20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度監(jiān)管金融監(jiān)管總局三連發(fā)金融市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)行合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1.合同甲方信息1.1.1.甲方名稱1.1.2.甲方法定代表人1.1.3.甲方聯(lián)系方式1.2.合同乙方信息1.2.1.乙方名稱1.2.2.乙方法定代表人1.2.3.乙方聯(lián)系方式2.合同背景及目的2.1.合同背景2.2.合同目的3.監(jiān)管要求及標(biāo)準(zhǔn)3.1.監(jiān)管政策概述3.2.監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范3.3.監(jiān)管措施及要求4.監(jiān)管范圍及內(nèi)容4.1.監(jiān)管范圍4.2.監(jiān)管內(nèi)容5.監(jiān)管程序及流程5.1.監(jiān)管程序5.2.監(jiān)管流程6.監(jiān)管責(zé)任及義務(wù)6.1.甲方責(zé)任及義務(wù)6.2.乙方責(zé)任及義務(wù)7.監(jiān)管費(fèi)用及支付方式7.1.監(jiān)管費(fèi)用7.2.支付方式8.監(jiān)管期限及終止條件8.1.監(jiān)管期限8.2.終止條件9.合同解除及終止9.1.合同解除條件9.2.合同終止條件10.違約責(zé)任及處理10.1.違約責(zé)任10.2.處理方式11.爭議解決方式11.1.爭議解決途徑11.2.爭議解決機(jī)構(gòu)12.合同生效及修改12.1.合同生效條件12.2.合同修改程序13.合同附件13.1.附件一：監(jiān)管政策文件13.2.附件二：監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范文件14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1.合同甲方信息1.1.1.甲方名稱：金融監(jiān)管局1.1.2.甲方法定代表人：1.1.3.甲方聯(lián)系方式：電話郵箱：1.2.合同乙方信息1.2.1.乙方名稱：金融機(jī)構(gòu)1.2.2.乙方法定代表人：1.2.3.乙方聯(lián)系方式：電話郵箱：2.合同背景及目的2.1.合同背景2.2.合同目的本合同旨在明確甲方對(duì)乙方在金融市場(chǎng)監(jiān)管方面的監(jiān)管要求，確保乙方在業(yè)務(wù)運(yùn)營中遵守相關(guān)法律法規(guī)，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定。3.監(jiān)管要求及標(biāo)準(zhǔn)3.1.監(jiān)管政策概述甲方依據(jù)《通知》及相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)乙方實(shí)施金融市場(chǎng)監(jiān)管。3.2.監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范3.2.1.遵守國家法律法規(guī)，執(zhí)行金融監(jiān)管政策；3.2.2.建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理；3.2.3.保障客戶資金安全，防止洗錢、恐怖融資等違法活動(dòng)；3.2.4.嚴(yán)格規(guī)范金融產(chǎn)品銷售行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益。3.3.監(jiān)管措施及要求3.3.1.定期或不定期對(duì)乙方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；3.3.2.要求乙方提交相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、報(bào)告及資料；3.3.3.對(duì)乙方違規(guī)行為進(jìn)行處罰。4.監(jiān)管范圍及內(nèi)容4.1.監(jiān)管范圍本合同監(jiān)管范圍包括乙方的金融業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面。4.2.監(jiān)管內(nèi)容4.2.1.乙方業(yè)務(wù)合規(guī)性；4.2.2.乙方內(nèi)部控制制度；4.2.3.乙方風(fēng)險(xiǎn)管理；4.2.4.乙方客戶服務(wù)；4.2.5.乙方信息披露。5.監(jiān)管程序及流程5.1.監(jiān)管程序甲方對(duì)乙方的監(jiān)管程序如下：5.1.1.甲方制定監(jiān)管計(jì)劃；5.1.2.甲方向乙方發(fā)出監(jiān)管通知；5.1.3.乙方按要求提供相關(guān)資料；5.1.4.甲方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或遠(yuǎn)程監(jiān)管；5.1.5.甲方出具監(jiān)管意見。5.2.監(jiān)管流程5.2.1.乙方在收到監(jiān)管通知后，應(yīng)積極配合；5.2.2.乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交相關(guān)資料；5.2.3.甲方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成監(jiān)管工作；5.2.4.甲方將監(jiān)管意見反饋給乙方。6.監(jiān)管責(zé)任及義務(wù)6.1.甲方責(zé)任及義務(wù)6.1.1.甲方應(yīng)依法履行監(jiān)管職責(zé)，確保乙方遵守相關(guān)法律法規(guī)；6.1.2.甲方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)乙方監(jiān)管工作的協(xié)調(diào)與指導(dǎo)；6.1.3.甲方應(yīng)保護(hù)乙方的合法權(quán)益。6.2.乙方責(zé)任及義務(wù)6.2.1.乙方應(yīng)積極配合甲方的監(jiān)管工作；6.2.2.乙方應(yīng)按照要求提供相關(guān)資料；6.2.3.乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。8.監(jiān)管費(fèi)用及支付方式8.1.監(jiān)管費(fèi)用本合同監(jiān)管費(fèi)用包括但不限于監(jiān)管人員的差旅費(fèi)、資料費(fèi)、通訊費(fèi)等，具體費(fèi)用由甲方根據(jù)實(shí)際支出另行計(jì)算。8.2.