《污染地塊修復全過程檔案管理規(guī)范》

（征求意見稿）

編制說明

《污染地塊修復全過程檔案管理規(guī)范》編制組

二〇二四年二月

1任務來源

2019—2022年，每年全國啟動的土壤修復工程已達200～300項。目前，相

關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)導則對土壤修復工程的前期調(diào)查評估數(shù)據(jù)資料、環(huán)境監(jiān)理和工

程監(jiān)理過程、效果評估對象范圍和程序方法等提出了明確要求，但對于土壤修復

檔案管理仍缺乏相關(guān)的管理規(guī)定和技術(shù)規(guī)范，關(guān)于土壤環(huán)境管理的原始檔案和過

程資料并尚未作出明確的要求。

由此，國內(nèi)已有一些地方開始強化土壤修復二次污染監(jiān)管和修復工程管理的

一些探索，比如天津、山東、廣東通過相關(guān)條例和管理規(guī)定進一步明確了土壤污

染修復的施工細節(jié)管理和二次污染防治對檔案資料的要求；安徽、浙江等地在一

些大型修復工程實施密集區(qū)域探索了土壤修復工程智慧工地平臺、污染土壤動態(tài)

管理、全過程綜合信息管理系統(tǒng)的建設(shè)和應用，但目前尚無統(tǒng)一的修復工程全過

程檔案管理的國家標準或地方標準。

隨著“土十條”“凈土保衛(wèi)戰(zhàn)”等工作部署，土壤污染修復行業(yè)規(guī)模擴大、

要求提高，污染地塊修復管控需求逐漸上漲，修復過程中的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和原始資料

在相關(guān)管理過程中發(fā)揮著重要的基礎(chǔ)性作用，但修復工程的檔案管理無相關(guān)標準

可依。為進一步規(guī)范和指導土壤污染修復工程全過程檔案管理工作，有必要制定

相關(guān)標準規(guī)范。

根據(jù)中華環(huán)保聯(lián)合會《關(guān)于征集“固危廢及土壤污染治理團體標準項目”的

通知》（中環(huán)聯(lián)字〔2021〕81號）的要求，由生態(tài)環(huán)境部環(huán)境規(guī)劃院作為項目承

擔單位，江蘇眾川生態(tài)環(huán)境有限公司作為項目協(xié)作單位，聯(lián)合承擔《污染地塊修

復全過程檔案管理規(guī)范》標準項目的編制工作。

2標準制定必要性

原環(huán)境保護部針對污染源、生態(tài)環(huán)境監(jiān)測、環(huán)境監(jiān)察、建設(shè)項目等相關(guān)領(lǐng)域

陸續(xù)發(fā)布了環(huán)境保護檔案管理規(guī)范系列文件，針對上述環(huán)境管理過程所產(chǎn)生的檔

案資料進行了詳細規(guī)定。對于污染源普查、土壤污染狀況詳查等全國性專項普查

和調(diào)查工作，生態(tài)環(huán)境部也發(fā)布了專門的檔案管理辦法，但針對地塊修復檔案管

理目前沒有專門的規(guī)定和指南。

1

土壤修復過程中的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和原始資料在相關(guān)管理過程中發(fā)揮著重要的基

礎(chǔ)性作用。土壤修復的檔案資料主要包括調(diào)查評估階段、修復準備階段、工程實

施階段和效果評估階段等各階段的數(shù)據(jù)資料，資料繁雜且地塊修復周期普遍較長，

致使檔案數(shù)據(jù)管理的過程漫長、類型復雜、涉及人員廣，容易出現(xiàn)基礎(chǔ)資料丟失、

數(shù)據(jù)前后不一致、有效信息提取困難、資料難以有效利用等不足，從而導致重復

工作、施工受限、各方認識不一、溝通成本增加、修復工期延長等問題的出現(xiàn)。

由于土壤修復工程的目標和對象大部分都位于地下，難以直觀度量和感受，

再加上修復過程中的參與單位較多，各類信息、數(shù)據(jù)冗雜，如果沒有統(tǒng)一、完整、

細致、有序的基礎(chǔ)檔案支撐，就會導致施工過程中各類信息流通不暢，修復工程

的方向可能會有所偏頗。

為貫徹落實《中華人民共和國環(huán)境保護法》《中華人民共和國土壤污染防治

法》《中華人民共和國檔案法》和《環(huán)境保護檔案管理辦法》等法律法規(guī)，進一

步規(guī)范和指導污染地塊修復全過程檔案管理工作，需要編制《污染地塊修復全過

程檔案管理規(guī)范》，為調(diào)查評估、修復工程施工、工程量核算、修復自驗收、整

體效果評估、修復后跟蹤監(jiān)測、土地開發(fā)利用等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檔案管理提供依據(jù)。

