貴州2024年基金從業(yè)資格：衍生工具考試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題（在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請

將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，

每小題2分，60分。）

1、債券發(fā)行的定價方式以一最為典型。

A.一般詢價方式

B.公開招標(biāo)

C.上網(wǎng)競價方式

D.協(xié)商定價方式

2、依據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證可分為

A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

B.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

C.美式權(quán)證和歐式權(quán)證

D.股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證

3、下列各項中，基金信息披露不包括

A.登記信息披露

B.募集信息披露

C.運作信息披露

D.臨時信息披露

4、提貨單表明白持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一

種_。

A.金融證券

B.貨幣證券

C.商品證券

D.資本證券

5、—為開放式基金持有人在原銷售機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)辦理

轉(zhuǎn)入手續(xù)。

A.一步轉(zhuǎn)托管

B.兩步轉(zhuǎn)托管

C.多步轉(zhuǎn)托管

D.干脆轉(zhuǎn)托管

6、下列不屬于影響金融期貨價格的主要因素是一

A：現(xiàn)貨價格

B：要求的收益率或貼現(xiàn)率

C：現(xiàn)貨金融工具的付息狀況

D：匯率的變動

7、契約型證券投資基金的投資者享有_。

A.投資管理決策權(quán)

B.資產(chǎn)配置管理權(quán)

C.基金資產(chǎn)保管權(quán)

D.基金收益全部權(quán)

8、保本型基金的缺點不包括

A.保木型基金只有保木期到期后才能夠獲得木金保證或收益保證

B.保本型基金有較高的機(jī)會成本

C.保本型基金要承受通貨膨脹風(fēng)險

D.相對股票基金，保本型基金收益的不確定性較大

9、2024年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)

中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事務(wù)是一

A：《證券投資基金會計核算方法》正式實施

B：《貨幣市場基金管理暫行方法》正式實施

C：《管理暫行方法》正式實施

D：《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施

10、依據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額

總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的—以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)

驗資。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

11、《證券投資基金運作管理方法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管

理人當(dāng)H辦理的贖回份額不得低于基金總份額的

A.10%

B.30%

C.50%

D.60%

12、投資者參加認(rèn)購開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購申請后，一般可于—日

后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理狀況。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

13、銷售決策流程限制要求

A.建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位

B.重大決策過程應(yīng)留有書面記錄，供監(jiān)察稽核部門及監(jiān)管機(jī)關(guān)等單位核查

C.建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品

D.對其銷售分支機(jī)構(gòu)的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃

14、在股票的一般分類中。按股票可以分為一般股票和優(yōu)先股票。

A.股東享有權(quán)利的不同

B.是否記載股東姓名

C.投資主體的性質(zhì)不同

D.流通受限與否

15、當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事務(wù)時，基金管

理人應(yīng)在一日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局備案。

A：1

B：2

C：3

D：4

16、證券投資基金的客戶服務(wù)方式通常包括

A.互聯(lián)網(wǎng)

B.傳真

C.手機(jī)短信

D.電話服務(wù)中心

17、《證券投資基金托管資格管理方法》對托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的規(guī)定中，基金托管部

門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人

員不少于_人，并具有基金從業(yè)資格。

A.3

B.5

C.10

D.12

18、證券的流淌性不能通過—實現(xiàn)。

A.到期兌付

B.記賬

C.貼現(xiàn)

D.轉(zhuǎn)讓

19、基金管理人托付代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售應(yīng)當(dāng)簽訂明確雙方的權(quán)利和義

務(wù)。

A.書面代銷協(xié)議

B.書面托付協(xié)議

C.書面交易協(xié)定

D.書面合作協(xié)議

20、基金宣揚(yáng)推介材料可以—。

A.違規(guī)承諾收益或者擔(dān)當(dāng)損失

B.夸大或者片面宣揚(yáng)基金

C.登載基金的過往業(yè)績

D.登載單位或者個人的舉薦性文字

21、目前\我國開放式基金，依據(jù)—對上市流通的有價證券進(jìn)行估值。

A.收盤價

B.平均價

C.開盤價

D.加權(quán)平均價

22、小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比一

A：更低

B：一樣

C：更局

D：二者回報率沒有美系

23、封閉式基金溢價發(fā)行是指一

A：基金按高于面值的價格發(fā)行

B：基金按低于面值的價格發(fā)行

C：基金按等于面值的價格發(fā)行

D：以上都不是

24、下列關(guān)于基金銷售活動的說法，正確的有

A.基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)狀

況，并在基金募集之前編制專項報告，予以存檔備查

B.基金管理人托付代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售，應(yīng)當(dāng)與其簽訂書面代銷協(xié)議，

約定支付酬勞的比例和方式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

C.基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)定期檢查基金銷售活動的合法合規(guī)狀況，在檢查

稽核季度報告中做專項說明，并報送證監(jiān)會

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起7日內(nèi)，將代銷協(xié)議報送中國證監(jiān)

會

25、ETF具有_的特點。

A.保本基金

B.指數(shù)基金

C.主動型基金

D.基金中的基金

26、《證券投資基金評」介'業(yè)務(wù)管理暫行方法》規(guī)定，機(jī)構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以

公開形式發(fā)布時的禁止行為有

A.對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個月

B.對貨幣市場基金、基金管理人評級的評級期間少于36個月

C.對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月

D.對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月

27、—是基金公司和基金投資者之間的橋梁。

A.基金托管銀行

B.理財經(jīng)理

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

28、基金市場營銷的限制過程不包括

A.管理部門設(shè)定詳細(xì)的市場營銷目標(biāo)

B.制定市場營銷安排

C.衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績

D.管理部門評估廣告投入效果

29、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是

A.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人

B.證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會

C.依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會

D.證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行幫助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律，維護(hù)