支付方式乙方應(yīng)在收到甲方開具的正規(guī)發(fā)票后30日內(nèi)，按照甲方指定賬戶進(jìn)行支付。9.監(jiān)管期限及終止條件8.1.監(jiān)管期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，監(jiān)管期限為一年。8.2.終止條件本合同在任何一方違反合同約定，或因國家法律法規(guī)的變動(dòng)導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行時(shí)，任何一方均有權(quán)通知對(duì)方終止合同。10.合同解除及終止10.1.合同解除條件10.1.1.乙方在未經(jīng)甲方同意的情況下，擅自改變業(yè)務(wù)范圍或經(jīng)營模式；10.1.2.乙方未按照本合同約定支付監(jiān)管費(fèi)用；10.1.3.乙方存在嚴(yán)重違規(guī)行為，經(jīng)甲方多次警告無效；10.2.合同終止條件本合同監(jiān)管期限屆滿，如雙方無異議，合同自動(dòng)終止。11.違約責(zé)任及處理11.1.違約責(zé)任11.1.1.若甲方未能依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成乙方損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；11.1.2.若乙方違反合同約定，造成甲方或第三方損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。11.2.處理方式11.2.1.任何一方違約，另一方有權(quán)要求違約方立即改正；11.2.2.違約方未能在規(guī)定期限內(nèi)改正的，另一方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。12.爭議解決方式12.1.爭議解決途徑雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議，如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2.爭議解決機(jī)構(gòu)如雙方同意，爭議解決可以提交至中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。13.合同生效及修改13.1.合同生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。13.2.合同修改程序任何對(duì)本合同的修改，必須經(jīng)雙方書面同意，并簽字蓋章后生效。14.其他約定事項(xiàng)14.1.通知送達(dá)本合同中提到的所有通知，除非另有規(guī)定，均應(yīng)以書面形式送達(dá)至對(duì)方指定的地址。14.2.合同份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3.適用法律本合同的解釋、效力、履行、爭議解決等均適用中華人民共和國法律。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1.第三方的概念在本合同中，“第三方”指非甲乙雙方的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2.第三方介入的目的第三方介入的目的是為了提高監(jiān)管效率，確保監(jiān)管工作的專業(yè)性、公正性和獨(dú)立性。16.第三方介入的適用范圍16.1.第三方介入的具體情形甲方對(duì)乙方的監(jiān)管工作需要專業(yè)機(jī)構(gòu)提供技術(shù)支持；乙方存在重大違規(guī)行為，需要第三方進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查；乙方需要第三方進(jìn)行業(yè)務(wù)評(píng)估或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；甲方認(rèn)為有必要引入第三方進(jìn)行監(jiān)管。17.第三方介入的程序17.1.第三方選定17.2.第三方參與第三方應(yīng)按照甲方的要求，參與監(jiān)管工作，包括但不限于現(xiàn)場(chǎng)檢查、提供專業(yè)意見、出具調(diào)查報(bào)告等。18.第三方責(zé)任限額18.1.第三方責(zé)任界定第三方的責(zé)任限于其提供的服務(wù)范圍，甲方對(duì)第三方的行為承擔(dān)連帶責(zé)任。18.2.責(zé)任限額第三方的責(zé)任限額由甲方與第三方在服務(wù)合同中約定，但不得超過本合同規(guī)定的甲方的責(zé)任限額。19.甲乙方在第三方介入時(shí)的額外條款19.1.甲方的額外義務(wù)19.1.1.甲方應(yīng)向第三方提供必要的資料和協(xié)助，確保第三方能夠有效履行其職責(zé)。19.1.2.甲方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其工作符合合同約定。19.2.乙方的額外義務(wù)19.2.1.乙方應(yīng)積極配合第三方的監(jiān)管工作，提供真實(shí)、完整的信息和資料。19.2.2.乙方應(yīng)遵守第三方的調(diào)查要求，不得妨礙其工作。20.第三方與其他各方的責(zé)任劃分20.1.第三方與甲方第三方應(yīng)按照服務(wù)合同約定履行職責(zé)，甲方對(duì)第三方的行為承擔(dān)責(zé)任。20.2.第三方與乙方第三方在執(zhí)行監(jiān)管任務(wù)時(shí)，對(duì)乙方的合法權(quán)益應(yīng)予以保護(hù)，乙方對(duì)第三方的行為不承擔(dān)責(zé)任。20.3.第三方與監(jiān)管局第三方在執(zhí)行監(jiān)管任務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，服從監(jiān)管局的管理和監(jiān)督。21.第三方介入的保密義務(wù)21.1.第三方應(yīng)對(duì)本合同內(nèi)容、監(jiān)管信息以及乙方商業(yè)秘密等負(fù)有保密義務(wù)。22.第三方介入的終止22.1.當(dāng)?shù)谌酵瓿善浞?wù)任務(wù)或合同約定的期限屆滿時(shí)，第三方介入終止。合同雙方同意終止；第三方無法繼續(xù)履行其職責(zé)；第三方違反保密義務(wù)；合同約定的其他終止情形。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：本合同文本說明：本合同正本一份，由甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.附件二：監(jiān)管政策文件說明：包括《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)金融市場(chǎng)監(jiān)管的通知》及相關(guān)法律法規(guī)。