D.企業(yè)治理▲II、上市企業(yè)應將年度匯報備置于

A.證券交易所

B.企業(yè)所在地

C.有關證券經營機構營業(yè)網點

D.以上皆是

12、在基金份額發(fā)售前,基金管理人需要編制并披露()。

A.招募闡明書

B.托管協(xié)議

C.基金份額發(fā)售公告

D.基金協(xié)議

13、下列可以擔任上市企業(yè)獨立董事的J人員是()o

A.董事長妻子

B.持有上市企業(yè)已發(fā)行股份口勺3%口勺股東

C.有關專家

D.持有上市企業(yè)已發(fā)行股份的15%的股東單位

14、上海交易所在A股現金紅利派發(fā)日程安排中，出息日是一。

A.T-1日

B.TH

C.T+30

D.T+4日

15、證券投資基金資產的名義持有人是

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金監(jiān)管人

16、上市企業(yè)向原股東配售股份應當采用—發(fā)行。

A.代銷方式

B.全額包銷

C.自銷方式

D.余額包銷

17、企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向企'也申報所存有歐J我司日勺股份及其變

動狀況，在任職期間每年轉讓日勺股份不得超過其所持有我司股份總數H勺

A.25%

B.20%

C.15%

D.10%

18、基金銷售機構內部控制應履行—的原則。

A.健全性

B.有效性

C.獨立性

D.審慎性

19、資本不變原則是指除依法定程序外，股份有限企業(yè)的—不得變動。

A.資本總額

B.注冊資本

C.固定資本總額

D.法定資本

20、申請合格境外機構投資者資格的商業(yè)銀行，在近來一種會計年度，總資產在

世界排名100名以內，管理的證券資產不少于一億美元。

A.50

B.100

C.150

D.200

21、有關全國銀行間市場質押式逆回購方的義務，下列說法不對口勺口勺是一＜,

A.按協(xié)議約定，及時發(fā)送內容完整H勺回購結算指令及有關確實認指令

B.在初次交割日，按協(xié)議約定的券種和數量出質債券

C.在初次交割日，按協(xié)議約定的初次資金清算額支付款項

D.在到期交割日，按協(xié)議約定的券種和數量返還用于質押口勺債券

22、市盈率和市凈率是基本分析的重要指標，某企業(yè)股價為15元，每股凈利

潤為0.5元，每股凈資產3元，其市盈率和市凈率分別為_。

A.3O和5

B.5和3