西蒙--行為主義公共行政管理理論授課老師：饒曉紅院（系）：思政部電話箱：543513475@身份與經歷理論涉獵領域：公共行政管理學、經濟學、政治學、心理學、邏輯學、人工智能等。1949年起在美國卡內基——梅隆大學擔任行政學、心理學和計算機科學教授。曾獲：--1978年獲諾貝爾經濟學獎(以心理學家身份)--美國心理學會杰出科學貢獻獎和全美計算機械協(xié)會圖靈獎。主要著作：《行政行為——行政組織決策過程的研究》（1947）、《公共行政》（1950，合著）、《經濟學與行為科學中的決策理論》（1959）、《管理決策新科學》（1960）。主要貢獻：行為主義公共行政管理理論（以對“正統(tǒng)”研究方法批判為基礎）。西蒙HerbertA.Simon;中文名:司馬賀1916-2001西蒙認為傳統(tǒng)公共行政學從20世紀二三十年代就致力于發(fā)現(xiàn)和發(fā)展的“行政原則”只能稱為“行政諺語”，如對福萊特等人的批評，他之所以這樣評價，是認為傳統(tǒng)公共行政學所列出的諸如“專業(yè)分工”、“統(tǒng)一指揮”、“控制層級與幅度”、“根據(jù)目標、程序、服務對象、地點劃分組織”等原則之間相互矛盾、并且難以系統(tǒng)操作，因此它們不能被稱為行政原則，而只能充作“行政諺語”。他進一步將這種結果歸因為傳統(tǒng)公共行政學研究方法的失當。一、“行政諺語”--對傳統(tǒng)理論的批判行為主義是美國現(xiàn)代心理學的主要流派之一，也是對西方心理學影響最大的流派之一。行為主義的發(fā)展可分為早期行為主義（華生），新行為主義（斯金納）和新的新行為主義（班杜拉）。行為主義的主要觀點：認為心理學不應該研究意識，只應該研究行為，把行為與意識完全對立起來。在研究方法上，行為主義主張采用客觀的實驗方法，而不使用內省法。產生背景：行為主義產生于20世紀初的美國，一反傳統(tǒng)心理學，主張心理學不應只是研究人腦中的那種無形的象"鬼火"一樣不可捉摸的東西--意識，而應去研究那種從人的意識中折射出來的看得見、摸得著的客觀東西，即人的行為。行為主義理論認為，心理學的任務就在于發(fā)現(xiàn)刺激與反應之間的規(guī)律性聯(lián)系，這樣就能根據(jù)刺激而推知反應，反過來又可通過反應推知刺激，從而達到預測和控制行為的目的。