3.附件三：監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范文件說明：包括金融市場(chǎng)監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范文件，如《金融市場(chǎng)監(jiān)管辦法》等。4.附件四：乙方內(nèi)部控制制度說明：乙方現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度文件，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)性審查等。5.附件五：乙方業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及報(bào)告說明：乙方提供的最新業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)報(bào)告及監(jiān)管報(bào)告。6.附件六：第三方服務(wù)合同說明：甲方與第三方簽訂的服務(wù)合同，包括服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限等。7.附件七：第三方調(diào)查報(bào)告說明：第三方在介入監(jiān)管過程中形成的調(diào)查報(bào)告，包括調(diào)查結(jié)果、建議等。8.附件八：爭議解決相關(guān)文件說明：包括爭議解決過程中的文件、信函、協(xié)議等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：乙方未按照合同約定提供真實(shí)、完整的信息和資料。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例說明：若乙方未按時(shí)提供月度財(cái)務(wù)報(bào)告，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金10000元。2.違約行為：乙方存在重大違規(guī)行為，經(jīng)甲方多次警告無效。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于行政處罰、賠償損失等。示例說明：若乙方在業(yè)務(wù)運(yùn)營中涉嫌洗錢，甲方有權(quán)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.違約行為：第三方違反保密義務(wù)，泄露乙方商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、承擔(dān)法律責(zé)任等。示例說明：若第三方泄露乙方客戶信息，甲方有權(quán)要求第三方賠償損失并承擔(dān)法律責(zé)任。4.違約行為：甲方未能依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成乙方損失。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例說明：若甲方未及時(shí)制止乙方的違規(guī)行為，導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.違約行為：合同一方未按時(shí)支付監(jiān)管費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例說明：若乙方未按時(shí)支付監(jiān)管費(fèi)用，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金10000元。全文完。二零二四年度監(jiān)管金融監(jiān)管總局三連發(fā)金融市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)行合同1合同目錄第一章合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同適用范圍1.4合同期限1.5合同簽訂主體1.6合同生效條件第二章監(jiān)管機(jī)構(gòu)與被監(jiān)管機(jī)構(gòu)2.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)2.2被監(jiān)管機(jī)構(gòu)義務(wù)2.3機(jī)構(gòu)間合作機(jī)制2.4機(jī)構(gòu)間信息共享第三章監(jiān)管政策與執(zhí)行3.1監(jiān)管政策概述3.2監(jiān)管政策執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)3.3監(jiān)管政策調(diào)整程序3.4監(jiān)管政策執(zhí)行監(jiān)督第四章市場(chǎng)準(zhǔn)入與退出4.1市場(chǎng)準(zhǔn)入條件4.2市場(chǎng)準(zhǔn)入審批程序4.3市場(chǎng)退出機(jī)制4.4市場(chǎng)退出審批程序第五章監(jiān)管措施與手段5.1監(jiān)管措施概述5.2監(jiān)管手段應(yīng)用5.3監(jiān)管措施調(diào)整5.4監(jiān)管措施執(zhí)行情況第六章風(fēng)險(xiǎn)管理與防范6.1風(fēng)險(xiǎn)管理概述6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)測(cè)6.3風(fēng)險(xiǎn)防范措施6.4風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)第七章監(jiān)管執(zhí)法與處罰7.1監(jiān)管執(zhí)法程序7.2違規(guī)行為認(rèn)定7.3處罰措施種類7.4處罰執(zhí)行與監(jiān)督第八章監(jiān)管信息公開與透明8.1信息公開原則8.2信息公開內(nèi)容8.3信息公開方式8.4信息公開監(jiān)督第九章監(jiān)管協(xié)作與交流9.1協(xié)作機(jī)制9.2交流形式9.3交流內(nèi)容9.4協(xié)作與交流效果評(píng)估第十章監(jiān)管創(chuàng)新與試點(diǎn)10.1創(chuàng)新機(jī)制10.2試點(diǎn)項(xiàng)目選擇10.3試點(diǎn)實(shí)施程序10.4試點(diǎn)效果評(píng)估第十一章合同管理與監(jiān)督11.1合同管理職責(zé)11.2合同履行監(jiān)督11.3合同變更與解除11.4合同爭議解決第十二章合同解除與終止12.1合同解除條件12.2合同終止條件12.3合同解除與終止程序12.4合同解除與終止后的處理第十三章合同附件與補(bǔ)充協(xié)議13.1合同附件內(nèi)容13.2補(bǔ)充協(xié)議簽訂13.3補(bǔ)充協(xié)議效力13.4合同附件與補(bǔ)充協(xié)議的變更第十四章合同爭議解決與法律適用14.1爭議解決方式14.2法律適用原則14.3爭議解決程序14.4爭議解決結(jié)果合同編號(hào)_________第一章合同概述1.1合同背景1.1.1金融市場(chǎng)監(jiān)管政策背景1.1.2金融市場(chǎng)監(jiān)管形勢(shì)分析1.1.3合同簽訂的必要性1.2合同目的1.2.1規(guī)范金融市場(chǎng)監(jiān)管行為1.2.2促進(jìn)金融市場(chǎng)健康發(fā)展1.2.3保護(hù)金融消費(fèi)者權(quán)益1.3合同適用范圍1.3.1適用機(jī)構(gòu)1.3.2適用金融市場(chǎng)1.3.3適用金融產(chǎn)品與服務(wù)1.4合同期限1.4.1合同起始日期1.4.2合同終止日期1.4.3合同續(xù)簽條件1.5合同簽訂主體1.5.