規(guī)范檔案索引以及對檔案一致性、完整性和真實性的系統(tǒng)管理和審查，增加土壤

修復工作的檔案利用率，強化內(nèi)部施工管理，提高修復效率和配合監(jiān)管執(zhí)法提供

有效的支撐保障，輔助數(shù)據(jù)索引、數(shù)據(jù)矢量化和有效信息的探查、提取和利用，

使得修復檔案在施工過程中有效發(fā)揮其應有的支撐作用以及為修復后的地塊管

理和審查起到溯源作用。

本標準的提出對污染地塊修復工程十分必要，可以更好的落實國家和地方對

污染地塊修復項目相關(guān)材料及報告的備案要求，以及配合生態(tài)環(huán)境主管部門不定

期對項目的質(zhì)量抽查工作。本標準經(jīng)過多個大型污染場地修復項目的經(jīng)驗積累和

案例實踐，提出全過程檔案管理可以為當前地塊修復治理檔案管理工作提供技術(shù)

指導和行為規(guī)范。

3主要工作過程

本標準由生態(tài)環(huán)境部環(huán)境規(guī)劃院起草，江蘇眾川生態(tài)環(huán)境有限公司等單位協(xié)

助起草。技術(shù)歸口單位為中華環(huán)保聯(lián)合會。

2

2023年2月，生態(tài)環(huán)境部環(huán)境規(guī)劃院提出《污染地塊修復全過程檔案管理

規(guī)范》編制工作；

2023年3月，標準編制組在北京召開了《污染地塊修復全過程檔案管理規(guī)

范》團體標準啟動會，生態(tài)環(huán)境部環(huán)境規(guī)劃院起草，江蘇眾川生態(tài)環(huán)境有限公司

等主、參編單位確定了標準主要內(nèi)容和編寫框架；

2023年4月，由中華環(huán)保聯(lián)合會組織專家進行立項評審，專家組一致通過

《污染地塊修復全過程檔案管理規(guī)范》標準立項。

2023年5-9月，標準完成按照立項專家意見完成初稿修改，并開展調(diào)研，選

取污染地塊修復項目進行試用，根據(jù)試用情況逐步完善標準內(nèi)容，形成標準草案

稿。

2023年10月7日，由標準編制承擔單位生態(tài)環(huán)境部環(huán)境規(guī)劃院組織專家咨

詢會，并由編制組對標準草案稿內(nèi)容進行詳細匯報，聽取專家組對草案內(nèi)容提出

的意見進一步完成修改。

2023年10月24日，由中華環(huán)保聯(lián)合會組織專家進行標準草案稿編制審查，

并根據(jù)專家組審查意見修改完善。

2024年1月，完成審查修改，形成征求意見稿。主要內(nèi)容包括：范圍、規(guī)

范性引用文件、術(shù)語和定義、基本原則、總體要求、項目檔案工作職責任務、文

件材料的管理、文件材料的歸檔、檔案的保管與利用。

4國內(nèi)外相關(guān)標準概況

4.1國內(nèi)相關(guān)標準情況

我國最早于1994年頒布了《環(huán)境保護檔案管理辦法》（以下簡稱《辦法》），

為了適應新形勢下環(huán)境保護檔案管理的要求，于2016年進行了重新修訂（部令

第43號），修訂后的《辦法》與《中華人民共和國環(huán)境保護法》的要求相符合，

注重數(shù)字時代的檔案信息化建設(shè)，規(guī)定了生態(tài)環(huán)境主管部門的環(huán)境保護檔案管理

要求。原環(huán)境保護部針對污染源、生態(tài)環(huán)境監(jiān)測、環(huán)境監(jiān)察、建設(shè)項目等相關(guān)領(lǐng)

