證券從業(yè)-證券市場基本法律法規(guī)-第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系1.【單項(xiàng)選擇題】下列選項(xiàng)中，不屬于法律主體中組織的是（）。A.國家機(jī)關(guān)B.營利性法人或非法人組織C.我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國（江南博哥）籍人D.非營利性法人或社會(huì)組織正確答案：C參考解析：法律主體中，組織可以分為三類：①國家機(jī)關(guān)；②營利性法人或非法人組織；③非營利性法人或社會(huì)組織。C項(xiàng)，我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人，屬于法律主體中的“自然人”，而非“組織”。2.【單項(xiàng)選擇題】我國證券市場法律法規(guī)體系，是以（）為核心，以規(guī)范證券市場的運(yùn)行為目的，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及行業(yè)自律規(guī)則等構(gòu)成的法律法規(guī)體系。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《證券投資基金法》正確答案：A參考解析：我國證券市場法律法規(guī)體系，是以《證券法》為核心，以規(guī)范證券市場的運(yùn)行為目的，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及行業(yè)自律規(guī)則等構(gòu)成的法律法規(guī)體系。3.【單項(xiàng)選擇題】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是（）。A.行政法規(guī)B.自律管理C.法律D.部門規(guī)章正確答案：A參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于行政法規(guī)，故本題選A項(xiàng)。4.【單項(xiàng)選擇題】我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級(jí)包括（）級(jí)。A.3B.4C.5D.7正確答案：C參考解析：我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級(jí)包括五級(jí)。（一）法律（二）行政法規(guī)（三）部門規(guī)章（四）規(guī)范性文件（五）行業(yè)自律規(guī)則5.【單項(xiàng)選擇題】（）是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。A.國家相關(guān)法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.行業(yè)自律規(guī)則正確答案：D參考解析：行業(yè)自律規(guī)則，是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。15.【選擇題】下列有關(guān)法的特征，說法錯(cuò)誤的是（）。A.法是依靠國家強(qiáng)制力來保障實(shí)施，由國家強(qiáng)制力作為后盾來強(qiáng)迫人們遵守B.任何違法行為，都將受到國家強(qiáng)制力的制裁C.法的強(qiáng)制性是法的基本特征D.法與其他社會(huì)規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志是法具有國家強(qiáng)制性正確答案：C參考解析：C項(xiàng)說法錯(cuò)誤，法的【規(guī)范性】是法的基本特征。16.【選擇題】法律關(guān)系的特征不包括（）。A.是一種以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的社會(huì)關(guān)系B.是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系C.是依靠國家強(qiáng)制力來保障實(shí)施的規(guī)范D.是法律主體之間的社會(huì)關(guān)系正確答案：C參考解析：“法律關(guān)系”的特征包括：（1）法律關(guān)系是一種以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的社會(huì)關(guān)系。（2）法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系。（3）法律關(guān)系是法律主體之間的社會(huì)關(guān)系?！胺ā钡奶卣鳎海?）法是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性。（2）法是由國家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范，具有國家意志性。（3）法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范。（4）法是依靠國家強(qiáng)制力來保障實(shí)施的規(guī)范，具有國家強(qiáng)制性。題干問的是法律關(guān)系的特征“不包括”的，換言之就是【選不屬于“法律關(guān)系”特征的選項(xiàng)】。C項(xiàng)“依靠國家強(qiáng)制力來保障實(shí)施的規(guī)范”是“法”的特征，符合題意。17.【選擇題】按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為（）。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系正確答案：B參考解析：按照法律關(guān)系【發(fā)生的方式】，可以將法律關(guān)系分為確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系。18.【選擇題】下列選項(xiàng)中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）。A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》C.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》正確答案：C參考解析：證券市場的行政法規(guī)主要包括《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》等。C項(xiàng)，《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》屬于【部門規(guī)章】。25.【判斷題】法律關(guān)系由主體、客體兩個(gè)要素構(gòu)成。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容【三個(gè)要素】構(gòu)成。26.【判斷題】法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。

26.【判斷題】法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。

26.【判斷題】法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。

26.【判斷題】法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。

26.【判斷題】法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。

26.【判斷題】法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。

26.【判斷題】法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。

26.【判斷題】法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。

26.【判斷題】法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。

26.【判斷題】法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。

26.【判斷題】法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。

26.【判斷題】法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。

26.【判斷題】法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。

26.【判斷題】法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。

26.【判斷題】法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。

26.【判斷題】法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。

26.【判斷題】法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系