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)1.5.2被監(jiān)管機(jī)構(gòu)1.5.3合同簽訂程序1.6合同生效條件1.6.1合同簽署1.6.2合同備案1.6.3合同生效日期第二章監(jiān)管機(jī)構(gòu)與被監(jiān)管機(jī)構(gòu)2.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)2.1.1制定監(jiān)管政策2.1.2監(jiān)管檢查與執(zhí)法2.1.3信息公開與透明2.1.4監(jiān)管協(xié)作與交流2.2被監(jiān)管機(jī)構(gòu)義務(wù)2.2.1遵守監(jiān)管政策2.2.2定期報(bào)告2.2.3信息披露2.2.4風(fēng)險(xiǎn)管理與防范2.3機(jī)構(gòu)間合作機(jī)制2.3.1合作原則2.3.2合作內(nèi)容2.3.3合作程序2.4機(jī)構(gòu)間信息共享2.4.1信息共享原則2.4.2信息共享內(nèi)容2.4.3信息共享方式第三章監(jiān)管政策與執(zhí)行3.1監(jiān)管政策概述3.1.1政策類型3.1.2政策內(nèi)容3.1.3政策目標(biāo)3.2監(jiān)管政策執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)3.2.1執(zhí)行原則3.2.2執(zhí)行程序3.2.3執(zhí)行監(jiān)督3.3監(jiān)管政策調(diào)整程序3.3.1調(diào)整原因3.3.2調(diào)整程序3.3.3調(diào)整生效3.4監(jiān)管政策執(zhí)行監(jiān)督3.4.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)3.4.2監(jiān)督內(nèi)容3.4.3監(jiān)督方式第四章市場(chǎng)準(zhǔn)入與退出4.1市場(chǎng)準(zhǔn)入條件4.1.1主體資格4.1.2經(jīng)營能力4.1.3風(fēng)險(xiǎn)控制4.2市場(chǎng)準(zhǔn)入審批程序4.2.1審批流程4.2.2審批時(shí)限4.2.3審批結(jié)果4.3市場(chǎng)退出機(jī)制4.3.1退出原因4.3.2退出程序4.3.3退出方式4.4市場(chǎng)退出審批程序4.4.1審批流程4.4.2審批時(shí)限4.4.3審批結(jié)果第五章監(jiān)管措施與手段5.1監(jiān)管措施概述5.1.1措施類型5.1.2措施內(nèi)容5.1.3措施目標(biāo)5.2監(jiān)管手段應(yīng)用5.2.1監(jiān)管檢查5.2.2信息披露5.2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.3監(jiān)管措施調(diào)整5.3.1調(diào)整原因5.3.2調(diào)整程序5.3.3調(diào)整生效5.4監(jiān)管措施執(zhí)行情況5.4.1執(zhí)行結(jié)果5.4.2執(zhí)行反饋5.4.3執(zhí)行評(píng)估第六章風(fēng)險(xiǎn)管理與防范6.1風(fēng)險(xiǎn)管理概述6.1.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別6.1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.1.3風(fēng)險(xiǎn)控制6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)測(cè)6.2.1評(píng)估方法6.2.2監(jiān)測(cè)指標(biāo)6.2.3監(jiān)測(cè)頻率6.3風(fēng)險(xiǎn)防范措施6.3.1預(yù)防措施6.3.2應(yīng)急措施6.3.3風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償6.4風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)6.4.1應(yīng)對(duì)程序6.4.2應(yīng)對(duì)措施6.4.3應(yīng)對(duì)效果第七章監(jiān)管執(zhí)法與處罰7.1監(jiān)管執(zhí)法程序7.1.1調(diào)查取證7.1.2調(diào)查結(jié)果7.1.3處罰決定7.2違規(guī)行為認(rèn)定7.2.1違規(guī)行為類型7.2.2違規(guī)行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)7.2.3違規(guī)行為證據(jù)7.3處罰措施種類7.3.1警告7.3.2罰款7.3.3停業(yè)整頓7.3.4吊銷許可7.4處罰執(zhí)行與監(jiān)督7.4.1處罰執(zhí)行程序7.4.2處罰執(zhí)行時(shí)限7.4.3處罰執(zhí)行監(jiān)督第八章監(jiān)管信息公開與透明8.1信息公開原則8.1.1公開原則8.1.2及時(shí)原則8.1.3準(zhǔn)確原則8.1.4完整原則8.2信息公開內(nèi)容8.2.1監(jiān)管政策與制度8.2.2監(jiān)管檢查結(jié)果8.2.3違規(guī)處罰信息8.2.4監(jiān)管統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)8.3信息公開方式8.3.1網(wǎng)絡(luò)公開8.3.2媒體發(fā)布8.3.3居民查詢8.3.4專項(xiàng)報(bào)告8.4信息公開監(jiān)督8.4.