域陸續(xù)發(fā)布了環(huán)境保護檔案管理規(guī)范系列文件，針對上述環(huán)境管理過程所產(chǎn)生的

檔案資料進行了詳細規(guī)定。對于污染源普查、土壤污染狀況詳查等全國性專項普

查和調(diào)查工作，生態(tài)環(huán)境部也發(fā)布了專門的檔案管理辦法，但針對地塊修復檔案

3

管理目前沒有專門的規(guī)定和指南。

2019年生態(tài)環(huán)境部辦公廳和自然資源部辦公廳印發(fā)的《建設(shè)用地土壤污染

狀況調(diào)查、風險評估、風險管控及修復效果評估報告評審指南》中明確生態(tài)環(huán)境

主管部門負責檔案和信息管理，要求“妥善保存申請材料、評審意見等相關(guān)材料，

檔案保存期限不少于30年?！钡珜τ谕寥佬迯蜋n案管理仍缺乏相關(guān)的管理規(guī)定和

技術(shù)規(guī)范，關(guān)于土壤環(huán)境管理的原始檔案和過程資料并未作出明確的要求。

國內(nèi)已有一些地方開始強化土壤修復二次污染監(jiān)管和修復工程管理的一些

探索，比如天津、山東、廣東通過相關(guān)條例和管理規(guī)定進一步明確了土壤污染修

復的施工細節(jié)管理和二次污染防治對檔案資料的要求；安徽、浙江等地在一些大

型修復工程實施密集區(qū)域探索了土壤修復工程智慧工地平臺、污染土壤動態(tài)管理、

全過程綜合信息管理系統(tǒng)的建設(shè)和應用，并取得了一定成效。

然而，由于我國污染地塊修復行業(yè)剛處于發(fā)展階段，目前仍缺少專門針對修

復全過程檔案管理相關(guān)的技術(shù)標準。為輔助修復工程的實施及技術(shù)和管理審查以

及修復過程中修復施工、環(huán)境監(jiān)理和修復效果評估結(jié)果的綜合評判，進行有效的

規(guī)范污染地塊修復過程中的檔案資料管理工作，本標準首次提出建立統(tǒng)一修復工

程檔案管理原則，實現(xiàn)修復全過程的檔案信息化管理。

4.2國外相關(guān)標準情況

美國、澳大利亞等發(fā)達國家對污染地塊修復或棕地的檔案管理已有詳細的制

度體系、管理規(guī)定和技術(shù)要求,并發(fā)布了系列技術(shù)導則來細化文件制定要求，規(guī)

定了自然資源和生態(tài)環(huán)境托管方、責任方和工程技術(shù)服務提供方的檔案資料管理

細則，明確了土壤修復檔案管理的具體規(guī)定。

在澳洲《Guidelineondocumentation,record-keepingandreporting》指南中，

明確指出關(guān)于污染地塊檔案永久保存、全面共享、實時公開和社會參與的原則，

并對修復項目各參建方明確了檔案管理的要求與方法。

美國環(huán)境保護署（EPA）的《EPANationalRecordsManagementProgram》中

提供有關(guān)EPA檔案管理的政策和指南，其中對環(huán)境項目檔案提出要求，必須將

檔案管理和檔案職能納入項目管理信息系統(tǒng)當中。

國外相關(guān)的檔案管理要求與規(guī)范對于本文件提出的項目全過程檔案管理以

及具備一定的檔案電子化提供了一定的思路和參考意義。然而，雖然國外對污染

4

地塊修復項目的修復行為進行了一系列的規(guī)范，但目前仍缺乏專門針對污染地塊

修復檔案全過程管理的相關(guān)導則規(guī)范。

5編制原則及與現(xiàn)行標準的關(guān)系

5.1編制原則

《污染地塊修復全過程檔案管理規(guī)范》的制訂基本原則：

本文件按照GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)