事實與價值的實際辨別---（西蒙）從手段與目的關系進行考察，目的即價值；手段即事實。前后目的累加至最高點的最終價值（純粹價值）。--層級越高，目的與價值越難區(qū)分，決定人們行為往往是層級居中的中間價值（中間目的）。--由于手段不可能達到價值中立、不可能說可以為了目的而不擇手段，因此為修正用手段與目的做比的這種缺陷，西蒙又用“可供選擇的行為”、“行為后果”與“行為結果”三者之間關系進行價值與事實的說明，力圖說明行為及行為后果是客觀事實，與價值無關，行為結果則與價值有一定關聯(lián)。對行為產生的各種積極或消極性行為后果的取舍（即行為結果）確具主觀價值取向，但其本身也還不是價值，只能反映一定的價值指標。--總的來講是行為主義科學論者的價值中立主張，反映到公共行政，即形成以下理論觀點：（1）政治與行政難能區(qū)分，但在事實與價值問題上各有側重；（2）政治側重于決定政策，即行為后果，因此價值因素占重要地位，主要反映為主觀的立法人員的價值；行政側重于執(zhí)行政策，即各種行為的選擇和實施，因此事實因素占重要地位，主要反映為客觀的社會價值。二、行政學研究方法論操作定義--西蒙認為：凡用于科學研究的名詞定義必須可以操作。--以此，他將權威定義為：“只要一個下級人員將自己的行為置于上級決策的指導之下，不對該決策的是非曲直進行自主審查，就可說那個下級人員接受了權威。”。--進一步將權威分為“法定權威”和“心理權威”。--心理權威又分三種情形，其中第二、三情形為接受權威。（1，審查建議妥當后方執(zhí)行；2，不審查建議是否妥當而執(zhí)行；3，審查建議不妥當也照樣執(zhí)行）二、行政學研究方法論概念工具--“工欲善其事，必先利其器”。--西蒙以決策為其理論最基本的前提概念。--《行政行為——行政組織決策過程的研究》序言：本書是我在公共行政研究工作中試圖建立有益的研究工具的探索結果。它產生于我的這樣一個信念，即：在這個研究領域里，我們至今還沒有充分恰當?shù)恼Z匯和概念方面的工具，當然也就談不上用它們來現(xiàn)實而深刻地刻畫行政組織，哪怕是簡單的行政組織……，在我們得以建立任何永恒的行政原則之前，我們首先要能夠在文字描述上精確地說明行政組織的面貌和運轉狀況。作為本人從事行政研究的一項基礎工作，我試圖構造一系列能夠進行以上描述的術語，本書記錄了我所得出的結論。--備注：“決策”是目前行政行為研究上最流行的概念工具，但并非唯一概念。二、行政學研究方法論西蒙提出以決策行為作為行政學研究起點，理由是：--（1）傳統(tǒng)研究都只注意“執(zhí)行”（即行為、做），而不注意行為和做之前的決策；其實決策與做難以分割，執(zhí)行決定本身仍是決策活動；--（2）非基層組織的非直接操作人員對組織目標達成的作用往往要大于一線基層操作人員；--（3）傳統(tǒng)研究只偏重于從靜態(tài)角度分配權力，而忽略了動態(tài)的決策過程和作用；--（4）所謂好的或正確的行政行為在本質上就是指有效率的行政行為，而檢驗其有效與否的最簡單辦法中查每一決策人的理性程度；--（5）行政活動總的來說是多個人的決策行為的集合。三、行政決策理論有限理性與決策準則--西蒙行政決策理論的最大特點：基于“理性”概念。--背景：現(xiàn)代科學基本精神即理性主義精神。而西蒙所謂的理性并非哲學層面的理性主義，而是指一般意義上的理性主義，即非感情的一種計算、思考和敘述方法。--方法：以對古典經濟學絕對、客觀“理性人”“經濟人”的假設批判入手。--主要論點：絕對的客觀理性難以具備或達到，可以作為最高行為準則，但在實際生活中并不存在。但“有限理性”（一般理性）卻廣泛存在于社會現(xiàn)實。每個組織和個人都可以達到“有限理性”。由此，用“行政人”代替“經濟人”更能使操作具有理性和現(xiàn)實性的統(tǒng)一?！靶姓恕笔切睦砣撕徒洕说慕Y合，前者主觀、個性；后者客觀、理性。決策準則由此也應由“最優(yōu)”標準轉為“令人滿意”標準，具體就是：在決策時列出一套標準，用來說明什么是令人滿意的最低限度的備選方案，如果擬采用的備選方案滿足了或者超過了所有這些標準，那么這個備選方案就是令人滿意的。行政理論所關注的焦點，是人的社會行為的理性方面和非理性方面的界限，行政理論關于理性和有限理性的一種獨特理論——是關于那些因缺乏尋求最優(yōu)的而轉向滿意的人類行為的理論?！?/p>

-------西蒙：《行政行為——行政組織決策過程的研究》導言三、行政決策理論理性主義（Rationalism）

歐洲理性主義是建立在承認人的推理可以作為知識來源的理論基礎上上的一種哲學方法。一般認為隨著笛卡爾的理論而產生，17-18世紀間主要在歐洲大陸上得以傳播。同時代相對的另一種哲學方法被稱為不列顛經驗主義，它認為人類的想法來源于經驗，所以知識可能除了數(shù)學以外主要來源于經驗。這里主要關注的是人類的知識來源以及證實我們所知的一種手段。

