煤礦安全風(fēng)院分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估制度

為了全面辨識(shí)、評(píng)估、管控安全風(fēng)險(xiǎn)，防范遏制重特大生產(chǎn)安全事

故。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控優(yōu)先的原則，組織開展全礦的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、

分類分級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)管控、公告警示、信息管理、監(jiān)督考核等工作。將風(fēng)險(xiǎn)

掌握在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，

提升礦井安全保障力量，確保安全生產(chǎn)。

一、組織機(jī)構(gòu)

（一）成立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作領(lǐng)導(dǎo)組：

組長：礦長

常務(wù)副組長：安全礦長

副組長：安全副總

成員：各專業(yè)副礦長、副總，各專業(yè)科隊(duì)長

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安全科。辦公室主任：由安全科

科長兼任。

二、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方式、方法、范圍及工作流程

1、風(fēng)險(xiǎn)管控方式

1

風(fēng)險(xiǎn)管控一般可采納替代、降低、隔離等方式。措施選擇，通過隔

離風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、實(shí)行工程技術(shù)措施、實(shí)施個(gè)體防護(hù)、設(shè)置監(jiān)控設(shè)備等手段，

到達(dá)消退、降低風(fēng)險(xiǎn)的目的。

2、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法

（1）工作任務(wù)分析法：對(duì)完成的任務(wù)進(jìn)行分析，確定員工到達(dá)要

求所必需把握的學(xué)問、技能和看法，明確培訓(xùn)內(nèi)容以及應(yīng)到達(dá)的培訓(xùn)目

標(biāo)。

（2）事故機(jī)理分析法：依據(jù)煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)中可能發(fā)生的或已發(fā)生

的事故結(jié)果，查找與事故有關(guān)的原因、條件和規(guī)律。通過這樣一個(gè)過程

分析可辨識(shí)誕生產(chǎn)系統(tǒng)中導(dǎo)致事故的有關(guān)因素。

（3）危險(xiǎn)與可操作性分析法：通過分析生產(chǎn)運(yùn)行過程中工藝狀態(tài)

參數(shù)的變動(dòng)和操作掌握中可能顯現(xiàn)的偏差，以及這些變動(dòng)與偏差對(duì)系

統(tǒng)的影響及可能導(dǎo)致的后果，找出顯現(xiàn)變動(dòng)及偏差的原因，明確裝置或

系統(tǒng)內(nèi)及生產(chǎn)過程中存在的主要危險(xiǎn)，危害因素，并針對(duì)變動(dòng)與偏差產(chǎn)

生的后果提出應(yīng)對(duì)安全措施的評(píng)估方法。

（4）預(yù)先危險(xiǎn)分析（PHA）法：在危險(xiǎn)物質(zhì)和裝置設(shè)計(jì)、施工和

生產(chǎn)前，對(duì)系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)性類別、顯現(xiàn)條件、導(dǎo)致事故的后果進(jìn)行

分析評(píng)估的方法。

2

（5）工作危害分析法：通過對(duì)工作過程的逐步分析，找出有危險(xiǎn)

的工作步驟和工作裝備設(shè)備，進(jìn)行掌握和預(yù)防。

（6）風(fēng)險(xiǎn)矩陣法：依據(jù)工作潛在的問迤，通過定性分析和定量分

析綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)影響和風(fēng)險(xiǎn)概率兩方面的因素，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估

分類，制定相應(yīng)的管控措施。

（7）作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC法）當(dāng)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)性等級(jí)無

法直接判斷時(shí)，實(shí)行作業(yè)條件危險(xiǎn)評(píng)價(jià)法，分析危險(xiǎn)源導(dǎo)致危險(xiǎn)大事、

事故發(fā)生的可能性和后果，確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)值（D）=發(fā)惹事

故或危險(xiǎn)的可能性（L）X暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻次（E）X發(fā)惹事故可

能產(chǎn)生的后果（C）結(jié)合礦井實(shí)際情況，選擇作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法

（LEC法）。

3、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估范圍

（1）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估范圍包括礦井各大生產(chǎn)系統(tǒng)：地測(cè)防治水、通