和起草規(guī)則》的要求進行編寫；

本文件的編制符合相關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，在編制過程中充分考慮技

術(shù)內(nèi)容的科學規(guī)范性、真實完整性和確保時效性。同時與現(xiàn)行的《環(huán)境保護檔

案管理辦法》、GB/T18894《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》、HJ8.3《生

態(tài)環(huán)境檔案管理規(guī)范建設(shè)項目生態(tài)環(huán)境保護》等相關(guān)標準規(guī)范及管理辦法加強

了銜接，更好的對污染地塊修復全過程檔案管理提供指導意義。

本文件堅持問題導向，充分考慮污染地塊修復全過程檔案的建立對修復工程

實施、國家土地管理、地塊利用開發(fā)和人民的健康安全的利用價值，有效的規(guī)范

污染地塊修復過程中的檔案資料管理，為修復工程施工、工程量核算、修復自驗

收、修復效果評估、修復后跟蹤監(jiān)測及土地開發(fā)利用等關(guān)鍵環(huán)節(jié)提供依據(jù)，輔助

做好污染地塊修復過程中修復施工、環(huán)境監(jiān)理和修復效果評估結(jié)果的綜合評判。

5.2編制依據(jù)

GB/T18894電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范

DA/T22歸檔文件整理規(guī)則

DA/T28建設(shè)項目檔案管理規(guī)范

HJ/T9環(huán)境保護檔案著錄細則

HJ8.3生態(tài)環(huán)境檔案管理規(guī)范建設(shè)項目生態(tài)環(huán)境保護

工業(yè)企業(yè)場地環(huán)境調(diào)查評估與修復工作指南（試行）

《建設(shè)用地土壤污染狀況調(diào)查、風險評估、風險管控及修復效果評估報告

5

評審指南》（環(huán)辦土壤〔2019〕63號）

5.3與現(xiàn)行標準的關(guān)系

本文件第6節(jié)參考DA/T28《建設(shè)項目檔案管理規(guī)范》，結(jié)合污染地塊修復

項目的項目特點，對項目業(yè)主單位及各參建單位在檔案管理方面的職責和任務做

出了解釋和指導規(guī)定。

本文件第7.2節(jié)文件整理的制定在非主管部門要求備案的檔案的整理方面，

主要依據(jù)HJ8.3《生態(tài)環(huán)境檔案管理規(guī)范建設(shè)項目生態(tài)環(huán)境保護》；

本文件第7.3節(jié)電子文件的整理主要依據(jù)GB/T18894《電子文件歸檔與電

子檔案管理規(guī)范》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；其中視頻、數(shù)碼照片的整理主要參照DA/T50

《數(shù)碼照片歸檔與管理規(guī)范》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

本文件第8.3節(jié)歸檔方式方法中，采用以單份文件形式歸檔的檔案主要參照

DA/T22《歸檔文件整理規(guī)則》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

本文件第9.1節(jié)檔案保管主要參照《檔案庫房技術(shù)管理暫行規(guī)定》和《環(huán)境

保護檔案管理辦法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

5.4適用范圍

本標準適用于污染地塊調(diào)查評估修復（含風險管控）及土壤、地下水修復效

果評估類項目，包含一般污染地塊及大型復雜污染場地的調(diào)查評估及修復。

本標準的使用對象包括修復項目業(yè)主單位、土地使用權(quán)人、污染地塊修復責

任單位、從事修復項目的各參建單位以及進行污染地塊監(jiān)督管理的生態(tài)環(huán)境保護

行政主管部門的工作人員等。

6工作目標

6.1規(guī)范修復工程，強化內(nèi)部質(zhì)控；

建立統(tǒng)一修復全過程檔案管理原則，收集過程數(shù)據(jù)資料，提出技術(shù)要求，規(guī)