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)8.4.2監(jiān)督程序8.4.3監(jiān)督反饋第九章監(jiān)管協(xié)作與交流9.1協(xié)作機(jī)制9.1.1協(xié)作原則9.1.2協(xié)作內(nèi)容9.1.3協(xié)作形式9.2交流形式9.2.1會(huì)議交流9.2.2文件交流9.2.3專項(xiàng)調(diào)研9.2.4人才培養(yǎng)9.3交流內(nèi)容9.3.1監(jiān)管政策9.3.2監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)9.3.3風(fēng)險(xiǎn)防范9.3.4國際合作9.4協(xié)作與交流效果評(píng)估9.4.1評(píng)估指標(biāo)9.4.2評(píng)估程序9.4.3評(píng)估結(jié)果第十章監(jiān)管創(chuàng)新與試點(diǎn)10.1創(chuàng)新機(jī)制10.1.1創(chuàng)新原則10.1.2創(chuàng)新內(nèi)容10.1.3創(chuàng)新流程10.2試點(diǎn)項(xiàng)目選擇10.2.1試點(diǎn)項(xiàng)目條件10.2.2試點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)10.2.3試點(diǎn)項(xiàng)目評(píng)審10.3試點(diǎn)實(shí)施程序10.3.1試點(diǎn)實(shí)施計(jì)劃10.3.2試點(diǎn)實(shí)施監(jiān)督10.3.3試點(diǎn)實(shí)施評(píng)估10.4試點(diǎn)效果評(píng)估10.4.1評(píng)估指標(biāo)10.4.2評(píng)估程序10.4.3評(píng)估結(jié)果第十一章合同管理與監(jiān)督11.1合同管理職責(zé)11.1.1合同簽訂管理11.1.2合同履行管理11.1.3合同變更管理11.2合同履行監(jiān)督11.2.1履行情況檢查11.2.2履行情況反饋11.2.3履行情況評(píng)估11.3合同變更與解除11.3.1變更原因11.3.2變更程序11.3.3解除原因11.3.4解除程序11.4合同爭議解決11.4.1爭議解決方式11.4.2爭議解決程序11.4.3爭議解決結(jié)果第十二章合同解除與終止12.1合同解除條件12.1.1解除事由12.1.2解除程序12.1.3解除通知12.2合同終止條件12.2.1終止事由12.2.2終止程序12.2.3終止通知12.3合同解除與終止程序12.3.1解除與終止申請(qǐng)12.3.2解除與終止審批12.3.3解除與終止生效12.4合同解除與終止后的處理12.4.1財(cái)務(wù)結(jié)算12.4.2人員安置12.4.3資產(chǎn)處置第十三章合同附件與補(bǔ)充協(xié)議13.1合同附件內(nèi)容13.1.1附件一：監(jiān)管政策與制度13.1.2附件二：監(jiān)管措施與手段13.1.3附件三：風(fēng)險(xiǎn)管理與防范措施13.2補(bǔ)充協(xié)議簽訂13.2.1補(bǔ)充協(xié)議內(nèi)容13.2.2補(bǔ)充協(xié)議簽訂程序13.2.3補(bǔ)充協(xié)議效力13.3補(bǔ)充協(xié)議變更13.3.1變更原因13.3.2變更程序13.3.3變更生效13.4合同附件與補(bǔ)充協(xié)議的變更13.4.1變更原因13.4.2變更程序13.4.3變更生效第十四章合同爭議解決與法律適用14.1爭議解決方式14.1.1內(nèi)部協(xié)商14.1.2仲裁14.1.3訴訟14.2法律適用原則14.2.1適用法律14.2.2適用法規(guī)14.2.3適用司法解釋14.3爭議解決程序14.3.1爭議提交14.3.2爭議審理14.3.3爭議裁決14.4爭議解決結(jié)果14.4.1裁決執(zhí)行14.4.2裁決生效14.4.3裁決上訴_________________________簽字：_________________________日期：_________________________簽字：_________________________日期：多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.1甲方主導(dǎo)權(quán)條款說明：本條款明確甲方在合同執(zhí)行過程中的主導(dǎo)權(quán)，包括但不限于監(jiān)管政策制定、監(jiān)管措施實(shí)施、市場(chǎng)準(zhǔn)入與退出決策等。1.2甲方?jīng)Q策程序條款說明：本條款規(guī)定甲方在作出重要決策時(shí)的程序，包括內(nèi)部審批、咨詢專家、征求意見等，確保決策的科學(xué)性和合理性。1.3甲方信息披露義務(wù)條款說明：本條款規(guī)定甲方有義務(wù)及時(shí)、準(zhǔn)確地披露監(jiān)管政策、監(jiān)管措施、監(jiān)管結(jié)果等信息，保障乙方及其他相關(guān)方的知情權(quán)。1.4甲方監(jiān)督責(zé)任條款說明：本條款規(guī)定甲方對(duì)乙方執(zhí)行合同情況的監(jiān)督責(zé)任，包括定期檢查、專項(xiàng)審計(jì)等，確保乙方按照合同要求履行義務(wù)。1.5甲方風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)條款說明：本條款規(guī)定甲方在合同執(zhí)行過程中因自身原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)由甲方承擔(dān)，包括政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：2.1乙方主導(dǎo)權(quán)條款說明：本條款明確乙方在合同執(zhí)行過程中的主導(dǎo)權(quán)，包括但不限于市場(chǎng)運(yùn)營、風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等。2.2乙方?jīng)Q策程序條款說明：本條款規(guī)定乙方在作出重要決策時(shí)的程序，包括內(nèi)部審批、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、可行性分析等，確保決策的合規(guī)性和可行性。2.3乙方信息披露義務(wù)條款說明：本條款規(guī)定乙方有義務(wù)及時(shí)、準(zhǔn)確地披露市場(chǎng)運(yùn)營情況、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、業(yè)務(wù)創(chuàng)新成果等信息，保障甲方及其他相關(guān)方的知情權(quán)。2.4乙方執(zhí)行責(zé)任條款說明：本條款規(guī)定乙方在合同執(zhí)行過程中的執(zhí)行責(zé)任，包括按照合同要求履行義務(wù)、接受甲方監(jiān)督、及時(shí)報(bào)告執(zhí)行情況等。