風(fēng)系統(tǒng)、瓦斯、煤塵、防滅火、頂板、提升運(yùn)輸、機(jī)電、及地面裝備設(shè)

備、工廠和周邊環(huán)境。

（2）專項(xiàng)辨識(shí)范圍：新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前；

生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)備裝備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大改變時(shí);

礦井啟封火區(qū)、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過空巷（采空區(qū)）更換

大型裝備、采煤工作面初采和收尾、綜采（放）工作面安裝回撤、掘進(jìn)

工作面貫穿前，突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技

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術(shù)、新工藝、新裝備、新材料實(shí)驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月

以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前；本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、顯現(xiàn)重大事故隱患，

全國煤礦發(fā)生重特大事故，或者所在省份、所屬集團(tuán)煤礦發(fā)生較大事故

后。必需進(jìn)行專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估。

4、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控工作流程

針對(duì)年度或?qū)ｍ?xiàng)辨識(shí)評(píng)估：先進(jìn)行年度及專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)成立

辨識(shí)評(píng)估組開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)對(duì)辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估形成重大安全

風(fēng)險(xiǎn)清單制定重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施編制安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告落實(shí)

管控措施礦長每月組織進(jìn)行一次檢查分析領(lǐng)導(dǎo)帶班跟蹤分管領(lǐng)導(dǎo)每旬

組織進(jìn)行一次檢查分析

三、風(fēng)險(xiǎn)管控措施

（一）風(fēng)險(xiǎn)管控

1.礦長組織分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室依據(jù)年度辨識(shí)結(jié)果制定重

大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施方案，明確人員、技術(shù)資金保障，規(guī)定重大風(fēng)

險(xiǎn)區(qū)域的作業(yè)人數(shù)上限。

2.定期檢查：

（1）礦長每月月底前組織召開重大風(fēng)險(xiǎn)分析例會(huì)，分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)

分管系統(tǒng)內(nèi)的重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果，針對(duì)管控過程

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中顯現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)

估結(jié)果，布置本月安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。

（2）分管領(lǐng)導(dǎo)每旬組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室召開分管系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)分析例

會(huì)，對(duì)月初布置的安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況和管控措施落實(shí)情況進(jìn)

行檢查分析，并按時(shí)完善改進(jìn)管控措施。

（3）安全科每月負(fù)責(zé)組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室對(duì)礦井月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控

重點(diǎn)實(shí)施情況和管挖措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題按時(shí)下發(fā)聯(lián)系

單，安全站負(fù)責(zé)催促落實(shí)整改。

3.現(xiàn)場(chǎng)檢查：

（I）礦副礦長以上領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格執(zhí)行帶班制度，對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)

地點(diǎn)的管控措施落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)跟蹤檢查，組織現(xiàn)場(chǎng)整改或提交分

管領(lǐng)導(dǎo)研討整改措施，組織落實(shí)。

（2）職能科室管理、技人員下井要參照對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)對(duì)工

作現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題按時(shí)下發(fā)聯(lián)系單，催促落實(shí)整改。

（3）基層科區(qū)跟班干部及班隊(duì)長每班對(duì)科區(qū)安全風(fēng)險(xiǎn)管控落實(shí)情

況進(jìn)行巡查，發(fā)現(xiàn)問題按時(shí)處理；收工后，崗位職工、班隊(duì)長、跟班人

員逐級(jí)確認(rèn)匯報(bào)，評(píng)估本班風(fēng)險(xiǎn)管控狀態(tài)，并填寫相應(yīng)記錄。

（4）現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員在開工前及工序轉(zhuǎn)換時(shí)，針對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)管控卡

內(nèi)容進(jìn)行安全確認(rèn)。

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4.風(fēng)險(xiǎn)公告:

（1）安全站按時(shí)將礦井月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)在井口進(jìn)行公布。