會員的合法權(quán)益的職責(zé)

3()、以下不屬于債券收益的是

A.利息收入

B.權(quán)益分紅

C.資本損益

D.再投資收益

二、多項選擇題(在每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1

個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0?5分，本大題共30小

題，每小題2分，共60分。)

31、關(guān)于基金銷售客戶服務(wù)的方式中媒體和宣揚(yáng)手冊的應(yīng)用，下列論述錯誤的是

O

"A.通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期地向投資者傳達(dá)專業(yè)信息和傳

輸主動的投資理念

B.當(dāng)市場出現(xiàn)較大波動時，剛好利用媒體的影響力來消退投資者的驚慌心情，

讓大眾更理性、更深刻地了解市場，可以削減非理性行為的發(fā)生

C.在新基金發(fā)行前，對公司形象的宣揚(yáng)和對新產(chǎn)品的介紹是客戶服務(wù)不行缺

少的部分

D.基金宣揚(yáng)手冊可作為一種廣告資料運用于銷售過程中

32、下列屬于基金銷售客戶服務(wù)規(guī)范的有

A.明確投資人投訴的受理、調(diào)查、處理程序

B.業(yè)務(wù)基本規(guī)程應(yīng)對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實施有效復(fù)核

C.基金代銷機(jī)構(gòu)同時銷售多只基金時，不得有卑視性宣揚(yáng)推介活動和銷售政

策

D.宣揚(yáng)推介活動應(yīng)當(dāng)遵循誠懇信用原則，不得有欺詐、誤導(dǎo)投資人的行為

33、一般股票的特征有

A.一般股票是風(fēng)險較大的股票

B.一般股票是最基本的股票

C.一般股票是最常見的股票

D.一般股票是股票的標(biāo)準(zhǔn)形式

34、從一般意義上來說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的一

A：法律憑證

B：電子憑證

C：書面憑證

D：法律條文

35、我國的股票價格指數(shù)有

A.滬深300指數(shù)

B.深證成份指數(shù)

C.香港恒生指數(shù)

D.是證全債指數(shù)

36、記名股票是指在—上記載股東姓名的股票。

A.股份公司的股東名冊

B.股份公司的招股說明書

C.股票票面

D.股份公司的公司章程

37、目前在我國，—瓦以擔(dān)當(dāng)基金托管人。

A.中國工商銀行股份有限公司

B.中國人壽保險股份有限公司

C.中國銀河證券股份有限公司

D.中國華融資產(chǎn)管理公司

38、基金賬戶可用于—的認(rèn)購和交易。

A.基金

B.國債

C.企業(yè)債券

D.公司股票

39、勝利的基金市場營銷實施取決于公司能否將_等相關(guān)要素組合出一個能支持

企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動方案。

A.行動方案

B.組織結(jié)構(gòu)

C.決策和嘉獎制度

D.人力資源和企業(yè)文化

40、對于持有期低于_年的投資人，開放式基金的基金管理人不得免收其后端申

購費用。

A.3

B.4

C.5

D.6

41、零息債券以—面值的價格發(fā)行和交易。

A.高于

B.等于

C.低于

D.大于或等于

42、在證券組合管理的基本步驟中，投資時機(jī)的選擇是一階段的主要工作。

A：進(jìn)行證券投資分析

B：組建證券投資組合

C：投資組合的修正

D：投資組合業(yè)績評估

43、目前:對同類基金進(jìn)行評價，常用的等級評價主要依據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置

為一個等級。

A.3

B.5

C.6

D.10

44、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)申購時用_換取ETF份額，贖回時用ETV份

額換取

A.現(xiàn)金；現(xiàn)金

B.現(xiàn)金；一攬子股票

C.一攬子股票；現(xiàn)金

D.一攬子股票；一攬子股票

45、基金托管人是_權(quán)益的代表。

A.基金管理人

B.基金公司

C.基金份額持有人

D.證券公司

46、目前，我國開放式基金的注冊登記體系有—模式。

“內(nèi)置

A.“外置

B.

C“混合

”組合

D.

以分為

行人可

證券發(fā)

47、

戶

個體

A.

企業(yè))

公司(

B.

構(gòu)

政府機(jī)

政府和

C.

構(gòu)

金融機(jī)

D.

種。

—兩

金分為

券型基

可將債

票，

于股

投資

可以

是否

依據(jù)

48、

型

價值

A.

型

成長

B.

型

純債

C.

型

偏債

D.

的。

組成

是由—

行市場

證券發(fā)

49、

行人

證券發(fā)

A.

協(xié)會

證券業(yè)

B.

資者

證券投

C.

介機(jī)構(gòu)

證券中

D.

收贖

暫停接

要，可

有必

認(rèn)為

理人

金管

，如基

贖回

巨額

發(fā)生

以上

續(xù)—

基金連

5()、

時間

支付

正常

超過

不得

，但

款項

贖回

支付

延緩

樂意

申請

贖回

收的

經(jīng)接

請;已

回申

。

公告

媒體

披露

信息

定的

會指

證監(jiān)

中國

一種

至少

當(dāng)在

，并應(yīng)

的一

作日

個工

、10

放日

個開

A：5

作日

個工

、15

放日

個開

B：3

日

個工作

、20

放日

個開

C：2

日

工作

、5個

放日

個開

D：2

循

當(dāng)遵

動應(yīng)

售活

金銷

事基

員從

售人

基金銷

51、

先原則

利益優(yōu)

投資者

A.

職原則

勤勉盡

B.

原則

益至上

公司利

C.

信原則

誠懇守

D.

戶選

供客

金—

的基

樣化

的多

需