2.5乙方風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)條款說明：本條款規(guī)定乙方在合同執(zhí)行過程中因自身原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)由乙方承擔(dān)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：3.1第三方中介條款說明：本條款明確第三方中介的介入，包括其職責(zé)、權(quán)限、工作流程等，確保第三方中介在合同執(zhí)行過程中的公正性和中立性。3.2第三方中介費(fèi)用條款說明：本條款規(guī)定第三方中介的服務(wù)費(fèi)用，包括收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、支付方式、費(fèi)用結(jié)算等，確保費(fèi)用的合理性和透明度。3.3第三方中介保密條款說明：本條款規(guī)定第三方中介對(duì)合同內(nèi)容的保密義務(wù)，包括不得泄露甲方、乙方及其他相關(guān)方的商業(yè)秘密。3.4第三方中介責(zé)任條款說明：本條款規(guī)定第三方中介在合同執(zhí)行過程中的責(zé)任，包括盡職調(diào)查、專業(yè)判斷、信息報(bào)告等，確保第三方中介工作的質(zhì)量和效率。3.5第三方中介監(jiān)督條款說明：本條款規(guī)定甲方、乙方對(duì)第三方中介工作的監(jiān)督權(quán)，包括定期評(píng)估、提出建議、要求整改等，確保第三方中介工作的合規(guī)性和有效性。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.附件一：監(jiān)管政策與制度2.附件二：監(jiān)管措施與手段3.附件三：風(fēng)險(xiǎn)管理與防范措施4.附件四：第三方中介服務(wù)協(xié)議5.附件五：合同履行情況報(bào)告模板6.附件六：爭議解決程序指南7.附件七：保密協(xié)議8.附件八：費(fèi)用結(jié)算清單9.附件九：第三方中介評(píng)估報(bào)告二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。認(rèn)定：未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露或披露信息不準(zhǔn)確、不完整。2.違約行為：未按照合同約定履行監(jiān)管措施。認(rèn)定：未采取或未及時(shí)采取合同約定的監(jiān)管措施。3.違約行為：未按照合同約定履行風(fēng)險(xiǎn)防范措施。認(rèn)定：未采取或未及時(shí)采取合同約定的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。4.違約行為：未按照合同約定履行合同解除或終止程序。認(rèn)定：未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出合同解除或終止申請(qǐng)，或未按照程序執(zhí)行。三、法律名詞及解釋：1.監(jiān)管政策：指監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的，用于規(guī)范金融市場(chǎng)行為的政策文件。2.監(jiān)管措施：指監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取的具體行動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)監(jiān)管政策目標(biāo)。3.風(fēng)險(xiǎn)管理：指識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和應(yīng)對(duì)金融市場(chǎng)中潛在風(fēng)險(xiǎn)的過程。4.違約：指合同一方未履行合同約定的義務(wù)。5.爭議解決：指合同雙方在合同執(zhí)行過程中產(chǎn)生的分歧，通過協(xié)商、仲裁或訴訟等方式解決。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：合同條款理解不一致。解決辦法：通過協(xié)商、咨詢法律專業(yè)人士等方式達(dá)成共識(shí)。2.問題：監(jiān)管政策變動(dòng)影響合同執(zhí)行。解決辦法：及時(shí)調(diào)整合同條款，確保合同與監(jiān)管政策保持一致。3.問題：第三方中介服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)。解決辦法：更換第三方中介或與現(xiàn)有中介協(xié)商改進(jìn)服務(wù)。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.金融市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與金融機(jī)構(gòu)之間的合作。2.金融市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與第三方中介之間的合作。3.金融市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與金融消費(fèi)者之間的權(quán)益保護(hù)。4.金融市場(chǎng)監(jiān)管政策的制定與執(zhí)行。5.金融市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理與防范。全文完。二零二四年度監(jiān)管金融監(jiān)管總局三連發(fā)金融市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)行合同2合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方（監(jiān)管方）：名稱：（填寫甲方名稱）地址：（填寫甲方地址）聯(lián)系人：（填寫甲方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫甲方聯(lián)系電話）2.乙方（被監(jiān)管方）：名稱：（填寫乙方名稱）地址：（填寫乙方地址）聯(lián)系人：（填寫乙方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫乙方聯(lián)系電話）3.