（2）基層科隊(duì)按時(shí)將科隊(duì)月安全風(fēng)險(xiǎn)管控內(nèi)容在科隊(duì)公告欄上公

示。同時(shí)對(duì)當(dāng)班作業(yè)人員進(jìn)行兩告知：即在布置當(dāng)班工作任務(wù)時(shí)告知職

工持《崗位操作卡》上崗；在班前會(huì)向出勤職工告知工作區(qū)域內(nèi)存在的

重大、主要危險(xiǎn)源、防范措施和后果描述，確保職工熟知當(dāng)班危險(xiǎn)源內(nèi)

容、防范躲避措施和應(yīng)急處置方法。

（3）井下施工地點(diǎn)懸掛班組風(fēng)險(xiǎn)管控牌板，跟班干部、班隊(duì)長按

時(shí)填寫當(dāng)班風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)（包括現(xiàn)場(chǎng)排查出的新增安全風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容）?？?/p>

區(qū)值班人員要將當(dāng)班安全風(fēng)險(xiǎn)管控內(nèi)容認(rèn)真填寫在值班記錄本上。

（4）各系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)要精確把握當(dāng)日存在（重）較大安全風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)

工作并進(jìn)行梳理，礦早會(huì)進(jìn)行匯報(bào)，施行事先報(bào)告、銷號(hào)管理，確保管

控措施、人員、安全監(jiān)督三到位。

（二）保障措施

1、信息管理

管理、技人員升井后將發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)錄入到應(yīng)用平臺(tái)，責(zé)任單位要按

時(shí)閉合處理。安全站負(fù)責(zé)對(duì)礦井重（較）大安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行記錄、跟蹤、

統(tǒng)計(jì)、分析；各業(yè)務(wù)部門責(zé)任對(duì)分管范圍重（較）大安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行記錄、

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跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析；基層科區(qū)負(fù)責(zé)對(duì)本單位作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行記錄、

跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析。

2.教育培訓(xùn)

1）各單位負(fù)責(zé)協(xié)作培訓(xùn)科對(duì)入井人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包

括年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果及管控措施。詳細(xì)培訓(xùn)時(shí)間依據(jù)

培訓(xùn)科培訓(xùn)計(jì)劃分批次進(jìn)行全員培訓(xùn)和參與辨識(shí)人員專項(xiàng)培訓(xùn)。培訓(xùn)

結(jié)束后，由職教辦負(fù)責(zé)考試，經(jīng)考試合格前方可上崗。

2）通過在井口大屏進(jìn)行公布、在科區(qū)公告欄上公示、張貼條幅和

井口處風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控牌版，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的內(nèi)容進(jìn)行宣傳、落實(shí)。

3）職能部門負(fù)責(zé)協(xié)作職教辦每半年組織參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工

作的人員學(xué)習(xí)1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)。

4）礦帶班領(lǐng)導(dǎo)、管技干部、小班安全員入井，認(rèn)真填寫排查安全

風(fēng)險(xiǎn)（隱患）及管控措施落實(shí)情況，并現(xiàn)場(chǎng)提問當(dāng)班職工崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

把握情況。

四、考核

1.未建立安全風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任體系及制度或未明確辨識(shí)范圍及方法的，罰

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控主管單位負(fù)責(zé)人300元；

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2.未按要求組織開展專項(xiàng)、定期安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的，罰分管領(lǐng)導(dǎo)

300元，責(zé)任單位負(fù)責(zé)人200元；辨識(shí)內(nèi)容缺1項(xiàng)罰責(zé)任人XXX元（累

加計(jì)算）；

3.未制訂評(píng)估報(bào)告、安全風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施的，罰責(zé)任單位負(fù)責(zé)

人和責(zé)任人各200元。

4.未組織開展安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施定期、現(xiàn)場(chǎng)檢查的，罰責(zé)任單位負(fù)

責(zé)人和責(zé)任人各300元/次；

5.未進(jìn)行管控措施效果評(píng)價(jià)或未按時(shí)更新安全風(fēng)險(xiǎn)清單、完善管控

措施的，罰責(zé)任單位負(fù)責(zé)人和責(zé)任人各200元/次；

6.未對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析的，罰責(zé)任單位負(fù)責(zé)