典型的理性主義者認為，人類首先本能地掌握一些基本原則，如幾何法則，隨后可以依據(jù)這些推理出其余知識。

笛卡爾的理論相對來說更接近柏拉圖，他認為只有一些永恒真理（包括數(shù)學以及科學的認知及形而上學基礎）可以單純靠推理得到，其馀的知識需要藉助生活經驗以及必要的科學手段。更準確地說笛卡爾是一位重視形而上學的理性主義者，是一位重視科學的經驗主義者。

康德（ImmanuelKant）開始時是一位理性主義者,但是經過休謨（DavidHume）的「將他從沉睡中喚醒」的著作的熏陶，他成了理性主義者以及經驗主義者的綜合體。

現(xiàn)在「理性主義者」表達一種人類行為應該由理性所支配的觀點（這種觀點被歐洲理性主義者以及類似的經驗主義者所認同）。行政決策過程（1）決策從廣義理解幾乎可等同于“管理”。（2）決策充斥于每一管理過程、階段和行為人；（3）具體分為：情報活動、設計活動、抉擇活動、審查活動。對于一個優(yōu)秀管理者而言，重中之重是前二者。三、行政決策理論三、行政決策理論行政決策的類型與技術決策類型特征決策制定技術傳統(tǒng)式現(xiàn)代式程序化類型常規(guī)性反復性日常性習慣；標準化規(guī)程；目標系統(tǒng)的定質定量運籌學；計算機模擬；……非程序化類型不規(guī)則出現(xiàn)不具反復性往往較為重要直覺判斷和主張；概測法正探索盡量由主觀模式轉入客觀模式組織平衡（貢獻與誘因的平衡：各自兼物質層面與精神層面）個人參加組織的三基礎：--1，由于組織目標的實現(xiàn)而直接得到個人報償；--2，與組織規(guī)模及增長緊密相關的、由組織提供的個人誘因；--3，與組織規(guī)模增長無關的、由組織提供的個人誘因。行政機關的誘因：立法目標（公民個人目標）的實現(xiàn)；如何實現(xiàn)行政目標：貢獻≥誘因四、行政組織論組織影響力主要表現(xiàn)為：A：外在影響力：1-權威；2-溝通；B：內在影響力：3-效率準則；4-組織認同；C：內外兼具的影響力：5-訓練（訓練時-外在，與溝通類似；訓練后-內在）。具體而言：--權威：上下級關系，主要作用：權責、專家決策、組織協(xié)調；--溝通：1-正式溝通與非正式溝通；2-上行、中行、下行溝通--訓練：在職訓練與離職訓練；職前訓練與職間訓練--效率準則：規(guī)范化、操作化--組織認同（組織忠誠）：1-對組織目的的認同；2-對組織本身的認同（本人理解為泛化的不具體的目的）。四、行政組織論組織設計--基本出發(fā)點：建立在決策理論基礎上的信息處理型組織設計，組織主要功能在于處理信息、傳遞信息、制定決策。--組織的結構形態(tài)：基于決策行為論，建議組織結構形態(tài)應由組織目標決定，整體分為三層次：1，上層組織機構（非程序化決策層）；2，中層組織機構（程度化決策層）；3，基層組織機構（基本作業(yè)層）。--組織的工作重心：決策--組織的專業(yè)分工：以決策為中心的分工，非一般化分工。--組織的權力配置：集權與分權相協(xié)和四、行政組織論西蒙跨公共行政學、政治學、心理學、計算機學、管理學、經濟學等諸多領域，難以對其進行單一性評斷。僅從公共行政理論的創(chuàng)建而言：--科學化、實證化、系統(tǒng)化；--以行為主義為理論來源和立論基點；--尤其重視“決策”，故其行為論被稱為“決策論”；--主張由傳統(tǒng)絕對理性下的靜態(tài)價值訴求轉至現(xiàn)代相對理性下的動