其他相關(guān)方：名稱：（如有，填寫相關(guān)方名稱）地址：（如有，填寫相關(guān)方地址）聯(lián)系人：（如有，填寫相關(guān)方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（如有，填寫相關(guān)方聯(lián)系電話）二、合同前言2.1背景：為加強(qiáng)金融市場(chǎng)監(jiān)管，規(guī)范金融市場(chǎng)秩序，保障金融消費(fèi)者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國金融監(jiān)管法》等相關(guān)法律法規(guī)，甲方作為監(jiān)管方，對(duì)乙方進(jìn)行年度監(jiān)管。2.2目的：本合同旨在明確甲方與乙方在監(jiān)管過程中的權(quán)利義務(wù)，確保監(jiān)管工作順利開展，維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語：（1）金融市場(chǎng)監(jiān)管：指對(duì)金融市場(chǎng)中的金融機(jī)構(gòu)、金融產(chǎn)品、金融市場(chǎng)參與者及金融市場(chǎng)的總體運(yùn)行狀況進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。（2）監(jiān)管措施：指監(jiān)管方為達(dá)到監(jiān)管目的，對(duì)被監(jiān)管方采取的必要措施。3.2關(guān)鍵詞解釋：（1）監(jiān)管：指監(jiān)管方對(duì)被監(jiān)管方的行為、活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)和糾正。（2）金融消費(fèi)者：指購買、使用金融產(chǎn)品或接受金融服務(wù)的人。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：（1）依法對(duì)乙方進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)金融市場(chǎng)秩序。（2）對(duì)乙方違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，并采取必要的監(jiān)管措施。（3）根據(jù)監(jiān)管需要，對(duì)乙方進(jìn)行約談、檢查、抽樣調(diào)查等。（4）對(duì)乙方進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)，提高其合規(guī)經(jīng)營水平。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：（1）配合甲方進(jìn)行監(jiān)管，接受監(jiān)管檢查。（2）遵守國家法律法規(guī)和金融監(jiān)管政策，合規(guī)經(jīng)營。（3）建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。（4）及時(shí)向甲方報(bào)告重大事項(xiàng)，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間：本合同自雙方簽字之日起生效，至二零二五年度結(jié)束。5.2合同履行地點(diǎn)：本合同履行地點(diǎn)為甲乙雙方約定的地點(diǎn)。5.3合同履行方式：本合同履行方式為甲乙雙方按照監(jiān)管要求進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)和合作。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件：（1）合同期限屆滿；（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同。6.3終止程序：（1）一方提出解除合同，另一方在接到通知后應(yīng)及時(shí)作出回應(yīng)；（2）甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂終止合同協(xié)議；（3）按照法律法規(guī)和合同約定，辦理相關(guān)手續(xù)。6.4終止后果：（1）合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定處理未了事項(xiàng)；（2）合同終止后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同中約定的保密義務(wù)；（3）合同終止后，雙方不得就合同履行過程中產(chǎn)生的糾紛向?qū)Ψ教岢鏊髻r。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成：（1）監(jiān)管費(fèi)用：根據(jù)甲方監(jiān)管工作的實(shí)際需要，乙方應(yīng)支付相應(yīng)的監(jiān)管費(fèi)用。（2）合規(guī)費(fèi)用：乙方在履行合規(guī)義務(wù)過程中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。（3）其他費(fèi)用：因監(jiān)管工作產(chǎn)生的其他費(fèi)用。7.2支付方式：乙方應(yīng)按照甲方規(guī)定的支付方式，及時(shí)足額支付上述費(fèi)用。（1）監(jiān)管費(fèi)用：乙方應(yīng)于每月一個(gè)工作日向甲方支付當(dāng)月監(jiān)管費(fèi)用。（2）合規(guī)費(fèi)用：乙方應(yīng)于每季度一個(gè)工作日向甲方支付當(dāng)季度合規(guī)費(fèi)用。（3）其他費(fèi)用：乙方應(yīng)按照甲乙雙方協(xié)商一致的方式支付。7.3支付時(shí)間：（1）監(jiān)管費(fèi)用：乙方應(yīng)在每月一個(gè)工作日前支付。（2）合規(guī)費(fèi)用：乙方應(yīng)在每季度一個(gè)工作日前支付。（3）其他費(fèi)用：乙方應(yīng)按照甲乙雙方約定的支付時(shí)間支付。7.4支付條款：（1）乙方支付費(fèi)用時(shí)，應(yīng)提供付款憑證。（2）甲方收到乙方支付的費(fèi)用后，應(yīng)及時(shí)出具收據(jù)。（3）如乙方未按時(shí)支付費(fèi)用，甲方有權(quán)采取相應(yīng)措施，包括但不限于暫停監(jiān)管服務(wù)。八、違約責(zé)任8.1甲方違約：（1）甲方未按照合同約定履行監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2）甲方因故意或重大過失導(dǎo)致監(jiān)管工作出現(xiàn)重大失誤，給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.2乙方違約：（1）乙方未按照合同約定支付費(fèi)用的，甲方有權(quán)要求乙方立即支付，并按日計(jì)收滯納金。