范修復實施，支持業(yè)務管理工作，為凝練成果打好基礎(chǔ)。實現(xiàn)修復全過程的檔案

信息化管理，提高修復工程現(xiàn)場預判與反饋效率，優(yōu)化施工程序，在有效運維的

前提下，最大程度地避免因信息不暢、數(shù)據(jù)不一致和內(nèi)部指令不統(tǒng)一導致的時間

6

消耗、能源消耗等，提高施工效率。

6.2加強檔案利用，協(xié)助監(jiān)管執(zhí)法；

修復全過程檔案詳實記錄，嚴格規(guī)范管理，設(shè)備運營基礎(chǔ)數(shù)據(jù)信息規(guī)范留存，

協(xié)助行政監(jiān)管部門了解修復施工全過程，為執(zhí)法檢查提供可靠依據(jù)，第一時間真

實記錄歸檔，規(guī)避數(shù)據(jù)造假風險。跟蹤監(jiān)測數(shù)據(jù)，支撐修復后土壤的安全利用和

受管控地下水的長期監(jiān)控。全過程檔案長期留存，為后續(xù)土地安全開發(fā)利用和周

邊人居安全提供長效證明。

6.3溯源修復過程，輔助責任認定。

輔助修復驗收后期地塊監(jiān)管或開發(fā)利用過程，如在工作質(zhì)量抽查或群眾信訪

等對地塊修復全過程產(chǎn)生質(zhì)疑或問詢，檔案可作為輔助材料，為修復全過程溯源、

影響事件成因分析及責任認定提供依據(jù)。

7主要內(nèi)容及說明

7.1第4章基本原則

本章主要對污染地塊修復全過程檔案管理應遵循的原則進行明確。

檔案的管理與歸檔方式方法必須具有科學規(guī)范性，內(nèi)容明確具體，已達到可

直接適用效果為目的。

檔案資料管理的基礎(chǔ)是必須保證資料的真實完整性，確保資料可真實反映項

目的施工過程以及項目的各項檢測結(jié)果，且檔案的歸檔范圍需要覆蓋到項目的每

一個環(huán)節(jié)，在編制相關(guān)報告、質(zhì)量抽檢等需要用到檔案資料或需要完成項目溯源

時，確?？赏暾厮蓓椖繉嵤┻^程。

檔案的管理必須保證時效性，即項目歸檔的最佳時間節(jié)點，可以起到輔助指

導修復施工、保證工程質(zhì)量的作用，為修復過程各個關(guān)鍵節(jié)點材料準備以及修復

后不同工程之間的標準化對比提供及時有效的支撐作用。

7

7.2第5章總體要求

本章對全過程檔案管理的總體要求進行說明。

本章考慮到項目開展由業(yè)主單位組織，從項目可能存在的招投標、調(diào)查、修

復（管控）實施、監(jiān)理、效果評估及長期跟蹤監(jiān)測全程參與，因此以業(yè)主單位為

總負責單位，負責檔案的統(tǒng)籌建立。

各參建單位根據(jù)項目中的具體分工負責各自承擔工作部分檔案資料的收集

編制，最終接受業(yè)主單位的審核，且項目業(yè)主單位為歸口單位。

同時，要求檔案資料與修復進度同步，確保檔案的時效性及最大化利用，實

現(xiàn)從文件材料形成、整理到歸檔管理的全過程控制。以及提出有關(guān)涉密等敏感信

息文件應遵守國家與業(yè)主單位相關(guān)規(guī)定。

7.3第6章項目檔案工作職責任務

本章主要規(guī)定了檔案資料的承辦單位，確定了業(yè)主單位和參建單位的定義與

包含的范圍，明確了污染地塊修復各參建單位的數(shù)據(jù)資料擬制及歸檔分工，以及

考慮到出現(xiàn)了總承包制的項目應如何進行檔案管理，進行了一個細致的劃分和說

明。

7.4第7章文件材料的管理

主要結(jié)合污染地塊修復的特點，明確了檔案文件的收集和整理要求。

7.1節(jié)主要對檔案資料的收集范圍進行了說明，并明確了檔案應包含的內(nèi)容

及信息（附錄A）。

7.2節(jié)包含紙質(zhì)文件和電子文件的整理方法，對于生態(tài)環(huán)境保護主管部門要

求備案及非要求備案的資料檔案，均結(jié)合污染地塊修復項目特點，對收集和整理

方法進行了明確。常規(guī)通用文件的整理，要求參照《HJ8.3—2023生態(tài)環(huán)境檔

案管理規(guī)范建設(shè)項目生態(tài)環(huán)境保護》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，視頻、數(shù)碼照片類檔案的

整理參照DA/T50有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

7.3節(jié)考慮到現(xiàn)行檔案資料歸檔電子化趨勢，對電子文件的整理要求及規(guī)范

進行了重點明確。非特定要求的電子文件檔案的整理參照