（2）乙方違反國家法律法規(guī)和金融監(jiān)管政策，給甲方或第三方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.3賠償金額和方式：（1）賠償金額：根據(jù)實(shí)際損失情況，雙方協(xié)商確定賠償金額。（2）賠償方式：賠償金額以貨幣形式支付。九、保密條款9.1保密內(nèi)容：本合同涉及的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等均屬保密內(nèi)容。9.2保密期限：本合同約定的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后三年。9.3保密履行方式：（1）甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。（2）甲乙雙方應(yīng)采取合理措施，確保保密內(nèi)容的保密性。十、不可抗力10.1不可抗力定義：不可抗力是指合同簽訂后，因自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等不可預(yù)見、不可避免、不可克服的原因，導(dǎo)致合同無法履行或履行困難。10.2不可抗力事件：（1）自然災(zāi)害：地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等。（2）政府行為：政策調(diào)整、法律法規(guī)變更等。（3）社會(huì)異常事件：罷工、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)：（1）發(fā)生不可抗力事件時(shí)，甲乙雙方應(yīng)立即通知對(duì)方。（2）雙方應(yīng)協(xié)商解決因不可抗力事件導(dǎo)致的合同履行問題。（3）如不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同。10.4不可抗力實(shí)例：（1）自然災(zāi)害：地震導(dǎo)致乙方辦公地點(diǎn)無法正常運(yùn)營。（2）政府行為：政策調(diào)整導(dǎo)致乙方業(yè)務(wù)無法繼續(xù)開展。（3）社會(huì)異常事件：罷工導(dǎo)致甲方無法正常履行監(jiān)管職責(zé)。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決：甲乙雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟：（1）協(xié)商不成時(shí)，雙方可向相關(guān)調(diào)解機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解。（2）調(diào)解不成時(shí)，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟或向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定：未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形：（1）涉及國家利益、社會(huì)公共利益或他人合法權(quán)益的。（2）合同約定不得轉(zhuǎn)讓的。（3）法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留：（1）本合同簽訂后，甲乙雙方均保留對(duì)合同內(nèi)容的解釋權(quán)和調(diào)整權(quán)。（2）未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓、出租、抵押本合同項(xiàng)下的權(quán)利。13.2特殊權(quán)力保留：（1）甲方保留對(duì)乙方經(jīng)營活動(dòng)的監(jiān)督權(quán)。（2）乙方保留對(duì)甲方提供的信息保密權(quán)。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序：（1）甲乙雙方對(duì)本合同內(nèi)容進(jìn)行修改或補(bǔ)充時(shí)，應(yīng)書面通知對(duì)方。（2）雙方應(yīng)在接到通知后，在七個(gè)工作日內(nèi)就修改或補(bǔ)充內(nèi)容達(dá)成一致意見。14.2修改和補(bǔ)充效力：（1）經(jīng)甲乙雙方書面同意的修改或補(bǔ)充內(nèi)容，自雙方簽字之日起生效。（2）修改或補(bǔ)充內(nèi)容與本合同原有內(nèi)容不一致的，以修改或補(bǔ)充內(nèi)容為準(zhǔn)。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)：（1）甲乙雙方應(yīng)相互提供必要的信息和資料，確保監(jiān)管工作的順利進(jìn)行。（2）甲乙雙方應(yīng)共同解決監(jiān)管過程中出現(xiàn)的問題。15.2協(xié)作與配合方式：（1）甲乙雙方應(yīng)定期召開會(huì)議，討論監(jiān)管工作相關(guān)事宜。（2）甲乙雙方可通過電話、電子郵件等方式進(jìn)行溝通。十六、其他條款16.1法律適用：本合同適用中華人民共和國法律法規(guī)。16.2合同的完整性和獨(dú)立性：本合同構(gòu)成甲乙雙方之間關(guān)于監(jiān)管金融市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)行的全部協(xié)議，任何口頭協(xié)議或補(bǔ)充均不具有法律效力。16.3增減條款：本合同條款的增減，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)甲乙雙方簽字確認(rèn)。十七、簽字、日期、蓋章甲方（監(jiān)管方）：（簽字）（蓋章）日期：（填寫甲方蓋章日期）乙方（被監(jiān)管方）：（簽字）（蓋章）日期：（填寫乙方蓋章日期）甲方（監(jiān)管方）：（簽字）（蓋章）日期：（填寫甲方蓋章日期）乙方（被監(jiān)管方）：（簽字）（蓋章）日期：（填寫乙方蓋章日期）附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方監(jiān)管方資質(zhì)證明文件。2.乙方被監(jiān)管方資質(zhì)證明文件。3.雙方簽署的保密協(xié)議。4.合同履行過程中的相關(guān)文件、記錄和報(bào)告。5.爭議解決過程中的相關(guān)文件和記錄。6.不可抗力事件證明文件。7.合同修改和補(bǔ)充協(xié)議。8.其他雙方認(rèn)為需要作為合同附件的文件。二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約：未按照合同約定履行監(jiān)管職責(zé)，認(rèn)定為違約行為。故意或重大過失導(dǎo)致監(jiān)管工作出現(xiàn)重大失誤，認(rèn)定為違約行為。2